南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书     （2024 年 12 月更新）    基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                       南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                         重要教唆   本基金经中国证监会 2016 年 12 月 15 日证监许可20163091 号文注册召募。本基金的 基金合同于 2017 年 7 月 13 日老成成效。   基金管理东说念主保证招募诠释书的内容确切、准确、无缺。本招募诠释书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本体性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品性情，充分酌量自身的风险承受智商，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特等的非系统性风险，由于基金投资东说念主贯串多量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等详见招 募诠释书“风险揭示”章节。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据联系法 律律例由非上市中小企业接纳非公开方式刊行的债券。由于不成公开走动，一般情况下，交 易不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性所限，本基金 可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金投资范围包括中国存托凭证，存在中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏本 的风险、与中国存托凭证刊行机制联系的风险等。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应负责阅读本基金的《招募诠释书》、《基 金合同》、基金居品贵府撮要等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，全面意志本基金的风险收益特征和居品性情，并充分酌量自身的风险承受智商，感性判 断市集，严慎作念出投资决策。   基金的过往功绩并不预示其改日阐扬。   基金管理东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值落魄并不预示其改日功绩表 现；基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩阐扬的保证。基金管理东说念主提醒 投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资东说念主自行职守。   本次更新主要触及新增 C 类基金份额事项，并已在招募诠释书中春联系表述作念出了矫正。 其他信息内容截止日为 2024 年 5 月 17 日,关联财务数据和净值阐扬截止日为 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。                                                            南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                    §1 序论   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募诠释书的内容与届时灵验的法 律律例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律律例的轨则为准。   本招募诠释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管理办 法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理 轨则》以及《南边安睿羼杂型证券投资基金基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募诠释书不存在职何子虚记录、误导性敷陈或者首要遗漏，并对其 确切性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募诠释书所载明的贵府肯求召募 的。本基金管理东说念主莫得委派或授权任何其他东说念主提供未在本招募诠释书中载明的信息,或对本 招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联轨则享有权益、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额持有东说念主的权益和义务，应耀眼查阅基金合同。                      南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                        §2 释义   在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 效矫正和补充 基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验矫正和补充 更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有治理力的决定、决议、陈述等 会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会 常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改 等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的 矫正 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理轨则》 及颁布机关对其通常作念出的矫正 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主                 南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 存续或经关联政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 括其通常矫正）及联系法律律例轨则不错投资于中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 点办法》（包括其通常矫正）及联系法律律例轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主 投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、解救、转托管及定投等业务。 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主鉴定了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等 或接受南边基金管理股份有限公司委派代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管理股份有限公司 份额余额过甚变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面阐明的日历 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月                        南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 金管理东说念主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额解救为基金管理东说念主管理的其他基 金份额的步履 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金解救中转入肯求份额总额后的余额) 进步上一通达日基金总份额的 10% 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公斥地行股票、资产 救济证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或走动的债券等。法律律例或中国证监会另有规 定的，从其轨则 用后的余额 他资产的价值总和                 南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 额净值的过程 置算帐，目的在于灵验隔绝并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在首要不祥情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不祥情趣的资产；（三）其他资产价值存在首要不祥情趣的资产 有东说念主服务的用度 上钩提销售服务费的基金份额 基金份额   以上释义中触及法律律例、业务法则的内容，法律律例、业务法则矫正后，如适用本基 金，联系内容以矫正后法律律例、业务法则为准。                         南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                         §3 基金管理东说念主   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册老本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   筹商东说念主：常克川 有限公司、厦门国外信托投资公司、广西信托投资公司共同发起缔造。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构解救为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国外信托 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，筹备机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局 电信中心、江苏迁徙通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、党委 文告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实行官、实行委员会主任、董事，                           南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 南边基金管理股份有限公司董事长，南边东英资产管理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才相通服务中心、华晨集团上海 干事处、互市控股有限公司、北京联创投资管理有限公司，曾任华泰证券资产管理总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一起营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实行委员会主任助理等职务。 现任南边基金管理股份有限公司董事、党委文告、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 管理局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业辅导东说念主员管理处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督管理委员会企业辅导东说念主员管理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山斥地（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管理股份有限公司董事。    李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任深圳市城市确立斥地（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市确立斥地（集团）有限公司董事，深圳资 产管理有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局温顺东说念主寿保障股份有限公司监事，金融褂讪发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实行董事、总司理，南边基金管理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国外信托有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国外信托有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（专揽作事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管理股份 有限公司董事。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职德勤 国外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴大众，种植部长江学者特聘锻练，中国籍。 曾任东南大学经济管理学院锻练，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学锻练、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本市集研究会荣誉会长，江苏省科技鼎新协会副会长，江苏银行孤苦董事， 汇丰银行（中国）孤苦董事，东吴证券股份有限公司孤苦董事，上海证券走动所科创板轨制 评估大众委员会主任，南边基金管理股份有限公司孤苦董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、老本市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司孤苦董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤苦董事，中国重汽（香港）有限公司孤苦非实行董事， 协和新动力（香港）有限公司孤苦非实行董事，南边基金管理股份有限公司孤苦董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学管理学院会 计学系主任，MPAcc 种植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理管帐师协会会长，广 东省里面抑止协会副会长，长城证券股份有限公司孤苦董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤苦董事，南边基金管理股份有限公司孤苦董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商管理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊凡俗合伙）管理合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管理 股份有限公司孤苦董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司、南京环球 杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学管理学院 副锻练，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤苦董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤苦董事，苏州汇科工夫股份有限公司孤苦董事，南边基金管理股份有限公司孤苦董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，南边基金管理股份有限公司监事会主席。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资部 高等神色司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管理专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市营业银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部招待及资产管理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国外信托有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券收罗金融部高等经营司理，兴业 证券政策发展部经营计划与绩效分析司理、私财委科技金融部策动发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和招待策动处总监、资产管理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产管理部副总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外遥远居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥招待中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥招待中心总司理。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、神色司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部实行董事等职务。现任南边基金管理股份有限公 司职工监事、上海分公司实行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 持作事）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险管理师，中国籍，无境外遥远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基                    南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 金督察长。现任南边基金管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实行委员会主任助理等职务。现任南边基 金管理股份有限公司董事、党委文告、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外遥远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本管理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等研究员、基金经 理助理、基金司理、寰宇社保及国外业务部实行总监、寰宇社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管理有限公司董事等职务。现任南边基金 管理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及计划财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金管理股份有限公司督察长， 南边老本管理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外遥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限使命公司资金财务部高等司理，普华永说念管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产管理有限公司董事，南边老本管理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金管理商学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。 曾任厦门国外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管计划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管理硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任沈阳财政证 券公司走动部司理、客户服务部司理，中融基金管理有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                         南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：孙鲁闽先生，管理时刻为 2017 年 7 月 13 日至 2020 年 5 月 15 日；林乐峰先生，管理时刻为 2019 年 1 月 25 日至 2021 年 1 月 22 日；吴冉劼先生，管理时 间为 2021 年 1 月 22 日于今。    吴冉劼先生，厦门大学财务学专科硕士，特准金融分析师（CFA），具有基金从业经验。 曾接事于国泰君安证券股份有限公司，任高瓜分析师。2015 年 7 月加入南边基金，任权益 研究部高等研究员；2016 年 3 月 18 日至 2017 年 6 月 19 日，任投资司理助理；2017 年 6 月 19 日至 2021 年 1 月 22 日，任投资司理；2021 年 1 月 22 日于今，任南边安睿羼杂基金 司理；2022 年 5 月 23 日于今，任南边誉恒一年持有羼杂基金司理；2022 年 7 月 8 日于今， 任南边盛元基金司理；2022 年 8 月 8 日于今，兼任投资司理；2022 年 10 月 21 日于今，任 南边宝升羼杂基金司理；2023 年 6 月 20 日于今，任南边津享稳健添利债券基金司理。    南边基金管理股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总司理兼首席投资官（权益）茅炜先生，指数投资部部门 负责东说念主罗文杰女士，现款及债券指数投资部部门负责东说念主夏晨光先生，固定收益投资部部门负 责东说念主李璇女士，混结伙产投资部部门负责东说念主林乐峰先生，固定收益研究部部门负责东说念主陶铄先 生，走动管理部部门负责东说念主王珂女士，宏不雅策略部联席部门负责东说念主兼数目化投资部部门负责 东说念主唐小东先生，权益投资部部门负责东说念主见延闽先生，基金司理李健女士。    （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所管理的不同基金财产永别管理、永别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定详情基金收益分拨有计划，实时向基金份额持有东说念主分拨收益；    （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬谢；    （6）编制季度酬谢、中期酬谢和年度酬谢；                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （7）筹备并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产管理业务步履关联的信息流露事项；   （9）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （10）保存基金财产管理业务步履的记录、账册、报表和其他联系贵府；   （11）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权益或者实施其他法律行 为；   （12）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采纳灵验次第，提神违抗《基金法》过甚他联系法律律例步履的发生。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的走动步履；   （7）玩忽职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他步履。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、摆布证券走动价钱过甚他不高洁的证券走动步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、践诺抑止东说念主或者 与其他首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交                 南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻防利 益突破，相宜中国证监会的轨则，并履行信息流露义务。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事联系的走动步履；   为了保证公司范例运作，灵验地驻防和化解管理风险、经营风险以及操气魄险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息确切、准确、无缺，从而最猛进度地保护基金份额持有东说念主的 利益，本基金管理东说念主建立了科学合理、抑止严实、运行高效的里面抑止轨制。   里面抑止轨制是指公司为已毕里面抑止主见而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 表率与抑止次第的总称。里面抑止轨制由里面抑止大纲、基本管理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面抑止大纲是对公司规矩轨则的内控原则的细化和张开，是对各项基本管理轨制 的统辖和带领，里面抑止大纲明确了内控主见、内控原则、抑止环境、内控次第等内容。   基本管理轨制包括里面管帐抑止轨制、风险抑止轨制、投资管理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息流露轨制、信息工夫管理轨制、贵府档案管理轨制、功绩评估窥伺轨制 和迫切应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭使命、 操作守则等的具体诠释。   健全性原则。里面抑止机制必须遁藏公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个运作枢纽。   灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控表率，爱戴内控轨制的灵验 实行。                 南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对孤苦，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的次第来实行。   成本效益原则。公司应充分分解各机构、各部门及各级职工的作事积极性，运用科学化 的方法尽量裁汰经营运作成本，提高经济效益，以合理的抑止成本达到最好的里面抑止后果。   （1）里面管帐抑止轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度关联法律、律例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐作事操作历程和管帐岗亭职责，并针对各个风险抑止点建立严实的管帐 系统抑止。   里面管帐抑止轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理表率、基金估值轨制和表率、基 金财务算帐轨制和表率、成本抑止轨制、财务收支审批轨制和用度报销管理办法、财产登记 看守和什物质产盘货轨制、管帐档案看守和财务叮嘱轨制等。   （2）风险管理抑止轨制   风险抑止轨制由风险抑止委员会组织各部门制定，风险抑止轨制由风险抑止的机组成立、 风险抑止的表率、风险抑止的具体轨制、风险抑止轨制实行情况的监督等部分组成。   风险抑止的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、走动风险管理轨制、财务风险抑止制 度、信息工夫系统风险抑止轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程 序性风险管理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司缔造督察长，负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险抑止情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤苦董事同意。   督察长负责组织带领公司监察稽核作事。除应当隐秘的情况外，督察长享有充分的知情 权和孤苦的观望权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等联系会议，有权调阅公司联系文献、档案。督察长应当如期或者 不如期向全体董事报送作事酬谢，并在董事会及董事会下设的联系挑升委员会如期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险抑止情况。   公司缔造监察稽核部门，具体实行监察稽核作事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和作事历程。   监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核作事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员恪守关联法律、律例和规章的情况；搜检公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面抑止轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。                      南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                      §4 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   缔造日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册老本：252.20亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息流露负责东说念主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家统统由企业法东说念专揽股的股份制营业银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月顺利地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接纳国外管帐标 准上市的公司。2006年9月又顺利刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌走动（股票代 码：3968），10月5日应用H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。限定2024年9月30日，本集团 总资产116,547.63亿元东说念主民币，高等法下老本充足率18.67%，权重法下老本充足率15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、居品研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、神色救济团队、运营管理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经验，成为国内第一家得回该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行动作托管业务禀赋最全的营业银行之一，领有证券投资基金 托管经验、基本养老保障基金托管机构经验、受托投资管理托管业务托管经验、保障资金托 管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）经验、及格境 内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托凭证试点存托业务等业 务经验。   招商银行资产托管衔接自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和鼎新精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，致力于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的大众、贴心折务的管家、让 价值不绝增多、客户的体验更佳”的“4+主见”，以鼎新的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构已毕可不绝的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如                    南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不休鼎新托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务轮廓系统和“6S”托管服务尺度，首家发布 私募基金绩效分析酬谢，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，顺利 托管国内第一只券商聚结伙产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私 募基金、第一家已毕货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户招待、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 看守， 已毕从单一托管服务商向全面投资者服务机构的改动，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务不绝稳健发展，社会影响力不休晋升,比年来得回业内各类奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融鼎新 “十佳金融居品鼎新 奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内惟一得回该奖项的托管银行； 佳资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获 《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国 金融鼎新“十佳金融居品鼎新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监 会系统“金点子”有计齐截等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双晋升”金点 子有计划二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国外财经泰斗 媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度 最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托 管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优 秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管 机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公 募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有 限使命公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年 度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度特出资产托管银行天 玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基 金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2021 年度优秀资产托管 机构、估值业务特出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金 托管银行”“最好招待托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度特出资产 托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2022 年度优秀资产 托管机构”、银行间市集算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同 业拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集鼎新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣 获《中国基金报》第二届中国基金业鼎新英华奖“托管鼎新奖”；2023 年 9 月，荣获《中 国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央                      南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 国债登记结算有限使命公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务特出机 构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管调解伙伴”奖。