南边安睿羼杂型证券投资基金       托管协议 基金顾问东谈主：南边基金顾问股份有限公司  基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                                                                                                                             托管协议                                                         目           录                                        托管协议   鉴于南边基金顾问股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的股份有限公 司，按照关连法律法例的划定具备担任基金顾问东谈主的履历和智商，拟召募刊行南边安睿羼杂 型证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照关连 法律法例的划定具备担任基金托管东谈主的履历和智商；   鉴于南边基金顾问股份有限公司拟担任南边安睿羼杂型证券投资基金的基金顾问东谈主，招 商银行股份有限公司拟担任南边安睿羼杂型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确南边安睿羼杂型证券投资基金的基金顾问东谈主和基金托管东谈主之间的权柄义务关系， 特制订本托管协议；   除非另有约定，《南边安睿羼杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中 界说的术语在用于本托管协议时应具有雷同的含义，若有回击应以基金合同为准。                                          托管协议 第一部分      基金托管协议当事东谈主  （一）基金顾问东谈主（也可称财富顾问东谈主）  称号：南边基金顾问股份有限公司  住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼  办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼  邮政编码：518017  法定代表东谈主：周易  成立期间： 1998 年 3 月 6 日  批准建立机关：中国证券监督顾问委员会  批准建立文号：证监基字19984 号  组织姿首：股份有限公司  注册成本：3.6172 亿元东谈主民币  存续技能：捏续筹算  筹算规模：基金召募；基金销售；财富顾问以及中国证监会许可的其它业务  （二）基金托管东谈主（也可称财富托管东谈主）  称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东谈主：缪建民  成立期间：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  组织姿首：股份有限公司  注册成本：东谈主民币 252.20 亿元  存续技能：捏续筹算                                        托管协议 第二部分    基金托管协议的依据、主义和原则   （一）签订托管协议的依据   本协议依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证 券投资基金运作顾问办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基金流动 性风险顾问划定》等关联法律法例、基金合同过火他关联划定制订。   （二）签订托管协议的主义   签订本协议的主义是明确基金顾问东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的支撑、投资运作、 净值洽商、收益分派、信息裸露及相互监督等关连事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）签订托管协议的原则   基金顾问东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、针织信用、充分保护基金份额捏有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本协议。   （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施技能的关连安排见基金合同和招募讲解 书的划定。                                           托管协议 第三部分    基金托管东谈主对基金顾问东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定以及《基金合同》的约定，对基金投资规模、 投资比例、投资遗弃、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券弃取尺度 的，基金顾问东谈主应预先或依期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金骨子投 资是否恰当基金合同对于证券弃取尺度的约定进行监督。   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证 监会核准上市的股票以及存托笔据（下同）），股指期货，权证，债券（包括国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、公征战行的次级债、方位政府债券、政府支捏机构债券、政府支 捏债券、中期单据、可调养债券（含分离交易可转债的纯债部分）、短期融资券、超短期融资 券、中小企业私募债）、财富支捏证券、债券回购、银行入款、货币市集器具等及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会的关连划定）。   本基金股票（含存托笔据）投资占基金财富的比例为 0-30%；每个交易日日终在扣除股指 期货合约需交纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例 揣测不低于基金财富净值的 5%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东谈主在履行得当设施后，可 以将其纳入投资规模，关联投资比例遗弃等免除届时灵验的划定执行。 本基金顾问东谈主自基金 合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当上述关连划定。   基金的投资组合应免除以下遗弃：   （1）本基金股票（含存托笔据）投资占基金财富的比例为 0-30%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，本基金保留的现款或 到期日在一年以内的政府债券的比例揣测不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金财富净值的 10％；   （4）本基金顾问东谈主顾问的沿途基金捏有一家公司刊行的证券，不向上该证券的 10％；   （5）本基金捏有的沿途权证，其市值不得向上基金财富净值的 3％；   （6）本基金顾问东谈主顾问的沿途基金捏有的归拢权证，不得向上该权证的 10％；   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得向上上一交易日基金财富净值的 0.5 ％；   （8）本基金顾问东谈主顾问的沿途盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的依期盛开                                            托管协议 基金）捏有一家上市公司刊行的可领略股票，不得向上该上市公司可领略股票的 