尚正竞争上风搀和型发起式证券投资   基金招募说明书（更新）      （2024 年第 2 号）   基金料理东说念主：尚正基金料理有限公司   基金托管东说念主：中信银行股份有限公司        二〇二四年十月                                         （2024 年第 2 号）                                 招募说明书（更新） 本基金经 2021 年 8 月 6 日中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”                                          ） 下发的《对于准予尚正竞争上风搀和型发起式证券投资基金注册的批复》（证监 许可[2021]2645 号文）准予召募注册。本基金的基金合同于 2021 年 11 月 2 日正 式奏效。                      关键指示   基金料理东说念主保证招募说明书的内容实在、准确、好意思满。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和商场远景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主在认购或申购本基金前应讲求阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金居品府上概要等信息表露文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。   证券投资基金是一种历久投资器用，其主邀功能是分散投资，斥责投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等简略提供固定收益预 期的金融器用，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金为搀和型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，低于股票型基金。   投资东说念主购买本基金并不即是将资金手脚进款存放在银行或进款类金融机构。 投资东说念主应当讲求阅读基金合同、招募说明书、基金居品府上概要等基金法律文献， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资教会、资产状 况等判断基金是否和自身的风险承受才气相适合，并通过基金料理东说念主或基金料理 东说念主委用的具有基金销售业务阅历的其他机构认购（或申购）本基金。投资东说念主在获 得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各种风险，可能包括：商场风 险（政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司筹备风险、通货扩张风险、 债券收益率弧线变动的风险、再投资风险、波动性风险）、信用风险、料理风险、 流动性风险、操作和技艺风险、合规性风险、本基金的私有风险（特定对象的投 资风险、债券回购的投资风险、资产支柱证券的投资风险、通顺受限证券的投资 风险、股指期货的投资风险、国债期货的投资风险、存托凭证的投资风险、领受                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 发起式的样式运作引致的风险、领受证券经纪商往来结算模式的风险等）、本基 金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险相等 他风险等。本基金的具体风险详见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金投资关系股票商场往来互联互通机制允许买卖的规则范围内的香港 连结往来所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”                        ）的，将承担港股通机制 下因投资环境、投资标的、商场轨制以及往来法律解释等各异带来的私有风险，包括 港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往来日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平方往来，港股不可实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险 揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采纳将 部分基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投 资港股。   本基金为发起式基金，基金合同奏效之日起三年后的对应日（若无对应日则 顺延至下一日），若基金资产净值低于两亿元，本基金应当按照基金合同约定的 圭表进行算帐并断绝，无需召开基金份额持有东说念主大会，且不得通过召开基金份额 持有东说念主大会延续基金合同期限。因此，投资东说念主将濒临基金合同可能断绝的不确定 性风险。   本基金领受证券经纪商往来结算模式，即本基金将通过基金料理东说念主采用的证 券筹备机构进行场内往来和结算，该种往来结算模式可能存在操立场险、资金使 用效率斥责的风险、往来结算风险、投资信息安全守密风险、无法完成当日估值 等风险。   本基金单一投资者（基金料理东说念主或其高等料理东说念主员、基金司理等东说念主员手脚发 起资金提供方的除外）持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50%的除外。法律 法例或监管机构另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主依照苦守法守、敦厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示                                          （2024 年第 2 号）                                  招募说明书（更新） 其改日推崇，基金料理东说念主料理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩推崇的保 证。基金料理东说念主提醒投资东说念主能干基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决策 后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。   本次更新的招募说明书对“第三部分 基金料理东说念主”章节进行了更新，其余 所载内容截止日为 2024 年 9 月 27 日，其中辩论财务数据与净值推崇截止日为                                                                                                         （2024 年第 2 号）                                                                                                 招募说明书（更新）                                                                目            录                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）               第一部分    绪论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作料理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”)、《公 开召募证券投资基金信息表露料理办法》                  （以下简称“《信息表露办法》”）、                                  《公开 召募绽开式证券投资基金流动性风险料理规则》                     （以下简称“                          《流动性风险料理规 定》”）等辩论法律法例及《尚正竞争上风搀和型发起式证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   本招募说明书敷陈了尚正竞争上风搀和型发起式证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）的投资意见、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策有 关的全部必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其实在性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的府上央求召募的。本基金料理东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相等他 辩论规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                          （2024 年第 2 号）                                  招募说明书（更新）                    第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何有用改良和补充 搀和型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补充 基金招募说明书》相等更新 份额发售公告》 居品府上概要》相等更新 司法解释、行政规章以相等他对基金合同当事东说念主有收敛力的决定、决议、陈述等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常作念出 的改良 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》                                          （2024 年第 2 号）                                  招募说明书（更新） 修正的《公开召募证券投资基金信息表露料理办法》及颁布机关对其时常作念出的 改良 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 机关对其时常作念出的改良 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经辩论政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投良友理办法》及关系法律法例规则使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、休养、转托管及按时定额投资等业务 会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主订立了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构                                       （2024 年第 2 号）                               招募说明书（更新） 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等 限公司或接受尚正基金料理有限公司委用代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额相等变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、休养、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面说明的 日历 产算帐完了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跨越 3 个月 绽开日 本基金参与港股通往来且该处事日为非港股通往来日时，则基金料理东说念主可根据实 际情况决定本基金是否绽开申购、赎回及休养业务，具体以届时提前发布的公告 为准） 范基金料理东说念主所料理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金料理东说念主                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 和投资东说念主共同遵照 关系公告央求购买基金份额的行动 关系公告央求购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 规则的条件，央求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额休养为基金 料理东说念主料理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款样式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资样式 加上基金休养中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金休养中转入 央求份额总额后的余额）跨越上一绽开日基金总份额的 10% 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项相等他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表露办法》规则的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介 不同，将基金份额分为不同的类别 类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 往来所分别和香港连结往来通盘限公司（以下简称香港连结往来所）建立技艺连 接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规则范围内的对方 往来所上市的股票。内地与香港股票商场往来互联互通机制包括沪港股票商场交 易互联互通机制和深港股票商场往来互联互通机制 港经纪商，经由香港连结往来所在上海诞生的证券往来服务公司，进取海证券交 易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规则范围内的上海证券往来所上市的 股票。沪港通下的港股通，是指投资者委用内地证券公司，经由上海证券往来所 在香港诞生的证券往来服务公司，向香港连结往来所进行申报（买卖盘传递）， 买卖沪港通规则范围内的香港连结往来所上市的股票 港经纪商，经由香港连结往来所在深圳诞生的证券往来服务公司，向深圳证券交 易所进行申报（买卖盘传递），买卖深港通规则范围内的深圳证券往来所上市的 股票。深港通下的港股通，是指投资者委用内地证券公司，经由深圳证券往来所 在香港诞生的证券往来服务公司，向香港连结往来所进行申报（买卖盘传递）， 买卖深港通规则范围内的香港连结往来所上市的股票 基金份额持有东说念主服务的用度 运作，由基金料理东说念主、基金料理东说念主鼓舞、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理（指                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 基金料理东说念主职工中照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理， 同期也不错包括基金司理之外的公司投研东说念主员，下同）等东说念主员承诺认购一定金额 并持有一按时限的证券投资基金 料理东说念主固有资金、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元（不含认购用度）                           ，且发起资金认购的基金份 额持有期限不低于三年（基金合同奏效发火三年提前断绝的情况除外），法律法 规或监管机构另有规则的，从其规则 金份额持有期限不少于三年（基金合同奏效发火三年提前断绝的情况除外）的基 金料理东说念主鼓舞、基金料理东说念主、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主员 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行按时进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公迷惑行股票、资产支柱证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 往来的债券等 额净值的样式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分配给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公正对待 账户进行处置算帐，目的在于有用阻扰并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；                    （三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产                 （2024 年第 2 号）         招募说明书（更新） 件                                               （2024 年第 2 号）                                       招募说明书（更新）                     第三部分    基金料理东说念主     一、基金料理东说念主概况     称号：尚正基金料理有限公司     住所：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区） T2 栋 703-708     办公地址：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南 区）T2 栋 703-708     法定代表东说念主：郑文祥     诞诞辰期：2020 年 07 月 16 日     批准诞祈望关及批准诞生文号：中国证监会证监许可[2020]1157 号     组织格式：有限使命公司     注册成本：12,000 万元东说念主民币     存续期限：不时筹备     筹备范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、私募资产料理和中国证 监会许可的其他业务     辩论电话：0755-36993670     股权结构：      序号        鼓舞称号             出资金额(元)         出资比例            珠海共赢改日股权投资中心               （有限合伙）     二、主要东说念主员情况     董事长朱汉江先生，经济学硕士，现任尚正基金料理有限公司董事长。历任 吉祥证券有限公司投行部款式司理，国泰证券有限公司投行三部款式司理，南边 基金料理有限公司部门负责东说念主、基金司理，深圳兴华富宸投良友理有限公司实行 董事。2020 年 7 月于今任公司董事长。     董事郑文祥先生，工商料理硕士，现任尚正基金料理有限公司总司理、董事、                                      （2024 年第 2 号）                              招募说明书（更新） 法定代表东说念主。历任中国农业银行湖北荆州中心支行信贷员，南边证券有限公司经 理，君安证券有限公司债券业务董事，南边基金料理有限公司部门总监、副总经 理，南边成本料理有限公司总司理、董事。2020 年 7 月于今任公司总司理、董 事。2022 年 4 月起任公司法定代表东说念主。   董事摆设江先生，经济学硕士，现任尚正基金料理有限公司副总司理、董事。 历任君安证券有限公司债券业务董事，国泰君安证券股份有限公司债券业务董事， 民生证券有限使命公司部门副总司理，国海证券股份有限公司部门总司理、总裁 助理、副总裁、投资总监。2020 年 7 月于今任公司董事，2020 年 8 月于今任公 司副总司理。2022 年 3 月起任尚正正鑫搀和型发起式证券投资基金基金司理。   孤独董事陈秉正先生，博士，现任清华大学经济料理学院讲授、博士生导师。   孤独董事庹启斌，经济学博士，中国证监会上市公司并购重组审核委员会第 四、五届委员。曾任华东师范大学国际金融系讲师，君安证券有限公司研究发展 中心主任、债券部总司理、公司副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁、董 事、党委委员，国联安基金料理有限公司董事长、代理总司理，2023 年 6 月至 今任公司孤独董事。   孤独董事蔡瑜，工商料理硕士，现任大信司帐师事务所（特殊等闲合伙）合 伙东说念主、贵州分所总司理，2024 年 8 月于今任公司孤独董事。   监事郭常明先生，法学硕士。先后任职于创金合信基金料理有限公司监察稽 核部、红土改进基金料理有限公司监察稽核部、建信搭理有限使命公司法律合规 部，现任尚正基金料理有限公司监察稽核部总监、职工监事。   董事长朱汉江先生，简历同上。   总司理郑文祥先生，简历同上。   看护长李志祥先生，体裁学士。历任湖北省黄冈地区食物公司科员，湖北省 黄冈地区营业局科员，湖北省黄冈地区体改委副科长，深圳市农居品股份有限公 司秘书科科长，大鹏证券有限使命公司业务秘书，南边基金料理有限公司高等经                                          （2024 年第 2 号）                                  招募说明书（更新） 理，前海开源基金料理有限公司看护长、首席运营官。2020 年 7 月于今任公司 看护长。   副总司理摆设江先生，简历同上。   副总司理张志梅女士，经济学硕士。历任南边证券有限公司职员，南边证券 有限公司研究员，深圳 21 世纪风险投资公司投资司理，南边基金料理有限公司 研究员、投资司理，宝盈基金料理有限公司专户投资部总监、权益投资部总监、 基金司理。2020 年 8 月于今任公司副总司理。2021 年 11 月起任尚正竞争上风混 合型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 3 月 8 日至 2023 年 12 月 13 日任尚 正正鑫搀和型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 8 月起任尚正新动力产业 搀和型证券投资基金基金司理。2023 年 11 月起任尚正正享债券型证券投资基金 基金司理。   副总司理张雪松先生，经济学博士。历任广东发展银行深圳分行信贷员，深 圳市太阳海岸国际旅游发展有限公司财务副司理，南边基金料理有限公司研究部 研究员、基金司理、待业金业务部总监、机构业务部总监，第一创业证券股份有 限公司资产料理部私募业务计谋筹备组负责东说念主，创金合信基金料理有限公司副总 司理。2020 年 8 月于今任公司副总司理。   副总司理兼首席信息官刘菲先生，理学学士。先后任职于中国农业银行三峡 分行电脑部、中国星河证券宜昌新世纪营业部电脑部、国泰君安证券深圳蔡屋围 营业部电脑部、博时基金料理有限公司信息技艺部等，历任融通基金料理有限公 司信息技艺部总监、新疆前海连结基金料理有限公司总司理助理。2020 年 8 月 于今任公司副总司理、首席信息官。   张志梅女士，简历同上。   公司高等料理东说念主员郑文祥先生、朱汉江先生、摆设江先生、张志梅女士、固 定收益部总监段吉华先生。   三、基金料理东说念主的职责                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹备样式料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此孤独，对所料理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产； 法合乎《基金合同》等法律文献的规则，按辩论规则推断并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；              、《基金合同》相等他辩论规则，履行信息表露及报 告义务；                                    、 《基金合同》相等他辩论规则另有规则外，在基金信息公开表露前应予守密，不 向他东说念主表现，但照章向监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科参谋人 机构需要而提供的情况除外； 分配基金收益；            、《基金合同》相等他辩论规则召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 府上 15 年以上，法律法例或监管法律解释另有规则的，从其规则； 证投资者简略按照《基金合同》规则的时候和样式，随时查阅到与基金辩论的公 开府上，并在支付合理成本的条件下得到辩论府上的复印件； 现和分配； 陈述基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担使命； 法律行动； 金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金 召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金料理东说念主对于遵照法律法例的承诺 建立健全的里面独揽轨制，采取有用措施，退缩违背《中华东说念主民共和国证券法》 行动的发生； 里面风险独揽轨制，采取有用措施，退缩下列行动的发生：                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公正地对待其料理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）表现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事关系的往来行为；   （7）大意职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他行动。 家辩论法律、法例及行业范例，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪筹备；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）专诚毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）拒却、搅扰、勤快或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意职守、虚耗权柄；   （7）表现在职职期间瞻念察的辩论证券、基金的营业秘要、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息；   （8）协助、接受委用或以其他任何格式为其他组织或个东说念主进行证券往来；  （9）违背证券往来景色业务法律解释，利用对敲、对倒和倒仓等妙技主管商场 价钱，侵犯商场步骤；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息表露和告白中专诚含有不实、误导、诓骗因素；   （12）以不正派妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法例辞谢的行动。   五、基金料理东说念主对于辞谢性行动的承诺  为小心基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主相等控股鼓舞、执行 独揽东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当合乎基金的投资意见和投资策略，解雇基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公正合理价钱实行。关系往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与表露。紧要关联往来应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调整上述辞谢性规则，如适用于本基金， 基金料理东说念主在履行适应圭表后，则本基金投资不再受关系限制或按照调整后的规 定实行。   六、基金司理承诺 有东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资计划等信息；   七、基金料理东说念主的里面独揽轨制   为了保证公司范例运作，有用地驻扎和化解料理风险、筹备风险以及操立场 险，确保基金财务和公司财务以相等他信息实在、准确、好意思满，从而最猛进度地 保护基金份额持有东说念主的利益，本基金料理东说念主建立了科学合理、独揽严实、运行高                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 效的里面独揽轨制。   里面独揽轨制是指公司为完结里面独揽意见而建立的一系列组织机制、料理 方法、操作圭表与独揽措施的总称。里面独揽轨制由里面独揽大纲、基本料理制 度、部门业务规章等组成。   公司里面独揽大纲是对公司规矩规则的内控原则的细化和伸开，是对各项基 本料理轨制的统辖和率领，里面独揽大纲明确了内控意见、内控原则、独揽环境、 内控措施等内容。   基本料理轨制主要包括里面司帐独揽轨制、风险独揽轨制、投良友理轨制、 信息表露轨制、监察稽核轨制、信息技艺料理轨制、档案料理轨制、功绩评估考 核轨制、坚苦情况处理轨制、商场营销料理轨制、洗钱和恐怖融资风险料理及反 洗钱里面独揽轨制及中国证监会规则的其他轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、 岗亭使命、操作守则等的具体说明。   全面性原则。里面独揽涵盖公司的各个部门、各项业务和各级东说念主员，包括决 策、实行、反馈和监督等各个设施；   孤独性原则。公司各部门和岗亭职责的建树保持相对孤独，公司基金资产、 自有资产与其他类型资产的运作彼此分离；   有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控圭表，小心内控 轨制的有用实行；   彼此制约原则。公司建树的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡；   成本效益原则。公司运用科学化的筹备料理方法斥责运作成本，提高经济效 益，合理地独揽成本以达到最好的里面独揽效率。   （1）里面司帐独揽轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》、                   《金融企业司帐轨制》、                             《证券投资基金 核算业务引导》、《企业财务通则》等国度辩论法律、法例制订了基金司帐轨制、 公司财务料理轨制、司帐处事操作进程和司帐岗亭职责，并针对各个风险独揽点 建立严实的司帐系统独揽。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）      里面司帐独揽轨制包括估值业务料理办法、资金算帐业务料理办法、财务预 算料理办法、财务开支料理办法、货币资金料理办法和固定资产料理办法、司帐 档案料理详情和司帐东说念主职处事顶住详情等。      （2）风险独揽轨制      风险独揽轨制由风险独揽委员会组织各部门制定，风险独揽轨制由风险独揽 的意见、原则和主要内容、风险独揽的机构建树、风险识别、风险独揽基本要求、 风险评估及风险类型、合规性风险独揽、洗钱风险独揽、业务筹备风险独揽、其 他运立场险独揽、风险独揽评价和检查等部分组成。   风险独揽的具体轨制主要包括投良友理轨制、聚合往来料理轨制、财务料理 轨制以及里面机构建树及职能、守密料理办法、职工行动范例等。   （3）监察稽核轨制   公司诞生看护长，负责监察稽核处事，看护长由总司理提名，经董事会聘任， 报中国证监会核准或备案。   除应当隐讳的情况外，看护长不错列席公司任何会议，调阅公司关系档案， 就里面独揽轨制的实行情况独迅速履行检查、评价、回报、建议职能。看护长应 当按时和不按时向董事会回报公司里面独揽实行情况，董事会应当对看护长的报 告进行审议。   公司诞生监察稽核部门，具体实行监察稽核处事。公司配备了充足及格的监 察稽核东说念主员，明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和处事进程。   监察稽核轨制包括监察稽核轨制、监察稽核部料理办法、稽核监督整改料理 办法、信息技艺审计料理办法、离任审查料理办法等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员遵照辩论法律、法例和规章的辩论情况；检查公司各业 务部门和东说念主员实行公司里面独揽轨制、各项料理轨制和业务规章的情况。   （1）基金料理东说念主承诺以上对于里面独揽轨制的表露实在、准确；   （2）基金料理东说念主承诺根据商场变化和基金料理东说念主发展不休完善里面合规控 制。                                             （2024 年第 2 号）                                     招募说明书（更新）                     第四部分    基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东说念主：方合英   成立时候：1987 年 4 月 20 日   组织格式：股份有限公司   注册成本：489.35 亿元东说念主民币   存续期间：不时筹备   批准诞生文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]125 号   辩论东说念主：中信银行资产托管部   辩论电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   筹备范围：保障兼业代理业务；给与公众进款；披发短期、中期和历久贷款； 办理国表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、 承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供撑持箱服务；结 汇、售汇业务；代理绽开式基金业务；办理黄金业务；黄金相差口；开展证券投 资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托管业务；经国务院银 行业监督料理机构批准的其他业务。（企业照章自主采纳筹备款式，开展筹备活 动；照章须经批准的款式，经关系部门批准后依批准的内容开展筹备行为；不得 从事本市产业政策辞谢和限制类款式的筹备行为。）   中信银行成立于 1987 年，是中国变嫌绽开中最早成立的新兴营业银行之一，                                      （2024 年第 2 号）                              招募说明书（更新） 是中国最早参与国表里金融商场融资的营业银行，并以屡创中国当代金融史上多 个第一而蜚声海表里，为中国经济建立作念出了积极孝敬。2007 年 4 月，中信银 行完结在上海证券往来所和香港连结往来所 A+H 股同步上市。      中信银行依托中信集团“金融+实业”详尽天资上风，以全面建立“四有” 银行、跨入世界一流银行竞争前哨为发展愿景，坚持“敦厚守信、以义取利、稳 健审慎、守正改进、照章合规”              ，以客户为中心，通过实施“五个率先”银行战 略，打造有特点、各异化的中信金融服务模式，向企业客户、机构客户和同行客 户提供公司银行业务、国际业务、金融商场业务、机构业务、投资银行业务、交 易银行业务、托管业务等详尽金融措置决策；向个东说念主客户提供金钱料理业务、私 东说念主银行业务、个东说念主信贷业务、信用卡业务、待业金融业务、放洋金融业务等多元 化金融居品及服务，全场合餍足企业、机构、同行及个东说念主客户的详尽金融服务需 求。   限制 2023 年末，中信银行在国内 153 个大中城市设有 1,451 家营业网点， 在境表里下设中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金 融租出有限公司、信银搭理有限使命公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金 银行和浙江临安中信村镇银行股份有限公司 7 家附庸机构。其中，中信国际金融 控股有限公司子公司中信银行（国际）在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和 中国内地设有 31 家营业网点和 2 家商务搭理中心。信银（香港）投资有限公司 在香港和境内设有 3 家子公司。信银搭理有限使命公司为中信银行全资搭理子公 司。中信百信银行股份有限公司为中信银行与百度公司连合髻起诞生的国内首家 孤独法东说念主直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东说念主银行 中心。   中信银行深远把合手金融处事政事性、东说念主民性，历久在党和国度计谋大局中找 准金融定位、履行金融职责，坚持作念国度计谋的诚挚践行者、实体经济的有劲服 务者、金融强国的积极建立者。经过 30 余年的发展，中信银行已成为一家总资 产范畴超 9 万亿元、职工东说念主数超 6.5 万名，具有苍劲详尽实力和品牌竞争力的金 融集团。2023 年，中信银行在英国《银众人》杂志“全球银行品牌 500 强排名 榜”中排名第 20 位；中信银行一级成本在英国《银众人》杂志“世界 1000 家银 行排名”中排名第 19 位。                                         （2024 年第 2 号）                                 招募说明书（更新）   （二）主要东说念主员情况   刘成先生，中信银行党委副文告，行长。刘先生现同期担任亚洲金交融作协 会理事。刘先生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并历久供职于 国度发展和变嫌委员会、国务院办公厅，2018 年 4 月至 2021 年 11 月任中信银 行监事长。刘先生具有丰富的发展变嫌、财政金融关系处事教会，先后就读于中 央财政金融学院金融系、中国东说念主民大学金融学院，获经济学学士、硕士和博士学 位，研究员。   谢志斌先生，中信银行副行长，摊派托管业务。谢先生现兼任中国银联股份 有限公司董事。谢先生曾任中国出口信用保障公司党委委员、总司理助理（期间 挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长），中国光大集团股份公司纪委 文告、党委委员。此前，谢先生在中国出口信用保障公司历任东说念主力资源部总司理 助理、副总司理、总司理（党委组织部部长助理、副部长、部长）                             ，深圳分公司 党委文告，河北省分公司负责东说念主、党委文告、总司理。谢先生毕业于中国东说念主民大 学，获经济学博士学位，高等经济师。   杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 1 月至 2019 年 3 月，任中信银行金融同行部副总司理；2015 年 5 月至 2018 年 1 月，任中信银行长春分行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行 机构业务部总司理助理；1996 年 7 月至 2013 年 4 月，履新于中信银行北京分行 （原总行营业部），历任支行行长、投资银行部总司理、贸易金融部总司理。   （三）基金托管业务筹备情况 督料理委员会批准，取得基金托管东说念主阅历。中信银行本着“敦厚信用、勤勉尽责” 的原则，切实履行托管东说念主职责。   限制 2024 年第二季度末，中信银行托管 369 只公开召募证券投资基金，以 及基金公司、证券公司资产料理居品、信赖居品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，托管总范畴达到 15.44 万亿元东说念主民币。   二、基金托管东说念主的里面风险独揽轨制说明   （一）里面独揽意见   强化里面料理，确保辩论法律法例及规章在基金托管业务中得到全面严格的                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 贯彻实行；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管业务不时、稳健发展； 加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时有用地发现、分析、独揽和幸免 风险，确保基金财产安全，小心基金份额持有东说念主利益。   （二）里面独揽组织结构   中信银行总行建立了风险料理委员会，负责全行的风险独揽和风险驻扎处事； 托管部内设内控合规岗，专门负责托管部里面风险独揽，对基金托管业务的各个 处事设施和业务进程进行孤独、客不雅、公正的稽核监察。   （三）里面独揽轨制   中信银行严格按照《基金法》以相等他法律法例及规章的规则，以独揽和防 范基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业务料理办法》、                                 《中信 银行基金托管业务里面独揽料理办法》和《中信银行托管业务内控检查实施详情》 等一整套规章轨制，涵盖证券投资基金托管业务的各个设施，保证证券投资基金 托管业务正当、合规、不时、稳健发展。   （四）里面独揽措施   建立了各项规章轨制、操作进程、岗亭职责、行动范例等，从轨制上、东说念主员 上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全撑持基金财产的物资条件，对业务运 行景色实行禁闭料理，在要害部门和岗亭诞生了安全守密区，装配了摄像、灌音 监控系统，保证基金信息的安全；建立严实的里面独揽防地和业务授权料理等制 度，确保所托管的基金财产孤独运行；营造素雅的里面独揽环境，开展多种格式 的不时培训，加强职业说念德莳植。   三、基金托管东说念主对本基金料理东说念主进行监督的方法和圭表   基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、基金合同、托 管条约和辩论法律法例及规章的规则，对基金的投资运作、基金资产净值推断、 基金份额净值推断、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、 关系信息表露、基金宣传推介材料中登载的基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   如基金托管东说念主发现基金料理东说念主违背《基金法》、                       《运作办法》、                             《信息表露办法》、 基金合同和辩论法律法例及规章的行动，将实时以书面格式陈述基金料理东说念主限期 纠正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金料理东说念主改 正。基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违游记动或违纪事项未能在限期内纠正的，                               （2024 年第 2 号）                       招募说明书（更新） 基金托管东说念主将以书面格式回报中国证监会。                                                （2024 年第 2 号）                                        招募说明书（更新）                        第五部分   关系服务机构     一、基金份额发售机构     称号：尚正基金料理有限公司     住所：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区） T2 栋 703-708     办公地址：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南 区）T2 栋 703-708     法定代表东说念主：郑文祥     诞诞辰期：2020 年 07 月 16 日     邮政编码：518036     辩论东说念主：农晨颖     电话：0755-36993692     传真：0755-36993672     客户服务中心电话：4000755716     网址：www.toprightfund.com     （1）中信银行股份有限公司     注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层     办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层     法定代表东说念主：方合英     辩论电话：010-66637271     辩论东说念主：王晓琳     客户服务电话：95558     公司网站：bank.ecitic.com     （2）中信建投证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 10 层                                            （2024 年第 2 号）                                    招募说明书（更新） 法定代表东说念主：王常青 辩论电话：010-85156310 辩论东说念主：陈海静 客户服务电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com （3）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：陈共炎 辩论电话：010-80928123 辩论东说念主：辛国政 客户服务电话：400-8888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn （4）华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层 法定代表东说念主：燕文波 辩论电话：021-20655438 辩论东说念主：秦臻 客户服务电话：956011 公司网址：http://www.huajinsc.cn （5）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：周杰 辩论电话：021-23154745 辩论东说念主：郑洁 客户服务电话：95553 公司网址：www.htsec.com                                                      （2024 年第 2 号）                                              招募说明书（更新）     （6）中国中金金钱证券有限公司     注册地址： 深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-4608     办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登科 04 层     法东说念主代表：高涛     辩论电话：0755-82026642     辩论东说念主：陈梓基     客服电话：95532     公司网站：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/     （7）国泰君安证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号     法定代表东说念主：朱健     辩论电话：18851773138     辩论东说念主：孙元庆     客户服务电话：95521/4008888666     公司网址：www.gtja.com     （8）国投证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦     办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦     法定代表东说念主：段文务     辩论电话：0755-81682535     辩论东说念主：周楷钰     客户服务电话：95517     公司网址：http://www.essence.com.cn/     （9）中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号独特时间广场（二期）北座     办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号独特时间广场（二期）北座                                                （2024 年第 2 号）                                        招募说明书（更新）    法定代表东说念主：张佑君    辩论电话：010-60838888    辩论东说念主：王一通    客户服务电话：95548    公司网址：https://www.citics.com/    （10）中信证券（山东）有限使命公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    法定代表东说念主：肖海峰    辩论电话：0532-85725062    辩论东说念主：赵如意    客户服务电话：95548    公司网址：sd.citics.com    （11）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号独特时间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号独特时间广场（二期）北座    法定代表东说念主：窦长宏    辩论电话：010-60833079    辩论东说念主：梁好意思娜    客户服务电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    （12）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）    办公地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）    法定代表东说念主：陈可可                                        （2024 年第 2 号）                                招募说明书（更新） 辩论电话：020-88836999 辩论东说念主：郭杏燕 客户服务电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn （13）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市青秀区滨湖路 46 号国海大厦 法定代表东说念主：何春梅 辩论电话：0755-88313842 辩论东说念主：李健 客户服务电话：95563 公司网址：www.ghzq.com.cn （14）粤开证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区科学正途 60 号迷惑区控股中心 19、22、23 层 办公地址：广州市黄埔区科学正途 60 号迷惑区控股中心 19、22、23 层 法定代表东说念主：严亦斌 辩论电话：020-81007761 客户服务电话：95564 公司网址：www.ykzq.com （15）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东说念主：其实 辩论电话：95021 辩论东说念主：屠彦洋 客户服务电话：95021/4001818188 公司网址：www.1234567.com.cn （16）众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第                                            （2024 年第 2 号）                                    招募说明书（更新） C4 栋 30 层 1 号    办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号    法定代表东说念主：李春蓉    辩论电话：18111852065    辩论东说念主：许木根    客户服务电话：400-839-1818    公司网址：www.hyzhfund.com    （17）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室    法定代表东说念主：杨文斌    辩论电话：18217775310    辩论东说念主：杨樾    客户服务电话：400-700-9665    公司网址：www.howbuy.com    （18）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时间广场 B 座    法定代表东说念主：故国明    辩论电话：18205712248    辩论东说念主：韩爱彬    客户服务电话：95188-8    公司网址：www.fund123.cn    （19）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室    法定代表东说念主：王翔    辩论电话：021-6537-0077 转 281                                         （2024 年第 2 号）                                 招募说明书（更新） 辩论东说念主：韩雨钦 客户服务电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （20）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东说念主：尹彬彬 辩论电话：021-52822063 辩论东说念主：陈东 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com （21）东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东说念主：戴彦 辩论电话：021-23586583 辩论东说念主：陈亚男 客户服务电话：95357 公司网址：http://www.18.cn （22）泰信金钱基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩 辩论电话：孔安琪 辩论东说念主：18201874972 客户服务电话：4000048821 公司网址：www.taixincf.com （23）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室                                                （2024 年第 2 号）                                        招募说明书（更新）     办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 8 层     法定代表东说念主：肖雯     辩论电话：020-89629099     辩论东说念主：邱湘湘     客户服务电话：020-89629066     公司网址：www.yingmi.cn     （24）上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层     法定代表东说念主：李兴春     辩论电话：021-60195205     辩论东说念主：夏南     客户服务电话：400-032-5885     公司网址：http://www.leadbank.com.cn/     （25）腾安基金销售（深圳）有限公司     注册地址：深圳市前海深港协调区前湾一起 1 号 A 栋 201 室     办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼     法定代表东说念主：林海峰     辩论电话：0755-86013388-77386     辩论东说念主：刘鸣     客户服务电话：4000-890-555；95017（拨通明转 1 转 8）     公司网址：www.txfund.com     （26）华瑞保障销售有限公司     注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座     办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东说念主寿金融大厦 8 楼     法定代表东说念主：杨新章     辩论电话：021-68595698                                                   （2024 年第 2 号）                                           招募说明书（更新）      辩论东说念主：茆勇强      客户服务电话：952303      公司网址：http://www.huaruisales.com/      （27）京东肯特瑞基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157      办公地址：北京市亦庄经济迷惑区科创十一街 18 号院 A 座      法定代表东说念主：邹保威      辩论电话：010-89189288      辩论东说念主：文雯      客户服务电话：4000988511/ 4000888816      公司网址：https://kenterui.jd.com/      （28）上海陆享基金销售有限公司      注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室      办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元    法定代表东说念主：粟旭    辩论电话：021-53398953、021-53398863、021-53398933    辩论东说念主：张宇明、王玉、李佳    客户服务电话：400-168-1235    公司网址：www.luxxfund.com    （29）奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港协调区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室      法定代表东说念主：TEO WEE HOWE      辩论电话：0755-89460500      辩论东说念主：叶健、左琴      客户服务电话：400-684-0500                                            （2024 年第 2 号）                                    招募说明书（更新） 公司网址：www.ifastps.com.cn （30）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东说念主：王伟刚 辩论电话：010-62680527 辩论东说念主：王骁骁 客户服务电话：400-055-5728 公司网址：www.hcfunds.com （31）阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 法定代表东说念主：李科 辩论东说念主：王超 电话：010-59053912 传真：010-59053929 客服电话：95510 网址：http://fund.sinosig.com/ （32）嘉实金钱料理有限公司 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东说念主：张峰 辩论电话：010-85097302 辩论东说念主：闫欢 客户服务电话：400-021-8850 公司网址：https://www.harvestwm.cn （33）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座                                            （2024 年第 2 号）                                    招募说明书（更新）     法定代表东说念主：简梦雯     辩论电话：021-50712782     辩论东说念主：朱迪     客户服务电话：400-799-1888     公司网址：www.520fund.com.cn     基金料理东说念主可根据辩论法律法例的要求，变更现存销售机构或采纳其他合乎 要求的机构销售本基金，并在基金料理东说念主网站公示。     二、登记机构     称号：尚正基金料理有限公司     住所：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区） T2 栋 703-708     办公地址：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南 区）T2 栋 703-708     法定代表东说念主：郑文祥     诞诞辰期：2020 年 07 月 16 日     电话：0755-36993679     辩论东说念主：黄嘉宇     三、出具法律意见书的讼师事务所     称号：上海源泰讼师事务所     住所：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼     办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼     负责东说念主：廖海     承办讼师：廖海、刘佳     电话：021-51150298     传真：021-51150398     辩论东说念主：刘佳     四、出具审计回报的司帐师事务所     称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊等闲合伙）     住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 实行事务合伙东说念主：邹俊 辩论电话：010-8508 5000 传真：010-8518 5111 辩论东说念主：蔡正轩 承办注册司帐师：叶云晖、刘西茜、吴巧莉                                            （2024 年第 2 号）                                    招募说明书（更新）                   第六部分    基金的召募    本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 相等他法律法例的辩论规则，经 2021 年 8 月 6 日中国证监会证监许可[2021]2645 号文准予召募注册。    本基金召募期为 2021 年 10 月 12 日至 2021 年 10 月 29 日。本基金召募期间 按基金份额面值发售，每份基金份额面值为东说念主民币 1.00 元。本基金召募期共募 集 180,961,002.57 份基金份额，有用认购户数为 1,479 户。                                       （2024 年第 2 号）                               招募说明书（更新）               第七部分   基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同已于 2021 年 11 月 2 日镇定奏效。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴   基金合同奏效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基 金资产净值低于两亿元，本基金应当按照基金合同约定的圭表进行算帐并断绝， 无需召开基金份额持有东说念主大会，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合 同期限。法律法例或中国证监会另有规则的，从其规则。   《基金合同》奏效之日起三年后连接存续的，一语气 20 个处事日出现基金份 额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主 应当在按时回报中赐与表露；一语气 60 个处事日出现前述情形的，基金料理东说念主应 当在 10 个处事日内向中国证监会回报并提倡措置决策，如不时运作、休养运作 样式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主 大会进行表决。   法律法例或监管部门另有规则时，从其规则。                                     （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新）          第八部分   基金份额的申购、赎回与休养   一、申购、赎回与休养景色   本基金的申购、赎回与休养将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金 料理东说念主在招募说明书或基金料理东说念主网站列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业景色或按销售机构提供的其他样式办理基金份额的申购、赎回与休养。   二、申购、赎回与休养的绽开日实时候   本基金基金合同奏效后，已于 2022 年 1 月 21 日起绽开申购与赎回业务。   本基金已于 2022 年 6 月 1 日及后续公告的关系日历起，绽开通过直销机构 及部分销售机构办理本基金与本基金料理东说念主料理的其他基金之间的休养业务。具 体详情请检察公司网站或关系公告。