2024 年 济报说念》主办的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管理竞争力研究案例发布 盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财 联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑 奖’”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产管理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保老本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限使命 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、实行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面专揽本行作事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市联系事宜之授权 代表、招银国外金融控股有限公司董事长、招银国外金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联破钞金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付算帐协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险抑止部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训戒，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等领域有深远的研究和丰富的实务训戒。   （三）基金托管业务经营情况   限定 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。                    南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   (四) 托管东说念主的里面抑止轨制   招商银行确保托管业务严格恪守国度关联法律律例和行业监管轨制，相持遵法经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、实行机制和监督机制，驻防和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞罅隙、排斥隐患， 保证业务稳健运行的风险抑止轨制，确保托管业务信息确切、准确、无缺、实时；确保内控 机制、体制的不休改进和各项业务轨制、历程的不休完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面抑止及风险驻防体系：   一级里面抑止及风险驻防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行注重和抑止；总行 风险管理部、法律合规部、审计部孤苦对资产托管业务进行评估监督，并提倡内控晋升管理 建议。   二级里面抑止及风险驻防是招商银行资产托管部缔造风险合规管理联系团队，负责部门 里面风险注重和抑止，实时发现里面抑止劣势，提倡整改有计划，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室酬谢。   三级里面抑止及风险驻防是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，遵命内抑止衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面抑止遁藏各项业务过程和操作枢纽、遁藏统统团队和岗亭，并 由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以驻防风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤苦性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对孤苦，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面抑止的搜检、评价部门孤苦于里面抑止 的建立和实行部门。   （4）灵验性原则。里面抑止灵验性包含里面抑止想象的灵验性、里面抑止实行的灵验 性。里面抑止想象的灵验性是指里面抑止的想象遁藏了统统应关注的重要风险，且想象的风 险支吾次第适当。里面抑止实行的灵验性是指里面抑止简略按照想象要求严格灵验实行。   （5）恰当性原则。里面抑止恰当招商银行托管业务风险管理的需要，并简略跟着托管 业务经营政策、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行矫正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公步地与我行其他业务步地隔绝，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险驻防的目的。   （7）重要性原则。里面抑止在已毕全面抑止的基础上，关注重要托管业务重要事项和 高风险枢纽。   （8）制衡性原则。里面抑止简略已毕在托管组织体系、机组成立、权责分拨及业务流                 南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制确立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、居品受理、会 计核算、资金算帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本轨则、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构档次了了、管理要求 明确，得志风险管理全遁藏的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险抑止。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份次第，接纳加密、直连方式传输数据，数据实行异域实时备份，统统的业务信息须经过 严格的授权方能进行打听。   （3）客户贵府风险抑止。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格 守密，除法律律例和其他关联轨则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。   （4）信息工夫系统风险抑止。招商银行对信息工夫系统机房、权限管理实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并成立门禁，统统电脑成立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息工夫系统采 取两地三中心的济急备份管理次第等，保证信息工夫系统的安全。   （5）东说念主力资源抑止。招商银行资产托管部通过建立致密的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，灵验地进行东说念主力资源管理。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律律例的轨则及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务枢纽中，基金托管东说念主对基金管理东说念主发送 的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行搜检监督，对违抗法律律例、 基金合同的指示断绝实行，独立即陈述基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据走动表率仍是成效的投资指示违抗法律、行政律例和 其他关联轨则，或者违抗基金合同约定，实时以书面口头陈述基金管理东说念主进行整改，整改的 时限应相宜法律律例及基金合同允许的解救期限。基金管理东说念主收到陈述后应实时查对阐明并 以书面口头向基金托管东说念主发出回函并改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主陈述的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应酬谢中国证监会。                          南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                        §5 联系服务机构   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   筹商东说念主：张锐珊 南边安睿羼杂代销银行：        序号                     代销机构称号         代销机构信息                                         大路 7088 号招商银行大厦                                         办公地址：深圳市福田区深南                                         大路 7088 号招商银行大厦                                         法定代表东说念主：缪建民                                         筹商东说念主：季平伟                                         客服电话：95555                                         网址：www.cmbchina.com                                         门内大街 1 号                                         办公地址：北京市西城区复兴                                         门内大街 1 号                                         法定代表东说念主：葛海蛟                                         客服电话：95566                                         网址：www.boc.cn                                         贸易试验区银城中路 188 号                                          办公地址：中国（上海）自                                         由贸易试验区银城中路 188                                         号                                         法定代表东说念主：任德奇                                         电话：021-58781234       南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                      传真：021-58408483                      筹商东说念主：高天                      客服电话：95559                      公    司     网    址       ：                      www.bankcomm.com     公司               大街 3 号                      办公地址：北京市西城区金融                      大街 3 号                      法定代表东说念主：刘建军                      筹商东说念主员：李雪萍                      客服电话：95580                      网址：www.psbc.com     公司               12 号                      办公地址：上海市中山东一起                      法定代表东说念主：郑杨                      筹商东说念主：朱瑛                      筹商电话：021-61618888                      客服电话：95528                      网址：www.spdb.com.cn                      路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                      办公地址：北京市晨曦区光华                      路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                      法定代表东说念主：方合英                      筹商东说念主：王晓琳                      电话：010-66637271                      客服电话：95558                      网             址           ：                      http://www.citicbank.com/                      东路 713 号                      法定代表东说念主：王凯                      客服电话：400-830-8003                      网址：www.cgbchina.com.cn                      门内大街 2 号                      办公地址：北京市西城区复兴                      门内大街 2 号                      法定代表东说念主：高迎欣        南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                       筹商东说念主：寇静怡                       电话：010-58560666                       客服电话：95568                       网址：www.cmbc.com.cn                       桥大街 25 号、甲 25 号中国光                       大中心                       办公地址：北京市西城区太平                       桥大街 25 号中国光大中心                       法定代表东说念主：王江                       筹商东说念主：闵爱勤                       电话：010-63637199                       传真：010-63639709                       客服电话：95595                       网址：www.cebbank.com                       号中山大厦                       办公地址:上海市浦东新区银                       城路 167 号 9 层                       法定代表东说念主:吕家进                       筹商东说念主:孙琪虹                       筹商电话:021-52629999                       客服电话:95561                       网址:www.cib.com.cn                       办公地址：深圳市深南东路                       法定代表东说念主：谢永林                       筹商东说念主：赵杨                       电话：0755-22166574                       客服电话：95511-3                       网址:bank.pingan.com                       门内大街 22 号                       办公地址：北京市东城区开国                       门内大街 22 号                       法定代表东说念主：李民吉                       筹商东说念主:王者凡                       筹商电话：010-85238890                       客服电话:95577                       网址：www.hxb.com.cn                       东路 218 号        南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：天津市河东区海河                       东路 218 号                       法定代表东说念主：王锦虹                       筹商东说念主：王宏                       电话：022-58314846                       客服电话：95541                       网址：www.cbhb.com.cn                       路 46 号杭州银行大厦                       办公地址：杭州市下城区庆春                       路 46 号杭州银行大厦                       法定代表东说念主：陈震山                       筹商东说念主：蔡捷                       筹商电话：0571-85109708                       客服电话：95398                       网址：www.hzbank.com.cn                       城中路 168 号                       办公地址：上海市浦东新区银                       城中路 168 号                       法定代表东说念主：金煜                       筹商东说念主：汤征途                       筹商电话：021-68475521                       客服电话：95594                       网址：www.bosc.cn                       大街甲 17 号首层                       办公地址：北京市西城区金融                       大街丙 17 号                       法定代表东说念主：霍学文                       客服电话：95526                       网          址             ：                       www.bankofbeijing.com.cn      公司               南街 1 号院 2 号楼                       办公地址：北京市西城区月坛                       南街 1 号院 2 号楼                       法定代表东说念主：付东升                       筹商东说念主：孙烨                       客 服 电 话 ： 010-96198 ；                       网址：www.bjrcb.com      公司               东二路 70 号        南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：上海市黄浦区中山                       东二路 70 号                       法定代表东说念主：徐力                       筹商东说念主：施传荣                       筹商电话：021-61899110                       客 服 电 话 ： 021-962999 、                       网址：www.shrcb.com                       号                       办公地址：南京市中华路 26                       号                       法定代表东说念主：夏平                       筹商东说念主：张洪玮                       电话：025-58587036                       客服电话：95319                       网址：www.jsbchina.cn                       路 21 号                       办公地址：东莞市莞城区体育                       路 21 号                       法定代表：卢国锋                       筹商东说念主：朱杰霞                       筹商电话：0769-27239605                       客服电话：956033                       网址：www.dongguanbank.cn                       区宁南南路 700 号                       办公地址：浙江省宁波市鄞州                       区宁东路 345 号                       法定代表东说念主：陆华裕                       筹商东说念主：胡技勋                       筹商电话：0574-89068340                       客服电话：95574                       网址：www.nbcb.com.cn                       路 288 号                       办公地址：南京市玄武区中山                       路 288 号                       法定代表东说念主：胡升荣                       筹商东说念主：徐冬琴                       筹商电话：025-86776744                       客服电话：95302                       网址：www.njcb.com.cn        南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）      公司               街说念海旺社区海秀路 2028 号                       农商银行大厦                       办公地址：深圳市宝安区新安                       街说念海旺社区海秀路 2028 号                       农商银行大厦                       法定代表东说念主：李光安                       筹商东说念主：沈想敏                       筹商电话：0755－25188098                       传真：0755-25188785                       客服电话：4001961200                       网址：www.4001961200.com      公司               区鸿福东路 2 号                       办公地址：东莞市东城区鸿福                       东路 2 号东莞农商银行大厦                       法定代表东说念主：王耀球                       筹商东说念主：洪晓琳                       电话：0769-22866143                       传真：0769-22866282                       客服电话：0769-961122                       网址：www.drcbank.com                       说念 599 号                       办公地址：乌鲁木皆市会展大                       说念 599 号                       法定代表东说念主：任想宇                       筹商东说念主：王小培、杜轩                       电 话 ： 0991-4500319 、                       传真：0991-4500319                       客服电话：0991-96518                       网址：www.uccb.com.cn      公司               新城中原路 1 号                       办公地址：广州市河汉区珠江                       新城中原路 1 号                       法定代表东说念主：王继康                       筹商东说念主：刘强                       电话：020-22389067                       传真：020-22389031                       客服电话：95313                       网址：www.grcbank.com        南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                       九洲大路东 1346 号                       办公地址：广东省珠海市吉大                       九洲大路东 1346 号                       法定代表东说念主：宗少俊                       筹商东说念主：李阳                       电话：96588(广东省外加拨                       传真：0                       客服电话：96588(广东省外加                       拨 0756)，4008800338                       网址：www.crbank.com.cn      有限公司             中路 9 号                       办公地址：常州市武进区延政                       中路 9 号                       法定代表东说念主：陆晨曦                       筹商东说念主：李仙 任宇翔                       电话：0519-80585939                       传真：0519-89995170                       客服电话：96005                       网址：www.jnbank.com.cn                       办公地址：厦门市湖滨北路                       法定代表东说念主：吴世群                       筹商东说念主：孙瑜                       电话：0592-5310251                       传真：0592-5373973                       客服电话：400-858-8888                       网         址          ：                       www.xmbankonline.com                       贸易试验区苏州片区苏州工                       业园区钟园路 728 号                       办公地址：中国（江苏）摆脱                       贸易试验区苏州片区苏州工                       业园区钟园路 728 号                       法定代表东说念主：崔庆军                       筹商东说念主：吴骏                       电话：0512-69868373                       传真：0512-69868373                       客服电话：96067                       网址：www.suzhoubank.com        南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                       发区乐山路 27 号资产汇金融                       中心 1 层 01、02 号商铺、2                       层 01 号商铺、3 层 01 号商铺、                       办公地址：湛江经济工夫斥地                       区乐山路 27 号资产汇金融中                       心 1 层 01、02 号商铺、2 层 01                       号商铺、3 层 01 号商铺、39-45                       层办公室                       法定代表东说念主： 骆传一又                       筹商东说念主：邝晓瑜                       电话：020-28308753                       客服电话：4000961818                       网            址          ：                       http://www.gdnybank.com                       北路 8 号                       办公地址：桂林市临桂区公园                       北路 8 号                       法定代表东说念主： 吴东                       筹商东说念主： 李雨珊                       电话：0773-3876895                       传真：0773-3851691                       客服电话：400-86-96299                       网址：www.guilinbank.com.cn                       新区 CBD 商务外环路 23 号                       中科金座大厦                       办公地址：河南省郑州市郑东                       新区 CBD 商务外环路 23 号                       中科金座大厦                       法定代表东说念主：郭浩                       筹商东说念主：田力源                       电话：0371-61910219                       客服电话：95186                       网址：www.zybank.com.cn                       江路 53 号楷林商务中心 B 座                       办公地址： 长沙市岳麓区滨                       江路 53 号楷林商务中心 B 座                       法定代表东说念主： 赵小中                       筹商东说念主： 龙秀芳                       电话：0731-89736250                      南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                             传真：0731-89736250                             客服电话：40067-96511                             网          址           ：                             www.bankofchangsha.com   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边安睿混 合；兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·走动平台”进行销售南边安睿羼杂。 