15%；本基金 顾问东谈主顾问的沿途投资组合捏有一家上市公司刊行的可领略股票，不得向上该上市公司可流 通股票的 30%；   （9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值揣测不得向上基金财富净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金顾问东谈主之外的身分以致基金不恰当该 比例遗弃的，基金顾问东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可秉承质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模保捏一致；   （11）本基金投资于归拢原始权益东谈主的万般财富支捏证券的比例，不得向上基金财富净 值的 10％；   （12）本基金捏有的沿途财富支捏证券，其市值不得向上基金财富净值的 20％；   （13）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)财富支捏证券的比例，不得向上该财富支捏 证券范畴的 10％；   （14）本基金顾问东谈主顾问的沿途基金投资于归拢原始权益东谈主的万般财富支捏证券，不得 向上其万般财富支捏证券揣测范畴的 10％；   （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支捏证券。基金捏有财富 支捏证券技能，若是其信用品级下跌、不再恰当投资尺度，应在评级讲演发布之日起 3 个月 内给予沿途卖出；   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金财富净值 的 40%；在世界银行间同行市鸠合的债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （18）基金参与股指期货交易时，在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值， 不得向上基金财富净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和,不得向上基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、权证、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职何交易 日日终，捏有的卖出期货合约价值不得向上基金捏有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交 易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一交易日基金财富净值的 20%；所捏 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣测（轧差洽商）应当恰当基金合同对于股 票投资比例的关联约定；   （19）本基金捏有的单只中小企业私募债券，其市值不得向上基金财富净值的 10%；   （20）本基金总财富不得向上基金净财富的 140%；   （21）本基金投资存托笔据的比例遗弃依照内地上市交易的股票执行；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资遗弃。                                           托管协议   除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、上市公司合并 或基金范畴变动等基金顾问东谈主之外的身分以致基金投资比例不恰当上述划定投资比例的，基 金顾问东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会划定的独特情形除外。   基金顾问东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的 关联约定。在上述技能内，本基金的投资规模、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起入手。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例遗弃进行变更的，以变更后的划定为准。 法律法例或监管部门取消上述遗弃，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连遗弃。   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向基金顾问东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱过火他不梗直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定阻截的其他行动。 者与其有关键猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联 交易的，应当恰当基金的投资方向和投资策略，免除捏有东谈主利益优先原则，驻防利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。关连交易必须预先得到基 金托管东谈主的同意，并按法律法例给予裸露。关键关联交易应提交基金顾问东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的独处董事通过。基金顾问东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。 关联约定。在上述技能内，本基金的投资规模、投资策略应当恰当基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起入手。因证券市集波动、 证券刊行东谈主合并或基金范畴变动等基金顾问东谈主之外的原因导致投资比例不恰当上述划定的， 基金顾问东谈主应在 10 个交易日内进行调整。法律法例另有划定的，从其划定。 变更的，本基金可相应调整阻截行径和投资比例遗弃划定，不需经基金份额捏有东谈主大会审议。 《基金法》过火他关联法律法例或监管部门取消上述遗弃的，履行得当设施后，基金不受上 述遗弃。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金顾问东谈主弃取 入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金顾问东谈主应根据法律法例的划定及《基金                                            托管协议 合同》的约定，细则恰当条目的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否恰当关联划定进行监督。对于不恰当划定的银 行入款，基金托管东谈主不错拒却执行，并通告基金顾问东谈主。   本基金投资银行入款应恰当如下划定： 有入款期限，根据协议可提前支取的银行入款不受上述比例遗弃；投资于具有基金托管东谈主资 格的归拢交易银行的银行入款、同行存单占基金财富净值的比例揣测不得向上20%，投资于不 具有基金托管东谈主履历的归拢交易银行的银行入款、同行存单占基金财富净值的比例揣测不得 向上 5%。   关联法律法例或监管部门制定或修改新的依期入款投资策略，如适用于本基金，则基金 顾问东谈主可相应调整投资组合遗弃的划定。 位职责、风险适度措施和监察稽核轨制，切实驻防关联风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 依期入款业务的监督与核查，审查、复核关连协议、账户贵寓、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金顾问东谈主负责适度信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付智商等触及到入款银行弃取方面的风险。