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者休养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或休养 央求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或休养价钱为下一绽开日该 类基金份额申购、赎回或休养的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后推断的各种基金份 额净值为基准进行推断； 的业务办理时候终局后不得撤消； 门径赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东说念主 必须在新法律解释运转实施前依照《信息表露办法》的辩论规则在规则媒介上公告。   四、基金休养原则                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 销售机构代理的团结基金料理东说念主料理的、在团结注册登记机构注册登记的基金。 团结只基金各种份额之间不可进行休养。 基金休养用度按每笔央求单独推断。已冻结份额不得央求休养。 转入基金的份额净值为基准进行推断。 必须处于可申购状态。 换出，份额注册日历在后的后休养出，若是休养央求当日，同期有赎回央求的情 况下，则解雇先赎回后休养的处理原则。 可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金 赎回，将采取交流的比例说明（另有公告的除外）。   五、申购、赎回与休养的圭表   投资东说念主必须根据销售机构规则的圭表，在绽开日的具体业务办理时候内提倡 申购、赎回或休养的央求。   投资东说念主办理申购、赎回或休养等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、 处理法律解释等在遵照基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则的时候内全额托福申购款项，投资东说念主在 规则的时候内全额托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时， 申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资者 T 日的赎回央求奏效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。在发生开阔赎回或基金合同约定的减慢支付赎回款项的情形时，                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 款项的支付办法参照基金合同辩论条件处理。   遇证券/期货往来所或往来商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交 换系统故障、港股通往来系统或港股通资金交收法律解释限制或其他非基金料理东说念主及 基金托管东说念主所能独揽的因素影响业务处理进程，则赎回款项划付时候相应顺延。 基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此顺延形成的损失或不利后果。   基金料理东说念主应以往来时候终局前受理有用申购、赎回或休养央求确今日手脚 申购、赎回或休养央求日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内 对该往来的有用性进行说明。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括 该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其他样式查询央求的说明情况。 若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机构如实接收 到该央求。央求的说明以登记机构的说明结果为准。对于央求的说明情况，投资 东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利。 认时候等业务办理法律解释进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息表露办法》 的辩论规则在规则媒介上公告。   六、申购、赎回与休养的数目限制 费）为 1000 元，追加申购单笔最低金额（含申购费）为 1000 元。通过其他销售 机构申购本基金，单笔最低申购金额（含申购费）为 1 元。各销售机构对申购限 额及往来级差有规则的，以各销售机构的业务法律解释为准。 基金份额单笔最低赎回或休养转出份额为 1 份（如该基金账户在销售机构托管的 本基金份额余额不及 1 份时，则必须一次性赎回或休养转出本基金全部剩余份 额）；若某笔赎回或休养将导致投资者在销售机构托管的本基金剩余份额不及 1 份时，基金料理东说念主有权将投资者在该销售机构托管的本基金剩余份额一次性全部 赎回。各销售机构对赎回或休养份额限制有其他规则的，需同期遵照该销售机构 的关系规则。                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 参见基金料理东说念主届时发布的关系公告。 参见基金料理东说念主届时发布的关系公告。 规则请参见基金料理东说念主届时发布的关系公告。 基金料理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险独揽的需要，可采取上述措施对基金范畴赐与控 制。具体见基金料理东说念主关系公告。 份额或休养份额等数目限制。基金料理东说念主必须在调整实施前依照《信息表露办法》 的辩论规则在规则媒介上公告。   七、申购、赎回与休养的价钱、用度相等用途 值在今日收市后推断，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适应圭表，可 以适应蔓延推断或公告。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列 入基金财产。本基金 C 类基金份额不收取申购费。  本基金A类基金份额的申购用度在投资者申购A类基金份额时收取。本基金 对A类基金份额的申购建树级差费率，同期分离等闲客户和通过直销柜台申购的 待业金客户。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金相等投资运 营收益形成的补充养老基金，包括基本养老保障基金、寰宇社会保障基金、不错 投资基金的地方社会保障基金、企业年金基金、职业年金基金、个东说念主税收递延型 营业养老保障、养老意见证券投资基金、养老保障料理居品等。如将来出现经养                                          （2024 年第 2 号）                                  招募说明书（更新） 老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金料理东说念主将在招募说明书更新时或 发布临时公告将其纳入待业金客户范围。等闲客户指除通过直销柜台申购的养老 金客户除外的其他客户。   本基金 A 类基金份额的申购用度领受前端收费模式。若是投资者屡次申购 本基金 A 类基金份额，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：                    A 类基金份额的申购    A 类基金份额的申购费率    申购金额（M）                    费率（等闲客户）         （待业金客户）     M＜100 万元           1.50%             0.15%     M≥500 万元         单笔 1000 元        单笔 1000 元   基金申购领受金额申购的样式。A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净 申购金额。   （1）当投资者申购 A 类基金份额，且申购费率适用比例费率时，申购份额 的推断方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   （2）当投资者申购 A 类基金份额，且申购费率适用固定金额时，申购份额 的推断方法如下：   净申购金额=申购金额-固定金额   申购用度=固定金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   （3）当投资者申购 C 类基金份额时，申购份额的推断方法如下：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   申购的有用份额为净申购金额除以当日相应类别的基金份额净值，有用份额 单元为份，上述推断结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的                                                （2024 年第 2 号）                                        招募说明书（更新） 收益或损失由基金财产承担。    例：某投资者（等闲客户）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例全部赐与说明， 其对应申购费率为 1.50%，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝100,000/（1+1.50%）＝98,522.17 元    申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元    申购份额＝98,522.17/1.0500＝93,830.64 份    即：投资者（等闲客户）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申 购费率为 1.50%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照    例：某待业金客户通过直销柜台投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例全部赐与 说明，其对应申购费率为 0.15%，则可得到的申购份额推断如下：    净申购金额＝100,000/（1+0.15%）＝99,850.22 元    申购用度＝100,000－99,850.22＝149.78 元    申购份额＝99,850.22/1.0500＝95,095.45 份    即：待业金客户通过直销柜台投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例全部赐与确 认，其对应申购费率为 0.15%，则可得到 95,095.45 份基金份额。    例：某投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0600 元且该笔申购按照 100%比例全部赐与说明， 则其可得到的申购份额推断如下：    申购份额=100,000/1.0600=94,339.62 份    即：投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日基金份 额净值为 1.0600 元，则可得到 94,339.62 份 C 类基金份额。    本基金的赎回费率随赎回基金份额持有期限的增多而递减，具体费率如下：    持有期限（N）           A 类基金份额的赎回费率 C 类基金份额的赎回费率        N＜7 日                  1.50%             1.50%                                               （2024 年第 2 号）                                       招募说明书（更新）      N≥730 日                    0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基 金份额时收取。宝石续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财 产；宝石续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费总额的 75% 计入基金财产；宝石续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费 总额的 50%计入基金财产；宝石续持有期不少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费总 额的 25%计入基金财产。上述未纳入基金财产的赎回用度于支付登记费和其他必 要的手续费。（注：1 个月为 30 日，依此类推。）   投资者基金份额持有期限自登记系统说明之日（基金合同奏效日、申购说明 日或休养转入说明日）起运转推断，自该部分基金份额赎回说明日或休养转出确 认日止，且基金份额赎回说明日和休养转出说明日不计入持有期限。   基金赎回领受份额赎回样式，赎回价钱以赎回当日（T 日）的基金份额净值 为基准进行推断，净赎回金额推断方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   净赎回金额为按执行说明的有用赎回份额乘以当日相应类别的基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述推断结果均按四舍五入方法，保 留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例：假设 T 日本基金的 A 类基金份额净值为 1.2130 元，投资者赎回 100,000 份 A 类基金基金份额，持有期限为 100 天，对应的赎回费率为 0.50%，则其可得 到的净赎回金额为：   赎回总金额＝100,000×1.2130＝121,300.00 元   赎回用度＝121,300.00×0.50%＝606.50 元   净赎回金额＝121,300.00－606.50＝ 120,693.50 元                                         （2024 年第 2 号）                                 招募说明书（更新）      即：投资者赎回本基金 100,000 份 A 类基金份额，持有期限为 100 天，假设 赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 120,693.50 元。   基金休养用度由转出基金赎回费和申购补差费两部分组成，具体收取情况视 每次休养时转出基金的赎回费率和两只基金的申购费率各异情况而定，并由基金 持有东说念主承担。   投资者在 T 日规则时候内提交基金休养业务央求：   转出金额=转出基金份额×转出基金 T 日基金份额净值   转出基金赎回用度=转出金额×转出基金赎回费率   转入金额=转出金额—转出基金赎回用度      当转入金额对应的转入基金申购费适用于比例费率时，则      转入基金申购费=转入金额/（1+转入基金申购费率）×转入基金申购费率      当转入金额对应的转入基金申购费适用于固定用度时，则      转入基金申购费=转入基金固定申购费      当转入金额对应的转出基金申购费适用于比例费率时，则      转出基金申购费=转入金额/（1+转出基金申购费率）×转出基金申购费率      当转入金额对应的转出基金申购费适用于固定用度时，则      转出基金申购费=转出基金固定申购费      申购补差费=MAX（0，转入基金申购费-转出基金申购费）      净转入金额=转入金额-申购补差费      转入份额=净转入金额/转入基金 T 日基金份额净值      上述转出金额、转入金额和转入份额均按照四舍五入方法保留到极少点后两 位，由此产生的收益或损失由基金资产承担。      注：公式中的“转出基金申购费”是在本次休养过程中按照转入金额再行计 算的用度，仅用于推断补差用度，非转出基金份额在申购时执行支付的用度。      例：某投资者持有 A 基金份额 10,000 份，持有 100 天，现欲全部休养为 B 基金份额。假设转出基金（即 A 基金）T 日的基金份额净值为 1.1000 元，转出                                                （2024 年第 2 号）                                        招募说明书（更新） 基金申购费率为 1.00%，转入基金（即 B 基金）T 日的基金份额净值为 1.0500 元，转入基金申购费率为 1.50%，转出基金持有 100 天对应的赎回费率为 0.50%。 休养用度及转入份额推断如下：   转出金额=10,000×1.1000= 11,000.00 元   转出基金赎回用度= 11,000.00×0.50%= 55.00 元   转入金额= 11,000.00-55.00= 10,945.00 元   转入基金申购费=10,945.00/（1+1.50%）×1.50%= 161.75 元   转出基金申购费=10,945.00/（1+1.00%）×1.00%= 108.37 元   申购补差费= MAX（0，161.75-108.37）= 53.38 元   净转入金额=10,945.00-53.38= 10,891.62 元   转入份额=10,891.62/1.0500= 10,372.97 份   即投资者不错将其持有的 10,000 份 A 基金份额休养为 10,372.97 份 B 基金 份额。 费样式，并最迟应于新的费率或收费样式实施日前依照《信息表露办法》的辩论 规则在规则媒介上公告。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例解雇关系法律法例以及 监管部门、自律法律解释的规则。 金份额持有东说念主权益产生骨子性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销计 划，按时或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关系监管部门 要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错对销售费率实行一定的优惠。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 推断当日基金资产净值。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 理东说念主或其高等料理东说念主员、基金司理等东说念主员手脚发起资金提供方的除外）持有基金 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相规避 50%聚合度的情形。 金销售系统、基金登记结算系统、基金司帐系统或证券登记系统无法平方运行。 的本基金的总范畴名额，或导致单一投资者单日或单笔申购跨越基金料理东说念主规则 的申购金额上限，或导致单日净申购金额跨越基金料理东说念主规则的基金当日净申购 比例上限时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购央求时，基金料理东说念主应当根据辩论规则在规则媒介上刊登暂 停申购公告。若是投资东说念主的申购央求全部或部分被拒却的，被拒却的申购款项本 金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东说念主应实时收复申购业务 的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回 款项： 推断当日基金资产净值。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 料理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金料理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配 给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受 理部分赐与撤消。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十、拒却或暂停基金休养的情形及处理样式 金休养央求：   （1）因不可抗力导致基金无法平方运作；   （2）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况；   （3）证券/期货往来所或外汇商场往来时候非平方停市，导致基金料理东说念主无 法推断当日基金资产净值；   （4）接受某笔或某些休养央求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东说念主利益 或对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响；   （5）发生基金合同约定的拒却或暂停申购的情形；   （6）发生基金合同约定的暂停或拒却赎回或减慢支付赎回款项的情形；   （7）法律、法例规则或中国证监会认定的其他情形。   若是基金份额持有东说念主的基金休养央求被拒却，基金份额持有东说念主理有的原基金 份额不变。                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   十一、开阔赎回的情形及处理样式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 休养中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金休养中转入央求份额 总额后的余额）跨越前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了开阔赎回。   当基金出现开阔赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按平方赎回圭表实行。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的， 将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被撤消。宽限的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类别基金份额净值为基础推断赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主 未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生开阔赎回，且在单个基金份额持有东说念主当日赎回央求跨越上 一绽开日基金总份额 30%的情形下，对于该单个基金份额持有东说念主当日跨越上一开 放日基金总份额 30%以上的赎回央求，基金料理东说念主不错宽限办理。宽限办理部分 的赎回央求将与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类 别基金份额净值为基础推断赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于该基 金份额持有东说念主未跨越上述比例的部分，基金料理东说念主有权根据上述“（1）全额赎回” 或“（2）部分宽限赎回”的约定样式与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一并办理。 关联词，如该基金份额持有东说念主在提交赎回央求时对于未能赎回部分采纳取消赎回，                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 则其当日未受理的部分赎回央求将被撤消。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上（含本数）发生开阔赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减慢支 付赎回款项，但不得跨越 20 个处事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述开阔赎回并宽限办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他样式在 3 个往来日内陈述基金份额持有东说念主，说明辩论处理方 法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回或休养的公告和再行绽开申购或赎回或休养的公告 规则媒介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽开申购或赎回或休养公告，并公布最近 1 个估值日的各种基金份 额净值。 换的时候，依照《信息表露办法》的辩论规则，最迟于再行绽开日在规则媒介上 刊登再行绽开申购或赎回或休养的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确 再行绽开申购或赎回或休养的时候，届时不再另行发布再行绽开的公告。   十三、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非往来过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非往来过户，或者 按照关系法律法例或国度有权机关要求的样式进行处理的行动。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或者按 照关系法律法例或国度有权机关要求的样式进行处理。   秉承是指基金份额持有东说念主厌世，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据奏效司法通告将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系府上，对于合乎条件的非往来过户央求按基金登记机                                     （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新） 构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。   十五、按时定额投资计划   本基金已于 2022 年 1 月 21 日起，绽开通过部分销售机构办理本基金的按时 定额投资计划。具体详情请检察公司网站或关系公告。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。 法律法例或监管部门另有规则的除外。   如关系法律法例允许基金料理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金料理东说念主可制定和实施相应的业务法律解释。   十七、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的往来景色或者往来样式进行基金份额转让的央求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规则或关系公告。                                       （2024 年第 2 号）                               招募说明书（更新）               第九部分    基金的投资   一、投资意见   本基金通过精选投资于具有中枢竞争上风的股票，在严格独揽风险并保持基 金资产素雅流动性的基础上，力求完结基金资产的历久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有素雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上 市的股票（包括创业板、存托凭证以相等他经中国证监会核准或注册上市的股票）、 内地与香港股票商场往来互联互通机制允许买卖的规则范围内的香港连结往来 所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、地方政府债、 金融债、企业债、公司债、次级债、可休养债券（含分离往来可转债）、可交换 债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府支柱机构债、政 府支柱债券相等他中国证监会允许投资的债券）、资产支柱证券、债券回购、银 行进款（包括条约进款、按时进款相等他银行进款）、同行存单、货币商场器用、 股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须合乎中国证监会关系规则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适应 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标的股 票的比例不跨越股票资产的 50%，投资于本基金界定的竞争上风企业关系证券的 比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金每个往来日日终在扣除股指期货合约 和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府 债券的比例推断不低于基金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行 适应圭表后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   在大类资产配置中，本基金详尽运用定性和定量的分析妙技，在对宏不雅经济 因素进行充分研究的基础上，判断宏不雅经济周期所处阶段。本基金将依据经济周 期表面，团结对质券商场的系统性风险以及改日一段时期内各大类资产风险和预 期收益率的评估，制定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。   本基金对股票、债券、现金等大类资产的配置比例进行实时监控，并根据经 济运行周期变动、货币供应、商场利率变化、商场估值、证券商场变化等因素以 及对基金的风险评估进行天真调整。在各种资产中，根据其参与商场基本要素的 变动，调整各种资产在基金投资组合中的比例，以分散商场风险，力求完结基金 资产的历久稳健升值。   （1）竞争上风企业的界定   本基金重心以企业建立竞争上风的道路启航，对企业竞争上风的不时性和深 档次的内在驱动因素进行研判。本基金界定的竞争上风企业，是指通过以下一种 或多种道路建立起竞争上风的企业： 化或不时的居品改进方面具有率先地位。提供更好的居品或服务，是企业撑持盈 利才气的关键妙技，组成企业的关键竞争上风。 文化的软性竞争力。品牌的上风在于破钞者对于企业所提供的居品或服务具有粘 性，并以为该居品或服务优于其他品牌，而不管这种远离是否实在存在。品牌的 价值在于破钞者倨傲以更高的价钱取得相通的居品或服务，因此咱们在检会企业 的品牌竞争上风时，将愈加姿色该品牌是否不错创造逾额利润或是否不错保持强 大的竞争排他性。 更低的价钱提供相似的居品和服务，使客户不错以较少的支拨取得更多的居品和 服务，提高公司的商场占有率。 费者学习使用一种新址品或者服务所需要参预的时候或元气心灵，这种时候或元气心灵上 的参预意味着破钞者休养到其他居品或服务时会受到较大损失。破钞者休养成本                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 较高意味着企业具有更强的竞争上风。 业在技艺、营销、居品、监管等规模具有其他企业一定时期内所无法企及的把持 上风，这些把持上风与稀缺性资源能赋予企业先天不足的竞争上风，保证企业可 以在较万古期内取得高于行业平均水平的利润水平。   （2）行业配置策略   本基金将把合手中历久中国经济结构调整的意见，通过对宏不雅经济运行趋势、 产业环境、产业政策和行业竞争款式等因素的分析，确定宏不雅及行业经济变量对 不同行业的潜在影响，判断各行业的相对投资价值与投资时机。本基金将详尽经 济周期因素、行业政策因素和行业基本面（包括行业人命周期、行业发展趋势和 发展空间、行业内竞争款式、行业进入壁垒、行业营业模式、行业的国际国内发 展气象对比情况、行业教诲阶段的潜在盈利水平判断情况、行业收入及利润增长 情况等）等方面的因素详尽确定行业配置权重。   （3）个股采纳策略   本基金将精选行业内具有完全竞争上风的上市公司股票构建股票投资组合。 本基金个股采纳将从定性和定量两方面来源，定性方面主要检会上市公司所属行 业发展远景、行业地位、竞争上风、料理团队、改进才气、中枢营业模式及该商 业模式的踏实性和不时性等多种因素；定量方面重心姿色上市公司估值、资产质 量及财务气象，比较分析各优质上市公司的估值、成长及财务计划，优先采纳行 业内具有完全竞争上风的公司股票手脚投资对象。   （4）港股通标的股票的投资策略   本基金通过内地与香港股票商场往来互联互通机制投资于香港股票商场。本 基金将对港股通标的股票进行系统性分析，团结香港股票商场情况，重心投资于 港股通标的股票范围内处于合理价位的具备竞争上风的上市公司股票。   （5）存托凭证投资策略   对于存托凭证的投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量 分析相团结的样式，筛选具有比较上风的存托凭证手脚投资标的。   本基金债券投资将采取久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 个券采纳策略、信用策略等积极投资策略，从上至下地料理组合的久期，天真地 调整组合的券种搭配，同期精选个券，以增强组合的持有期收益。本基金将以长 期利率趋势分析为基础，团结经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率 水平、流动性和信用风险等因素，合理运用投良友理策略，实施积极主动的债券 投良友理。   