南边安睿羼杂代销券商过甚他代销机构： 序号                 代销机构称号           代销机构信息                                     法定代表东说念主：张伟                                     筹商东说念主：庞晓芸                                     筹商电话：0755-82492193                                     客服电话：95597                                     网址：www.htsc.com.cn                                     号                                     办公地址：上海市浦东新区长                                     柳路 36 号                                     法定代表东说念主：杨华辉                                     筹商东说念主：乔琳雪                                     筹商电话：021-38565547                                     客服电话：95562                                     网址：www.xyzq.com.cn                                     中路 1012 号国信证券大厦十                                     六层至二十六层                                     办公地址：深圳市福田区福华                                     一起 125 号国信金融大厦                                     法定代表东说念主：张纳沙                                     筹商东说念主：于智勇                                     电话：0755-82130833                                     客服电话：95536                                     网址：www.guosen.com.cn                                     街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                     办公地址：北京市丰台区西营                                     街 8 号院 1 号楼青海金融大                                     厦                                     法定代表东说念主：王晟                                     筹商东说念主：辛国政       南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                      筹商电话：010-80928123                      客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                      网址：www.chinastock.com.cn                      贸易试验区商城路 618 号                      办公地址：上海市静安区南京                      西路 768 号国泰君安大厦                      法定代表东说念主：贺青                      筹商东说念主：芮敏祺                      电话：021－38676666                      客服电话：4008888666                      网址：www.gtja.com                      路 86 号                      办公地址：山东省济南市市中                      区经七路 86 号                      法定代表东说念主：王洪                      筹商东说念主：张峰源                      电话：021-20315719                      客服电话：95538                      网址：www.zts.com.cn                      号                      办公地址：上海市广东路 689                      号                      法定代表东说念主：周杰                      电话：021－23219000                      传真：021-23219100                      筹商东说念主：李笑鸣                      客服电话：95553                      网址：www.htsec.com                      路 66 号 4 号楼                      办公地址：北京市晨曦区景辉                      街 16 号院 1 号楼泰康集团大                      厦 13 层                      法定代表东说念主：王常青                      筹商东说念主：谢安闲                      筹商电话：010-86451810                      客服电话：4008888108                      网址：www.csc108.com                      广州学问城升起一街 2 号 618        南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                       室                       办公地址：广州市河汉区马场                       路 26 号广发证券大厦                       法定代表东说念主：林传辉                       筹商东说念主：黄岚                       客服电话：95575、020-95575                       或致电各地营业网点                       网址：http://www.gf.com.cn                       街说念金田路 2026 号动力大厦                       南塔楼 10-19 层                       办公地址：深圳市福田区福田                       街说念金田路 2026 号动力大厦                       南塔楼 10-19 层                       法定代表东说念主：张巍                       筹商东说念主:纪毓灵                       筹商电话:0755-83516289                       客 服 电 话 :0755-33680000                       网址：www.cgws.com                       街说念福华一起 111 号                       办公地址：深圳市福田区福华                       一起 111 号招商证券大厦 24                       楼                       法定代表东说念主：霍达                       筹商东说念主：业清扬                       客服电话：95565/0755-95565                       网址：www.cmschina.com                       区中心三路 8 号超卓时期广                       场（二期）北座                       办公地址：北京市晨曦区亮马                       桥路 48 号中信证券大厦                       法定代表东说念主：张佑君                       筹商东说念主：王一通                       电话：010-60838888                       传真：010-60833739                       客服电话：95548                       网址：www.cs.ecitic.com                       路 989 号 45 层                       办公地址：上海市徐汇区长乐                       路 989 号世纪商贸广场 45 层        南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                       法定代表东说念主：杨周密                       筹商东说念主：陈宇                       电话：021-33388999                       传真：021-33388224                       客服电话：95523、4008895523                       网址： www.swhysc.com                       路 1508 号                       办公地址:上海市静安区新闸                       路 1508 号                       法定代表东说念主:刘秋明                       筹商东说念主:郁疆                       筹商电话:021-22169999                       客服电话：95525                       网址：www.ebscn.com                       路与福中路接壤处荣超商务                       中心 A 栋第 18 层-21 层选取 04                       层 01、02、03、05、11、12、                       办公地址：深圳市福田区益田                       路 6003 号荣超商务中心 A 栋                       第 04、18 层至 21 层                       法定代表东说念主:高涛                       筹商东说念主：万玉琳                       筹商电话：0755-82026907                       传真 0755-82026539                       客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                       网址：www.ciccwm.com                       新区（新市区）北京南路 358                       号大成国外大厦 20 楼 2005                       室                       办公地址：新疆乌鲁木皆市高                       新区（新市区）北京南路 358                       号大成国外大厦 20 楼 2005                       室                       法定代表东说念主：王献军                       筹商东说念主：梁丽                       筹商电话：0991-2307105                       传真：010-88085195                       客服电话：95523、4008895523        南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                       网址： www.swhysc.com                       街说念福华一起 119 号安信金                       融大厦                       办公地址：深圳市福田区福田                       街说念福华一起 119 号安信金                       融大厦                       法定代表东说念主：段文务                       筹商东说念主：陈剑虹                       筹商电话：0755-81688000                       客服电话：95517                       网            址             ：                       http://www.essence.com.cn/      司                路 222 号 1 号楼 2001                       办公地址：青岛市市南区东海                       西路 28 号龙翔广场东座                       法定代表东说念主：肖海峰                       筹商东说念主：赵如意                       筹商电话：0532-85725062                       客服电话：95548                       网址：sd.citics.com                       城区闹市口大街 9 号院 1 号                       楼                       法定代表东说念主：祝瑞敏                       筹商东说念主：苏娴静                       筹商电话：010-83252161                       传真：010-63080978                       客服电话：95321                       网址：www.cindasc.com                       层-29 层                       办公地址：上海市中山南路                       层、25-29 层、32 层、36 层、                       法定代表东说念主：潘鑫军                       筹商东说念主：胡月茹                       筹商电话：021-63325888                       客服电话：95503                       网址：www.dfzq.com.cn        南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                       区天府二街 198 号华西证券                       大厦                       办公地址：四川省成都市高新                       区天府二街 198 号华西证券                       大厦                       法定代表东说念主：杨炯洋                       筹商东说念主：赵静静                       客服电话：95584                       网址：www.hx168.com.cn                       区淮海路 88 号                       法定代表东说念主：金才玖                       筹商东说念主：奚博宇                       电话：027-65799999                       传真：027-85481900                       客 服 电 话 ： 95579 或                       网址：www.95579.com                       办公地址：长春市生态大街                       法定代表东说念主：李福春                       筹商东说念主:安岩岩                       筹商电话:021-20361166                       客服电话:95360                       网址：www.nesc.cn                       太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                       办公地址：江苏省无锡滨湖区                       太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                       法定代表东说念主:葛小波                       筹商东说念主:郭逸斐                       筹商电话:0510-82832051                       客服电话:95570                       网址:www.glsc.com.cn                       区可园南路 1 号金源中心                       办公地址:广东省东莞市莞城                       区可园南路 1 号金源中心                       筹商东说念主:彭淑娴                       筹商电话：0769-22220327                       客服电话：95328                       网址:www.dgzq.com.cn        南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                       发区第二大街 42 号写字楼                       办公地址：天津市南开区宾水                       西说念 8 号                       法定代表东说念主：安志勇                       筹商东说念主:王星                       电话：022-28451922                       传真：022-28451892                       客服电话：956066                       网址：www.ewww.com.cn                       金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                       办公地址：深圳市福田中心区                       金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                       法定代表东说念主：何之江                       筹商东说念主:王阳                       筹商电话:021-38637436                       客服电话:95511-8                       网址：stock.pingan.com                       街5号                       办公地址：苏州工业园区星阳                       街5号                       法定代表东说念主：范力                       筹商东说念主：陆晓                       电话：0512-62938521                       传真：0512-65588021                       客服电话：95330                       网址：www.dwzq.com.cn                       大路 395 号 901 室（部位：自                       编 01 号）1001 室（部位：自                       编 01 号）                       办公地址：广州市河汉区临江                       大路 395 号 901 室（部位：自                       编 01 号）1001 室（部位：自                       编 01 号）                       法定代表东说念主：陈可可                       筹商东说念主：何雯                       筹商电话：020-88836999                       客服电话: 95548        南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                       网址：www.gzs.com.cn                       办公地址：南京市江东中路                       法定代表东说念主：李剑锋                       筹商东说念主：曹梦媛                       筹商电话：025-58519529                       客服电话：95386                       网址：www.njzq.com.cn                       文化新区天鹅湖路 198 号                       办公地址：安徽省合肥市政务                       文化新区天鹅湖路 198 号财                       智中心 B1 座                       法定代表东说念主：章宏韬                       筹商东说念主：范超                       筹商电话：0551-65161821                       客服电话：95318                       网址：www.hazq.com                       路 201 号浙商证券大楼                       法定代表东说念主：吴承根                       筹商东说念主：夏帆                       电话：0571-87901139                       客服电话：95345                       网址：www.stocke.com.cn                       贸易试验区浦电路 370 号 2、                       办公地址：中国（上海）摆脱                       贸易试验区浦电路 370 号 2、                       法定代表东说念主：刘加海                       筹商东说念主：刘之蓓                       电话：021-20515386                       传真：021-68408217-7517                       客服电话：4008209898 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                      筹商东说念主:占文驰                       筹商电话:0791-88250812                       客服电话：956080                       网址:www.gszq.com                       区迎宾街 15 号桐城中央 21                       层                       办公地址：山西省太原市小店                       区长治路 111 号山西世贸中                       心 A 座 F12、F13                       法定代表东说念主：董祥                       筹商东说念主：薛津                       电话：0351-4130322                       传真：0351-7219891                       客服电话：4007121212                       网            址          ：                       http://www.dtsbc.com.cn                       区湘江中路二段 36 号华远华                       中心 4、5 号楼 3701-3717        南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：北京市晨曦区北四                       环中路盘古大不雅 A 座 40 层                       法定代表东说念主：施华                       筹商东说念主：胡创                       筹商电话：010-59355997                       客服电话：95571                       网址：www.foundersc.com                       西路 23 号投资广场 18 楼                       办公地址：上海市浦东新区东                       方路 1928 号东海证券大厦                       法定代表东说念主：王文卓                       电话：021-20333333                       传真：021-50498825                       客 服 电 话 ： 95531 ；                       网址：www.longone.com.cn                       环北路 27 号楼 12 层                       办公地址:北京市晨曦区东三                       环北路 27 号楼 12 层                       法定代表东说念主：张威                       筹商东说念主：田芳芳                       筹商电话：010-83561146　                       客服电话：95399                       网址：www.cctgsc.com.cn                       东路 11 号 18、19 楼全层                       办公地址：广东省广州市河汉                       区珠江东路 13 号高德置地广                       场 E 座 12 层                       法定代表东说念主：王达                       筹商东说念主:丁想                       筹商电话：020-83988334                       客服电话:95322                       网址：www.wlzq.cn                       办公地址：成都市东城根上街                       法定代表东说念主：冉云                       筹商东说念主：王凯伦                       筹商电话：15221037910                       传真：028-86690126        南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                       客服电话：95310                       网址：www.gjzq.com.cn                       新城区海拉尔东街满世尚都                       办公营业轮廓楼                       办公地址：内蒙古呼和浩特市                       新城区海拉尔东街满世尚都                       办公营业轮廓楼                       法定代表东说念主：祝艳辉                       筹商东说念主：熊丽                       客服电话：956088                       网址：www.cnht.com.cn                       西路 638 号兰州资产中心 21                       楼                       办公地址：兰州市城关区东岗                       西路 638 号兰州资产中心 19                       楼                       法定代表东说念主：祁建邦                       筹商东说念主：周鑫                       电话：0931-4890208                       传真：0931-4890628                       客服电话：95368                       网址：www.hlzq.com                       口区体坛路 22 号诺德大厦 11                       层、12 层                       办公地址：辽宁省大连市沙河                       口区体坛路 22 号诺德大厦 11                       层、12 层                       法定代表东说念主：郭岩                       筹商东说念主：谢立军                       电话：0411-39991807                       传真：0411-39991833                       客服电话：4008-169-169                       网址：www.daton.com.cn                       定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21                       层                       办公地址： 北京市晨曦区安                       定路 5 号院北投投资大厦 A                       座 18 层                       法定代表东说念主：毕劲松                       筹商东说念主： 刘宇        南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                       电话：010-81152418                       传真：010-81152982                       客服电话：95381                       网址：www.sczq.com.cn                       山区香港东路 195 号 8 号楼                       办公地址： 北京市晨曦区安                       定路 5 号院 3 号楼中建资产                       国外中心 27 层                       法定代表东说念主： 吕春卫                       筹商东说念主：王龙                       电话：010-86499479                       传真：010-86499401                       客服电话：956006                       网址：www.lczq.com                       由贸易试验区成都市高新区                       交子大路 177 号中海国外中                       心 B 座 17 楼                       办公地址：中国（四川）摆脱                       贸易试验区成都市高新区交                       子大路 177 号中海国外中心                       B 座 17 楼                       法定代表东说念主：崔秀红                       筹商东说念主：匡婷                       电话：028-86583053                       传真：028-86583002                       客服电话：028-86585518                       网址：www.cczq.com                       市柳梧新区国外总部城 10 栋                       楼                       办公地址：上海市徐汇区宛平                       南路 88 号金座东方资产大厦                       法定代表东说念主：戴彦                       筹商东说念主： 陈亚男                       客服电话：95357                       网址：http://www.18.cn                       区中心三路 8 号超卓时期广                       场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                       办公地址：广东省深圳市福田        南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                       区中心三路 8 号超卓时期广                       场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                       法定代表东说念主：窦长宏                       筹商东说念主：梁好意思娜                       电话：021-60812919                       传真：021-60819988                       客服电话：400-990-8826                       网址：http://www.citicsf.com                       宾路 360-1 号三亚阳光金融                       广场 16 层                       办公地址： 北京市晨曦区景                       辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                       中心                       法定代表东说念主： 李科                       筹商东说念主： 王超                       电话：010-59053996                       传真：010-59053929                       客服电话：95510                       网址：www.sinosig.com                       路 360 弄 9 号 6 层                       办公地址：上海市闵行区申滨                       南路 1226 号诺亚资产中心                       法定代表东说念主：吴卫国                       筹商东说念主：黄欣文                       电话：021-80359127 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         