因弃取入款银行不当形成基金财产赔本的， 由基金顾问东谈主承担背负。   （2）基金顾问东谈主负责适度流动性风险，并承担因适度不力而形成的赔本。流动性风险主 要包括基金顾问东谈主要求沿途提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款不成倨傲基金往常结算业务的风险、因沿途提前支取或部分提前支 取而触及的利息赔本影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金顾问东谈主须加强里面风险适度轨制的建立。如因基金顾问东谈主职工职务行径导致基 金财产受到赔本的，需由基金顾问东谈主承担由此形成的赔本。   （4）基金顾问东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格死守《基金法》、《运作办 法》等关联法律法例，以及国度关联账户顾问、利率顾问、支付结算等的各项划定。   （三）基金投资银行入款协议的签订、账户开设与顾问、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取等按本部分的划定或基金顾问东谈主与基金托管东谈主共同阐发的其他方式 执行   （1）基金顾问东谈主应与恰当履历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合 作协议》（以下简称《总体协作协议》），细则《入款协议书》的形状范本。《总体协作协 议》和《入款协议书》的形状范本由基金托管东谈主与基金顾问东谈主共同约定。                                      托管协议   （2）基金托管东谈主依据关连法例对《总体协作协议》和《入款协议书》的内容进行复核， 审查入款银行履历等。   （3）基金顾问东谈主应在《入款协议书》中明确入款证实书或其他灵验入款笔据的办理方式、 邮寄地址、议论东谈主和议论电话，以及入款证实书或其他灵验笔据在邮寄过程中遗失后，入款 余额的阐发及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 请托入款证实书或其他灵验入款笔据的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发相差款余 额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金顾问东谈主应在《入款协议书》中划定，基金存放到期或提前兑付的资金应沿途划 转到指定的基金托管账户，并在《入款协议书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切背负。   （6）基金顾问东谈主应在《入款协议书》中划定，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，顾问东谈主应实时书面通告入款行，书面通告应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分支 机构应实时就变更事项向基金顾问东谈主、基金托管东谈主出具肃穆书面阐发书。变更通告的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定议论东谈主变更，应实时加盖公章 书面通告对方。   （7）基金顾问东谈主应在《入款协议书》中划定，因依期入款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金顾问东谈主应当依据基金顾问东谈主与入款银行签订的《总体 协作协议》、《入款协议书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主支撑和使用。   （1）入款证实书等入款笔据传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金顾问东谈主应在《存 款协议书》中划定，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款笔据（下称 “入款笔据”），该入款笔据为基金入款阐发或到期支款的灵验笔据，且对应每笔入款仅能 开具唯独入款笔据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款笔据 复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥后，将入款笔据原件通过快递寄送或上门请托至基金托 管东谈主指定议论东谈主；若入款银行分支机构代为支撑入款笔据的，由入款银行分支机构指定司帐 主管传真一份入款笔据复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥。   （2）入款笔据的遗失补办                                        托管协议   入款笔据在邮寄过程中遗失的，由基金顾问东谈主向入款银行冷落补办肯求，基金顾问东谈主应 督促入款银行尽快补办入款笔据，并按以上（1）的方式快递或上门请托至托管东谈主，原入款凭 证自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金顾问东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金顾问东谈主应在《入款协议书》中划定，对于存期向上 3 个月的依期入款，入款银行应 于每季末后 5 个责任日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单形成 的资金被挪用、盗取的背负由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款笔据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定议论东谈主。   （4）到期兑付   基金顾问东谈主提前通告基金托管东谈主通过快递将入款笔据原件寄给入款银行分支机构指定的 司帐主管。入款银行未收到入款笔据原件的，应向基金托管东谈主电话磋议。入款到期前基金管 理东谈主与入款银行阐发入款笔据收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通告基金顾问东谈主与存 款银行接洽入款到账期间及利息补付事宜。基金顾问东谈主应将接洽结尾奉告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日通告基金顾问东谈主。   基金顾问东谈主应在《入款协议书》中划定，入款笔据在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即通告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款笔据复印件上加盖公章并出具关连解释文献后，与 入款银行指定司帐主管电话阐发后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。若是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个责任日支付，入款银行需 按原协议约定利率和骨子宽限天数支付宽限利息。   若是在入款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性顾问的需要等原因， 基金顾问东谈主不错提前支取沿途或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金顾问东谈主与入款银行签订的《入款协议书》执行。   基金托管东谈主发现基金顾问东谈主在进行入款投资时有违抗关联法律法例的划定及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面姿首通告基金顾问东谈主在 10 个责任日内转变。