南边安康羼杂型证券投资基金       托管条约 基金管制东谈主：南边基金管制股份有限公司 基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司   鉴于南边基金管制股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的股份有限 公司，按照干系法律法例的章程具备担任基金管制东谈主的经历和才能,拟召募刊行南边安康混 合型证券投资基金；   鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照 干系法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的经历和才能；   鉴于南边基金管制股份有限公司拟担任南边安康羼杂型证券投资基金的基金管制东谈主，中 国农业银行股份有限公司拟担任南边安康羼杂型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确南边安康羼杂型证券投资基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系， 特制订本托管条约；   除非另有约定，《南边安康羼杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”) 中界说的术语在用于本托管条约时应具有换取的含义；若有各别应以基金合同为准，并依 其要求解释。 第一部分       基金托管条约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称呼：南边基金管制股份有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518048   法定代表东谈主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准建筑机关及批准建筑文号：中国证监会证监基字19984 号   组织形状：股份有限公司   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   存续时间：捏续计算   计算鸿沟：基金召募、基金销售、钞票管制、中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时辰：2009 年 1 月 15 日   基金托管业务批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准建筑机关和批准建筑文号：中国银监会银监复200913 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续时间：捏续计算  计算鸿沟：继承公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑捏箱服务；代理资金算帐；种种汇兑 业务；代理策略性银行、番邦政府和外洋金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团 贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股 票除外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担 保；资信探询、参议、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金 存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境 外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理盛开式基金业务；电话银行、手机银行、网上 银行业务；金融养殖居品交易业务；经国务院银行业监督管制机构等监管部门批准的其他 业务。 第二部分      基金托管条约的依据、想法和原则   （一）坚韧托管条约的依据   本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等干系法律、 法例(以下简称“法律法例”)、基金合同过甚他干系章程制订。   （二）坚韧托管条约的想法   本条约的想法是明确基金管制东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑捏、投资运作、净值 缱绻、收益分派、信息流露及相互监督等干系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）坚韧托管条约的原则   基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、憨厚信用、充分保护基金投资者正当权益的原 则，经协商一致，签订本条约。   （四）解释   除非文义另有所指，本条约所使用的统统术语与基金合同的相应术语具有换取含义。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的干系安排见基金合同和招募说 明书的章程。 第三部分     基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据干系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资鸿沟、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴选圭臬的，基金管制东谈主应按照基金 托管东谈主要求的容貌提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用干系技巧系统，对基 金骨子投资是否稳健基金合同对于证券遴选圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证 监会核准上市的股票以及存托字据（下同））、股指期货、权证、债券等固定收益类金融器用 （包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、处所政府债券、政府支捏机构 债券、政府支捏债券、中期单据、可退换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、超短期 融资券、钞票支捏证券、债券回购、银行进款、货币商场器用等）及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用（但须稳健中国证监会的干系章程）。   本基金股票（含存托字据）投资占基金钞票的比例为 0-30%；债券等固定收益类金融工 具投资占基金钞票的比例不低于 70%。在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金钞票净值的 5%。   （二）基金托管东谈主根据干系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）本基金股票（含存托字据）投资占基金钞票的比例为 0-30%；   （2）本基金债券等固定收益类金融器用投资占基金钞票的比例不低于 70%；   （3）在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以 内的政府债券的比例整个不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；   （4）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不超过基金钞票净值的 10％；   （5）本基金管制东谈专揽理的、且由本基金托管东谈主托管的一谈基金捏有一家公司刊行的证券， 不超过该证券的 10％；   （6）本基金捏有的一谈权证，其市值不得超过基金钞票净值的 3％；   （7）本基金管制东谈专揽理的、且由本基金托管东谈主托管的一谈基金捏有的消失权证，不得超 过该权证的 10％；   （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金钞票净值的   （9）本基金管制东谈专揽理且由本基金托管东谈主托管的一谈盛开式基金（包括盛开式基金以及 处于盛开期的如期盛开基金）捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超过该上市公司可 流畅股票的 15%；本基金管制东谈专揽理且由本基金托管东谈主托管的一谈投资组合捏有一家上市公 司刊行的可流畅股票，不得超过该上市公司可流畅股票的 30%；  （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得超过基金钞票净值的 15%；因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的成分甚而基金不稳健该 比例甩手的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；  （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保捏一致；  （12）本基金投资于消失原始权益东谈主的种种钞票支捏证券的比例，不得超过基金钞票净值 的 10％；   （13）本基金捏有的一谈钞票支捏证券，其市值不得超过基金钞票净值的 20％；   （14）本基金捏有的消失(指消失信用级别)钞票支捏证券的比例，不得超过该钞票支捏 证券范畴的 10％；   （15）本基金管制东谈专揽理的、且由本基金托管东谈主托管的一谈基金投资于消失原始权益东谈主 的种种钞票支捏证券，不得超过其种种钞票支捏证券整个范畴的 10％；   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时间，要是其信用品级着落、不再稳健投资圭臬，应在评级论说发布之日起 3 个 月内赐与一谈卖出；   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不超过本基金的总钞票，本基 金所陈诉的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （18）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超过基金钞票净值 的 40%；在寰宇银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （19）基金参与股指期货交易时，在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和,不得超过基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职 何交易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得超过基金捏有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金钞票净值的 合同对于股票投资比例的干系约定；   （20）本基金总钞票不得超过基金净钞票的 140%；   （21）本基金捏有的统统流畅受限证券，其公允价值不得超过本基金钞票净值的 15%； 本基金捏有的消失流畅受限证券，其公允价值不得超过本基金钞票净值的 5%。   （22）本基金投资存托字据的比例甩手依照内地上市交易的股票扩充。  （23）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资甩手。   除上述第（3）、（10）、（11）、（16）项另有约定外，因证券、期货商场波动、上市公司 合并或基金范畴变动等基金管制东谈主之外的成分甚而基金投资比例不稳健上述章程的投资比 例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会章程的非凡情形除外。法 律法例另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的干系约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运行。法律法例或监管部门另有规 定的，从其章程。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例甩手进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法例或监管部门取消上述甩手，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系甩手。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自基金合同收效之日起运行。   （三）基金托管东谈主根据干系法律法例的章程及基金合同的约定，对本条约第十五条第十 一项基金投资辞谢步履进行监督。   根据法律法例干系基金从事的关联交易的章程，基金管制东谈主和基金托管东谈主应预先相互提 供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他首要横暴关系的公司名单过甚更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的信得过性、圆善性、全面性。基金管制东谈主有 劳动撑捏信得过、圆善、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管制 东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时阐发已著名单的变更。要是基金托管东谈主在运作 中严格死守了监督进程，基金管制东谈主仍非法进行关联交易，并酿成基金钞票失掉的，由基金 管制东谈主承担劳动，基金托管东谈主有权向中国证监会论说。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、骨子限定东谈主或者 与其有其他首要横暴关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 交易的，应当稳健基金的投资方针和投资策略，死守基金份额捏有东谈主利益优先的原则，驻防 利益防碍，树立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱扩充。干系交易必须 预先得到基金托管东谈主的答应，并按法律法例赐与流露。首要关联交易应提交基金管制东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。  （四）基金托管东谈主根据干系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管制东谈主参与银行间 债券商场进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经介意遴选的、本 基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金 托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管制 东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单进行更新，如基金管制东谈主根据商场情况需要临 时调治银行间债券商场交易敌手名单，                 应向基金托管东谈主讲解事理，                            在与交易敌手发生交易前 3 个劳动日内与基金托管东谈主协商处置。基金管制东谈主收到基金托管东谈主书面阐发后，被阐发调治的 名单运行收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照 条约进行结算。基金管制东谈主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券商场的交易公法进行 交易，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同实际情况进行监督，但不承担交易对 手不实际合同酿成的失掉。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照预先约定的交易敌手 或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的 任何损构怨劳动。   （五）基金托管东谈主根据干系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管制东谈主投资进款 银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金管制东谈主应根据法律法例的章程及基金合同的约定，树立投资 轨制、审慎遴选进款银行，作念好风险限定；并按照基金托管东谈主的要求合作基金托管东谈主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东谈主根据干系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金钞票净值缱绻、 种种基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、干系信 息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   要是基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将虚假的功绩推崇数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何劳动，并将在发现后立即论说中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据干系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资流畅受限证 券进行监督。 关问题的陈述》等干系法律法例矩程。 开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券,不包括由于发布重 大音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限 证券。 轨制、流动性风险限定预案等轨则轨制。基金管制东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险限定轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述轨则轨制须经基金管制东谈主董事会批准。上述轨则轨制经董事剖释过之后，基金管制东谈主应当 将上述轨则轨制以及董事会批准上述轨则轨制的决议提交给基金托管东谈主。 流畅受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲解注解文献复印件、基金管制东谈主与承销商签订的 销售条约复印件、缴款陈述书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时辰文献等。基金管制东谈主应保证上述信息的信得过、圆善。 化导致基金管制东谈主的具体投资步履可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金 管制东谈主对该风险的撤销或驻防要领进行补充和整改，并作念出版面讲解。不然，基金托管东谈主经 预先书面见告基金管制东谈主，有权断绝扩充其干系指示。因断绝扩充该指示酿成基金财产失掉 的，基金托管东谈主不承担任何劳动，并有权论说中国证监会。 随机闲居查询。因基金管制东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基金财产的失掉或基 金托管东谈主无法安全撑捏基金财产的劳动与失掉，由基金管制东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主不行实际托管东谈主职责的，基金管制东谈主应照章承担相应法律恶果。