南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）      司                  西路一号元茂大厦 903 室                         办公地址：杭州市余杭区五常                         街说念同顺街 18 号 同花顺大                         楼4层                         法定代表东说念主：吴强                         筹商东说念主：吴强                         电话：0571-88911818                         传真：0571-86800423                         客服电话：952555                         网址：www.5ifund.com      限公司                路 118 号 24 层 2405、2406                         办公地址：北京市晨曦区开国                         路 118 号 24 层 2405、2406                         法定代表东说念主：胡雄征                         筹商东说念主： 魏晨                         电话：13260309352                         客服电话：4006099200                         网址：www.yixinfund.com                         区确立路 9 号高地中心 1101                         室                         办公地址：四川省成都市金牛                         区西宸天街 B 座 1201                         法定代表东说念主：于海锋                         筹商东说念主：陈丹 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                      西路 1819 号深圳湾科技生态                       园7栋A座                       法定代表东说念主：顾敏                       客服电话：4009998877                       网址：www.webank.com                       直门外大街 1 号院 2 号楼 17                       层 19C13                       办公地址： 北京市西城区宣                       武门外大街甲 1 号环球财讯                       中心 D 座 401                       法定代表东说念主：王伟刚                       筹商东说念主： 王骁骁                       电话：010-62680527                       传真：010-62680827                       客服电话：4006199059                       网址：www.hcfunds.com                       宁大路 1-5 号                       办公地址：南京市玄武区苏宁                       大路 1-5 号                       法定代表东说念主： 王锋                       筹商东说念主： 冯鹏鹏                       电话：025-66996699-887226                       传真：025-66996699                       客服电话：95177                       网址：www.snjijin.com                       由贸易试验区福山路 33 号 11                       楼B座 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                      电话： 021-65370077-255                       传真：021-55085991                       客服电话：400-820-5369                       网址：www.jiyufund.com.cn      司                三旗建材城中路 12 号 17 号                       平房 157                       办公地址：      北京市通州区                       亦庄经济工夫斥地区科创十                       一街 18 号院京东集团总部 A                       座 17 层                       法定代表东说念主： 李骏                       电话： 95118                       传真：010-89189566                       客服电话： 95118                       网址： kenterui.jd.com                       风南路东康宁街北 6 号楼 503                       办公地址：郑州市郑东新区东                       风南路东康宁街北 6 号楼 503                       法定代表东说念主：温丽燕                       筹商东说念主：胡静华                       电话：0371-85518396                       传真：0371-85518397        南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                       客服电话：4000-555-671                       网            址         ：                       http://www.hgccpb.com/                       口区体坛路 22 号诺德大厦 2                       层 202 室                       办公地址：辽宁省大连市沙河                       口区体坛路 22 号诺德大厦 2                       层 202 室                       法定代表东说念主：樊怀东                       客服电话：4000-899-100                       网            址           ：                       http://www.yibaijin.com/      司                作区前湾一起 1 号 A 栋 201                       室（入驻深圳市前海商务秘书                       有限公司）                       办公地址：深圳市南山区海天                       二路 33 号腾讯滨海大厦 15                       楼                       法定代表东说念主：刘明军                       筹商东说念主：谭广锋                       电 话 ： 0755-86013388 转                       传真：/                       客服电话：95017                       网址：www.tenganxinxi.com      司                旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                       层 103 室                       法定代表东说念主：盛超                       办公地址：北京市海淀区西北                       旺东路 10 号院西区 4 号楼                       机构筹商东说念主：林天赐                       电话：010-59403028                       传真：010-59403027                       客服电话：95055-4                       网          址          ：                       www.duxiaomanfund.com      公司               斥地区古檀大路 47 号                       办公地址：南京市饱读楼区中山                       北路 2 号绿地紫峰大厦 2005                       室        南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                       法定代表东说念主：吴言林                       筹商东说念主：张竞妍                       电话：025-66046166-849                       传真: 025-56878016                       客户服务电话：025-66046166                       网址：www.huilinbd.com                       金融大街 16 号                       办公地址：中国北京市西城区                       金融大街 16 号                       法定代表东说念主：王滨                       筹商东说念主：秦泽伟                       电话：010-63631539                       客服电话：95519                       网址：www.e-chinalife.com                       由贸易试验区张杨路 707 号                       办公地址：中国（上海）摆脱                       贸 易 试 验 区 张 杨 路 707 号                       法定代表东说念主： 马永谙                       筹商东说念主：卢亚博                       电话：021-50701053                       传真：021-50701053                       客服电话：400 080 8208                       网址：www.licaimofang.cn                       路乙 118 号 10 层 1206                       办公地址：北京市晨曦区开国                       路乙 118 号 10 层 1206                       邮编：100020                       法定代表东说念主：彭浩                       筹商东说念主：孙小梦                       电话：18339217746                       客服电话：400-004-8821                       网址：www.taixincf.com      公司               由贸易试验区陆家嘴环路                       办公地址： 上海市虹口区公                       平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                       法定代表东说念主： 许欣                       筹商东说念主： 刘弘义                          南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                                         电话：021-68609600-5980                                         传真：021-35073616                                         客服电话：021-68609700                                         网址：www.qiangungun.com                                         接到福新社区益田路 5999 号                                         基金大厦 19 层                                         办公地址：广东省深圳市福田                                         区莲花街说念福新社区益田路                                         法定代表东说念主：王德英                                         筹商东说念主：崔丹                                         电话：075583169999                                         传真：075583195220                                         客服电话：4006105568                                         网址：www.boserawealth.com   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   筹商东说念主：古和鹏   北京市盈科（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层   负责东说念主：姜敏   电话：(0755) 88604192   传真：(0755) 36866661   承办讼师：戴瑞冬、付强   称号：德勤华永管帐师事务所（特殊凡俗合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼                         南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 实行事务合伙东说念主：付建超 筹商东说念主：汪芳 筹商电话：+86 021 61412431 传真：+86 021 63350177 承办注册管帐师：汪芳、陈想雨                        南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                       §6 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 关联轨则，并经中国证监会 2016 年 12 月 15 日证监许可20163091 号文注册召募。   本基金为契约型通达式基金。基金存续期限为不如期。召募期自 2017 年 6 月 12 日至 2017 年 7 月 7 日止，共召募 287,436,926.79 份基金份额，召募户数为 4187 户。                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                 §7 基金合同的成效   一、基金的备案条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金管理东说念主依据法律律例 及招募诠释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金管理东说念主在收到中国证 监会阐明文献的次日对《基金合同》成效事宜给予公告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入挑升账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的成效   本基金基金合同于 2017 年 7 月 13 日老成成效。自基金合同成效日起，本基金管理东说念主正 式入手管理本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限   《基金合同》成效后，贯串 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于东说念主民币 5000 万元的，基金管理东说念主应当在如期酬谢中给予流露；贯串 50 个作事 日出现前述情形的，基金合同应当拒绝，无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                     南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募诠释 书或其他联系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东说念主应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等走动方式，投资东说念主不错 通过上述方式进行申购与赎回。   基金管理东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券走动所、深 圳证券走动所的普通走动日的走动时刻，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或 本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时刻变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的解救，但应在实施日 前依照《信息流露办法》的关联轨则在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不进步 3 个月入手办理申购，具体业务办理时刻在申 购入手公告中轨则。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不进步 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回入手公告中轨则。   本基金已于 2017 年 9 月 18 日通达申购和赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购或者赎回或 者解救。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或解救肯求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。 进行筹备；                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行解救。基金管理东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息流露办法》的关联轨则在指定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构轨则的表率，在通达日的具体业务办理时刻内提倡申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在轨则的时刻内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回肯求时须持有实足的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不 成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购成效。基金份额持 有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回肯求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 开阔赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关联要求处理。如遇证券走动所或走动市集数 据传输蔓延、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能抑止 的身分影响了业务历程，则赎回款项划付时刻相应顺延。   基金管理东说念主应以走动时刻结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日动作申购或赎回肯求 日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验性进行阐明。T 日提 交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方 式查询肯求的阐明情况。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构如实 给与到肯求。申购、赎回肯求的阐明以登记机构或基金管理东说念主的阐明结果为准。对于肯求的 阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权益。 在相宜上述轨则的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机 构公布的为准，投资东说念主需遵命销售机构的联系轨则。本基金 A 类和 C 类基金份额单笔赎回申 请不低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受上述限制。各销售机构在相宜上述轨则的前提下，可 根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵命销售机构 的联系轨则；                          南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 另有轨则的除外； 有权采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等次第，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见联系公告； 限制。基金管理东说念主必须在解救实施成效前依照《信息流露办法》的关联轨则在指定媒介上公 告。 下表所示            申购金额（M）              申购费率            M＜100 万              1.2%            M≥1000 万             每笔 1000 元    投资东说念主重叠申购，须按每次申购所对应的费率档次永别计费。    申购用度由申购该类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集 膨大、销售、登记等各项用度。    本基金 C 类基金份额不收取申购费。 示（其中 6 个月指 180 日，1 年指 365 日）：    A 类基金份额赎回费率：            肯求 A 类基金份额持巧合刻（N）           赎回费率            N＜7 日                       1.50%            N≥1 年                       0.00%    C 类基金份额赎回费率：                           南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）            肯求 C 类基金份额持巧合刻（N）            赎回费率            N＜7 日                        1.50%            N≥30 日                       0.00%   投资东说念主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持 有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收 取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于持有期长于 30 日（含）但少于 3 个月的基 金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于持有期长于 3 个月（含）但小于 的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基金财产。 定。基金管理东说念主不错根据《基金合同》的联系约定解救费率或收费方式，基金管理东说念主最迟应 于新的费率或收费方式实施前依照《信息流露办法》的关联轨则在指定媒介公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的联系法则和历程详见基金管理东说念主或其 他基金销售机构届时发布的联系公告或陈述。 告。   （1）当投资者遴荐申购本基金 A 类基金份额时，申购份额的筹备方法如下：   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的筹备公式为：   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类份额，假定对应费率为 1.2%，申购当日 A 类 基金份额净值为 1.1800 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+1.2%)＝98,814.23 元   申购用度＝100,000－98,814.23＝1,185.77 元   申购份额 =98,814.23/1.1800= 83,740.87 份   （2）当投资者遴荐申购本基金 C 类基金份额时，申购份额的筹备方法如下：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值                          南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   本基金的赎回金额筹备公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日 A 类或 C 类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日 A 类或 C 类基金份额净值－赎回用度   例：某投资东说念主申购本基金 A 类份额，持有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0.5%，假定 赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×0.5%＝508.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－508.50＝101,191.50 元   例：某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额，持有 30 日后赎回 10 万份，赎回费率为 0，假 设赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   T 日各类基金份额的基金份额净值在本日收市后筹备，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错适当蔓延筹备或公告。本基金各类基金份额的份额净值的筹备，保 留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的灵验份额为按践诺阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净 值为基准筹备。申购触及基金份额、金额的筹备结果均保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位 以后的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按践诺阐明的灵验赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的 用度，筹备结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的舛误 计入基金财产。   投资东说念主申购基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续，投 资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主办理扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行解救，但不得本体 影响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息流露办法》的关联轨则在指定媒介公告。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估 值工夫仍导致公允价值存在首要不祥情趣时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 合计短期内赓续接受申购可能会影响或毁伤现存基金份额持有东说念主利益的。 金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法普通运行时。 达到或者进步基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情 形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停申购时， 基金管理东说念主应当根据关联轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 8 项情形时， 基金管理东说念主不错采纳比例阐明等方式对该投资东说念主的申购肯求进行限制，基金管理东说念主有权断绝 该等全部或者部分申购肯求。要是投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 回肯求或减慢支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃市集价钱且接纳估值工夫仍导致公允价值存在首要不祥情趣时，经与基金托管东说念主协商阐明 后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回肯求或减慢支付赎回款项。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 或者无法办理赎回业务。 资东说念主的赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求或者减慢支 付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金管理东说念主应 足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条 款处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给予脱色。在暂 停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金解救中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金解救中转入肯求份额总额后的余额)进步前一 通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了开阔赎回。   当基金出现开阔赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智商支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按普通赎回 表率实行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有鬈曲或合计因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被脱色。脱期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   当基金发生开阔赎回，在单个基金份额持有东说念主进步基金总份额 50%以上的赎回肯求情形 下，基金管理东说念主不错脱期办理赎回肯求。如基金管理东说念主对于其进步基金总份额 50%以上部分 的赎回肯求实施脱期办理，脱期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一通达日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金管理东说念主只接受其基金总份额 50%部分动作当日灵验赎回肯求，基金管理东说念主不错根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回肯求与其他基金 份额持有东说念主的赎回肯求一并办理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获 受理部分给予脱色；脱期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被脱色。 如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：贯串 2 个通达日以上(含本数)发生开阔赎回，如基金管理东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得进步   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募诠释书规 定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构陈述等方式）在 3 个走动日 内陈述基金份额持有东说念主，诠释关联处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   发生《基金合同》或《招募诠释书》中未予载明的事项，但基金管理东说念主有高洁情理合计 需要暂停基金申购、赎回的，不错经届时灵验的正当表率晓喻暂停接受投资东说念主的申购、赎回 肯求。 期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 最迟于从头通达日在指定媒介上刊登从头通达申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂 停公告中明确从头通达申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头通达的公告。                    南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   基金管理东说念主已于 2017 年 9 月 18 日起通达本基金 A 类份额的解救业务，具体内容详见 业务的公告》和其他关联本基金解救业务公告。   基金的非走动过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 走动过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其他非走动过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据成效司法通知将基金份额持有东说念专揽有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于相宜条件 的非走动过户肯求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的尺度收费。