基金料理东说念主本着风险可控和优化组合风险收益的原则，投资于资产支柱证券， 以期取得踏实的收益。坚持价值投资理念，详尽辩论信用等级、债券期限结构、 分散化投资、行业漫衍等因素，制定相应的资产支柱证券投资计划。根据信用风 险、利率风险和流动性风险变化把合手商场往来契机，积极调整投资策略。   本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，有采纳地投资于股指期 货。套期保值将主要领受流动性好、往来活跃的期货合约。   本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券商场和期货商场运行趋势的研 究，并团结股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本基金料理东说念主将充分考 虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种采纳，严慎进行 投资，以斥责投资组合的举座风险。   本基金的国债期货投资将以风险料理为原则，以套期保值为目的，独揽运用 国债期货，提高投资组合的运作效率。基金料理东说念主将按照关系法律法例的规则， 团结国债现货商场和期货商场的波动性、流动性等情况，通过资产配置，严慎进 行投资，以调整债券组合的久期，斥责投资组合的举座风险。   在法律法例许可时，本基金可基于严慎原则运用其他关系金融器用对投资组 合进行料理。   四、投资限制   基金的投资组合应解雇以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标 的股票的比例不跨越股票资产的 50%，投资于本基金界定的竞争上风企业关系证                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 券的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个往来日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 往来保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例推断不低于基 金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（团结家公司在境内和香港 同期上市的，A+H 股算绸缪计）不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司 在境内和香港同期上市的，A+H 股算绸缪计），不跨越该证券的 10%；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支柱证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产支柱证券的比例，不得超 过该资产支柱证券范畴的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支柱 证券，不得跨越其各种资产支柱证券推断范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证 券。基金持有资产支柱证券期间，若是其信用等级下降、不再合乎投资圭臬，应 在评级回报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%，进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货往来，需遵照下列规则： 金资产净值的 10%； 与有价证券市值之和不得跨越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 含质押式回购）等； 金持有的股票总市值的 20%； 推断）应当合乎基金合同对于股票投资比例的辩论约定； 不得跨越上一往来日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与国债期货往来，需遵照下列投资比例限制： 金资产净值的 15%； 与有价证券市值之和不得跨越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 持有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，推断（轧差推断）应当合乎基金合同对于债券投资比例 的辩论约定； 不得跨越上一往来日基金资产净值的 30%；   （14）本基金料理东说念主料理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的按时绽开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跨越该上市公司 可通顺股票的 15%；   （15）本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股 票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东说念主之外 的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票实行， 与国内照章刊行上市的股票合并推断；   （20）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（16）、（17）项情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎 上述规则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监 会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的辩论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 运转。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主与 基金托管东说念主协商一致后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规则为准， 但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   为小心基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱相等他不正派的证券往来行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主相等控股鼓舞、执行                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 独揽东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当合乎基金的投资意见和投资策略，解雇基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公正合理价钱实行。关系往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与表露。紧要关联往来应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调整上述辞谢性规则，如适用于本基金， 基金料理东说念主在履行适应圭表后，则本基金投资不再受关系限制或按照调整后的规 定实行。   五、功绩比较基准   本基金功绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%+恒生指数收益率（经 汇率调整）×10%+中证全债指数收益率×30%   沪深 300 指数编制合理、透明，有一定商场躲避率，不易被主管，况兼有较 高的着名度和商场影响力，适协调为本基金 A 股投资的功绩比较基准。   恒生指数是由恒生指数有限公司编制，以香港股票商场中的 50 家上市股票 为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价幅趋 势最有影响的一种股价指数，适协调为本基金港股投资部分的功绩比较基准。   中证全债指数是详尽反应银行间债券商场和沪深往来所债券商场的跨商场 债券指数，指数样本由银行间商场和沪深往来所商场的国债、金融债券及企业债 券组成，适协调为本基金债券投资的功绩比较基准。   若是今后法律法例发生变化，或者指数编制单元罢手推断编制上述指数或更 改指数称号，或者有更巨擘的、更能为商场开阔接受的功绩比较基准推出，或者 是商场上出现愈加恰当用于本基金功绩比较基准的指数时，经与基金托管东说念主协商 一致并按照监管部门要求履行适应圭表后，本基金不错变更功绩比较基准并实时 公告，而无须召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、风险收益特征   本基金为搀和型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，低于股票型基金。   本基金可投资港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、                                            （2024 年第 2 号）                                    招募说明书（更新） 商场轨制以及往来法律解释等各异带来的私有风险。   七、基金料理东说念主代表基金诈欺鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则。   九、基金投资组合回报   本基金托管东说念主中信银行股份有限公司根据基金合同规则，复核了本回报中的 投资组合部分的内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性述说或者紧要遗漏。   本投资组合回报所载数据限制 2024 年 6 月 30 日。                                               占基金总资产的 序号            款式           金额（元）                                                比例(%)       其中：股票                1,191,022,621.07        88.51       其中：债券                  61,300,770.49             4.56                                             （2024 年第 2 号）                                     招募说明书（更新）               资产支柱证券                       -               -         其中：买断式回购的买入返                                            -               -         售金融资产 注：1、银行进款和结算备付金推断余额包含存放在证券经纪商基金专用证券账 户的证券往来结算资金。       （1）回报期末按行业分类的境内股票投资组合                                                占基金资产净值  代码            行业类别         公允价值（元）                                                 比例(%)   A     农、林、牧、渔业                           -               -   B     采矿业                  307,878,472.68          22.92   C     制造业                  369,881,346.13          27.54         电力、热力、燃气及水坐褥和供   D                                        -               -         应业   E     建筑业                                -               -   F     批发和零卖业                             -               -   G     交通运载、仓储和邮政业                        -               -   H     住宿和餐饮业                             -               -         信息传输、软件和信息技艺服务   I                               16,368.27             0.00         业   J     金融业                                -               -   K     房地产业                               -               -   L     租出和商务服务业                           -               -   M     科学研究和技艺服务业                         -               -   N     水利、环境和民众设施料理业                      -               -                                                     （2024 年第 2 号）                                             招募说明书（更新）  O     住户服务、修理和其他服务业                               -                     -  P     莳植                                          -                     -  Q     卫生和社会处事                           211,300.00                0.02  R     文化、体育和文娱业                                   -                     -  S     详尽                                          -                     -                  推断                   677,987,487.08              50.48      （2）回报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合        行业类别             公允价值(东说念主民币)             占基金资产净值比例（%） 非日常生存破钞品                    17,518,892.60                          1.30 动力                         104,264,563.20                          7.76 金融                          48,691,478.00                          3.63 通讯业务                       250,753,718.99                         18.67 公用职业                        91,806,481.20                          6.84          推断                513,035,133.99                         38.20 注：以上分类领受国际通用的行业分类圭臬。                                                           占基金资产 序号    股票代码      股票称号     数目(股)          公允价值(元)                                                           净值比例(%)                 中国海洋                 石油                                                          占基金资产净 序号             债券品种              公允价值(元)                                                          值比例(%)                                                （2024 年第 2 号）                                        招募说明书（更新）        其中：政策性金融债                   61,300,770.49         4.56                                                     占基金资产 序号    债券代码     债券称号     数目(张)      公允价值(元)                                                     净值比例(%) 注：本基金本回报期末仅持有上述债券。 资明细      本基金本回报期末未持有资产支柱证券。 明细      本基金本回报期末未持有贵金属。      本基金本回报期末未持有权证。      （1）回报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      本基金本回报期末未持有股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      本基金本回报期内未投资股指期货。      （1）本期国债期货投资政策                                      （2024 年第 2 号）                              招募说明书（更新）      本基金本回报期内未投资国债期货。      （2）回报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细      本基金本回报期末未持有国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      本基金本回报期内未投资国债期货。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案调 查，或在回报编制日前一年内受到公开编造、处罚的情形。      （2）本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。      （3）其他各项资产组成 序号            称号              金额（元）      （4）期末持有的处于转股期的可休养债券明细      本基金本回报期末未持有处于转股期的可休养债券。      （5）期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明      本基金本回报期末前十名股票中不存在通顺受限情况。      （6）投资组合回报附注的其他笔墨刻画部分      由于四舍五入的原因，分项之和与推断项之间可能存在尾差。                                                      （2024 年第 2 号）                                              招募说明书（更新）                        第十部分     基金的功绩       基金料理东说念主依照苦守法守、敦厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       本基金合同奏效日为 2021 年 11 月 2 日，基金合同奏效以来（限制 2024  年 6 月 30 日）的投资功绩及与同期基准的比较如下表所示：                        尚正竞争上风搀和发起 A               份额净      份额净值    功绩比较          功绩比较基       阶段      值增长      增长率标    基准收益          准收益率标     ①-③      ②-④                率①      准差②          率③        准差④ （基金合同奏效 日）至2021年12月               -5.60%   1.26%    -12.85%       0.92%    7.25%    0.34%                        尚正竞争上风搀和发起 C               份额净      份额净值    功绩比较          功绩比较基       阶段      值增长      增长率标    基准收益          准收益率标      ①-③      ②-④                率①      准差②           率③       准差④ （基金合同奏效 日）至2021年12月               -6.16%   1.26%    -12.85%       0.92%     6.69%    0.34%                                                      （2024 年第 2 号）                                              招募说明书（更新）                                            （2024 年第 2 号）                                    招募说明书（更新）               第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 相等他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相等他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的撑持和贬责   本基金财产孤独于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑持。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被处 分。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实行。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）            第十二部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货往来景色的往来日以及国度法律 法例规则需要对外表露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行进款本息、应收款项、期货合约、 资产支柱证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门辩论规则。   （一）对存在活跃商场且简略获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应领受最近往来日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近往来日的报价不可实在反应公允价值的，应答报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征辩论。此外，基金料理东说念主不应试虑因其大批持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有饱和 可利用数据和其他信息支柱的估值技艺确定公允价值。领受估值技艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行调整并确定公允价值。                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   四、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调整最近往来市价，确定公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往来所上市往来的可休养债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技艺确定公允价值。 往来所商场挂牌转让的资产支柱证券，领受估值技艺确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公迷惑行未上市的股票、债券，领受估值技艺确定公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公迷惑行股票、 初次公迷惑行股票时公司鼓舞公迷惑售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会辩论规则确定公允价值；   （4）对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答商场报价进行调整以说明估值日的 公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应领受估值技艺确定 其公允价值。                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着各异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行按时进款或陈述进款以本金列示，按条约或合同利率逐日说明利 息收入。   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采用的第三方估值 机构未提供估值价钱的，按成本估值。   期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往来日结算价估值。 的商场分别估值。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调整或其他原因导 致基金执行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在关系税金调整日或实 际支付日进行相应的估值调整。 价钱数据。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 确保基金估值的公正性。 按国度最新规则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的规则或者未能充分小心基金份额持有东说念主利益时，应立即陈述 对方，共同查明原因，两边协商措置。      根据辩论法律法例，基金资产净值推断和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金辩论的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的推断结果对外赐与公布。基金托管东说念主对未达成一致 意见的基金净值推断结果不承担任何使命。      五、估值圭表 日该类基金份额的余额数目推断，各种基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少 点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急调整 机制，具体规则参见基金料理东说念主届时发布的关系公告。国度另有规则或基金合同 另有约定的，从其规则。   基金料理东说念主每个估值日推断基金资产净值及各种基金份额净值，并按规则公 告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主依据基金合同和关系法律法例的规则对外公布。   六、估值裂缝的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值裂缝时，视为该类基金份额净值裂缝。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或证 券筹备机构、或销售机构、或投资东说念主自身的罪状形成估值裂缝，导致其他当事东说念主 遭受损失的，罪状的使命东说念主应当对由于该估值裂缝遭受损不当事东说念主（                              “受损方”） 的平直损失按下述“估值裂缝处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据推断差错、系统故障差错、下达指示差错等。   对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平无法预思、无法幸免、 无法抵拒，则属不可抗力，按照下述规则实行。   由于不可抗力原因形成投资者的往来府上灭失或被裂缝处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差 错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值裂缝使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝使命方承担； 由于估值裂缝使命方未实时更正已产生的估值裂缝，给当事东说念主形成损失的，由估 值裂缝使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值裂缝使命方一经积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有饱和的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值裂缝使命方应答更正的情况向辩论当事东说念主进行说明，确保估值裂缝已得 到更正。   （2）估值裂缝的使命方对辩论当事东说念主的平直损失负责，分歧障碍损失负责， 况兼仅对估值裂缝的辩论平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值裂缝而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值裂缝使命方仍应答估值裂缝负责。若是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（                       “受损方”                           ），则估值裂缝责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；若是取得不妥得利确当事东说念主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿额加上一经取得的不妥 得利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值裂缝使命方。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   （4）估值裂缝调整领受尽量收复至假设未发生估值裂缝的正确情形的样式。   估值裂缝被发现后，辩论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值裂缝发生 的原因确定估值裂缝的使命方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值裂缝形成的损失 进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法由估值裂缝的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值裂缝的更正向辩论当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值推断出现裂缝时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。若是行 业另有通行作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 商说明后，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金料理东说念主负责推断，基金托管东说念主负责                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日推断当日的基金资产净值和各种基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值推断结果复核说明后发送给基金管 理东说念主，由基金料理东说念主依据基金合同和关系法律法例的规则对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户的基金净值信息。   