除基 金托管东谈主未能依据基金合同及本条约实际职责外，因投资流畅受限证券产生的失掉，基金托 管东谈主按照本条约实际监督职责后不承担上述失掉。  （八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或骨子投资运作中违背法律法 规和基金合同的章程，应实时以书面形状陈述基金管制东谈主限期改良。基金管制东谈主应积极合作 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到陈述后应鄙人一劳动日前实时查对并以书 面形状给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲解非法原因及改良 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东谈主有权随时对陈述县项 进行复查, 督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主陈述的非法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易枢纽依然收效的 投资指示违背法律、行政法例和其他干系章程，或者违背基金合同约定的，应当立即陈述基 金管制东谈主，并论说中国证监会。 （九）基金管制东谈主有义务合作和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管条约对 基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管制东谈主应在章程时辰内回应并改正， 或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基 金监督论说的事项，基金管制东谈主应积极合作提供干系数据府上和轨制等。 （十）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有首要非法步履，应实时论说中国证监会，同期陈述 基金管制东谈主限期改良，并将改良终端论说中国证监会。基金管制东谈主无耿介事理，断绝、阻 挠对方根据本条约章程诈欺监督权，或遴选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东谈主提议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。 第四部分      基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主实际托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东谈主缱绻的基金钞票 净值和种种基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理算帐交收、干系信息流露和监督基金投 资运作等步履。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 扩充或无故延伸扩充基金管制东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本条约过甚他干系章程时，应实时以书面形状陈述基金托管东谈主限期改良。基金托管东谈主 收到陈述后应鄙人一劳动日前实时查对并以书面形状给基金管制东谈主发出回函，讲解非法原因 及改良期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东谈主有权随时对通 知县项进行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极合作基金管制东谈主的核查步履，包 括但不限于：提交干系府上以供基金管制东谈主核查托管财产的圆善性和信得过性，在章程时辰内 回应基金管制东谈主并改正。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有首要非法步履，应实时论说中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期改良，并将改良终端论说中国证监会。基金托管东谈主无耿介事理，断绝、 空泛对方根据本条约章程诈欺监督权，或遴选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金管制东谈主提议申饬仍不改正的，基金管制东谈主应论说中国证监会。 第五部分    基金财产的撑捏   （一）基金财产撑捏的原则 令，基金托管东谈主不得自走时用、刑事劳动、分派基金的任何财产。 如有非凡情况两边可另行协商处置。 期并陈述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时陈述基金管 理东谈主遴选要领进行催收。由此给基金财产酿成失掉的，基金托管东谈主对此不承担任何劳动。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 专户。该账户由基金管制东谈主开立并管制。 捏有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运作办法》等干系章程后，基金管制东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在章程时辰内，聘用具有从事证券相 关业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管制 管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑捏和使用。本 基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行动。 钞票的支付。      （四）基金证券账户的开立和管制 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管制东谈主不得出借或未经对方答应私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行动。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限劳动公司的一级法东谈主算帐劳动，基金 管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限劳动公司的章程扩充。 用由基金管制东谈主负责。 账户的开设、使用的，按干系章程开设、使用并管制；若无干系章程，则基金托管东谈主应当比 照并慑服上述对于账户开设、使用的章程。      （五）债券托管专户的开设和管制      基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限劳动公司、 银行间商场算帐所股份有限公司的干系章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限劳动公 司、银行间商场算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场 债券的结算。基金管制东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订寰宇银行间债券商场债券回购主协 议。      （六）其他账户的开立和管制 管制东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按干系公法使用并管制。      （七）基金财产投资的干系有价字据等的撑捏   基金财产投资的干系什物证券、银行如期进款存单等有价字据由基金托管东谈主负责妥善 撑捏，撑捏字据由基金托管东谈主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主 的指示办理。属于基金托管东谈主骨子灵验限定下的什物证券在基金托管东谈主撑捏时间的损坏、灭 失，由此产生的劳动应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主除外机构骨子灵验限定的证券不 承担撑捏劳动。   （八）与基金财产干系的首要合同的撑捏   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金干系的首要合同的原件区分由基金管制东谈主、基 金托管东谈主撑捏。除条约另有章程外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金干系的首要合同期应 保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原 件。首要合同的撑捏期限为基金合同休止后 15 年。 第六部分     指示的发送、阐发及扩充   基金管制东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过甚他款项收付指示，基金 托管东谈主扩充基金管制东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等干系事项。基金管制东谈主发送指示 应接纳电子指示或传真或两边共同阐发的方式。   （一）电子指示方式总体约定 东谈主通过调用基金托管东谈主提供的数据接口发送电子指示。 办理干系业务，不会否定其向基金托管东谈主发出的电子指示的效力。凡同期通过客户文凭和 密码认证的电子指示，均视作基金管制东谈主所为，由此导致的一切恶果由基金管制东谈主承担。 毒软件、装配系统安全补丁等合理要领；缔造安全性较高的密码，幸免使用节略密码或容 易被他东谈主猜到的密码等；妥善撑捏客户文凭及相应密码。如发生客户文凭被盗用、密码泄 露等情况，应实时陈述基金托管东谈主进行文凭变更和密码重置，在文凭变更和密码重置之前 酿成的一切恶果，由基金管制东谈主承担。   当电子指示无法闲居发送时，两边按传真方式办理干系业务。   （二）基金管制东谈主对传真方式发送指示东谈主员的书面授权 鉴，该预留印鉴为托管东谈主笃定管制东谈主所发送指示口头一致性的独一依据。