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的尺度收取转托管费。   基金管理东说念主已于 2017 年 9 月 18 日起通达本基金 A 类份额的定投业务，具体内容详见 业务的公告》和其他关联本基金定投业务公告。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的联系轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的走动场所或者走动方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理 东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   在联系法律律例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法则，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋机制”部分的 轨则或联系公告。                     南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                 §9 基金的投资   本基金主要投资于债券等固定收益类金融器用，辅助投资于精选的股票，通过无邪的资 产配置与严谨的风险管理，奋发已毕基金资产不绝褂讪升值。   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同）），股指期货，权证，债券（包括国债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、公斥地行的次级债、所在政府债券、政府救济机构债券、政 府救济债券、中期单据、可解救债券（含分离走动可转债的纯债部分）、短期融资券、超短 期融资券、中小企业私募债）、资产救济证券、债券回购、银行入款、货币市集器用等及法 律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的联系轨则）。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30%；每个走动日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比 例估量不低于基金资产净值的 5%。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当表率后，可 以将其纳入投资范围，关联投资比例限制等遵命届时灵验的轨则实行。本基金管理东说念主自基金 合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜上述联系轨则。   本基金通过无邪的资产配置与严谨的风险管理，奋发已毕基金资产不绝褂讪升值，践诺 投资过程中，将“优化的 CPPI 策略”动作大类资产配置的主要起点，主要投资于债券等 固定收益类金融器用，辅助投资于精选的股票。具体如下：   本基金在资产配置方面接纳优化的恒定比例投资组合保障策略（优化 CPPI）。CPPI 策 略是国外通行的一种投资组合保障策略，传统的 CPPI 策略存在过于僵化被迫、前期收益较 多时易过激投资、忽略市集波动情况、走动成本较高等问题，本基金接纳的优化的 CPPI 策 略对传统的 CPPI 策略进行了多种优化，尽量幸免了这些问题，主要通过金融工程工夫和数 量分析等器用，根据市集的波动来动态解救风险资产与稳健资产在投资组合中的比重，以确 保投资组合在一段时刻以后的价值不低于预先设定的某一主见价值，以达到增强组合收益的 后果。该策略的具体实檀越要有以下方法：         第一步，详情基金价值底线。根据投资组                 南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 合期末最低主见价值和合理的折现率设定当前应持有的稳健资产的数目，即投资组合的价值 底线, 筹备投资组合当前净值进步价值底线的数额；   第二步，详情风险资产。将超越于净值进步价值底线的数额特定倍数的资金投资于风险 资产（如股票等），以已毕最低主见价值的升值；      第三步，解救风险乘数及资产配置 比例。本基金将根据市集波动的特质以及预期的风险与收益的匹配关系，如期筹备风险乘数 上限并对践诺风险乘数进行监控，一朝践诺风险乘数进步当期风险乘数上限，则重叠前两个 方法的操作，对风险乘数进而举座资产配置比例进行动态解救。        2、债券投资策略   本基金将密切关注经济运行的质料与效率，把抓最初计划，揣测改日走势，深远分析国 家推论的财政与货币政策对改日宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏不雅经济运行 中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据，并动作债 券组合的久期配置的依据。在宏不雅分析过甚决定的久期配置范围下，本基金将进行类属配置 以贯彻久期策略。对不同类属债券，本基金将对其收益和风险情况进行评估，评估其为组合 提供持有期收益和价差收益的智商，同期关注其利率风险、信用风险和流动性风险。本基金 的债券投资策略还包括以下几方面：   （1）轮廓酌量收益性、流动性和风险性，进行积极投资。这部分投资包括中永恒的国 债、金融债，企业债，以及中永恒逆回购等等。积极性策略主要包括根据利率揣测解救组合 久期、遴荐低估值债券进行投资、把抓市集上的无风险套利契机，利用杠杆旨趣以及各式衍 生器用，增多盈利性、抑止风险等等，以争取得回适当的逾额收益，提高举座组合收益率。   （2）利用银行间市集和走动所市集现券存量进行债券回购所得的资金进行其他更高收 益品种的投资，提高举座组合收益率。   本基金投资中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采纳非公开方式刊行和走动，并 限制投资东说念主数目上限，举座流动性相对较差。同期，受到发借主体资产界限较小、经营波动 性较高、信用基本面褂讪性较差的影响，举座的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这 两个特质要求在具体的投资过程中，应采纳更为严慎的投资策略。本基金合计，投资该类债 券的中枢重心是分析和追踪发借主体的信用基本面，并轮廓酌量信用基本面、债券收益率和 流动性等要素，详情最终的投资决策。   本基金注重对股市趋势的研究，在股票投资名额内，精选上风行业和上风个股，抑止股 票市集着落风险，共享股票市集成长收益。本基金依据稳健投资的原则，以低风险性、具备 中期飞腾后劲为主要尺度，构建股票组合，同期兼顾股票的流动性。   根据宏不雅经济运行、落魄游行业运行态势与价值链溜达来详情上风或景气行业，以最低 的组合风险精选并详情最优质的股票组合。在行业遴荐中，本基金注重宏不雅经济景气气象及 所处阶段，主要分析目下经济增长的组成、来源、景气气象，寻找增漫空间较大、不绝性较                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 强的行业，寻找经济转型中受益进度最高的行业，衔接动态分析行业发展周期、与落魄游关 系与谈判地位，寻找产业链中由弱转强或上风扩大的行业。   在个股的遴荐上，开端按照风险性由低至高、中期飞腾后劲由高至低和流动性由高到低 对股票池内的股票进行排行，累加三项排行得到轮廓排行，取轮廓排行靠前的股票构建股票 组合，进行组合投资。   本基金通过遴荐风险低的股票，保证组合的褂讪性；通过遴荐具中期飞腾后劲的股票， 保证组合的收益性；通过分散投资、组合投资和流动性管理，裁汰个股集中性风险和流动性 风险。   本基金将根据法律律例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东说念主关联信 息流露情况，关注刊行东说念主基本面情况、市集估值等身分，通过定性分析和定量分析相衔接的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的遴荐。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，接纳流 动性好、走动活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，衔接股指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分酌量股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到裁汰投资组合的举座风险的目的。   本基金以被迫投资权证为主要策略，包括投资因持有股票而派发的权证和参与分离转债 申购而得回的权证，以获取这部均权证带来的增量收益。同期，本基金将在严格抑止风险的 前提下，以价值分析为基础，主动进行部均权证投资。   资产救济证券投资枢纽在于对基础资产质料及改日现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化居品具体政策框架下，接纳基本面分析和数目化模子相衔接，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格抑止资产救济证券的总体投资界限并进行分散投资，以 裁汰流动性风险。   今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和走动方式的鼎新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （1）决策依据   ①国度关联法律、律例和基金合同的关联轨则。照章决策是本基金进行投资的前提；   ②宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券市集走势。这是本基金投资决策的基础；   ③投资对象收益和风险的配比关系。在充平衡量投资对象的收益和风险的前提下作念出投 资决策，是本基金爱戴投资东说念主利益的重要保障。   （2）决策表率   ①决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组合的 资产配置比例等提倡带领性意见。   ②提倡投资建议：研究部研究员以表里部研究酬谢、实地调研以过甚他信息来源动作参 考，对宏不雅经济运行气象、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究，在研究员所遁藏的行 业内精选个股进行推选，衔接市集走势和情谊根据基金司理提倡的要求对各类投资品种提倡 投资建议。   ③制定投资决策：基金司理在恪守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究员 提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。   ④进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出 具风险监控酬谢。   ⑤评估息争救决策表率：基金管理东说念主有权根据环境的变化和践诺的需要解救决策的表率。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金保留的现款 或到期日在一年以内的政府债券的比例估量不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的 3％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的合并权证，不得进步该权证的 10％；   （7）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得进步上一走动日基金资产净值的   （8）本基金管理东说念主管理的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的如期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进步该上市公司可通顺股票的 15%；本                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进步该上市公司 可通顺股票的 30%；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估量不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不相宜 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产救济证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （12）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （13）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产救济证券的比例，不得进步该资产救济 证券界限的 10％；   （14）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产救济证券，不得 进步其各类资产救济证券估量界限的 10％；   （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基金持有资 产救济证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评级酬谢发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （18）基金参与股指期货走动时，在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得进步基金资产净值的 10%；在职何走动日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和,不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职 何走动日日终，持有的卖出期货合约价值不得进步基金持有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一走动日基金资产净值的 合同对于股票投资比例的关联约定；   （19）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得进步基金资产净值的 10%；   （20）本基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （21）本基金投资通顺受限证券，基金管理东说念主应根据中国证监会联系轨则进行投资。本 基金投资通顺受限证券，基金管理东说念主应按照中国证监会的轨则，与基金托管东说念主鉴定风险抑止 补充条约。                    南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市走动的股票实行, 与境内上市走动 的股票合并筹备。   （23）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、上市 公司合并或基金界限变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述轨则投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行解救，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起入手。   要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、摆布证券走动价钱过甚他不高洁的证券走动步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、践诺抑止东说念主或者 与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵命持有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实行。联系走动必须预先得到基金 托管东说念主的同意，并按法律律例给予流露。首要关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   沪深 300 指数收益率×15%＋上证国债指数收益率×85%                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   本基金所以债券投资为主的羼杂型基金，以“沪深 300 指数收益率×15%＋上证国债指数 收益率×85%”动作本基金的功绩比拟基准，简略使本基金投资东说念主判断本基金的风险收益特 征。   要是今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集开阔接受的功绩比拟基准推 出，或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告，无需召开基金份 额持有东说念主大会。要是本基金功绩比拟基准所参照的指数在改日不再发布时，基金管理东说念主不错 按联系监管部门要求履行联系手续后，依据爱戴基金份额持有东说念主正当权益的原则，录取一样 的或可替代的指数动作功绩比拟基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   本基金为债券投资为主的羼杂型基金，属于中低风险、中低收益预期的基金品种，其风 险收益预期高于货币市集基金和债券型基金，低于股票型基金。前款关联风险收益特征的表 述是基于投资范围、投资比例、证券市集开阔规章等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情 况下本基金的永恒风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据 联系法律律例对本基金进行风险评价，不同销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构 的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同。本基金的风险品级可 能有相应变化，具体风险评级结果应以销售机构的评级结果为准。 持有东说念主的利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                       南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部分的轨则。   基金管理东说念主的董事会及董事保证本酬谢所载贵府不存在子虚记录、误导性敷陈或首要遗 漏，并对其内容的确切性、准确性和无缺性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主根据本基金合同轨则复核了本酬谢中的财务计划、净值阐扬和投资组合酬谢 等内容，保证复核内容不存在子虚记录、误导性敷陈或者首要遗漏。   基金管理东说念主承诺以敦厚信用、勤苦尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其改日阐扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募诠释书。   本投资组合酬谢所载数据限定 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。                                                  占基金总资产的比例       序号         神色            金额（元）                                                     （%）             其中：股票                77,705,616.87          17.23             其中：债券               350,163,425.09          77.65                  资产救济证券                      -              -             其中：买断式回购的                        -              -             买入返售金融资产             金估量                     南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                                               金额单元：东说念主民币元                                               占基金资产净值比例      代码          行业类别      公允价值（元）                                                  （％） A           农、林、牧、渔业                      -             - B           采矿业                3,581,924.00          1.01 C           制造业               50,339,485.40         14.15 D           电力、热力、燃气及                     -             -             水分娩和供应业 E           建筑业                 920,413.00           0.26 F           批发和零卖业             5,209,907.22          1.46 G           交通输送、仓储和邮            11,556.45           0.00             政业 H           住宿和餐饮业                        -             - I           信息传输、软件和信          4,953,644.00          1.39             息工夫服务业 J           金融业                2,622,073.00          0.74 K           房地产业                          -             - L           租借和商务服务业           6,773,708.60          1.90 M           科学研究和工夫服务          1,809,582.21          0.51             业 N           水利、环境和全球设          1,483,322.99          0.42             施管理业 O           住户服务、修理和其                     -             -             他服务业 P           种植                            -             - Q           卫生和社会作事                       -             - R           文化、体育和文娱业                     -             - S           轮廓                            -             -             估量                77,705,616.87         21.84     本基金本酬谢期末未持有港股通投资股票。 明细                                              占基金资产     序号    股票代码     股票称号   数目（股）      公允价值（元） 净值比例                                               （％）                                南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                                                           金额单元：东说念主民币元                                                           占基金资产净值比例          序号                 债券品种       公允价值（元）                                                              （％）                        其中：政策性金融债                      -               - 细                                                           金额单元：东说念主民币元                                                            占基金资产     序号         债券代码           债券称号     数目（张）       公允价值（元） 净值比例                                                             （％）                             二级 01                             7                             MTN010                            3                      南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                   永续债                             6 券投资明细     本基金本酬谢期末未持有资产救济证券。 明细     本基金本酬谢期末未持有贵金属。 细     本基金本酬谢期末未持有权证。     无。     本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，接纳流 动性好、走动活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，衔接股指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分酌量股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到裁汰投资组合的举座风险的目的。                      南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）    无。    无。    无。 门立案观望，或在酬谢编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。如是，还 支吾联系证券的投资决策表率作念出诠释    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国邮政储蓄银行股份有限公司在酬谢编制日 前一年内曾受到中国东说念主民银行的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名证券 的刊行主体本期未有被监管部门立案观望，不存在酬谢编制日前一年内受到公开责问、处罚 的情形。    对上述证券的投资决策表率的诠释：本基金投资上述证券的投资决策表率相宜联系法律 律例和公司轨制的要求。 如是，还支吾联系股票的投资决策表率作念出诠释    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制和 历程上要求股票必须先入库再买入。                                             单元：东说念主民币元             序号             称号            金额（元）                                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                                                            金额单元：东说念主民币元                                                                 占基金资产净值      序号              债券代码           债券称号       公允价值（元）                                                                  比例（％）     本基金本酬谢期末投资前十名股票中不存在通顺受限情况。     基金管理东说念主依照恪称职守、敦厚信用、勤苦尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐扬。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。                                                功绩比拟                            净值增长     功绩比拟              净值增长                              基准收益    阶段                      率尺度差     基准收益                 ①－③        ②－④               率①                               率尺度差                             ②        率③                                                 ④                          南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 自基金成         39.39%   0.27%   27.07%   0.18%   12.32%   0.09% 立起于今                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的看守和贬责   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权益。除照章律律例和 《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章脱色或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实行。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券走动场所的走动日以及国度法律律例轨则需要对 外流露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、繁衍器用和其他投资等不绝以公允价值计量的金融资产及负 债。   三、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及首要变化身分，解救最近走动市价，详情公允价钱；   （2）走动所市集上市走动或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有约定的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主 与基金托管东说念主共同详情；   （3）走动所上市走动的可解救债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化， 按最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近走动日后经济环境发生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化身分， 解救最近走动市价，详情公允价钱；   走动所上市实行全价走动的债券（可转债除外），录取第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）走动所上市的资产救济证券，接纳估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券走动所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，接纳估值工夫详情公允 价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （3）初度公斥地行有明确锁如期的股票，合并股票在走动所上市后，按走动所上市的 合并股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会关联规 定详情公允价值。 定公允价值。 最近走动日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近走动日结算价估值。 的情况下，按成本估值。 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 国度最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及联系法 律律例的轨则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据关联法律律例，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的筹备 结果对外给予公布。   四、估值表率 基金份额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的， 从其轨则。   基金管理东说念主应每个作事日筹备基金资产净值及各类基金份额净值，并按轨则公告。 同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值后，将各类基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   五、估值失实的处理                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的次第确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为该类基 金份额净值失实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的差错形成估值失实，导致其他当事东说念主遭遇损失的，差错的使命东说念主应当对由于该 估值失实遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实使命方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实使命方承担；由于估值失实使命方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估值失实使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值失实使命方仍是积极调解，而且有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值失实使命方支吾更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的使命方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，而且仅对 估值失实的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 使命方仍支吾估值失实负责。要是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；要是得回 欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿 额加上仍是得回的欠妥得利返还的总和进步其践诺损失的差额部分支付给估值失实使命方。   （4）估值失实解救接纳尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因详情 估值失实的使命方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的使命方进行更正和抵偿 损失；                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失实的更正向关联当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值筹备出现失实时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的次第提神损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）当基金份额净值筹备差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经阐明后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分计议后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议实行，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主筹备的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此给基金份额 持有东说念主形成损失的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照差错进度各自承担相应的使命。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹备结果，天然屡次从头筹备和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的筹备结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值筹备失实而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   六、暂停估值的情形 益，决定蔓延估值； 基金应当暂停估值；   七、基金净值的阐明                 南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   用于基金信息流露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责筹备，基金托 管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个通达日走动结果后筹备当日的基金资产净值和各类 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核阐明后发送给基金管理 东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。   八、特殊情况的处理 金资产估值失实处理。 误，或国度管帐政策变更、市集法则变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采纳必要、 适当、合理的次第进行搜检，但未能发现失实的，由此形成的基金资产估值失实，基金管理 东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的次第排斥或 减弱由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。                      南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                    §12 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的筹备方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.20%年费率计提。筹备方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关联律例及相应条约轨则，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 基金成立一个月内由基金托管东说念主从基金财产中划付，如基金财产余额不及支付该开户用度， 由基金管理东说念主于本基金成立一个月后的 5 个作事日内进行垫付，基金托管东说念主不承担垫付开户 用度义务。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。   基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按 照国度关联税收征收的轨则代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募诠释书 “侧袋机制”部分的轨则。                    南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                §13 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金份额净值贯串 10 个作事日不低于 1.15 元，且第 10 个作事日的基金可供分拨利润大于零 时，则本基金将以该日为基金收益分拨基准日进行收益分拨，但本基金两次收益分拨基准日 间的间隔不得低于 30 个作事日，每份基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分 配基准日每份基金份额可供分拨利润的 90%，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收益 分拨； 现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在恪守法律律例及监管部门的轨则、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本体 不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可对基金收益分拨原则进行解救， 不需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   四、收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。                 南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   五、收益分拨有计划的详情、公告与实施   本基金收益分拨有计划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹备截止日）的时刻不得进步 15 个作事日。   如基金管理东说念主未根据收益分拨原则按时拟定收益分拨有计划并进行红利披发，基金托管东说念主 不承担联系使命。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的筹备方法，依照登记机构联系 业务法则实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书“侧袋机制”部分 的轨则。                     南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度流露； 按照关联轨则编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                    南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                 §15 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《基金 合同》过甚他关联轨则。联系法律律例对于信息流露的流露方式、流露内容、登载媒介、报 备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律律例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的轨则流露基金信息，并保证所流露信息的确切性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予流露的基金信息通过中国 证监会指定媒介流露，并保证基金投资东说念主简略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者 复制公开流露的信息贵府。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开流露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息流露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除特殊诠释外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管条约 有东说念主大会召开的法则及具体表率，诠释基金居品的性情等触及基金投资东说念主首要利益的事项的 法律文献。                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息流露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募诠释书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当 在三个作事日内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。   本基金在招募诠释书的显贵位置流露投资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险， 并诠释投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。   本基金在招募诠释书（更新）等文献中流露股指期货走动情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险计划等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否相宜 既定的投资政策和投资主见。 动中的权益、义务关系的法律文献。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 诠释书、《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募诠释 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站流露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露通达日各类基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站流露半年度和年度 临了一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹备方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东说念主简略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期酬谢，包括基金年度酬谢、基金中期酬谢和基金季度酬谢                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度酬谢，将年度酬谢登载 在指定网站上，并将年度酬谢教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度酬谢中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务经验的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期酬谢，将中期酬谢登 载在指定网站上，并将中期酬谢教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度酬谢，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度酬谢教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度酬谢、中期酬谢或者 年度酬谢。   本基金在季度酬谢、中期酬谢、年度酬谢等如期酬谢等文献中流露中小企业私募债券的 投资情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险计划等，并在招募诠释书(更新)充分 揭示中小企业私募债券走动对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资目 标。   本基金在季度酬谢、中期酬谢、年度酬谢等如期酬谢等文献中流露股指期货走动情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险计划等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风 险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主见。   本基金在基金年报及中期酬谢中流露其持有的资产救济证券总额、资产救济证券市值占 基金净资产的比例和酬谢期内统统的资产救济证券明细；在基金季度酬谢中流露其持有的资 产救济证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和酬谢期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产救济证券明细。   本基金在基金年报及中期酬谢中流露其持有的通顺受限证券总额、通顺受限证券市值占 基金净资产的比例和酬谢期内统统的通顺受限证券明细。   基金运作期间，如酬谢期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期酬谢“影响投资者决策的 其他重要信息”项下流露该投资者的类别、酬谢期末持有份额及占比、酬谢期内持有份额变 化情况及居品的特等风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不绝运作过程中，应当在基金年度酬谢和中期酬谢中流露基金组结伙产情况过甚流 动性风险分析等。   （七）临时酬谢   本基金发生首要事件，关联信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时酬谢书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：                     南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 于东说念主民币 5000 万元的情形时； 托管东说念主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系步履受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联走动事项，但中国证监会另有轨则的除外； 发生变更； 介流露所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁如期等信息； 中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息；                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （八）清楚公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，联系 信息流露义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开清楚，并将关联情况立即酬谢中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，联系信息流露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募诠释 书的轨则进行信息流露，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的轨则。   （十一）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息流露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定挑升部门及高等管理东说念主 员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息流露内容与 口头准则的轨则。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期酬谢、 更新的招募诠释书、基金算帐酬谢等公开流露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐流露信息的媒介。基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证联系报送信息的真 实、准确、无缺、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介流露信息，然而其他全球媒介不得早于指定媒介流露信息，而且在不同媒介上流露合并 信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计酬谢、法律意见书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅                南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律律例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施表率   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管理东说念主应实时向基金销售机构教唆侧袋机制启用的联系事宜。   侧袋机制启用后五个作事日内，基金管理东说念主应遴聘于侧袋机制启用日发表意见的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的运转资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的缔造   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入合并个侧袋账户。基金管理东说念主可为本基金 缔造多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成立账套，实行孤苦核算。   基金管理东说念主支吾侧袋账户份额实行孤苦管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤苦的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“居品简称+侧袋 标志 S+侧袋账户建立日历”口头设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 标志动作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额持多情面况为 基础，阐明侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产统统算帐后，基金管理东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。开阔赎回 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求进步前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购肯求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。                 南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩计划应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估值并流露主 袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募诠释书“基金的收益与分拨”部分轨则的收益分拨约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的参谋、审计用度等由基金管理东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产复原流动性后，基金管理东说念主应当按照份额持有东说念主利益最大化原则制定变 现有计划，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金算帐酬谢的联系要求，在拒绝侧 袋机制后实时遴聘相宜《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产统统算帐后，基金管理东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息流露                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和拒绝侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等重要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、联系用度发生情况等重要信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置 变现后均应按照联系法律、律例要求实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募诠释书“基金的信息流露”部分轨则的基金净值信息流露方式和 频率流露主袋账户份额的各类基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停流露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期酬谢中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在如期酬谢中单独进行流露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的运转资产、运转欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）酬谢期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产联系的用度情况过甚他与特 定资产气象联系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及联系风险教唆。   基金管理东说念主可根据特定资产处置进展情况流露酬谢期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不动作基金管理东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的联系轨则，如将来法律律例或监管法则修改导致联系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应解救，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                   §17 风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资神色和走动轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 市集出息、行业竞争、东说念主员教训等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者简略用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资千般化来分散这种非系统风险，但不成统统规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 关联的风险，单一的久期计划并不成充分响应这一风险的存在； 响，这与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回较少的收益率。   二、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、训戒、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成管理风险。   三、流动性风险   本基金属通达式基金，在统统通达日管理东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。要是出现较大数 额的赎回肯求，则使基金资产变现鬈曲，基金濒临流动性风险。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   本基金为凡俗通达式基金，基金管理东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时刻为上海证券走动所、深圳证券走动所的普通走动日的走动时刻，但基金管理东说念主根据法律 律例、中国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   本基金的投资范围为国内照章刊行上市的股票、债券及中国证监会批准的其他投资品种， 投资标的均在证监会及联系法律律例轨则的正当范围之内，且一般具备致密的市集流动性和 可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为羼杂型基金，通过 无邪的资产配置与严谨的风险管理，奋发已毕基金资产不绝褂讪升值，践诺投资过程中，将 “优化的 CPPI 策略”动作大类资产配置的主要起点，主要投资于债券等固定收益类金融 器用，辅助投资于精选的股票。根据《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理轨则》 的联系要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管理次第， 因此本基金流动性风险也不错得到灵验抑止。   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金解救中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金解救中转入肯求份额总额后的余额)进步前一 通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了开阔赎回。当基金出现开阔赎回时，基金管理 东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或部分脱期赎回。   当基金发生开阔赎回，在单个基金份额持有东说念主进步基金总份额 50%以上的赎回肯求情形 下，基金管理东说念主不错脱期办理赎回肯求。如基金管理东说念主对于其进步基金总份额 50%以上部分 的赎回肯求实施脱期办理，脱期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一通达日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金管理东说念主只接受其基金总份额 50%部分动作当日灵验赎回肯求，基金管理东说念主不错根据“（1） 全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回肯求与其他基金份额持 有东说念主的赎回肯求一并办理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部 分给予脱色；脱期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被脱色。如投资 东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   本基金在濒临大界限赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。要是出现流动 性风险，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管理器用，动作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助次第，包括但 不限于脱期办理开阔赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他次第。同期基金管理东说念主应时刻驻防可能产生的流动 性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管理工 具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   四、其他风险   五、本基金特等的风险 定是投资组合中股票与债券的仓位比例简略根据市集环境的变化作出应时的、贯串的解救， 而在现实投资过程中可能由于流动性或市集急速着落这两方面的原因影响到该策略的实施， 由此产生的风险为投资组合保障机制的风险。 企业接纳非公开方式刊行的债券。   由于不成公开走动，一般情况下，走动不活跃，潜在较大流动性风险。外部评级机构一 般不合这类债券进行外部评级，可能也会裁汰市集对该类债券的认同度，从而影响该类债券 的市集流动性。同期由于债券刊行主体的资产界限较小、经营的波动性较大，且各类材料不 公斥地布，也大大提高了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。   当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企 业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金可投资于股指期货，股指期货动作一种金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者提拔股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货接纳保证金走动而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司负约而产生损失的风险。                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （7）操气魄险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者冒失，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资于资产救济证券，因此可能濒临资产救济证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操气魄险。本基金管理东说念主将通过里面信用评级、投资 授信抑止等方法对资产救济证券投资进行灵验的风险评估和抑止。同期，本基金管理东说念主将对 资产救济证券进行全程合规监控，通过事前抑止、事中监督和过后酬谢搜检等方式，确保资 产救济证券投资的正当合规。   《基金合同》成效后，贯串 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于东说念主民币 5000 万元的，基金管理东说念主应当在如期酬谢中给予流露；贯串 50 个作事 日出现前述情形的，基金合同应当拒绝，无需召开基金份额持有东说念主大会。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅 波动以至出现较大亏本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、享有权益等方面存在相反可能激发的风险； 存托凭证持有东说念主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动 治理存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证 持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不绝 信息流露监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的 其他风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场开阔规章等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的永恒风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与居品风险之间的匹配熟谙。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验隔绝并化解风险，确                南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 保投资者得到刚正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露各类基金份额净 值，并不得办理申购、赎回息争救，仅主袋账户份额普通通达赎回，因此启用侧袋机制时持 有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户 份额不成赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不祥情趣，最终变现价钱也具有不祥情趣并 且有可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金如期 酬谢中流露酬谢期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主筹备各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需酌量主袋账 户资产，并根据联系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金流露的功绩计划不成响应特定资产的真不二价值及变化情况。                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）         §18 基金合同的变更、拒绝和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 效后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 贯串的；   三、基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐酬谢；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐酬谢进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐酬谢出具法 律意见书；   （6）将算帐酬谢报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 与基金托管东说念主协商一致后，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金 份额持有东说念主大会。联系法律律例或监管部门另有轨则的，按联系法律律例或监管部门的要求 办理。