基金顾问东谈主对基金 托管东谈主通告的非法事项未能在 10 个责任日内转变的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。基金托 管东谈主发现基金顾问东谈主有关键非法行径，应立即讲演中国证监会，同期通告基金顾问东谈主在 10 个 责任日内转变或拒却结算，若因基金顾问东谈主拒不执行形成基金财产赔本的，关连赔本由基金 顾问东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何背负。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金顾问东谈主参与                                        托管协议 银行间债券市集进行监督。基金顾问东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供恰当法律法 规及行业尺度的、经肃穆弃取的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金顾问东谈主有背负确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的赔本应由基金顾问东谈主承担。基金顾问东谈主应严格按照交易敌手名单 的规模在银行间债券市集弃取交易敌手。基金托管东谈主监督基金顾问东谈主是否按事前提供的银行 间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续技能基金顾问东谈主不错调整交易敌手名单，但 应将调整结尾至少提前一个责任日书面通告基金托管东谈主。新名单细则时已与本次剔除的交易 敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管 理东谈主根据市集需要临时调整银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主讲解理 由，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商顾问。   基金顾问东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易司法进行交易，并负 责顾问因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及赔本。若未践约的交易敌手在基金顾问东谈主细则 的期间内仍未承担误期背负过火他关连法律背负的，基金顾问东谈主不错对相应赔本先行给予承 担，然后再向关连交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金顾问东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东谈主应实时提醒基金顾问东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨背负。   （五）本基金投资领略受限证券，应死守《对于基金投资非公征战行股票等领略受限证 券关联问题的通告》等关联监管划定。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布关键消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等领略受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公征战行证券，且限于由中国证券登记结算有限 背负公司、中央国债登记结算有限背负公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或世界银行间债券市集交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公征战行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的关联基金投资领略受限证券的投资决议进程、风险适度轨制。基金投资非公征战行 股票，基金顾问东谈主还应提供基金顾问东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括 但不限于基金投资领略受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金顾问东谈主应至少于初次执行投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有饱和的期间进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个责任日内，以 书面或其他两边认同的方式阐发收到上述贵寓。   基金顾问东谈主对本基金投资领略受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险采纳积极有                                        托管协议 效的措施，在合理的期间内灵验顾问基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活不毛时，基金顾问东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担通盘赔本。对本基金因投资领略受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何背负。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付期间等。基金顾问 东谈主应保证上述信息的信得过、完满，并应至少于拟执行投资指示前两个责任日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的期间进行审核。   由于基金顾问东谈主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，以致托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担背负。 券的行径。如发现基金顾问东谈主违抗了《基金合同》、《托管协议》以过火他关连法律法例的有 关划定，应实时通告基金顾问东谈主，并报告中国证监会，同期采纳合理措施保护基金投资东谈主的 利益。基金托管东谈主有权对基金顾问东谈主的积恶、非法以及违抗《基金合同》、《托管协议》的投 资指示不予执行，独立即通告基金顾问东谈主转变，基金顾问东谈主不予转变或已代表基金签署合同 不得不执行时，基金托管东谈主应向中国证监会讲演。 露所投资非公征战行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金顾问东谈主应当对投资中期单据业务进行磋议，肃穆评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、用功遵法的原则进行中期单据的投资业务，并应恰当法律法例及监管机构的 关连划定。   （七）基金托管东谈主根据关联法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金财富净值计 算、万般基金份额净值洽商、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入细则、基金收 益分派、关连信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金顾问东谈主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违抗法律法例、 《基金合同》和本托管协议的划定，应实时以电话、邮件或书面教唆等方式通告基金顾问东谈主 限期转变。