基金管制东谈主向托管 东谈主发送授权文献后，应实时电话阐发，以保证托管东谈主实时查收。 效。基金管制东谈主应与发送传真后三个劳动日内将授权文献原件投递基金托管东谈主，若托管东谈主收 到的授权文献原件和传真件不一致，以传真件为准。 操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。   （三）指示的内容 划拨指示等。 账户府上等，并加盖预留印鉴。   （四）指示的发送、阐发及扩充的时辰和枢纽   基金管制东谈主应按照法律法例和基金合同的章程，在其正当的计算权限和交易权限内发 送指示。   基金管制东谈主通过电子指示方式发送指示后，指示景况将变成“托管行已继承”或“托 管行处理中”。上述指示景况蜕变时辰视为指示到达基金托管东谈主时辰。基金管制东谈主在发送指 令后，应实时查询指示景况，发现未发送班师或指示景况有误，应立即与基金托管东谈主推敲共 同处置。基金托管东谈主通过客户端向基金管制东谈主提供银行间成交单信息、基金申赎款信息以及 管制费、托管费、销售费、席位佣金等应付款信息。基金管制东谈主草率根据上述信息生成的电 子指示进行查对或阐发，基金托管东谈主不承担由于提供上述信息酿成生成指示金额诞妄的劳动。   基金管制东谈主通过传真方式发送加盖预留印鉴的指示后，应实时以电话方式向基金托管 东谈主阐发。基金管制东谈主应在交易完结后将寰宇银行间交易成交单加盖预留印鉴后实时传真给基 金托管东谈主，并电话阐发。基金托管东谈主指定专东谈主继承基金管制东谈主的指示和银行间交易成交单， 回应基金管制东谈主的阐发电话。指示或成交单到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主根据 基金管制东谈主提供的授权文献进行口头一致性审查，实时审慎考证干系内容及印鉴，基金托管 东谈主对指示的信得过性不承担劳动。如有疑问必须实时陈述基金管制东谈主。   基金管制东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出扩充指示留出至少 2 个劳动小时。由 基金管制东谈主的原因酿成的指示传输不足时、未能留出迷漫的划款时辰，未准备迷漫资金，致 使资金未能实时到账所酿成的失掉由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主对指示考证后，应实时扩充。   基金管制东谈主应确保基金托管东谈主在扩充指示时，基金托管资金账户有迷漫的资金余额， 不然基金托管东谈主可不予扩充，但应实时陈述基金管制东谈主，由基金管制东谈主审核、查明原因，确 认此交易指示无效，基金托管东谈主不承担因未扩充该指示酿成失掉的劳动。   对于申购新股等时效性要求高的指示，基金管制东谈主必须实时将指示发送至托管东谈主并进 行电话阐发，为托管东谈主预留充足的指示处理时辰。   对于发送时资金不足的指示，托管东谈主有权不予扩充，基金管制东谈主阐发该指示不予取消 的，以资金备足并陈述托管东谈主的时辰视为指示收到时辰，因账户资金余额不足导致的投资损 失不由托管东谈主承担。   （五）基金管制东谈主发送诞妄指示的情形和处理枢纽      基金托管东谈主发现指示诞妄，教导基金管制东谈主改正后再赐与扩充，若由此酿成的延误损 失由基金管制东谈主承担。      （六）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝扩充指示的情形和处理枢纽      若基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违背法律、行政法例和其他干系章程，或者违背 基金合同约定的，应当断绝扩充，实时陈述基金管制东谈主。      若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易枢纽依然收效的指示违背法律、行政法例和其 他干系章程，或者违背基金合同约定的，应当实时陈述基金管制东谈主，由此酿成的失掉由基金 管制东谈主承担。      （七）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示扩充的处理方法      基金托管东谈主由于其本人原因未能扩充或诞妄扩充基金管制东谈主指示甚而本基金的利益受 到挫伤，应在发现后，实时遴选要领赐与弥补，给基金份额捏有东谈主酿成失掉的，对由此酿成 的径直经济失掉负抵偿劳动。      （八）授权陈述的变更 托管东谈主。基金管制东谈主需提供书面的变更授权陈述文献，在加盖公章后以传真方式发送给基金 托管东谈主，同期以电话形状向基金托管东谈主阐发。变更授权陈述文献在基金托管东谈主收到干系文献 传真件和基金管制东谈主的电话阐发时收效。基金管制东谈主在而后三个劳动日内将变更授权陈述文 件原件送交基金托管东谈主。若原件与传真件不一致，以传真件为准。 传真方式发送基金管制东谈主。基金托管东谈主更始接受基金管制东谈主指示的东谈主员及推敲方式自基金管 理东谈主电话阐发后收效。   （九）其他事项 内容相符进行口头一致性查验，如发现问题，应实时陈述基金管制东谈主。 规、本合同的章程扩充基金管制东谈主指示而引起的任何可能发生的失掉，均由基金管制东谈主负 责。 第七部分     交易及算帐交收安排   （一）遴选代理证券买卖的证券计算机构   基金管制东谈主应假想遴选代理证券买卖的证券计算机构的圭臬和枢纽。基金管制东谈主负责选 择代理本基金证券买卖的证券计算机构，使用其交易单位动作基金的交易单位。基金管制东谈主 和被选中的证券计算机构签订请托条约，由基金管制东谈主提前陈述基金托管东谈主。基金管制东谈主应 根据干系章程，在基金的中期论说和年度论说中将所选证券计算机构的干系情况、基金通过 该证券计算机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与流露，并将上述情况及 基金专用交易单位号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面形状陈述基金托管 东谈主。因干系法律法例或交易公法的修改带来的变化以届时灵验的法律法例和干系交易公法为 准。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金托管东谈主负责基金买卖证券的算帐交收。资金汇划由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的交 易成交终端具体办理。   要是因为基金托管东谈主本人原因在算帐上酿成基金钞票的失掉，应由基金托管东谈主负责抵偿 基金的失掉；要是因为基金管制东谈主未预先陈述基金托管东谈主增多交易单位，甚而基金托管东谈主接 收数据不圆善，酿成算帐罅隙的劳动由基金管制东谈主承担；要是因为基金管制东谈主未预先陈述需 要单独结算的交易，酿成基金财产失掉的由基金管制东谈主承担；要是由于基金管制东谈主违背法律 法例、交易公法的章程进行超买、超卖等原因酿成基金投资算帐清贫和风险，基金托管东谈主发 现后应立即陈述基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责处置，由此给基金酿成的失掉由基金管制东谈主 承担。   基金管制东谈主应遴选合理要领，确保在 T+1 日 12:00 之前有迷漫的资金头寸用于中国证券 登记结算有限劳动公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   基金管制东谈主应保证基金托管东谈主在扩充基金管制东谈主发送的划款指示时，基金托管资金账户 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管制东谈主 发送的划款指示，但应实时陈述基金管制东谈主。基金管制东谈主在发送划款指示时应充分研究基金 托管东谈主的划款处理时辰。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主稳健法律 法例、基金合同、本条约的指示不得拖延或断绝扩充。   （1）交易记录的查对   基金管制东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。逐日对外流露净值之前，必须保证 本日统统骨子交易记录与基金司帐账簿上的交易记录王人备一致。要是骨子交易记录与司帐账 簿记录不一致，酿成基金司帐核算不圆善或不信得过，由此给基金酿成的失掉由基金管制东谈主承 担。   （2）资金账想法查对   资金账目按日核实，账实相符。   （3）证券账想法查对   基金托管东谈主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易完结后证券账户中证券 的种类和数目与基金司帐账簿中的记录一致。   （4）什物券账目   什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。   （三）基金申购、赎回及退换业务处理的基本章程 基金管制东谈主草率传递的申购、赎回、退换盛开式基金的数据信得过性负责。 发送前一盛开日上述干系数据，并保证干系数据的准确、圆善。 无法闲居发送，两边可协商处置处理方式。基金管制东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自 按干系章程保存。   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东谈主开立资金算帐的专用账户，该 账户由注册登记机构管制。   （四）盛开式基金申购、赎回和基金退换的资金算帐   要是当日基金为净应收款，基金管制东谈主最晚不迟于款项交收日当日 15：00 前将资金划 往钞票托管专户。   基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时陈述基金管制东谈主 划付，由此产生的劳动应由基金管制东谈主承担。   要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管制东谈主的指示实时进行划付。要是指 令继承时，账户余额不足支付，以账户足额时辰为指示继承时辰。