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各类基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例详情剩余财产在各类基金份额中的分拨比例，并在各类基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐酬谢经具有证券、期货联系业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐酬谢报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐酬谢登载在指定网站上，并将算帐酬谢教唆性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                §19 基金合同的内容选录   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权益、义务   （一）基金管理东说念主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度关联法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要次第保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或委派其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分拨有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用权益，为基金的利益应用因基金财 产投资于证券所产生的权益；   （13）在恪守届时灵验的法律律例和监管轨则，且对基金份额持有东说念主利益无本体性不利 影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、走动算帐等款项，基金管理东说念主有权代表基金份额 持有东说念主在必要限定内以基金资产动作质押进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权益或者实施其他法 律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在相宜关联法律、律例的前提下，制订息争救关联基金认购、申购、赎回、解救、 非走动过户和定投等业务法则，在法律律例和本基金合同轨则的范围内决定息争救除管理费 率、托管费率之外的基金联系费率结构和收费方式；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦,对所管理的不同基金永别管理，永别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适当合理的次第使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则筹备并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬谢；   （10）编制季度酬谢、中期酬谢和年度酬谢；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则，履行信息流露及酬谢义务；   （12）保守基金营业奥妙，不走漏基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他关联法律律例或监管机构另有轨则或要求外，在基金信息公开流露前应予守密， 不向他东说念主走漏，但向有权机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除 外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨有计划，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他联系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵府在轨则时刻发出，而且保证投资东说念主 简略按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；                 南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （19）濒临结果、照章被脱色或者被照章宣告歇业时，实时酬谢中国证监会并陈述基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权益或实施其他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）实行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权益与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全看守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应申报中国证监 会，并采纳必要次第保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据联系市集法则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券走动 资金算帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以敦厚信用、勤苦尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）缔造挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备实足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对 所托管的不同的基金永别成立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金管理东说念主代表基金鉴定的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业奥妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联法律律例或监管机 构另有轨则或要求外，在基金信息公开流露前给予守密，不得向他东说念主走漏，但向有权机关或 因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹备的基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐酬谢、季度酬谢、中期酬谢和年度酬谢出具意见，诠释基金管理 东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金管理东说念主有未实行 《基金合同》轨则的步履，还应当诠释基金托管东说念主是否采纳了适当的次第；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以上；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管条约》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临结果、照章被脱色或者被照章宣告歇业时，实时酬谢中国证监会和银行业监 督管理机构，并陈述基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而撤职；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   基金投资东说念专揽有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）负责阅读并恪守《基金合同》、招募诠释书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息流露，实时应用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》拒绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）实行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）解救基金运作方式；   （5）解救基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢尺度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或估量持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取和其他应由基金承担的用度；   （2）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内解救本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或在对现存基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下变更收费方 式；   （3）在不违抗法律律例、《基金合同》的轨则以及对基金份额持有东说念主利益无本体性不 利影响的情况下，解救关联基金认购、申购、赎回、解救、非走动过户、转托管等业务的规 则；   （4）在不违抗法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影 响的情况下，增多、减少或解救基金份额类别成立及对基金份额分类办法、法则进行解救；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生首要变化；   （7）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托 管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 示知提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或估量代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得阻隔、搅扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的陈述时刻、陈述内容、陈述方式 额持有东说念主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议口头；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权委派解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、委派的公证机关过甚筹商方式和筹商东说念主、表决 意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金管理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面陈述基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东说念专揽有基金份 额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派解说相宜法律律例、《基金合同》和会议陈述的轨则， 而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念专揽有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主陈述的非 现场方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个作事日内贯串公布联系 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈述轨则的方式收取基金份额持 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经陈述不参加收取表决意见的，不影响表决着力；                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权 他东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的委派东说念专揽 有基金份额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派解说相宜法律律例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主详情并在会议陈述中列明。 授权方式不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈述中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的陈述后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开端由大会专揽东说念主按照下列第七条文定表率详情和公布监票东说念主， 然后由大会专揽东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会专揽东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能专揽大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表专揽；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能专揽大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或专揽基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委派东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，开端由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特殊决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以特殊决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。解救基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》以特殊决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解说，不然提交相宜会议通 知中轨则的阐明投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头相宜会议陈述轨则的表 决意见视为灵验表决，表决意见暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大知道知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会 议入手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议入手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会专揽东说念主就地公布计票 结果。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （3）要是会议专揽东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东说念主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会专揽东说念主应当就地公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行成效的基金份额持有东说念主大会的决议。 成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有治理 力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内容被取消或变更的，基 金管理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律律例或监管法则协商一致并提前公告后，可径直对 本部老实容进行修改息争救，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主永别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念专揽有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；                    南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分拨原则、实行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金份额净值贯串 10 个作事日不低于 1.15 元，且第 10 个作事日的基金可供分拨利润大于零 时，则本基金将以该日为基金收益分拨基准日进行收益分拨，但本基金两次收益分拨基准日 间的间隔不得低于 30 个作事日，每份基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分 配基准日每份基金份额可供分拨利润的 90%，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收益 分拨； 现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；                    南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   在恪守法律律例及监管部门的轨则、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本体 不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可对基金收益分拨原则进行解救， 不需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   （四）收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有计划的详情、公告与实施   本基金收益分拨有计划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹备截止日）的时刻不得进步 15 个作事日。   如基金管理东说念主未根据收益分拨原则按时拟定收益分拨有计划并进行红利披发，基金托管东说念主 不承担联系使命。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的筹备方法，依照登记机构联系 业务法则实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的轨则。   四、与基金财产管理、运作关联用度的提真金不怕火、支付方式与比例   （一）基金用度的种类                    南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的筹备方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.20%年费率计提。筹备方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关联律例及相应条约轨则，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 基金成立一个月内由基金托管东说念主从基金财产中划付，如基金财产余额不及支付该开户用度， 由基金管理东说念主于本基金成立一个月后的 5 个作事日内进行垫付，基金托管东说念主不承担垫付开户 用度义务。   五、基金财产的投资标的和投资限制                     南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （一）投资范围   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同）），股指期货，权证，债券（包括国债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、公斥地行的次级债、所在政府债券、政府救济机构债券、政 府救济债券、中期单据、可解救债券（含分离走动可转债的纯债部分）、短期融资券、超短 期融资券、中小企业私募债）、资产救济证券、债券回购、银行入款、货币市集器用等及法 律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的联系轨则）。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30%；每个走动日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比 例估量不低于基金资产净值的 5%。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当表率后，可 以将其纳入投资范围，关联投资比例限制等遵命届时灵验的轨则实行。本基金管理东说念主自基金 合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜上述联系轨则。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金保留的现款 或到期日在一年以内的政府债券的比例估量不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的 3％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的合并权证，不得进步该权证的 10％；   （7）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得进步上一走动日基金资产净值的   （8）本基金管理东说念主管理的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的如期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进步该上市公司可通顺股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进步该上市公司 可通顺股票的 30%；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估量不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不相宜 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产救济证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （12）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （13）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救济证券的比例，不得进步该资产支 持证券界限的 10％；   （14）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产救济证券，不得 进步其各类资产救济证券估量界限的 10％；   （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证券。基金持有 资产救济证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评级酬谢发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （18）基金参与股指期货走动时，在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得进步基金资产净值的 10%；在职何走动日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和,不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职 何走动日日终，持有的卖出期货合约价值不得进步基金持有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一走动日基金资产净值的 合同对于股票投资比例的关联约定；   （19）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得进步基金资产净值的 10%；   （20）本基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （21）本基金投资通顺受限证券，基金管理东说念主应根据中国证监会联系轨则进行投资。本 基金投资通顺受限证券，基金管理东说念主应按照中国证监会的轨则，与基金托管东说念主鉴定风险抑止 补充条约；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市走动的股票实行；   （23）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、上市 公司合并或基金界限变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述轨则投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行解救，但中国证监会轨则的特殊情形除外。                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起入手。   要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、摆布证券走动价钱过甚他不高洁的证券走动步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、践诺抑止东说念主或者 与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵命持有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实行。联系走动必须预先得到基金 托管东说念主的同意，并按法律律例给予流露。首要关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、估值表率 基金份额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的， 从其轨则。   基金管理东说念主应每个作事日筹备基金资产净值及各类基金份额净值，并按轨则公告。 同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值后，将各类基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   七、基金合同废除和拒绝的事由、表率以及基金财产的算帐方式   （一）《基金合同》的变更                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 贯串的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐酬谢；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐酬谢进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐酬谢出具法 律意见书；   （6）将算帐酬谢报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 与基金托管东说念主协商一致后，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 份额持有东说念主大会。联系法律律例或监管部门另有轨则的，按联系法律律例或监管部门的要求 办理。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各类基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例详情剩余财产在各类基金份额中的分拨比例，并在各类基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐酬谢经具有证券、期货联系业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐酬谢报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐酬谢登载在指定网站上，并将算帐酬谢教唆性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交华南国外经济贸易仲裁委员会，按照华南国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾 的，对当事东说念主均有治理力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚实、勤苦、尽责地履行基金 合同轨则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                          南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                 §20 基金托管条约的内容选录   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主（也可称资产管理东说念主）   称号：南边基金管理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518000   法定代表东说念主：周易   成立时刻： 1998 年 3 月 6 日   批准缔造机关：中国证券监督管理委员会   批准缔造文号：证监基字19984 号   组织口头：股份有限公司   注册老本：3.6172 亿元东说念主民币   存续期间：不绝经营   经营范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时刻：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织口头：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 252.20 亿元   存续期间：不绝经营   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律律例的轨则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方走动等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴荐标 准的，基金管理东说念主应预先或如期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金践诺 投资是否相宜基金合同对于证券遴荐尺度的约定进行监督。                     南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同）），股指期货，权证，债券（包括国债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、公斥地行的次级债、所在政府债券、政府救济机构债券、政 府救济债券、中期单据、可解救债券（含分离走动可转债的纯债部分）、短期融资券、超短 期融资券、中小企业私募债）、资产救济证券、债券回购、银行入款、货币市集器用等及法 律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的联系轨则）。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30%；每个走动日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比 例估量不低于基金资产净值的 5%。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当表率后，可 以将其纳入投资范围，关联投资比例限制等遵命届时灵验的轨则实行。 本基金管理东说念主自基 金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜上述联系轨则。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金保留的现款 或到期日在一年以内的政府债券的比例估量不低于基金资产净值的 5%；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的 3％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的合并权证，不得进步该权证的 10％；   （7）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得进步上一走动日基金资产净值的   （8）本基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产救济证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产救济证券的比例，不得进步该资产救济 证券界限的 10％；   （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产救济证券，不得 进步其各类资产救济证券估量界限的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基金持有资 产救济证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评级酬谢发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （15）基金参与股指期货走动时，在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得进步基金资产净值的 10%；在职何走动日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和,不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职 何走动日日终，持有的卖出期货合约价值不得进步基金持有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一走动日基金资产净值的 合同对于股票投资比例的关联约定；   （16）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得进步基金资产净值的 10%；   （17）本基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市走动的股票实行, 与境内上市走动 的股票合并筹备；   （19）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（12）项另有约定外，因证券/期货市集波动、上市公司合并或基金界限变动 等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起入手。   要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、摆布证券走动价钱过甚他不高洁的证券走动步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他步履。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 走动的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵命持有东说念主利益优先原则，驻防利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实行。联系走动必须预先得到基 金托管东说念主的同意，并按法律律例给予流露。首要关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审 查。 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起入手。因证券市集波动、 证券刊行东说念主合并或基金界限变动等基金管理东说念主之外的原因导致投资比例不相宜上述轨则的， 基金管理东说念主应在 10 个走动日内进行解救。法律律例另有轨则的，从其轨则。 行变更的，本基金可相应解救不容步履和投资比例限制轨则，不需经基金份额持有东说念主大会审 议。《基金法》过甚他关联法律律例或监管部门取消上述限制的，履行适当表率后，基金不 受上述限制。   （二）基金托管东说念主根据关联法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主遴荐 入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金管理东说念主应根据法律律例的轨则及《基金 合同》的约定，详情相宜条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行入款的走动敌手是否相宜关联轨则进行监督。对于不相宜轨则的银 行入款，基金托管东说念主不错断绝实行，并陈述基金管理东说念主。   本基金投资银行入款应相宜如下轨则： 有入款期限，根据条约可提前支取的银行入款不受上述比例限制；投资于具有基金托管东说念主资 格的合并营业银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例估量不得进步 20%，投资于 不具有基金托管东说念主经验的合并营业银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例估量不 得进步 5%。   关联法律律例或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，如适用于本基金，则基金 管理东说念主可相应解救投资组合限制的轨则。 