十、特殊情形的处理 差不手脚基金资产估值裂缝处理； 及进款银行等级三方机构发送的数据裂缝等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基 金料理东说念主和基金托管东说念主诚然一经采取必要、适应、合理的措施进行检查，但未能 发现裂缝或虽发现裂缝但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金财产估值 裂缝，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当 积极采取必要的措施排斥或放松由此形成的影响。                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）              第十三部分   基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 收益分配，具体分配决策以公告为准； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分配样式是现金分成； 基准日的某一类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分配金额后不可 低于面值； 不同。团结类别每一基金份额享有同瓜分配权；   在对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一 致，基金料理东说念主可在法律法例及基金合同允许的前提下酌情调整以上基金收益分 配原则，此项调整不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在规则 媒介公告。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配样式等内容。   五、收益分配决策真实定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规则媒介公告。                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的推断方法，依照《业务法律解释》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规则。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）             第十四部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金关系的信息表露用度；    《基金合同》奏效后与基金关系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付样式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%的年费率计提。料理费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的样式于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计                                     （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新） 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的样式于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，支付日历顺延。    销售服务费可用于本基金商场推论、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项费 用。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.60%。    C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.60% 的年费率计提。C 类基金份额的销售服务费的推断方法如下：    H＝E×0.60%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由 基金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的 样式于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，并由登记机构 支付给 C 类基金份额的销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无 法按时支付的，支付日历顺延。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据辩论法例及相应条约 规则，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的款式    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户辩论的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，辩论用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度辩论税收征收的规则代扣代缴。                                     （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新）              第十五部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表露； 司帐核算，按照辩论规则编制基金司帐报表； 并以书面样式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所相等注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）            第十六部分    基金的信息表露   一、本基金的信息表露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、 《流动性风险料理规则》、            《基金合同》相等他辩论规则。关系法律法例对信息披 露的表露样式、登载媒介、报备样式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息表露义务东说念主   本基金信息表露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主相等日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的规则表露基金信息，并保证所表露信息的实在性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会规则时候内，将应予表露的基金信 息通过合乎中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息表露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介表露，并保证 基金投资者简略按照《基金合同》约定的时候和样式查阅或者复制公开表露的信 息府上。   三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信 息表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开表露的信息领受阿拉伯数字；除卓著说明外，货币单元为东说念主民币 元。                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   五、公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品府上概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的法律解释及具体圭表，说明基金居品的脾气等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载 在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。         《基金合同》奏效后，基金居品府上概要的信息发生紧要变 更的，基金料理东说念主应当在三个处事日内，更新基金居品府上概要，并登载在规则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金居品 府上概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在 规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概要、《基 金合同》和基金托管条约登载在规则网站上，并将基金居品府上概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管条约 登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   （三）《基金合同》奏效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   《基金合同》奏效公告中应说明基金召募情况及基金料理东说念主、基金料理东说念主股 东、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主员持有的基金份额、承诺持有的期 限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在规则网站表露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点表露绽开日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站表露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息表露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的推断样式及辩论申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金按时回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报   基金料理东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年 度回报登载在规则网站上，并将年度回报指示性公告登载在规则报刊上。基金年 度回报中的财务司帐回报应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师 事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将 中期回报登载在规则网站上，并将中期回报指示性公告登载在规则报刊上。   基金料理东说念主应当在季度终局之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度回报， 将季度回报登载在规则网站上，并将季度回报指示性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度回报、中 期回报或者年度回报。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   基金料理东说念主应在年度回报、中期回报、季度回报等分别表露基金料理东说念主、基 金料理东说念主鼓舞、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主员持有本基金份额、期 限及期间的变动情况。   如回报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在按时回报“影响投资者决 策的其他关键信息”项下表露该投资者的类别、回报期末持有份额及占比、回报 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度回报和中期回报中表露基金组结伙产情况相等 流动性风险分析等。   （七）临时回报   本基金发生紧要事件，辩论信息表露义务东说念主应当在 2 日内编制临时回报书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 执行独揽东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往来事项，但中国证监会另有规则的除外； 样式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）知道公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，关系信息表露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开知道， 并将辩论情况立即回报中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   （十）投资股指期货的信息表露   基金料理东说念主应当在季度回报、中期回报、年度回报等按时回报和招募说明书 （更新）等文献中表露股指期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险计划等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否合乎既定 的投资政策和投资意见等。   （十一）投资国债期货的信息表露   基金料理东说念主应在季度回报、中期回报、年度回报等按时回报和招募说明书（更 新）等文献中表露国债期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险计划等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的 投资政策和投资意见等。   （十二）投资资产支柱证券的信息表露   基金料理东说念主应在基金年度回报及中期回报中表露其持有的资产支柱证券总 额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和回报期内通盘的资产支柱证券明细。 基金料理东说念主应在基金季度回报中表露其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券 市值占基金净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券明细。   （十三）基金投资港股通标的股票的信息表露   基金料理东说念主应当在季度回报、中期回报、年度回报等按时回报和招募说明书 （更新）等文献中表露本基金参与港股通往来的关系情况。   （十四）算帐回报   基金断绝运作的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐回报。基金财产算帐小组应当将算帐回报登载在规则网站上， 并将算帐回报指示性公告登载在规则报刊上。   （十五）实施侧袋机制期间的信息表露   本基金实施侧袋机制的，关系信息表露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规则进行信息表露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十六）中国证监会规则的其他信息。   六、信息表露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露料理轨制，指定专门部门及                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 高等料理东说念主员负责料理信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当合乎中国证监会关系基金信息 表露内容与格式准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按时回报、 更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金算帐回报等公开表露的关系基金信 息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子说明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采纳一家报刊表露本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金 信息，并保证关系报送信息的实在、准确、好意思满、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上表露信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介表露信息，关联词其他民众媒介不得早于规则媒介表露信息，况兼 在不同媒介上表露团结信息的内容应当一致。   为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计回报、法律意见书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平方投资操作的前提下，自主提高信息表露服务的质地。具体要求应当合乎中 国证监会及自律法律解释的关系规则。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息表露的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表露基金关系信 息：                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新） 原因暂停营业时；                                          （2024 年第 2 号）                                  招募说明书（更新）                 第十七部分     侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。      基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任合乎《中 华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并表露专项审计意见。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购、赎回与休养”部分的申购、赎回规则适 用于主袋账户份额。开阔赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求跨越前 一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。      三、实施侧袋机制期间的基金投资      侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东说念主推断各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需辩论主袋账户资产。      基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主应答主袋账户资产进行估 值并表露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户的基金净值信息。侧袋账 户的司帐核算应合乎《企业司帐准则》的关系要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 资产净值手脚基数计提。 后方可列支，辩论用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复往来等样式收复流动性后，基金料理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等样式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主齐应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金料理东说念主应实时聘任合乎 《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并表露专项审计意见。   七、侧袋机制的信息表露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息表露”部分规则的基金净值信息 表露样式和频率表露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停表露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金按时回报中表露回报期内侧袋账 户关系信息，基金按时回报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新） 师事务所对基金年度回报进行审计时，应答回报期内基金侧袋机制运行关系的会 计核算和年度回报表露等发表审计意见。   八、本部分对于侧袋机制的关系规则，但凡平直援用法律法例或监管法律解释的 部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致关系内容被取消或变更的，基金料理 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适应圭表后，可平直对本部天职容进行修改和 调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                        （2024 年第 2 号）                                招募说明书（更新）                第十八部分    风险揭示   一、商场风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资情绪和往来轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险。主要包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化， 导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金投 资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平可能会受到利率变化的影响。   上市公司的筹备气象受多种因素的影响，如料理才气、行业竞争、商场远景、 技艺更新、财务气象、新址品研究迷惑等齐会导致公司盈利发生变化。若是基金 所投资的上市公司筹备不善，其股票价钱可能下落，或者简略用于分配的利润减 少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以预思的变化。诚然基金不错 通过投资各种化来分散这种非系统风险，但不可完全幸免。   基金投资的目的是基金资产的保值升值，若是发生通货扩张，基金投资于证 券所取得的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行挪动辩论的风险，单一的 久期计划并不可充分反应这一风险的存在。   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新） 升所带来的价钱风险互为消长。当商场利率下降时，基金所持有的债券价钱会上 涨，而基金将投资于固定收益类金融器用所得的利息收入进行再投资将取得较低 的收益率，再投资的风险加大；反之，当商场利率飞腾时，基金所持有的债券价 格会下降，利率风险加大，关联词利息的再投资收益会飞腾。   波动性风险主要存在于可休养债券的投资中，具体推崇为可休养债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可休养债券还濒临信用风险和转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不可取得转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   二、信用风险   信用风险指由于往来敌手或债务东说念主无法按照约定交割资产而导致基金资产 损失的风险，主要指违约风险。本基金的信用风险分析主要针对债券资产，具体 包括以下几个方面：   三、料理风险   在基金料理运作过程中基金料理东说念主的常识、教会、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与基金料理东说念主的料理水平、料理妙技和料理技艺等 关系性较大，本基金可能因为基金料理东说念主的因素而影响基金收益水平。   四、流动性风险   我国证券商场手脚新兴转轨商场，商场举座流动性风险较高。基金投资组合 中的各种金融器用会因各式原因濒临较高的流动性风险，使证券往来的实行难度 提高，买入成本或变现成本增多。此外，基金投资者的赎回需求可能形成基金仓 位调整和资产变现困难，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将基于特定的风险独揽意见进行分散化和多元 化的资产配置的基础上，通过一系列风险独揽计划加强对流动性风险的追踪、防 范和独揽，但基金料理东说念主并不保证完全幸免此类风险。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购、赎回及休养，具体办理时候为上海证 券往来所、深圳证券往来所的平方往来日的往来时候（若本基金参与港股通往来 且该处事日为非港股通往来日时，则基金料理东说念主可根据执行情况决定本基金是否 绽开申购、赎回及休养业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金料理东说念主 根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回及休养 时除外。   本基金的其他申购、赎回及安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回 与休养”章节，请投资者能干本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理 安排投资计划。   本基金的投资商场主要为证券往来所、寰宇银行间债券商场等证券流动性较 好的范例型往来景色，主要投资对象为具有素雅流动性的金融器用，同期本基金 基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高聚合度的特征，详尽评估在平方市 场环境下本基金的流动性风险适中。   但不排除在特定阶段、特定商场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。 因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以下贱动性风险：一是基金料理东说念主建 仓或进行组合调整时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价 格买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被迫以不适应的价钱卖出股票、 债券或其他资产。两者均可能使基金资产净值受到不利影响。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 休养中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金休养中转入央求份额 总额后的余额）跨越前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了开阔赎回。   当基金出现开阔赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按平方赎回圭表实行。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有困难或认                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的， 将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被撤消。宽限的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类别基金份额净值为基础推断赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主 未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生开阔赎回，且在单个基金份额持有东说念主当日赎回央求跨越上 一绽开日基金总份额 30%的情形下，对于该单个基金份额持有东说念主当日跨越上一开 放日基金总份额 30%以上的赎回央求，基金料理东说念主不错宽限办理。宽限办理部分 的赎回央求将与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类 别基金份额净值为基础推断赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于该基 金份额持有东说念主未跨越上述比例的部分，基金料理东说念主有权根据上述“（1）全额赎回” 或“（2）部分宽限赎回”的约定样式与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一并办理。 关联词，如该基金份额持有东说念主在提交赎回央求时对于未能赎回部分采纳取消赎回， 则其当日未受理的部分赎回央求将被撤消。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上（含本数）发生开阔赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减慢支 付赎回款项，但不得跨越 20 个处事日，并应当在规则媒介上进行公告。   在商场大幅波动、流动性阑珊等顶点情况下发生无法应答投资者开阔赎回的 情形时，基金料理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的规则，严慎中式暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险料理器用手脚扶助措施。对于 各种流动性风险料理器用的使用，基金料理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估。各式器用实施的情形、圭表及对投资者的潜                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 在影响如下：   （1）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回 款项： 推断当日基金资产净值。 料理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金料理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配 给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4）项所述情形，按基金 合同的关系条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获 受理部分赐与撤消。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东说念主应实时收复赎回业务 的办理并公告。   （2）收取短期赎回费   宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基 金财产。   敬请投资者钟情因基金份额持有期限较短而在基金份额赎回时被收取较高 赎回费的风险。  （3）暂停估值的情形                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 原因暂停营业时； 商说明后，基金料理东说念主应当暂停估值；   敬请投资者钟情本基金发生暂停估值情形时无法平方进行申购和赎回的风 险。   （4）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例解雇关系法律法例以及监管 部门、自律法律解释的规则。   敬请投资者钟情本基金发生大额申购或赎回情形时领受舞动订价机制的风 险。   （5）侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效阻扰并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和休养，仅主袋账户份额平方绽开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主 在基金按时回报中表露回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金料理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主推断各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 辩论主袋账户资产，基金功绩计划应当以主袋账户资产为基准，因此本基金表露 的功绩计划不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。   敬请投资者钟情基金启动侧袋机制时濒临的关系风险。   五、操作和技艺风险   基金的关系当事东说念主在各业务设施的操作过程中，可能因里面独揽不到位或者 东说念主为因素形成操作谬误或违背操作规程而引致风险，如越权往来、内幕往来、交 易裂缝和诓骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而影响往来 的平方进行致使导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金 料理东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券/期货经纪商、证券往来所和 证券登记结算机构等。   六、合规性风险   指基金料理或运作过程中，违背国度法律法例或基金合同辩论规则的风险。   七、本基金特定风险   本基金为搀和型基金，本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其 中投资于本基金界定的竞争上风企业关系证券的比例不低于非现金基金资产的   本基金投资范围包括港股通标的股票，如本基金投资于港股通标的股票，除 与其他投资于内地商场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还濒临港股通机 制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、商场轨制以及往来法律解释等各异所 带来的私有风险，包括但不限于：   （1）商场联动的风险   与内地 A 股商场比拟，港股商场上外汇资金流动更为目田，国外资金的流 动对港股价钱的影响纷乱，港股价钱与国外资金流动推崇出高度关系性，本基金 在参与港股商场投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统 风险相对更大。   （2）股价波动的风险                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   港股商场实行 T+0 反转往来机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当 日卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港商场结构性居品和养殖品种类 相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能推崇出比 A 股 更为剧烈的股价波动，本基金持仓的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，况兼 资金不留港（港股往来后结算的净资金余额头寸以换汇的样式兑换为东说念主民币）， 故本基金逐日的港股买卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承 担港元对东说念主民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所领受的报价汇率可能存在报价各异，本 基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的规 则设定，本基金在逐日买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金， 该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以抵御该日汇率波动而带来的 结算风险，本基金将因此而遭受资金被额外占用进而斥责基金投资效率的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通法律解释，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港 股通商场逐日额度不及，而不可买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围调整带来的风险   现行的港股通法律解释，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按时或不 按时根据范围限制法律解释对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港 股，只可卖出不可买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不可及 时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。   （6）港股通往来日设定的风险   根据现行的港股通法律解释，只消内地与香港两地均为往来日且简略餍足结算安 排的往来日才为港股通往来日，存在港股通往来日不连贯的情形（如内地商场因 休假等原因休市而香港商场照常往来但港股通不可如常进行往来）                             ，而导致基金 所持的港股组合在后续港股通往来日开市往来中聚合体现商场反应而形成其价 格波动蓦然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风 险。                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交 收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通往来日）卖出股票，T+2 日（港股通交 易日，即为卖出当日之后第二个港股通往来日）才能在香港商场完成算帐交收， 卖出的资金在 T+3 日才能回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股 通往来日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金不可实时到账，而形成支 付赎回款日历比平方情况延后而给投资者带来流动性风险。   （8）港股通下对公司行动的处理法律解释带来的风险   根据现行的港股通法律解释，本基金因所持港股通股票权益分配、休养、上市公 司被收购等情形或者特地情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券， 只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者休养等情形取得 的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不 得行权；因港股通股票权益分配、休养或者上市公司被收购等所取得的非联交所 上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   因上述法律解释，本基金存在利益得不到最大化致使受损的风险。   （9）香港连结往来所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所规则，在往来所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方 可采取停牌措施。此外，不同于内地 A 股商场的停牌轨制，联交所对停牌的具 体时长并莫得量化规则，仅仅确定了“尽量裁汰停牌时候”的原则；同期与 A 股商场对存在退市可能的上市公司根据其财务气象在证券简称前加入相应标志 （举例，ST 及*ST 等标志）以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所商场 莫得风险警示板，联交所领受非量化的退市圭臬且在上市公司退市过程中领有相 对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股商场相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股遭受非预期性的停牌致使退 市而给基金带来损失的风险。   （10）港股通法律解释变动带来的风险   本基金是在港股通机制和法律解释下参与香港联交所证券的投资，受港股通法律解释 的限制和影响；本基金存在因港股通法律解释变动而带来基金投资受阻或所持资产组 合价值发生波动的风险。                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   （11）其他可能的风险   除上述显耀风险外，本基金参与港股通投资，还可能濒临的其他风险，包括 但不限于： 过户费等税费外，在不进行往来时也可能要连接缴纳证券组合费等项用度，本基 金存在因用度估算不准而导致账户透支的风险； 金投资此类股票可能因辛苦往来敌手而濒临个股流动性风险； 公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和 撤消申报的往来中断风险； 另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：（一）因结 算参与东说念主未完成与中国结算的聚合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福 或处置；（二）结算参与东说念主对本基金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券 或资金；（三）结算参与东说念主向中国结算发送的辩论本基金的证券划付指示有误的 导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与东说念主未遵照关系业务法律解释导致本基金 利益受到毁伤的情况。   本基金可投资于债券回购，债券回购为提高举座基金组合收益提供了可能， 但也存在一定的风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加 大的风险，其中，信用风险指回购往来中往来敌手在回购到期时，不可偿还全部 或部分证券或价款，形成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时， 回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大， 致使通盘组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在 对基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（圭臬差）进行了放大， 即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险涌现进度也就越高，对基金净 值形成损失的可能性也就越大。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   本基金可投资于资产支柱证券，可能濒临利率风险、流动性风险、现金流预 测风险。利率风险是指商场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能 会影响资产支柱证券收益。流动性风险是指在往来敌手有限的情况下，资产支柱 证券持有东说念主将濒临无法在合理的时候内以公允价钱出售资产支柱证券而遭受损 失的风险。资产支柱证券的还款来源为基础资产改日现金流，现金流展望风险是 指由于对基础资产的现金流展望发生偏差导致的资产支柱证券本息无法按期或 足额偿还的风险。   本基金的投资范围包括非公迷惑行股票等通顺受限证券，由于通顺受限证券 具有锁按时，存在潜在的流动性风险。因此可能在本基金需要变现资产时，受流 动性的限制，本基金短期内无法卖出所持有的通顺受限证券，由此可能给基金净 值带来不利影响或损失。   本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融养殖品，主要存在以下风 险：   （1）商场风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所 形成的风险。      （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金餍足建立或者撑持股指期货 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。      （5）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。      （6）操立场险：是指由于里面进程的不完善，业务东说念主员出现差错或者松驰， 或者系统出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资于国债期货，国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风险、 流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化 的风险。基差风险是期货商场的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的 波动，影响套期保值或套利效率，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头 寸的风险，此类风险通常是由商场辛苦广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法餍足保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏蚀的 风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证 券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭 证持有东说念主在分成派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约 自动收敛存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的 风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券刊行东说念主，在不时信息表露监管方面与境内可能存在各异的风险；境内 外法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金为发起式基金，本基金发起资金提供方对本基金的发起认购，并不代 表对本基金的风险或收益的任何判断、展望、推选和保证，发起资金也并无须于 对投资东说念主投资亏蚀的补偿，投资东说念主及发起资金提供方均自行承担投资风险。   发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同奏效日起满三年后，发起资金 提供方可根据自身情况决定是否连接持有，届时发起资金提供方有可能赎回认购 的本基金份额。另外，基金合同奏效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延 至下一日）     ，若基金资产净值低于两亿元，本基金应当按照基金合同约定的圭表 进行算帐并断绝，无需召开基金份额持有东说念主大会，且不得通过召开基金份额持有 东说念主大会延续基金合同期限。因此，投资东说念主将濒临基金合同可能断绝的不确定性风 险。   本基金领受证券经纪商往来结算模式，即本基金将通过基金料理东说念主采用的证 券筹备机构进行场内往来和结算，该种往来结算模式可能存在操立场险、资金使 用效率斥责的风险、往来结算风险、投资信息安全守密风险、无法完成当日估值 等风险。                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新）   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节辩论风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场开阔规章等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投 资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之间 的匹配历练。   九、其他风险 完善而产生的风险。 平，从而带来风险。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）      第十九部分    基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议奏效后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系圭表后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主连结的；    《基金合同》约定的其他情形；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金料理东说念主或临时基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金算帐。 金料理东说念主、基金托管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产算帐小组融合采纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   （4）制作算帐回报；   （5）聘任司帐师事务所对算帐回报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 回报出具法律意见书；   （6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的辩论紧要事项须实时公告；基金财产算帐回报经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐回报报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 回报登载在规则网站上，并将算帐回报指示性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及辩论文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例或监 管法律解释另有规则的，从其规则。                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）             第二十部分   基金合同的内容纲目   一、基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，团结类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。           、《运作办法》相等他辩论规则，基金份额持有东说念主的权利 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息府上；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。           、《运作办法》相等他辩论规则，基金份额持有东说念主的义务 包括但不限于：   （1）讲求阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）姿色基金信息表露，实时诈欺权利和履行义务；                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》断绝的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金相等他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）遵照基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系往来及业 务法律解释；   （10）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和 补充，并保证其实在性；   （11）发起资金提供方持有发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年 （基金合同奏效发火三年提前断绝的情况除外），法律法例或监管机构另有规则 的，从其规则；   （12）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金料理东说念主的权利与义务           、《运作办法》相等他辩论规则，基金料理东说念主的权利包括 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及辩论法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度辩论法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 理；   （9）担任或委用其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及辩论法律规则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓舞权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律行动；      （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；      （16）在合乎辩论法律、法例的前提下，制订和调整辩论基金认购、申购、 赎回、休养、非往来过户、转托管和按时定额投资等的业务法律解释；      （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。              、《运作办法》相等他辩论规则，基金料理东说念主的义务包括 但不限于：      （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则料理和运 用基金财产；      （4）配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备样式料理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此孤独，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》相等他辩论规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适应合理的措施使推断基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的规则，按辩论规则推断并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》相等他辩论规则，履行信息表露 及回报义务；   （12）保守基金营业秘要，不表现基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相等他辩论规则另有规则外，在基金信息公开表露前应予守密，不 向他东说念主表现，但照章向监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科参谋人 机构需要而提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有 东说念主分配基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相等他辩论规则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上 15 年以上，法律法例或监管法律解释另有规则的，从其规则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时候发出，况兼 保证投资者简略按照《基金合同》规则的时候和样式，随时查阅到与基金辩论的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到辩论府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临落幕、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会 并陈述基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理辩论基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可 奏效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权利与义务           、《运作办法》相等他辩论规则，基金托管东说念主的权利包括 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货往来资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。           、《运作办法》相等他辩论规则，基金托管东说念主的义务包括 但不限于：                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业景色，配备饱和的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分别建树账户，孤独核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相等他辩论规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金料理东说念主代表基金订立的与基金辩论的紧要合同及辩论凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业秘要，除《基金法》、《基金合同》相等他辩论规则另有 规则外，在基金信息公开表露前赐与守密，不得向他东说念主表现，但照章向监管机构、 司法机关提供及因审计、法律等外部专科参谋人机构需要而提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主推断的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为辩论的信息表露事项；   （10）对基金财务司帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具意见，说 明基金料理东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是 基金料理东说念主有未实行《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系府上 15 年以 上，法律法例或监管法律解释另有规则的，从其规则；   （12）从基金料理东说念主或其委用的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作关系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或辩论规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相等他辩论规则，召集基金份额持有东说念主                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临落幕、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会 和银行业监督料理机构，并陈述基金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答允担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金料理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和法律解释   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规则或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额持有 东说念主大会另有规则的，以届时有用的法律法例为准。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）休养基金运作样式；   （5）调整基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   （8）变更基金投资意见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或推断持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额推断，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费方 式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构调整辩论认购、申购、赎回、 休养、基金往来、非往来过户、转托管等业务法律解释；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）增多新的基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售、调整基金份 额类别建树或对基金份额分类办法及法律解释进行调整等；   （8）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集样式 金料理东说念主召集。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金 料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议 的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，单独或推断代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡 书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面示知提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并示知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当 配合。 事项要求召开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单 独或推断代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集， 并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持 有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得壅塞、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的陈述时候、陈述内容、陈述样式 告。基金份额持有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决样式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   （4）授权委用讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯样式、委用的公证机关相等联 系样式和辩论东说念主、表决意见寄交的截止时候和收取样式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金料理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面陈述基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效能。