因基金托管资金账户莫得 迷漫的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付，如系基金管制东谈主的原因酿成，劳动由基金管制 东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金融资、融券   如本基金按国度干系章程进行融资时，基金托管东谈主应为基金融资、融券提供必要的协 助。 第八部分       基金钞票净值缱绻和司帐核算   （一）基金钞票净值的缱绻及复核枢纽   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的净钞票值。   基金份额净值是指基金钞票净值除以基金份额总和后得到的基金份额的钞票净值。种种 别基金份额净值的缱绻，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错 计入基金财产。国度另有章程的，从其章程。   每劳动日缱绻基金钞票净值及种种基金份额净值，并按章程流露。   基金管制东谈主每劳动日对基金钞票进行估值后，将种种基金份额的基金份额净值终端发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主依据基金合同和干系法律法例的章程 对外公布。   （二）基金钞票估值方法和非凡情形的处理   基金所领有的股票、债券、养殖器用和其他投资等捏续以公允价值计量的金融钞票及负 债。   （1）股票估值方法：   上市流畅股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生首要变化，以最近交易日的收盘价估值；要是估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了首要变化的，将参考相似投资品种的现行市价及首要变化成分，调治 最近交易日收盘价，笃定公允价值进行估值。   ①初次刊行未上市的股票，接纳估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所上 市的消失股票的市价进行估值；   ③初次公开荒行有明确锁如期的股票，消失股票在交易所上市后，按估值日在证券交易 所上市的消失股票的市价进行估值；   ④非公开荒行的且在刊行时明确一如期限锁如期的股票，按监管机构或行业协会干系规 定笃定公允价值。 估值，均应被以为接纳了得当的估值方法。然而，要是基金管制东谈主以为按本项第 1）－2） 小项章程的方法对基金钞票进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情 况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   （2）债券估值方法： 相应品种当日的估值净价进行估值。 所含债券应收利息后得到的净价进行估值。 三方估值机构提供的估值价，则按成本价进行估值。 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 价进行估值；银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本价估值。 估值，均应被以为接纳了得当的估值方法。然而，要是基金管制东谈主以为按本项第 1）－5） 小项章程的方法对基金钞票进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金管制东谈主在详细研究市 场成交价、商场报价、流动性、收益率弧线等多种成分基础上形成的债券估值，基金管制东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （3）权证估值方法： 证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发 生首要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可 参考相似投资品种的现行市价及首要变化成分，调治最近交易市价，笃定公允价钱。 价值的情况下，按成本估值。 公允价值进行估值。 值，均应被以为接纳了得当的估值方法。然而，要是基金管制东谈主以为按本项第 1）－3）项 章程的方法对基金钞票进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况， 并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （4）股指期货合约估值方法： 济环境未发生首要变化，以最近交易日的结算价估值。 均应被以为接纳了得当的估值方法。然而，要是基金管制东谈主以为按本项第 1）小项章程的方 法对基金钞票进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金 托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （5）本基金投资存托字据的估值核算依照内地上市交易的股票扩充。   （6）其他有价证券等钞票按国度干系章程进行估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、枢纽及干系法 律法例的章程或者未能充分选藏基金份额捏有东谈主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因， 两边协商处置。以约定的方法、枢纽和干系法律法例的章程进行估值，以选藏基金份额捏有 东谈主的利益。   基金管制东谈主、基金托管东谈主按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 6）项、权证 估值方法的第 4）项、股指期货合约估值方法的第 2）项进行估值时，所酿成的舛错不动作 基金份额净值诞妄处理。   （三）基金份额净值诞妄的处理方式   （1）当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生罅隙时，视为该类基金 份额净值诞妄；基金份额净值出现诞妄时，基金管制东谈主应当立即赐与改良，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的要领小心失掉进一步扩大；诞妄偏差达到该类或超过基金钞票净值的 0.25%时， 基金管制公司应当实时陈述基金托管东谈主并报中国证监会；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 误时，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成失掉的，应由基金管制东谈主 先行赔付，基金管制东谈主按罅隙情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值缱绻罅隙给基金和基金份额捏有东谈主酿成失掉需要进行抵偿时，基 金管制东谈主和基金托管东谈主应根据骨子情况界定两边承担的劳动，经阐发后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐劳动方由基金管制东谈主担任。与本基金干系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹谋后，尚不行达成一致时，按基金司帐劳动方的建议扩充，由此给基金份 额捏有东谈主和基金酿成的失掉，由基金管制东谈主负责赔付。   ②若基金管制东谈主缱绻的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后流露，而且基金托管东谈主 未对缱绻过程提议疑义或要求基金管制东谈主书面讲解，基金份额净值出错且酿成基金份额捏有 东谈主失掉的，应根据法律法例的章程对基金份额捏有东谈主或基金支付抵偿金，就骨子向基金份额 捏有东谈主或基金支付的抵偿金额，其中基金管制东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的缱绻终端，天然屡次再行缱绻和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的缱绻终端对 外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的失掉，由基金管制东谈主负责赔付。   ④由于基金管制东谈主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管 东谈主在实际闲居复核枢纽后仍不行发现该诞妄，进而导致基金份额净值缱绻诞妄而引起的基金 份额捏有东谈主和基金财产的失掉，由基金管制东谈主负责赔付。   （3）由于证券交易所、登记结算公司发送的数据诞妄，干系司帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然依然遴选必要、得当、合理的要领进行查验， 然而未能发现该诞妄而酿成的基金份额净值缱绻诞妄，基金管制东谈主、基金托管东谈主不错免除赔 偿劳动。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的要领撤销由此酿成的影响。   （4）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自技巧系统缔造而产生的净值缱绻尾差，以基金 管制东谈主缱绻终端为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行业有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与流露基金份额净值的情形   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚而基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值 时；   （3）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃商场价钱且接纳 估值技巧仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金应当暂停 估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金司帐轨制   按国度干系部门章程的司帐轨制扩充。   （六）基金账册的树立   基金管制东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金管制东谈主独就地缔造、记录 和撑捏本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在不合，应以基金 管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净 值的缱绻和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与论说的编制和复核   基金管制东谈主应当实时编制并对外提供信得过、圆善的基金财务司帐论说。月度报表的编制， 基金管制东谈主应于每月晦了后 5 劳动日内完成；基金合同收效后，基金招募讲解书的信息发生 首要变更的，基金管制东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募讲解书并登载在指定网站上； 基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。季度论说应在每个季 度完结之日起 15 个劳动日内编制已矣并赐与公告；中期论说在上半年完结之日起两个月内 编制已矣并赐与公告；年度论说在每年完结之日起三个月内编制已矣并赐与公告。基金合同 收效不足 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   基金管制东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核终端书面陈述基金管制东谈主。基金管制东谈主在季度论说完 成当日，将干系论说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个劳动日内完成复核， 并将复核终端书面陈述基金管制东谈主。基金管制东谈主在中期论说完成当日，将干系论说提供给基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核终端书面陈述基金管制 东谈主。基金管制东谈主在年度论说完成当日，将干系论说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收 到后 45 日内完成复核，并将复核终端书面陈述基金管制东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主之间 的上述文献交游均以传真实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调治，调治以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管制东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的论说上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核倡导书，两边各自留存一份。要是基金管制东谈主 与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）基金管制东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制终端。 第九部分      基金收益分派   基金收益分派是指按章程将基金的可供分派利润按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应死守下列原则： 金份额净值联接 10 个劳动日不低于 1.15 元，且第 10 个劳动日的基金可供分派利润大于零 时，则本基金将以该日为基金收益分派基准日进行收益分派，但本基金两次收益分派基准日 间的间隔不得低于 30 个劳动日，每份基金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分 配基准日每份基金份额可供分派利润的 90%；若基金合同收效起火 3 个月，可不进行收益分 配； 不行低于面值； 或将现款红利自动转为消失类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴选，本基金默许的收 益分派方式是现款分成； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；   （二）基金收益分派决策的笃定、公告与实施 律法例的章程公告。 案公布后(依据具体决策的章程)，基金管制东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示， 基金托管东谈主按照基金管制东谈主的指示实时进行分成资金的划付。 第十部分     基金信息流露   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金管制东谈主应按法律法例、基金合同的干系章程进行信息流露，拟公开披 露的信息在公开流露之前应予守秘。除按《基金法》、《信息流露办法》、基金合同、过甚他 干系章程进行信息流露外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应予守秘。   基金管制东谈主和基金托管东谈主除了为正当实际法律法例、基金合同及本条约章程的义务所必 要之外，不得为其他想法使用、利用其所细察的基金的守秘信息，而况应当将守秘信息甩手 在为实际前述义务而需要了解该守秘信息的职员鸿沟之内。然而，如下情况不应视为基金管 理东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务：   （1）非因基金管制东谈主和基金托管东谈主的原因导致守秘信息被流露、走漏或公开；   （2）基金管制东谈主和基金托管东谈主为慑服和效用法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会 等监管机构的敕令、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）信息流露的内容   基金的信息流露主要包括基金招募讲解书、基金合同、托管条约、基金居品府上选录、 基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎 回价钱、基金如期论说：包括年度论说、中期论说和季度论说，以及临时论说、澄莹公告、 算帐论说、基金份额捏有东谈主大会决议、中国证监会章程的其他信息。基金年度论说需经具有 从事证券、期货干系业务经历的司帐师事务所审计后，方可流露。   （三）基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息流露中的职责和信息流露枢纽   基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息流露过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为宗旨，憨厚 信用，严守神秘。基金管制东谈主负责办理与基金干系的信息流露事宜，对于本章第（二）条文 定的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主赐与公布。   基金管制东谈主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予流露的基金信息通过中国证监会指 定弁言流露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开流露的信息，基金托管东谈主将通过指定报刊和 基金托管东谈主的互联网网站公开流露。   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸流露基金信息：   (1)不可抗力；   (2)法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。   按干系章程须经基金托管东谈主复核的信息流露文献，由基金管制东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金管制东谈主公告。发生基金合同中章程需要流露的事项时，按基金合同章程公布。   照章必须流露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例矩程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 第十一部分 基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   基金管制费按基金钞票净值的 1.0%年费率计提。   在频频情况下，基金管制费按前一日基金钞票净值 1.0%年费率计提。缱绻方法如下：   H＝E×年管制费率÷往时天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.2%年费率计提。   在频频情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。缱绻方法如下：   H＝E×年托管费率÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）基金销售服务费计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×0.20%÷往时天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金钞票净值   （四）银行汇划用度、基金的证券交易用度、证券账户开户用度和银行账户选藏费、基 金合同收效后的信息流露用度、基金份额捏有东谈主大会用度、基金合同收效后与基金干系的会 计师费和讼师费等根据干系法律法例、基金合同及相应条约的章程，不错列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的式样   基金召募时间的讼师费、司帐师费和信息流露用度不得从基金财产中列支。