基金顾问东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金顾问东谈主收到通告后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面通告，基金顾问东谈主应以书面姿首给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲解非法原因及转变期限。在上述划定 期限内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金顾问东谈主改正。基金顾问东谈主对基 金托管东谈主通告的非法事项未能在限期内转变的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。   （九）基金顾问东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管协                                     托管协议 议对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教唆，基金顾问东谈主应在划定时 间内回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督讲演的事项，基金顾问东谈主应积极配 合提供关连数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金顾问东谈主依据交易设施照旧收效的指示违抗法律、行政法例 和其他关联划定，或者违抗基金合同约定的，应当立即通告基金顾问东谈主实时转变，由此形成 的赔本由基金顾问东谈主承担，托管东谈主在履行其通告义务后，给予免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金顾问东谈主有关键非法行径，应实时讲演中国证监会，同期通 知基金顾问东谈主限期转变。                                      托管协议 第四部分    基金顾问东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金顾问东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金顾问东谈主 洽商的基金财富净值和万般基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基金顾问东谈主指示 办理计帐交收、关连信息裸露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金顾问东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账顾问、未 执行或无故蔓延执行基金顾问东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违抗《基金法》、基金合 同、托管协议过火他关联划定时，应实时以书面姿首通告基金托管东谈主限期转变。基金托管东谈主 收到书面通告后应鄙人一责任日前实时查对并以书面姿首给基金顾问东谈主发出回函，讲解非法 原因及转变期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金顾问东谈主有权随时 对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金顾问东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协议 对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金顾问东谈主发出的书面教唆，基金托管东谈主应在划定 期间内回复并改正，或就基金顾问东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵寓以供基金顾问东谈主核查托管财产的完满性和信得过性。   （四）基金顾问东谈主发现基金托管东谈主有关键非法行径，应实时讲演中国证监会，同期通告 基金托管东谈主限期转变，并将转变结尾讲演中国证监会。                                        托管协议 第五部分     基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 经基金顾问东谈主的梗直指示，不得自走时用、贬责、分派基金的任何财富。不属于基金托管东谈主 骨子灵验适度下的财富及什物证券等在基金托管东谈主支撑技能的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的背负。 并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时通告基金 顾问东谈主采纳措施进行催收，基金顾问东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的赔本。 产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财富（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东谈主外第三方 的欺骗、强硬、过失或收歇等原因给基金财富形成的赔本等不承担背负。   （二）基金召募技能及召募资金的验资 有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等关联划定后，基金顾问东谈主应将属于基金财产的沿途 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在划定期间内，基金顾问东谈主应遴聘具 有从事证券关连业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资讲演。出具的验资讲演由参加 验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和顾问 户”），支撑基金的银行入款，并根据基金顾问东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“×× 基金（居品称号）”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。                                       托管协议 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和顾问 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 顾问东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。 由基金顾问东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级法东谈主计帐责任，基金 顾问东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限背负 公司的划定执行。 投资业务，触及关连账户的开立、使用的，按关联划定开立、使用并顾问；若无关连划定， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的划定执行。   （五）债券托管专户的开设和顾问   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限背负公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的关联划定，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和顾问 东谈主按照划定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金顾问东谈主应以书面 姿首将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和保证金监控中心的登录用户名及密 码奉告基金托管东谈主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金顾问东谈主进行，重置后务 必实时通告托管东谈主。   