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的样式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会样式、通讯开会样式或法律法例、监管 机构允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主 持有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用讲明合乎法律法例、《基金合 同》和会议陈述的规则，况兼持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 格式或大会公告载明的其他格式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面样式或大会公告载明的其他格式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的样式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个处事日内连 续公布关系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议陈述规则的样式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 陈述不参加收取表决意见的，不影响表决效能；   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的委用东说念主理有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用讲明符 正当律法例、《基金合同》和会议陈述的规则，并与基金登记机构记录相符。 用书面、收集、电话或其他监管机构允许的样式进行表决，亦可领受其他非书面 样式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会并表决，具体样式由会议召集东说念主确定                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 并在会议陈述中列明。 非现场样式相团结的样式召开基金份额持有东说念主大会，会议圭表比照现场开会和通 讯样式开会的圭表进行。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的陈述后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，首先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定圭表确定 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金料理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主 姓名（或单元称号）和辩论样式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和卓著决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 卓著决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的样式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有规则或《基金合同》另有约定外，休养基金运作样式、更换基金料理东说念主或者基 金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以卓著决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名样式进行投票表决。   采取通讯样式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲明，不然提交 合乎会议陈述中规则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合乎会议陈述规则的表决意见视为有用表决，表决意见朦拢不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转 后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通讯开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是领受 通讯样式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有收敛力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）；                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关系规则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规则的适用本部分的关系规则。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会的召开事由、召开条件、议事圭表和 表决条件等内容，但凡平直援用法律法例或监管法律解释的部分，如法律法例或监管 法律解释修改导致关系内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 在履行适应圭表后，可对该部天职容进行修改或调整，无需召开基金份额持有东说念主 大会审议。   三、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议奏效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系圭表后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主连结的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金料理东说念主或临时基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金算帐。 金料理东说念主、基金托管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产算帐小组融合采纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐回报；   （5）聘任司帐师事务所对算帐回报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 回报出具法律意见书；   （6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；                                      （2024 年第 2 号）                              招募说明书（更新）      （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。      （四）算帐用度      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。      （五）基金财产算帐剩余资产的分配      依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分配。      （六）基金财产算帐的公告      算帐过程中的辩论紧要事项须实时公告；基金财产算帐回报经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐回报报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 回报登载在规则网站上，并将算帐回报指示性公告登载在规则报刊上。      （七）基金财产算帐账册及文献的保存      基金财产算帐账册及辩论文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例或监 管法律解释另有规则的，从其规则。   四、争议措置样式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》辩论的一切争 议，如经友好协商未能措置的，任何一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁 委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁 法律解释进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有收敛力，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，基金料理东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，连接诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同规则的义务，小心基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法）统辖。      五、基金合同存放地和投资者取得合同的样式                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新）   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公景色和营业景色查阅。                                            （2024 年第 2 号）                                    招募说明书（更新）                第二十一部分       基金托管条约的内容纲目     一、基金托管条约当事东说念主     （一）基金料理东说念主     称号：尚正基金料理有限公司     住所：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区） T2 栋 703-708     法定代表东说念主：郑文祥     成立时候：2020 年 07 月 16 日     批准诞祈望关：中国证监会     批准诞生文号：证监许可[2020]1157 号     组织格式：有限使命公司     注册成本：12,000 万元东说念主民币     筹备范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、私募资产料理和中国证 监会许可的其他业务     存续期间：不时筹备     （二）基金托管东说念主     称号：中信银行股份有限公司     住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层     法定代表东说念主：方合英     成立时候：1987 年 4 月 20 日     批准诞生文号：国办函[1987]14 号     基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]125 号     组织格式：股份有限公司     注册成本：489.35 亿元东说念主民币     存续期间：不时筹备     二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查     （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行动诈欺监督权 资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器用：                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   本基金的投资范围主要为具有素雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上 市的股票（包括创业板、存托凭证以相等他经中国证监会核准或注册上市的股票）、 内地与香港股票商场往来互联互通机制允许买卖的规则范围内的香港连结往来 所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、地方政府债、 金融债、企业债、公司债、次级债、可休养债券（含分离往来可转债）、可交换 债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府支柱机构债、政 府支柱债券相等他中国证监会允许投资的债券）、资产支柱证券、债券回购、银 行进款（包括条约进款、按时进款相等他银行进款）、同行存单、货币商场器用、 股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须合乎中国证监会关系规则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适应 圭表后，不错将其纳入投资范围。   本基金各种资产的投资比例范围为：   本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标的股 票的比例不跨越股票资产的 50%，投资于本基金界定的竞争上风企业关系证券的 比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金每个往来日日终在扣除股指期货合约 和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府 债券的比例推断不低于基金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行 适应圭表后，不错调整上述投资品种的投资比例。 比例进行监督：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标 的股票的比例不跨越股票资产的 50%，投资于本基金界定的竞争上风企业关系证 券的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个往来日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 往来保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例推断不低于基 金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（团结家公司在境内和香港 同期上市的，A+H 股算绸缪计）不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司 在境内和香港同期上市的，A+H 股算绸缪计），不跨越该证券的 10%；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支柱证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产支柱证券的比例，不得超 过该资产支柱证券范畴的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支柱 证券，不得跨越其各种资产支柱证券推断范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证 券。基金持有资产支柱证券期间，若是其信用等级下降、不再合乎投资圭臬，应 在评级回报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%，进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货往来，需遵照下列规则： 金资产净值的 10%； 与有价证券市值之和不得跨越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金持有的股票总市值的 20%；                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 推断）应当合乎基金合同对于股票投资比例的辩论约定； 不得跨越上一往来日基金资产净值的 20%；   （13）本基金参与国债期货往来，需遵照下列投资比例限制： 金资产净值的 15%； 与有价证券市值之和不得跨越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 持有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，推断（轧差推断）应当合乎基金合同对于债券投资比例 的辩论约定； 不得跨越上一往来日基金资产净值的 30%；   （14）本基金料理东说念主料理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的按时绽开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跨越该上市公司 可通顺股票的 15%；   （15）本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股 票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东说念主之外 的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   （18）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票实行， 与国内照章刊行上市的股票合并推断；   （20）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（16）、（17）项情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎 上述规则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监 会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的辩论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 运转。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主与 基金托管东说念主协商一致后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规则为准， 但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。 辞谢行动进行监督：   根据法律法例的规则及基金合同的约定，本基金辞谢从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱相等他不正派的证券往来行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消或调整上述辞谢性规则，如适用于本基金， 基金料理东说念主在履行适应圭表后，则本基金投资不再受关系限制或按照调整后的规 定实行。                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 资限制进行监督：   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主相等控股鼓舞、执行 独揽东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当合乎基金的投资意见和投资策略，解雇基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公正合理价钱实行。关系往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与表露。紧要关联往来应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   根据法律法例辩论从事关联往来的规则，基金料理东说念主和基金托管东说念主应预先相 互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他紧要利弊关系的公司名单 相等更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的实在性、好意思满性、全面性。 名单变更后基金料理东说念主和基金托管东说念主应实时发送给对方，对方于 2 个处事日内进 行回函说明已着名单的变更。名单变更时候以对方收到回函说明的时候为准。如 果基金托管东说念主在运作中解雇了监督进程，基金料理东说念主仍违纪进行往来，并形成基 金资产损失的，由基金料理东说念主承担使命，基金托管东说念主不承担任何损结怨使命。   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主与关联方进行法律法例辞谢基金从事的往来 时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金料理东说念主采取必要措施胁制该往来的发生， 若基金托管东说念主采取必要措施后仍无法胁制该往来发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会回报，由此形成的损结怨使命由基金料理东说念主承担。对于往来所场内已成交 的违纪往来，基金托管东说念主应按关系法律法例和往来所法律解释的规则进行结算，同期 向中国证监会回报，基金托管东说念主不承担由此形成的损结怨使命。 与银行间债券商场进行监督：   （1）基金托管东说念主对于基金料理东说念主参与银行间债券商场往来时是否按往来对 手名单进行往来进行监督。   基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律法例及行业 圭臬的银行间债券商场往来敌手的名单，并按照审慎的风险独揽原则在该名单中 约定各往来敌手所适用的往来结算样式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个处事日内 回函说明收到该名单。基金料理东说念主应按时或不按时对银行间债券商场现券及回购                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 往来敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间债券商场往来敌手时须实时 陈述基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个处事日内回函说明收到后，对名单进行更新。 基金料理东说念主收到基金托管东说念主书面说明后，被说明调整的名单运转奏效，新名单生 效前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照两边原定条约 进行结算。   若是基金托管东说念主发现基金料理东说念主与不在名单内的银行间债券商场往来敌手 进行往来，应实时提醒基金料理东说念主撤消往来，经提醒后基金料理东说念主仍实行往来并 形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命。   （2）基金托管东说念主对于基金料理东说念主参与银行间债券商场往来的往来样式的控 制。   基金料理东说念主在银行间债券商场进行现券买卖和回购往来时，需按往来敌手名 单中约定的该往来敌手所适用的往来结算样式进行往来。若是基金托管东说念主发现基 金料理东说念主莫得按照预先约定的故意于信用风险独揽的往来样式进行往来时，基金 托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主与往来敌手再行确定往来样式，经提醒后仍未改正 并形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命。      （3）基金料理东说念主有使命独揽往来敌手的资信风险。      基金料理东说念主按银行间债券商场的往来法律解释进行往来，并负责措置因往来敌手 不履行合同而形成的纠纷。若未践约的往来敌手在基金料理东说念主确定的时候内仍未 承担违约使命相等他关系法律使命的，基金料理东说念主不错对相应损失先行赐与承担， 然后再向关系往来敌手追偿。      基金托管东说念主根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托 管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照预先约定的往来敌手进行往来时，基金托管东说念主 应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨使命。      （1）基金投资通顺受限证券，应遵照辩论法律法例规则。通顺受限证券指 由《上市公司证券刊行料理办法》范例的非公迷惑行股票、公迷惑行股票网下配 售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可往来证券，不包括由于发布紧要音讯 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等通顺 受限证券。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   （2）基金料理东说念主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金料理东说念主董事会批准的辩论基金投资通顺受限证券的投资决策进程、风险独揽 轨制。基金投资非公迷惑行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额 度和投资比例独揽情况。   基金料理东说念主应至少于初次实行投资指示之前 2 个处事日将上述府上书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述府上后 2 个处事日内，以书面或其他两边认同的样式说明收到上述府上。   （3）基金投资通顺受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供合乎法律 法例要求的辩论必要书面信息。基金料理东说念主应保证上述信息的实在、好意思满，并应 至少于拟实行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主。   （4）基金托管东说念主应答基金料理东说念主是否遵照法律法例、投资决策进程、风险 独揽轨制情况进行监督，并审核基金料理东说念主提供的辩论书面信息。基金托管东说念主认 为上述府上不合乎法律法例、投资决策进程、风险独揽轨制的，有权要求基金管 理东说念主在投资通顺受限证券前就以上事项进行调整，不然，基金托管东说念主有权拒却执 行辩论指示。因拒却实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何责 任，并有权回报中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。 若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。若是基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主答允担相应使命。   （1）基金料理东说念主料理的基金在投资中期单据前，基金料理东说念主须根据法律、 法例、监管部门的规则，制定严格的对于投资中期单据的风险独揽轨制和流动性 风险处置预案，并书面提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金料理 东说念主投资中期单据的额度和比例进行监督。   （2）如改日辩论监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期单据另 有规则的，从其规则。   （3）基金托管东说念主有权监督基金料理东说念主在关系基金投资中期单据时的法律法 规遵照情况，辩论轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，辩论额度、                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 比例限制的实行情况。基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项违背法律法例的规 定和基金合同以及本条约的约定，应实时陈述基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主 应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主应按本条约要求向基金 托管东说念主实时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有权随时对所陈述县项进行复查， 督促基金料理东说念主改正。若是基金料理东说念主违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应回报中国证监会。基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨使命。 采纳进款银行进行监督：   基金投资银行按时进款的，基金料理东说念主应根据法律法例的规则及基金合同的 约定，确定合乎条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行进款的往来敌手是否合乎辩论规则进行监督。   如基金托管东说念主发现基金料理东说念主将基金资产投资于该名单之外的进款银行，有 权拒却实行。该名单如有变更，基金料理东说念主应在启用新名单前提前 2 个处事日将 新名单发送给基金托管东说念主。若是因基金料理东说念主未按时或未将新名单发送给基金托 管东说念主，形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命。   本基金投资银行进款应合乎如下规则：   （1）基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按时对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的实在、准确。   （2）基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据关系规则，就本基金银行进款业务另 行订立书面条约，明确两边在关系条约签署、账户开设与料理、投资指示传达与 实行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献撑持以及进款证实书的开立、传递、 撑持等进程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应答基金银行进款业务进行监督与核查，审查、复核关系 条约、账户府上、投资指示、进款证实书等辩论文献，履行托管职责。   （4）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵照《基金 法》、   《运作办法》等辩论法律法例，以及国度辩论账户料理、利率料理、支付结 算等的各项规则。   （二）基金托管东说念主对基金料理东说念主业务进行监督和核查的辩论措施：                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新） 净值推断、各种基金份额净值推断、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分配、关系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进 行监督和核查。 合同、本托管条约相等他辩论规则时，应实时陈述基金料理东说念主限期纠正，基金管 理东说念主收到陈述后应不才一个处事日实时查对，并以书面格式向基金托管东说念主发出回 函，进行解释或举证。 改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主陈述的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应回报中国证监会。 基金合同约定的，应当拒却实行，立即陈述基金料理东说念主。 行政法例和其他辩论规则，或者违背基金合同约定的，应当立即陈述基金料理东说念主， 并实时向中国证监会回报，基金料理东说念主应照章承担相应使命。 间内回答基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金 托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督回报的，基金料理东说念主应积极配 合提供关总计据府上和轨制等。 同期陈述基金料理东说念主限期纠正。 督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基 金托管东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。 恐怖融资、扩散融资等坐法非法行为；主动配合基金托管东说念主客户身份识别与守法 走访，提供实在、准确、好意思满的客户府上。对具备合理原理怀疑涉嫌洗钱、恐怖 融资的客户，基金托管东说念主将按照中国东说念主民银行反洗钱监管规则采取必要管控措施。                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照关系法律法例的规则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息表露等方面进行复核和监督。不餍足中国证监会规则和基金 合同约定实施条件的，不得启用侧袋机制。