基金管制东谈主 与基金托管东谈主因未实际或未王人备实际义务导致的用度开销或基金钞票的失掉，以及处理与基 金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同收效前的干系用度，包括但不限 于验资费、司帐师和讼师费、信息流露费等用度不列入基金用度。   （六）本基金运作前产生的干系用度由管制东谈主垫付，运作后由基金管制东谈主向基金托管东谈主 发送划付指示,经基金托管东谈主复核后于次日起 3 个劳动日内从基金钞票中一次性支付给基金 管制东谈主。   （七）基金管制费、基金托管费、基金销售服务费的复核枢纽、支付方式和时辰   基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费、基金托管费、销售服务费等，根据本托管 条约和基金合同的干系章程进行复核。   基金管制费、基金托管费、销售服务费逐日计提，按月支付。由托管东谈主根据与管制东谈主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时推敲托管东谈主协商处置。   （八）非法处理方式   基金托管东谈主发现基金管制东谈主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》过甚他干系章程从 基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管制东谈主赐与讲解解释，如基金管制东谈主无耿介 事理，基金托管东谈主可断绝支付。 第十二部分 基金份额捏有东谈主名册的的登记与撑捏   本基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主须区分妥善撑捏的基金份额捏有东谈主名册，包括基金合 同收效日、基金合同休止日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容至少应包括捏有 东谈主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金管制东谈主审核并提交基金托管东谈主撑捏。 基金托管东谈主有权要求基金管制东谈主提供随便一个交易日或一谈交易日的基金份额捏有东谈主名册， 基金管制东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个劳动日内提交；基金合同收效日、基金合同休止日 等触及到基金紧迫事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发生辰后十个劳动日内提交。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应妥善撑捏基金份额捏有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东谈主不得将所撑捏的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应慑服守秘 义务。若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善撑捏基金份额捏有东谈主名册，应按有 关法例矩程各自承担相应的劳动。 第十三部分 基金干系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东谈主应保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和其他干系府上。基金托 管东谈主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系府上。基金管制东谈主和基金托管 东谈主都应当按章程的期限撑捏。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的树立   基金管制东谈主代表基金签署与基金干系的首要合同文本后，应实时以加密方式将首要合同 传真给基金托管东谈主，并在十个劳动日内将合同文本蓝本投递基金托管东谈主处。   （三）变更与协助   若基金管制东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主继承相 应文献。   （四）基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责圆善保存原始字据、记账字据、基金账册、 交易记录和紧迫合同等，承担守秘义务并保存至少 15 年以上。 第十四部分 基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管制东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责休止：   （1）基金管制东谈主被照章取消其基金管制经历的；   （2）基金管制东谈主照章斥逐、被照章取销或被照章宣告歇业；   （3）基金管制东谈主被基金份额捏有东谈主大会衔命；   （4）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。   更换基金管制东谈主必须依照如下枢纽进行：   （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或者由单独或整个捏有基金总份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管制东谈主职责休止后 6 个月内对被提名的新任基 金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 2/3 以上（含   （3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管制东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金管制东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管制东谈主的基金份额捏有东谈主大 会决议收效后 2 日内在指定弁言公告；   （6）交代：基金管制东谈主职责休止的，应当妥善撑捏基金管制业务府上，实时向临时基 金管制东谈主或新任基金管制东谈主持理基金管制业务的移交手续，临时基金管制东谈主或新任基金管制 东谈主应当实时继承。临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净 值；   （7）审计：基金管制东谈主职责休止的，应当按照法律法例矩程聘用具有证券、期货干系 业务经历的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计终端赐与公告，同期报中国证监会 备案；审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管制东谈主更换后，要是原任或新任基金管制东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原任基金管制东谈主干系的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责休止：   （1）基金托管东谈主被照章取消其基金托管经历的；   （2）基金托管东谈主斥逐、被照章取销或被照章通知歇业；   （3）基金托管东谈主被基金份额捏有东谈主大会衔命；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或者由单独或整个捏有基金总份额 10%（含   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责休止后 6 个月内对被提名的新任基 金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 2/3 以上（含   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在更换基金管制东谈主的基金份额捏有东谈主大 会决议收效后 2 日内在指定弁言公告；   （6）交代：基金托管东谈主职责休止的，应当妥善撑捏基金财产和基金托管业务府上，及 时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时继承。 新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管制东谈主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责休止的，应当按照章程聘用具有证券、期货干系业务经历 的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计终端赐与公告，同期报中国证监会备案；审 计用度从基金财产中列支；   （1）提名：要是基金管制东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或整个捏有基金总份额 10% （含 10%）以上的基金份额捏有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主；   （2）基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换区分按上述枢纽进行；   （3）公告：新任基金管制东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管制东谈主和基金托管东谈主的基 金份额捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定弁言上合资公告。 