基金托管东谈主和基金顾问东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金顾问东谈主保 证所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性，且在关连贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律法例和本协议的约定协商后开立。新账户按关联划定使用                                         托管协议 并顾问。   （七）基金财产投资的关联有价笔据等的支撑   基金财产投资的关联什物证券等有价笔据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支撑 库，或存入中央国债登记结算有限背负公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限背负公司或单据营业中心的代支撑库，什物支撑笔据由基金托管东谈主捏有。什物证 券等有价笔据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金顾问东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上 述存放机构及基金托管东谈主之外机构骨子灵验适度的有价笔据不承担支撑背负。   （八）与基金财产关联的关键合同的支撑   由基金顾问东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的关键合同的原件分裂由基金顾问东谈主、 基金托管东谈主支撑。除本协议另有划定外，基金顾问东谈主代表基金签署的与基金财产关联的关键 合同应保证基金顾问东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原件。基金顾问东谈主应在关键合同 签署后实时将关键合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将原来投递基金托管东谈主处。 因基金顾问东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的效果，由基金顾问东谈主 负责。关键合同的支撑期限为基金合同停止后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的原来的，基金顾问东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。基金顾问东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金顾问东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                                         托管协议 第六部分    指示的发送、阐发及执行   基金顾问东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托 管东谈主执行基金顾问东谈主的指示、办理基金名下的资金交往等关联事项。   基金顾问东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金顾问东谈主发送的电子指示（弃取电子报文传送的电子指示、网上托管银 行顾问东谈主客户端录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据预先 设定的业务司法自动产生的电子指示）。顾问东谈主在启用电子指示前应使用传真或其他与基金 托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启用日历 等。启用函应加盖基金顾问东谈主公司公章。   （一）基金顾问东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   授权通告的内容：基金顾问东谈主应预先向基金托管东谈主提供书面授权通告（以下称“授权通 知”），指定指示的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权通告的内容包括被授权东谈主的名单、签章样 本、权限和预留印鉴。授权通告应加盖基金顾问东谈主公司公章并写明收效期间。基金顾问东谈主应 使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出授权通告，同期电话通告基 金托管东谈主。授权通告经基金顾问东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金顾问东谈主和基金托管东谈主 认同的方式阐发后，于授权通告载明的收效期间收效。基金顾问东谈主在尔后三个责任日内将授 权通告的原来送交基金托管东谈主。授权通告书原来内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以 基金托管东谈主收到的传真为准。   基金顾问东谈主和基金托管东谈主对授权通告负有袒护义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及 关连操作主谈主员之外的任何东谈主涌现，但法律法例划定或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在顾问本基金时，基金顾问东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。基金顾问东谈主 发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、期间、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、阐发及执行的期间和设施 限和交易权限内依照授权通告的授权用传真方式或其他基金托管东谈主和基金顾问东谈主认同的方式 向基金托管东谈主发送。基金顾问东谈主在发送指示时，应确保关连出款账户有饱和的资金余额，并 为基金托管东谈主留出执行指示所必需的期间。   对于新股、新债申购等网下公征战行业务，基金顾问东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前 将指示发送给基金托管东谈主。                                             托管协议   对于期货相差金业务，基金顾问东谈主应于交易日历货相差金截止期间前 2 小时将期货相差 金指示发送至基金托管东谈主。   对于场内业务，初次进行场内交易前基金顾问东谈主应与基金托管东谈主阐发已完成交易单元和 鼓励代码建立后方可进行。   对于银行间业务，基金顾问东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及关连划款指示发送 至基金托管东谈主。基金顾问东谈主应与基金托管东谈主阐发基金托管东谈主已完成文凭和权限建立后方可进 行本基金的银行间交易。   对上海证券交易所认购权证行权交易，基金顾问东谈主应于行权日 15:00 前将需要请托的行 权金额及用度书面通告基金托管东谈主，基金托管东谈主在 16:00 前支付至中国证券登记结算有限责 任公司指定账户。   对于指定期间出款的交易指示，基金顾问东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对 于基金顾问东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款。 得基金托管东谈主阐发该指示已凯旋收受之时视为投递基金托管东谈主。对于依照“授权通告”发出 的指示，基金顾问东谈主不得否定其遵循。 