侧袋机制实施期间的具体法律解释依摄影 关法律法例的规则和基金合同的约定实行。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等 投资所需的其他账户、复核基金料理东说念主推断的基金资产净值和各种基金份额净值、 根据基金料理东说念主指示办理算帐交收、关系信息表露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未实行或无故蔓延实行基金料理东说念主资金划拨指示、表现基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本托管条约相等他辩论规则时，基金料理东说念主应实时 以书面格式陈述基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到陈述后应实时查对说明并 以书面格式向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对陈述县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正，并赐与协助配合。基金托管东说念主对基金料理东说念主通 知的违纪事项未能在限期内纠正或未在合理期限内说明的，基金料理东说念主应回报中 国证监会。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应立即回报中国证监会 和银行业监督料理机构，同期陈述基金托管东说念主限期纠正。   （四）基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交 关系府上以供基金料理东说念主核查托管财产的好意思满性和实在性，在规则时候内回答基 金料理东说念主并改正。   （五）基金托管东说念主无正派原理，拒却、勤快基金料理东说念主根据本条约规则诈欺 监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍基金料理东说念主进行有用监督，情节严重或经                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 基金料理东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金料理东说念主应回报中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 托管条约约定及基金料理东说念主的正派指示外，不得自走时用、贬责、分配基金的任 何财产。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的好意思满与孤独。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商措置。 基金资产。   （二）召募资金的验资 在其他银行开立的“基金召募专户”，该账户由登记机构开立并料理。 提供方相等承诺的持有期限合乎《基金法》                   、《运作办法》等辩论规则后，基金管 理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基 金的银行账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具说明文献。同期，基金料理东说念主 应聘任合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资 回报，验资回报需对发起资金提供方相等持有份额进行专门说明，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。 理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和料理                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新） 基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 刻制、撑持和使用。 管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 构的辩论规则。   （四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和料理 使命公司（以下简称“中登公司”）上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 管东说念主和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 和运用由基金料理东说念主负责。 基金证券往来资金账户，用于证券算帐。证券筹备机构根据关系法律法例、范例 性文献为本基金开立证券往来资金账户，并按照证券筹备机构开户的进程和要求 与基金料理东说念主订立关系条约。 全额存放在基金料理东说念主为基金开立的证券往来资金账户中，场内的证券往来资金 算帐由基金料理东说念主所采纳的证券筹备机构负责。证券往来资金账户内的资金，只 能通过证银转账样式将资金划转至基金的银行账户，不得将资金划转至任何其他 银行账户。基金托管东说念主不负责办理场内的证券往来资金算帐，也不负责撑持证券 往来资金账户内存放的资金。   （五）债券托管账户的开立和料理 行间同行拆借商场的往来阅历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间商场算帐所股份有限公司开设                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 银行间债券商场债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资 金的算帐。 场回购主条约，原本由基金托管东说念主保存，基金料理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和料理   在本托管条约奏效之后，本基金被允许从事合乎法律法例规则和基金合同约 定的其他投资品种的投资业务时，若是触及关系账户的开设和使用，由基金料理 东说念主协助托管东说念主根据辩论法律法例的规则和基金合同的约定，开立辩论账户。该账 户按辩论法律解释使用并料理。   （七）基金财产投资的辩论什物证券、银行按时进款存单等有价凭证的撑持   基金财产投资的辩论什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中登公司上海分公司/深 圳分公司、银行间商场算帐所股份有限公司或单据营业中心的代撑持库。什物证 券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主控 制下的什物证券在基金托管东说念主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构执行有用独揽的证券不承担撑持 使命。   （八）与基金财产辩论的紧要合同的撑持   与基金财产辩论的紧要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表 基金签署的与基金辩论的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金料理东说念主撑持。 基金料理东说念主在代表基金签署与基金辩论的紧要合同期应保证基金一方持有两份 以上的原本原件，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基 金料理东说念主在合同签署后 30 个处事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全样式将合 同投递基金托管东说念主处。合同应存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献撑持部门 上的原本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未 经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转化，由基金料理东说念主撑持。   五、基金资产净值推断和司帐核算   （一）基金资产净值的推断、复核的时候和圭表                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 份额净值是指推断日某类基金资产净值除以该推断日该类基金份额总份额后的 数值。各种基金份额净值的推断，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍 五入，由此产生的过错计入基金财产。基金料理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净 值精度救急调整机制，具体规则参见基金料理东说念主届时发布的关系公告。国度另有 规则或基金合同另有约定的，从其规则。 或基金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应合乎基金合同、《证券投资基金 司帐核算业务引导》相等他法律、法例的规则。基金资产净值、各种基金份额净 值由基金料理东说念主负责推断，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个估值日推断当 日的基金资产净值和各种基金份额净值并以两边认同的样式发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对各种基金份额净值推断结果复核无误后以两边认同的样式发送给 基金料理东说念主，由基金料理东说念主依据基金合同和关系法律法例的规则对外公布。 审查基金料理东说念主推断的基金净值信息。因此，本基金的司帐使命方是基金料理东说念主， 就与本基金辩论的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达 成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金净值信息的推断结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行进款本息、应收款项、期货合约、 资产支柱证券、其他投资等资产及欠债。   （1）证券往来所上市的有价证券的估值   ①往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收 盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整 最近往来市价，确定公允价钱；                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   ②往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   ④往来所上市往来的可休养债券以逐日收盘价手脚估值全价；   ⑤往来所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技艺确定公允价值。交 易所商场挂牌转让的资产支柱证券，领受估值技艺确定公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分离如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公迷惑行未上市的股票、债券，领受估值技艺确定公允价值，在估值 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公迷惑行股票、首 次公迷惑行股票时公司鼓舞公迷惑售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等通顺受限股票，按监管 机构或行业协会辩论规则确定公允价值；   ④对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况 下，应以活跃商场上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应答商场报价进行调整以说明估值日的公允 价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应领受估值技艺确定其公 允价值。   （3）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着各异，未上市 期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）进款的估值方法                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   持有的银行按时进款或陈述进款以本金列示，按条约或合同利率逐日说明利 息收入。   （5）同行存单的估值方法   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采用的第三方估值 机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）期货合约的估值方法   期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往来日结算价估值。   （7）团结股票或债券同期在两个或两个以上商场往来的，按股票或债券所 处的商场分别估值。   （8）估值推断中触及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。   （9）对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规则应缴纳的各 项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调整或其他原因 导致基金执行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在关系税金调整日或 执行支付日进行相应的估值调整。   （10）本基金不错领受第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估 值价钱数据。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票进行。   （12）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。   （14）关系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的规则或者未能充分小心基金份额持有东说念主利益时，应立即陈述 对方，共同查明原因，两边协商措置。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   根据辩论法律法例，基金资产净值推断和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金辩论的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的推断结果对外赐与公布。基金托管东说念主对未达成一致 意见的基金净值推断结果不承担任何使命。   （三）估值差错处理 东说念主对不应由其承担的使命，有权向罪状东说念主追偿。 由此形成的投资东说念主或基金的损失，应根据法律法例的规则对投资东说念主或基金支付赔 偿金，就执行向投资东说念主或基金支付的抵偿金额，由基金料理东说念主与基金托管东说念主按照 各自的罪状承担相应的使命。 施后仍不可发现该裂缝，进而导致基金净值信息推断裂缝形成投资东说念主或基金的损 失，以及由此形成以后往来日基金净值信息推断顺延裂缝而引起的投资东说念主或基金 的损失，由提供裂缝信息确当事东说念主一方负责抵偿。 关系各方应本着勤勉尽责的立场再行推断查对，若是临了仍无法达成一致，应以 基金料理东说念主的推断结果为准对外公布，由此形成的损失由基金料理东说念主承担抵偿责 任，基金托管东说念主不负抵偿使命。   （四）基金账册的建立 一记账方法和司帐处理原则，分别独迅速建树、登录和撑持本基金的全套账册， 对关系各方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。 实时查明原因并纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的推断和公告的，以基 金料理东说念主的账册为准。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   （五）基金按时回报的编制和复核 的编制，应于每月晦了后 5 个处事日内完成。 将年度回报登载在规则网站上，并将年度回报指示性公告登载在规则报刊上。基 金年度回报中的财务司帐回报应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的会 计师事务所审计。基金料理东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金 中期回报，将中期回报登载在规则网站上，并将中期回报指示性公告登载在规则 报刊上。基金料理东说念主应当在季度终局之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度 回报，将季度回报登载在规则网站上，并将季度回报指示性公告登载在规则报刊 上。《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度回报、中 期回报或者年度回报。    《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金居品府上概要的信息发生重 大变更的，基金料理东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书、基金居品资 料概要，并登载在规则网站上，并将基金居品府上概要登载在基金销售机构网站 或营业网点。基金招募说明书、基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。 金托管东说念主应当在收到回报之日起 2 个处事日内完成月度回报的复核；在收到回报 之日起 7 个处事日内完成基金季度回报的复核；在收到回报之日起 20 日内完成 基金中期回报的复核；在收到回报之日起 30 日内完成基金年度回报的复核。基 金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以国度辩论规则为准。 出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，关系各方各自留存一份。 需盖印说明或出具相应的复核说明书，以备有权机构对关系文献审核时指示。   （六）暂停估值的情形   （1）基金投资所触及的证券/期货往来商场或外汇商场遇法定节沐日或因其                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商说明后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （4）法律法例规则、中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （七）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户的基金净值信息。   （八）特殊情况的处理   （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（12）项进行估值时，所造 成的过错不手脚基金资产估值裂缝处理；   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货往来所、登记机构、证券筹备机 构及进款银行等级三方机构发送的数据裂缝等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因， 基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然一经采取必要、适应、合理的措施进行检查，但未 能发现裂缝或虽发现裂缝但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金财产估 值裂缝，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应 当积极采取必要的措施排斥或放松由此形成的影响。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与撑持   （一）基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑持基金份额持有东说念主名册，基金 份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   （二）基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编 制和撑持，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照现在关系法律解释分别撑持基金份额持有 东说念主名册。撑持样式不错领受电子或文档的格式。撑持期限为 15 年，法律法例或 监管法律解释另有规则的，从其规则。   （三）若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有 东说念主名册，应按辩论法例规则各自承担相应的使命。   （四）在基金托管东说念主要求或编制中期回报和年度回报前，基金料理东说念主应将有 关府上送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其实在性、准确性和                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 好意思满性。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外 的其他用途，并应遵照守密义务。      七、争议措置样式      本条约的效能、解释、变更、实行及争议的措置等均适用中华东说念主民共和国法 律（为本条约之目的，不包括香港卓著行政区、澳门卓著行政区以及台湾地区法 律），莫得关系成文规则的，参照通用的营业通例和（或）行业通例。      凡因本条约产生的及与本条约辩论的争议，两边均应协商措置；协商不成的， 任何一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是终局 的，对当事东说念主均有收敛力，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，连接诚挚、 勤勉、尽责地履行基金合同和本条约规则的义务，小心基金份额持有东说念主的正当权 益。   八、托管条约的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）本条约的变更与断绝   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与基金合同的规则有任何打破。本条约的变更报中国证监会注 册或备案。   发生以下情况，本条约断绝：   （1）基金合同断绝；   （2）基金托管东说念主落幕、照章被撤消、歇业或由其他基金托管东说念主采纳基金资 产；      （3）基金料理东说念主落幕、照章被撤消、歇业或由其他基金料理东说念主采纳基金管 理权；      （4）发生法律法例或基金合同规则的断绝事项。      （二）基金财产的算帐                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   （1）自出现基金合同断绝事由之日起 30 个处事日内成立基金财产算帐小组， 基金料理东说念主或临时基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组成员由基金料理东说念主或临时基金料理东说念主、基金托管东说念主、 合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。   （3）在基金财产算帐过程中，基金料理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 连接诚挚、勤勉、尽责地履行基金合同和本条约规则的义务，小心基金份额持有 东说念主的正当权益。   （4）基金财产算帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同断绝，应当按法律法例和基金合同的辩论规则对基金财产进行算帐。 基金财产算帐圭表主要包括：   （1）基金合同断绝情形出刻下，由基金财产算帐小组融合采纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐回报；   （5）聘任司帐师事务所对算帐回报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 回报出具法律意见书；   （6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付算帐用度；                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）－（3）项规则返璧前，不分配给基金份额持有东说念主。   算帐过程中的辩论紧要事项须实时公告；基金财产算帐回报经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐回报报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 回报登载在规则网站上，并将算帐回报指示性公告登载在规则报刊上。   基金财产算帐账册及辩论文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例或监 管法律解释另有规则的，从其规则。                                       （2024 年第 2 号）                               招募说明书（更新）            第二十二部分   对基金份额持有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，基金料理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务款式。主要服务内容如下：   一、客户服务中心电话服务   基金份额持有东说念主拨打基金料理东说念主客服热线 4000755716 可享有如下服务： 净值查询、基金账户查询、基金信息查询等服务。 括公司信息、基金信息、基金投资指南等）及投诉受理等服务。   二、账单服务   基金份额持有东说念主可通过邮件、电话等样式向本基金料理东说念主定制对账单。基金 料理东说念主根据基金份额持有东说念主的对账单定制情况，向账单期内发生往来或账单期末 仍持有基金料理东说念主旗下基金份额的持有东说念主按时或不按时发送对账单，但由于基金 份额持有东说念主未细密填写或未实时更新关系信息（包括姓名、手机号码、电子邮箱、 邮寄地址、邮政编码等）导致基金料理东说念主无法送出的除外。因上述原因无法平方 收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金料理东说念主网站，或拨打基金料理东说念主客服热 线查询、查对、变更您的预留辩论样式。   三、网站自助服务   通过基金料理东说念主网站（www.toprightfund.com），基金份额持有东说念主还可取得如 下服务： 账户信息查询和基金信息查询。 的各种信息，包括基金的法律文献、功绩回报及基金料理东说念主最新动态等府上。   四、客户投诉建议受理服务   基金份额持有东说念主不错通过基金料理东说念主客服热线、网站、电子邮件及信函等渠 说念进行投诉或提倡建议。对于处事日受理的投诉，原则上圈套日回答，当日未能答 复的，咱们也会在当日将处理进展情况实时示知基金份额持有东说念主。                                              （2024 年第 2 号）                                      招募说明书（更新）    五、辩论样式 （南区）T2 栋 703-708（邮编：518036）。    如本招募说明书存在职何您/贵机构无法一语气的内容，请通过上述样式辩论 基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构一经全面一语气了本招募说明书。                                           （2024 年第 2 号）                                   招募说明书（更新）                第二十三部分    其他应表露事项 序号         公告事项               法定表露样式        法定表露日历      尚正竞争上风搀和型发起                        基金料理东说念主网站、中国证                        监会基金电子表露网站      期回报      尚正竞争上风搀和型发起                        基金料理东说念主网站、中国证                        监会基金电子表露网站      二季度回报      尚正基金料理有限公司关 证券时报、基金料理东说念主网      率优惠行为的公告          表露网站      尚正竞争上风搀和型发起                        证券时报、基金料理东说念主网      式证券投资基金（C 类份      额）基金居品府上概要（更                        表露网站      新）（2024 年第 1 号）      尚正竞争上风搀和型发起                        证券时报、基金料理东说念主网      式证券投资基金（A 类份      额）基金居品府上概要（更                        表露网站      新）（2024 年第 1 号）      尚正竞争上风搀和型发起                        基金料理东说念主网站、中国证                        监会基金电子表露网站      一季度回报      尚正竞争上风搀和型发起                        基金料理东说念主网站、中国证                        监会基金电子表露网站      度回报      尚正竞争上风搀和型发起                        基金料理东说念主网站、中国证                        监会基金电子表露网站      四季度回报                                         （2024 年第 2 号）                                 招募说明书（更新）      尚正竞争上风搀和型发起                        基金料理东说念主网站、中国证                        监会基金电子表露网站      三季度回报      尚正竞争上风搀和型发起                        证券时报、基金料理东说念主网      式证券投资基金更新招募      说明书（更新）            （2023 年第                        表露网站      尚正竞争上风搀和型发起                        证券时报、基金料理东说念主网      式证券投资基金（C 类份      额）基金居品府上概要（更                        表露网站      新）（2023 年第 2 号）      尚正竞争上风搀和型发起                        证券时报、基金料理东说念主网      式证券投资基金（A 类份      额）基金居品府上概要（更                        表露网站      新）（2023 年第 2 号）                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）        第二十四部分   招募说明书的存放及查阅样式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金料理东说念主、基金托管东说念主的住所，供公 众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资东说念主也不错平直登录 基金料理东说念主的网站进行查阅。   基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                                           （2024 年第 2 号）                                   招募说明书（更新）                 第二十五部分     备查文献     一、备查文献包括： 件     二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅样式：     以上备查文献存放在基金料理东说念主的办公景色，在办公时候可供免费查阅。                                      尚正基金料理有限公司