第十五部分 辞谢步履   托管条约当事东谈主辞谢从事的步履，包括但不限于：   （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金管制东谈主不公谈地对待其管制的不同基金财产。基金托管东谈主不公谈地对待其托 管的不同基金财产。   （三）基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金管制东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主非法承诺收益或者承担失掉。   （五）基金管制东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。   （六）基金管制东谈主、基金托管东谈主对泄漏因职务便利取得的未公开信息、利用该信息从事 或者昭示、默示他东谈主从事干系的交易行动。   （七）基金管制东谈主、基金托管东谈主轻视包袱，不按照章程实际职责。   （八）基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或 非法向基金托管东谈主发出指示。   （九）基金管制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂然, 其高等管制东谈主员和其他从业 东谈主员相互兼职。   （十）基金托管东谈主暗里动用或刑事劳动基金钞票，根据基金管制东谈主的正当指示、基金合同或 托管条约的章程进行刑事劳动的除外。   （十一）基金财产用于下列投资或者行动： 部门取消或变更上述甩手，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系甩手或以变更后的规 定为准。   （十二）法律法例和基金合同辞谢的其他步履，以及依照法律、行政法例干系章程，由 中国证监会章程辞谢基金管制东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。 第十六部分 托管条约的变更、休止与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更枢纽   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的章程有任何防碍。   （二）基金托管条约休止的情形   （三）基金财产的算帐   (1) 自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个劳动日内，成立基金财产算帐小组，基 金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   (2)基金算帐小构成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货干系业务经历 的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金算帐小组不错聘用必要的管当事者谈主 员。   (3)在基金财产算帐过程中，基金管制东谈主和基金托管东谈主应各自实际职责，不竭赤诚、勤 勉、守法地实际基金合同和本托管条约章程的义务，选藏基金份额捏有东谈主的正当权益。   (4)基金算帐小组负责基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分派。基金算帐小组不错 照章进行必要的民事行动。   (1)基金合同休止情形出面前，由基金财产算帐小组统一接受基金财产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)编制算帐论说；   (5)聘用具有证券、期货干系业务经历的司帐师事务所对算帐论说进行外部审计；   (6)聘用讼师事务所对算帐论说出具法律倡导书；   (7)将算帐论说报中国证监会备案；   (8) 公告基金算帐论说；   (9)对基金剩余财产进行分派。   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度由基 金算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归赵基金债务；   (4)按各份额类别内基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程归赵前，不分派给基金份额捏有东谈主。   算帐过程中的干系首要事项须实时公告；基金财产算帐论说经具有证券、期货干系业务 经历的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律倡导书后，由基金财产算帐小组报中国证监 会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个劳动日内由 基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在指定网站上，并将清 算论说教导性公告登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 第十七部分 走嘴劳动   （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主不实际本条约或实际本条约不稳健约定的，应当承担违 约劳动。   （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主在实际各自职责的过程中，违背《基金法》或者基金合 同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成挫伤的，应当区分对各自的步履 照章承担抵偿劳动；因共同步履给基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成挫伤的，应当承担连带 抵偿劳动。对失掉的抵偿，仅限于径直失掉。   （三）当事东谈主走嘴，给另一方当事东谈主酿成失掉的，应就径直失掉进行抵偿；给基金钞票 酿成失掉的，应就径直失掉进行抵偿，另一方当事东谈主有权益及义务代表基金向走嘴方追偿。 如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 为而酿成的失掉等； 失掉等。   （四）当事东谈主走嘴，另一方当事东谈主在职责鸿沟内有义务实时遴选必要的要领，勤奋小心 失掉的扩大。莫得遴选得当要领甚而失掉进一步扩大的，不得就扩大的失掉要求抵偿。非违 约方因小心失掉扩大而开销的合理用度由走嘴方承担。   （五）走嘴步履虽已发生，但本托管条约随机不竭实际的，在最大限制地保护基金份额 捏有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当不竭实际本条约。若基金管制东谈主或基金 托管东谈主因实际本条约而被告状，另一方应提供合理的必要支捏。   （六）由于不可抗力，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然依然遴选必要、得当、合理的要领 进行查验，然而未能发现该诞妄的，由此酿成基金财产或基金投资者失掉，基金管制东谈主和基 金托管东谈主应当免除抵偿劳动。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的要领撤销或减 轻由此酿成的影响。 第十八部分 争议处置方式   因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处置，协商、统一不行 处置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济生意仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国外洋经济生意仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事 东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自不竭赤诚、勤快、 守法地实际基金合同和本托管条约章程的义务，选藏基金份额捏有东谈主的正当权益。   本条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。 第十九部分 托管条约的效力   两边对托管条约的效力约定如下：   （一）基金管制东谈主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的托管条约草案，应经托管 条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，条约当事东谈主两边根据中国证监会 的倡导修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文本为讲求文本。   （二）托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。托管条约的 灵验期自其收效之日起至该基金财产算帐论说报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管条约自收效之日对托管条约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本条约一式六份，条约两边各捏二份，上报干系监管部门两份，每份具有同等法 律效力。 第二十部分 其他事项   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未尽事宜，当 事东谈主依据基金合同、干系法律法例等章程协商办理。 第二十一部分 托管条约的签订  本条约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日 （本页为《南边安康羼杂型证券投资基金托管条约》签署页，无正文） 基金管制东谈主：南边基金管制股份有限公司 法定代表东谈主或授权署名东谈主： 基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司 法定代表东谈主或授权署名东谈主： 签订地点：中国北京 签订日历：   年   月   日