考证指示的要素是否都全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符， 指示复核无误后应在规依期限内实时执行。   往常情况下由基金托管东谈主依据基金顾问东谈主发出的相差金指示，通逾期货结算银行银期转 账系统进行相差金操作。   当结算银行银期转账系统出现故障等其他迫切情况时，基金顾问东谈主不错使用非银期转账 手工相差金。   非银期转账手工相差金，入金由基金托管东谈主依据基金顾问东谈主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金顾问东谈主通告期货公司进行入金操作，出金由 基金顾问东谈主通告期货公司出金后，再发送指示给基金托管东谈主，由基金托管东谈主依据基金顾问东谈主 提供的划款指示通过结算银行的网银系统划往基金托管账户。   执行完期货出金或入金的操作后，基金顾问东谈主应通过其交易系统或末端系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   在指示未执行的前提下，若基金顾问东谈主清除指示，基金顾问东谈主应在原指示上注明“作废” 并加盖预留印鉴及被授权东谈主签章后传真给基金托管东谈主，并电话通告基金托管东谈主。   （四）基金顾问东谈主发送很是指示的情形和处理设施 能辨识或要素不全导致无法执行等情形。                                        托管协议 停指示的执行并要求基金顾问东谈主再行发送指示。基金托管东谈主有权要求基金顾问东谈主提供关连交 易笔据、合同或其他灵验司帐贵寓，以确保基金托管东谈主有饱和的贵寓来判断指示的灵验性。 基金托管东谈主待收都关连贵寓并判断指示灵验后再行入手执行指示。基金顾问东谈主应在合理期间 内补充关连贵寓，并给基金托管东谈主预留必要的执行期间，不然基金托管东谈主对因此形成的延误 不承担背负。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却执行指示的情形和处理设施   基金托管东谈主发现基金顾问东谈主发送的指示有可能违抗《基金法》、《运作办法》、《基金合 同》、本协议或其他关联法律法例的划定时，应暂缓执行指示，并实时通告基金顾问东谈主，基金 顾问东谈主收到通告后应实时查对并转变；如关连交易已收效，则应通告基金顾问东谈主在 10 个责任 日内转变，并讲演中国证监会。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易行径，基金托管东谈主在事 后履行了对基金顾问东谈主的通告以及向中国证监会的讲小说务后，即视为实足履行了其投资监 督职责。对于基金顾问东谈主违抗《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其他关联法律 法例的划定形成基金财产赔本的，由基金顾问东谈主承担沿途背负，基金托管东谈主免于承担背负。   （六）基金托管东谈主未按照基金顾问东谈主指示执行的处理方法   对于基金顾问东谈主的灵验指示和通告，除非违抗法律法例、基金合同、托管协议或具有第 （四）项所述很是 ，基金托管东谈主不得无故拒却或拖延执行，不然应就基金或基金顾问东谈主由此 产生的赔本负抵偿背负。   除因成心或过失以致基金、基金顾问东谈主的利益受到毁伤而负抵偿背负外，基金托管东谈主对 执行基金顾问东谈主的正当指示对基金财产形成的赔本不承担抵偿背负。   （七）更换被授权东谈主员的设施   基金顾问东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用 传真方式或其他基金顾问东谈主和基金托管东谈主认同的方式向基金托管东谈主发出加盖基金顾问东谈主公司 公章的书面变更通告，同期电话通告基金托管东谈主。被授权东谈主变更通告，经基金顾问东谈主与基金 托管东谈主以电话方式或其他基金顾问东谈主和基金托管东谈主认同的方式阐发后，于授权通告载明的生 效期间收效，同期原授权通告失效。基金顾问东谈主在尔后三个责任日内将被授权东谈主变更通告的 原来送交基金托管东谈主。变更通告书书面原来内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金 托管东谈主收到的传真为准。   基金托管东谈主更换收受基金顾问东谈主指示的东谈主员，应提前通告基金顾问东谈主。   （八）指示的支撑   指示若以传真姿首发出，则原来由基金顾问东谈主支撑，基金托管东谈主支撑指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （九）关连背负   对基金顾问东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示以致资金未能实时计帐 所形成的赔本由基金顾问东谈主承担。因基金顾问东谈主原因形成的传输不足时、未能留出饱和执行                                      托管协议 期间、未能实时与基金托管东谈主进行指示阐发以致资金未能实时计帐或交易失败所形成的赔本 由基金顾问东谈主承担。基金托管东谈主正确执行基金顾问东谈主发送的灵验指示，基金财产发生赔本的， 基金托管东谈主不承担任何姿首的背负。在往常业务受理渠谈和指示划定的期间内，因基金托管 东谈主原因形成未能实时或正确执行正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主欢跃担 相应的背负，但如碰到不可抗力的情况除外。   基金托管东谈主根据本协议关连划定履事迹貌审核职责，若是基金顾问东谈主的指示存在事实上 未经授权、欺骗、伪造或未能实时提供授权通告等情形，基金托管东谈主不承担因执行关联指示 或拒却执行关联指示而给基金顾问东谈主或基金财富或任何第三方带来的赔本，沿途背负由基金 顾问东谈主承担，但基金托管东谈主未按合同约定尽姿首审核义务执行指示而形成赔本的情形除外。                                         托管协议 第七部分    交易及计帐交收安排   （一）弃取代理证券、期货买卖的证券、期货筹算机构 和划定诈欺基金财产投资权柄而欢跃担的义务，包括但不限于弃取经纪商及投资标的等。基 金顾问东谈主负责弃取代理本基金证券买卖的证券筹算机构，使用其交易单元当作基金的交易单 元。基金顾问东谈主和被选中的证券筹算机构签订寄予协议，基金顾问东谈主应提前通告基金托管东谈主， 并将交易单元租用协议及关连文献实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主肯求收受结算数据。 交易单元保证金由被选中的证券筹算机构请托。基金顾问东谈主应根据关联划定，在基金的中期 讲演和年度讲演中将所选证券筹算机构的关联情况、基金通过该证券筹算机构买卖证券的成 交量、回购成交量和支付的佣金等给予裸露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等 基本信息以及变更情况实时以书面姿首通告基金托管东谈主。 其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关连划定执行，若无明确划定的，可参照关联证券买 卖、证券经纪机构弃取的司法执行。   （1）基金顾问东谈主所弃取的期货公司负责办理寄予财富的期货交易的计帐交割。   （2）基金顾问东谈主应责成其弃取的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金顾问东谈主发送以 保证金监控中心形状浮现本居品成交结尾的交易结算讲演及参照保证金监控中心形状制作的 浮现本居品期货保证金账户权益景况的交易结算讲演。经基金托管东谈主同意，可弃取电子邮件 的传送方式当作救急备份方式传输当日交易结算数据。   往常情况下当日交易结算讲演的发送期间应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而形成数据蔓延发送的，基金顾问东谈主应实时通告基金托管东谈主，并在还原后奉告期货公司立即 发送至基金托管东谈主，并电话阐发数据收受景况。