位职责、风险抑止次第和监察稽核轨制，切实驻防关联风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 如期入款业务的监督与核查，审查、复核联系条约、账户贵府、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （1）基金管理东说念主负责抑止信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银 行的支付智商等触及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行欠妥形成基金财产损失的， 由基金管理东说念主承担使命。   （2）基金管理东说念主负责抑止流动性风险，并承担因抑止不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金管理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款不成得志基金普通结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险抑止轨制确切立。如因基金管理东说念主职工职务步履导致 基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此形成的损失。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格恪守《基金法》、《运 作办法》等关联法律律例，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结算等的各项轨则。   （三）基金投资银行入款条约的鉴定、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取等按本部分的轨则或基金管理东说念主与基金托管东说念主共同阐明的其他方式 实行   （1）基金管理东说念主应与相宜经验的入款银行总行或其授权分行鉴定《基金入款业务总体 调解条约》（以下简称《总体调解条约》），详情《入款条约书》的口头范本。《总体调解 条约》和《入款条约书》的口头范本由基金托管东说念主与基金管理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据联系律例对《总体调解条约》和《入款条约书》的内容进行复核， 审查入款银行经验等。   （3）基金管理东说念主应在《入款条约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方 式、邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的阐明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上 门托付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发出入款 余额询证函，入款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《入款条约书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切使命。   （6）基金管理东说念主应在《入款条约书》中轨则，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，管理东说念主应实时书面陈述入款行，书面陈述应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主出具老成书面阐明书。变更陈述的投递 方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定筹商东说念主变更，应实时加盖公 章书面陈述对方。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （7）基金管理东说念主应在《入款条约书》中轨则，因如期入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与入款银行鉴定的《总 体调解条约》、《入款条约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主看守和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东说念主应在 《入款条约书》中轨则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证 （下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐明或到期支款的灵验凭证，且对应每笔存 款仅能开具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份存 款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至 基金托管东说念主指定筹商东说念主；若入款银行分支机构代为看守入款凭证的，由入款银行分支机构指 定管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向入款银行提倡补办肯求，基金管理东说念主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至托管东说念主，原入款 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个作事日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管理东说念主应在《入款条约书》中轨则，对于存期进步 3 个月的如期入款，入款银行应 于每季末后 5 个作事日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单形成 的资金被挪用、盗取的使命由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定筹商东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前陈述基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应向基金托管东说念主电话接头。入款到期前基金 管理东说念主与入款银行阐明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，陈述基金管理东说念主与存 款银行接洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果示知基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥入款本息确当日陈述基金管理东说念主。                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   基金管理东说念主应在《入款条约书》中轨则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即陈述基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具联系解说文献后，与 入款银行指定管帐主管电话阐明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。要是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个作事日支付，入款银行需 按原条约约定利率和践诺脱期天数支付脱期利息。   要是在入款期限内，由于基金界限发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与入款银行鉴定的《入款条约书》实行。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行入款投资时有违抗关联法律律例的轨则及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面口头陈述基金管理东说念主在 10 个作事日内纠正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主陈述的违法事项未能在 10 个作事日内纠正的，基金托管东说念主应酬谢中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法步履，应立即酬谢中国证监会，同期陈述基金管理东说念主在 由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何使命。   （四）基金托管东说念主根据关联法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法 规及行业尺度的、经隆重遴荐的、本基金适用的银行间债券市集走动敌手名单并约定各走动 敌手所适用的走动结算方式。基金管理东说念主有使命确保实时将更新后的走动敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照走动敌手名单 的范围在银行间债券市集遴荐走动敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行 间债券市集走动敌手名单进行走动。在基金存续期间基金管理东说念主不错解救走动敌手名单，但 应将解救结果至少提前一个作事日书面陈述基金托管东说念主。新名单详情时已与本次剔除的走动 敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的走动。如基金管 理东说念主根据市集需要临时解救银行间债券走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主诠释理 由，并在与走动敌手发生走动前 3 个走动日内与基金托管东说念主协商惩处。   基金管理东说念主负责对走动敌手的资信抑止，按银行间债券市集的走动法则进行走动，并负 责惩处因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的走动敌手在基金管理东说念主详情 的时刻内仍未承担负约使命过甚他联系法律使命的，基金管理东说念主不错对相应损失先行给予承 担，然后再向联系走动敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的走动敌手进行走动时，基 金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨使命。                 南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （五）本基金投资通顺受限证券，应恪守《对于基金投资非公斥地行股票等通顺受限证 券关联问题的陈述》等关联监管轨则。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可走动证券，不包括由于发布首要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等通顺受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公斥地行证券，且限于由中国证券登记结算有限 使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间市集算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券走动所或寰宇银行间债券市集走动的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公斥地行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 事会批准的关联基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风险抑止轨制。基金投资非公斥地 行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包 括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例抑止情况。   基金管理东说念主应至少于初度实行投资指示之前两个作事日将上述贵府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个作事日内， 以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述贵府。   基金管理东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险采纳积极有 效的次第，在合理的时刻内灵验惩处基金运作的流动性问题。如因基金开阔赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活鬈曲时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担统统损失。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何使命。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时刻等。基金管理 东说念主应保证上述信息的确切、无缺，并应至少于拟实行投资指示前两个作事日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时刻进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担使命。 限证券的步履。如发现基金管理东说念主违抗了《基金合同》、《托管条约》以过甚他联系法律法 规的关联轨则，应实时陈述基金管理东说念主，并申报中国证监会，同期采纳合理次第保护基金投 资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的积恶、违法以及违抗《基金合同》、《托管协                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 议》的投资指示不予实行，独立即陈述基金管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基金 签署合同不得子虚行时，基金托管东说念主应向中国证监会酬谢。 流露所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，负责评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤苦尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应相宜法律律例及监管机构的 联系轨则。   （七）基金托管东说念主根据关联法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各类基金份额净值筹备、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入详情、基金 收益分拨、联系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违抗法律律例、 《基金合同》和本托管条约的轨则，应实时以电话、邮件或书面教唆等方式陈述基金管理东说念主 限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到陈述后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面陈述，基金管理东说念主应以书面口头给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，诠释违法原因及纠正期限。在上述轨则 期限内，基金托管东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主陈述的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应酬谢中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管 条约对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆，基金管理东说念主应在轨则 时刻内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、 基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督酬谢的事项，基金管理东说念主应积极 配合提供联所有据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据走动表率仍是成效的指示违抗法律、行政律例 和其他关联轨则，或者违抗基金合同约定的，应当立即陈述基金管理东说念主实时纠正，由此形成 的损失由基金管理东说念主承担，托管东说念主在履行其陈述义务后，给予免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法步履，应实时酬谢中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主 筹备的基金资产净值和各类基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基金管理东说念主指 令办理算帐交收、联系信息流露和监督基金投资运作等步履。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实行或无故蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、托管条约过甚他关联轨则时，应实时以书面口头陈述基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到书面陈述后应不才一作事日前实时查对并以书面口头给基金管理东说念主发出回函，诠释违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随 时对陈述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律律例、基金合同和本托管条约 对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面教唆，基金托管东说念主应在轨则 时刻内恢复并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的无缺性和确切性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法步履，应实时酬谢中国证监会，同期陈述 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果酬谢中国证监会。   四、基金财产看守   （一）基金财产看守的原则 经基金管理东说念主的高洁指示，不得自走时用、贬责、分拨基金的任何资产。不属于基金托管东说念主 践诺灵验抑止下的资产及什物证券等在基金托管东说念主看守期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的使命。 并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时陈述基金 管理东说念主采纳次第进行催收，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三 方的诈骗、果断、谬误或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等关联轨则后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在轨则时刻内，基金管理东说念主应遴聘 具有从事证券联系业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资酬谢。出具的验资酬谢由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”），看守基金的银行入款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “××基金（居品称号）”，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的步履。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的步履。 由基金管理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主算帐作事，基 金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的轨则实行。 的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，按关联轨则开立、使用并管理；若无联系轨则， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则实行。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和银 行间市集算帐所股份有限公司的关联轨则，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。                   南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   （六）其他账户的开立和管理 东说念主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以书面 口头将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和保证金监控中心的登录用户名及 密码示知基金托管东说念主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后 务必实时陈述托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金管理东说念主保 证所提供的账户开户材料的确切性和灵验性，且在联系贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律律例和本条约的约定协商后开立。新账户按关联轨则使用 并管理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的看守   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集算帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限使命公司或单据营业中心的代看守库，什物看守凭证由基金托管东说念专揽有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由 上述存放机构及基金托管东说念主除外机构践诺灵验抑止的有价凭证不承担看守使命。   （八）与基金财产关联的首要合同的看守   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产关联的首要合同的原件永别由基金管理东说念主、 基金托管东说念主看守。除本条约另有轨则外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关联的首要 合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东说念主应在首要合同 签署后实时将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个作事日内将蓝本投递基金托管东说念主处。 因基金管理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东说念主 负责。首要合同的看守期限为基金合同拒绝后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值筹备和管帐核算   （一）基金资产净值的筹备、复核与完成的时刻及表率   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）   某一类别基金份额净值是指估值日该类基金资产净值除以估值日该类基金份额总额，各 类基金份额净值的筹备，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，国度另有轨则的， 从其轨则。   基金管理东说念主每个作事日筹备基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额参考净值（如 有），经基金托管东说念主复核，按轨则公告。   基金管理东说念主每作事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各类基金份额净值、基 金份额参考净值（如有）发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公 布。 基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各 方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金资产净值的计 算结果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值失实的处理方式   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值失实。   （四）基金管帐轨制   按国度关联部门轨则的管帐轨制实行。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同成效后，应按照两边约定的合并记账方法和管帐处 理原则，永别独随即成立、记录和看守本基金的全套账册，春联系各方各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与酬谢的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时陈述基金管理东说念主共同查出原因，进行解救，直至两边数据统长入致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月结果后 5 个作事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度结果之日起 15 个作事日内完成基金季度酬谢的编制及复核；在上半年结果之日 起两个月内完成基金中期酬谢的编制及复核；在每年结果之日起三个月内完成基金年度酬谢 的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 托管东说念主应共同查明原因，进行解救，解救以国度关联轨则为准。基金年度酬谢的财务管帐报 告应当经过审计。基金合同成效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度酬谢、中期 酬谢或者年度酬谢。   （七）在有需要时，基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的看守   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看守，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应永别看守基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善看守，则按联系 法律律例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期酬谢和基金年度酬谢前，基金管理东说念主应将关联贵府送交基 金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的确切性、准确性和无缺性。基金管理东说念主和 托管东说念主不得将所看守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应恪守保 密义务。   七、争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交华南国外经济贸易仲裁委员会，按照华南国外经济贸易仲 裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当 事东说念主均有治理力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续诚实、勤苦、 尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统带。   八、托管条约的变更和拒绝   （一）托管条约的变更表率   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何突破。   （二）基金托管条约拒绝的情形 个月内无其他适当的托管机构贯串其原有权益义务；                 南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 个月内无其他适当的基金管理公司贯串其原有权益义务；   （三）基金财产的算帐   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                    南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）               §21 基金份额持有东说念主服务   对基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主及销售机构提供，以下是基金管理东说念主提供的 主要服务内容。基金管理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权在相宜法律律例 的前提下，增多和修改联系服务神色。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管理东说念主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港特殊行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东说念主享有的服务 神色一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及走动服务   投资东说念主可通过基金管理东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联 基金管理东说念主电子直销具体法则请参见基金管理东说念主网站联系公告和业务法则。   二、信息查询及走动阐明服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站等平台可享有基金走动查询、账户查询和基金管理东说念主照章披 露的各类基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称号、管理东说念主称号、基金代码、 风险品级、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期酬谢和 基金管理东说念主最新动态等各类贵府。   （二）基金走动阐明服务   基金管理东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的口头实时向通过基金管理东说念主直销渠 说念投资并持有本公司基金份额的持有东说念主示知其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐明日历、阐明份额和金额等信息。基金份额持有东说念主通过非直销销售机构办理基金管理东说念主基 金份额走动业务的，联系信息阐明服务请参照各销售机构践诺业务历程及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金管理东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的口头向通过基金管理东说念主 直销渠说念投资并持有基金管理东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                    南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的筹商方式不祥、失实、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 普通收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金管理东说念主网站，或拨打基金管理东说念主客服热线查询、 查对、变更预留筹商方式。   四、资讯服务   投资东说念主细察并同意基金管理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主联系的账户服务陈述、走动阐明陈述、重要公 告陈述、步履音问、营销信息、客户矜恤等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和阴事政策。如需取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基金管理 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金管理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线得回投资参谋、业务参谋、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式得回投资参谋、业务参谋、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                     南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）                  §22 其他应流露事项            标题                            公告日历 南边安睿羼杂型证券投资基金 2024 年第 1 季   2024-04-22 度酬谢 南边安睿羼杂型证券投资基金 2023 年年度      2024-03-30 酬谢 南边基金对于旗下部分基金增多博时资产为         2024-02-01 销售机构及通达联系业务的公告 南边安睿羼杂型证券投资基金 2023 年第 4 季   2024-01-22 度酬谢 南边基金管理股份有限公司对于旗下基金投         2024-01-06 资关联方承销证券的关联走动公告 南边基金管理股份有限公司对于旗下基金投         2023-12-23 资关联方兴业证券承销证券的关联走动公告 南边基金管理股份有限公司对于旗下基金投         2023-12-23 资关联方华泰联合证券承销证券的关联走动 公告 南边基金管理股份有限公司对于旗下基金投         2023-12-13 资关联方承销证券的关联走动公告 南边基金管理股份有限公司对于旗下基金投         2023-12-01 资关联方承销证券的关联走动公告 南边基金对于旗下部分基金增多江苏银步履         2023-11-14 销售机构及通达联系业务的公告 南边安睿羼杂型证券投资基金 2023 年第 3 季   2023-10-25 度酬谢 南边安睿羼杂型证券投资基金 2023 年中期      2023-08-31 酬谢 南边安睿羼杂型证券投资基金 2023 年第 2 季   2023-07-21 度酬谢 南边基金管理股份有限公司对于旗下基金投         2023-07-21 资关联方承销证券的关联走动公告 南边基金管理股份有限公司对于旗下基金投         2023-06-21 资关联方承销证券的关联走动公告 南边基金对于旗下部分基金增多东方证券为         2023-06-15 销售机构及通达联系业务的公告 南边基金管理股份有限公司对于旗下基金投         2023-06-15 资关联方承销证券的关联走动公告 南边基金管理股份有限公司对于旗下基金投 2023-06-03 资关联方承销证券的关联走动公告   注：其他流露事项详见基金管理东说念主发布的联系公告                南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）          §23 招募诠释书存放过甚查阅方式   本招募诠释书存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所，投资东说念主可在办 公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募诠释书复制件或复印件，但应以招募诠释书蓝本 为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容统长入致。                  南边安睿羼杂型证券投资基金招募诠释书（2024 年 12 月更新）              §24 备查文献                                  南边基金管理股份有限公司