若期货公司发送的期货数据有误，再行向基 金顾问东谈主、基金托管东谈主发送的，基金顾问东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即通告 基金托管东谈主，并电话阐发数据收受景况。   （3）基金顾问东谈主应责成其弃取的期货公司对发送的数据的准确性、完满性、信得过性负责。   由于交易结算讲演的记录事项出现与骨子交易结尾和权益不符形成本居品估值洽商很是 的，应由基金顾问东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担背负。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金顾问东谈主和基金托管东谈主在基金财产场内计帐交收及关连风险适度方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算划定》的要求执行。   （三）基金申购、赎回和调养业务处理的基本划定                                         托管协议 基金顾问东谈主应酬传递的申购、赎回、调养盛开式基金的数据信得过性和准确性负责。基金托管 东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金顾问东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 前向基金托管东谈主发送前一盛开日上述关联数据，并保证关连数据的准确、完满。 管东谈主发送关联数据，如因各式原因，该系统无法往常发送，两边可协商顾问处理方式。基金 顾问东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联划定保存。 行。不然，由基金顾问东谈主承担相应的背负。   为倨傲申购、赎回、调养及分成资金汇划的需要，由基金顾问东谈主开立资金计帐的专用账 户，该账户由注册登记机构顾问。 账日历并通告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时通告 基金顾问东谈主采纳措施进行催收，由此形成基金赔本的，基金顾问东谈主应负责向关联当事东谈主追偿 基金的赔本。   划付赎回款、调养转出款时，如基金资金账户有饱和的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主不承担背负， 背负由基金顾问东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资关联的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金顾问东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的形状、内容、发送、收受和阐发方式等与投资指示雷同。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算免除“全额计帐、净额交收”的原则， 逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来细则资金账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额，基金托管东谈主应当为基金顾问东谈主提供得当方式，便于基金顾问东谈主进行查询和账 务顾问。当存在资金账户净应收额时，基金顾问东谈主应在交收日 15:00 时之前从基金计帐账户 划往基金资金账户，基金顾问东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询结尾；当存在资金账户净应 付额时，基金托管东谈主按照基金顾问东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金 计帐账户，基金顾问东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询结尾。                                      托管协议   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有饱和的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主应实时通告基 金顾问东谈主，基金托管东谈主不承担背负；如系基金顾问东谈主的原因形成，背负由基金顾问东谈主承担， 基金托管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 划定在中国证监会指定绪言上公告并报中国证监会备案。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。                                          托管协议 第八部分       基金财富净值洽商、估值和司帐核算   （一）基金财富净值的洽商、复核与完成的期间及设施   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   某一类别基金份额净值是指估值日该类基金财富净值除以估值日该类基金份额总和，各 类基金份额净值的洽商，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有划定的，从 其划定。   基金顾问东谈主每个责任日洽商基金财富净值、万般基金份额净值、基金份额参考净值（如 有），经基金托管东谈主复核，按划定公告。   基金顾问东谈主每责任日对基金财富进行估值后，将基金财富净值、万般基金份额净值、基 金份额参考净值（如有）发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金顾问东谈主对外公 布。 基金的基金司帐背负方由基金顾问东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关连各 方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致敬见的，按照基金顾问东谈主对基金财富净值的计 算结尾对外给予公布。   （二）基金财富的估值   基金顾问东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值很是的处理方式   基金顾问东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值很是。   （四）基金司帐轨制   按国度关联部门划定的司帐轨制执行。   （五）基金账册的建立   基金顾问东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的归拢记账方法和司帐处 理原则，分裂独处时建立、记录和支撑本基金的全套账册，对关连各方各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金财富的安全。   （六）基金财务报表与讲演的编制和复核   基金财务报表由基金顾问东谈主编制，基金托管东谈主复核。                                        托管协议   基金托管东谈主在收到基金顾问东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时通告基金顾问东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据实足一致。   基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当在每月杀青后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度杀青之日起 15 个责任日内完成基金季度讲演的编制及复核；在上半年杀青之日起 两个月内完成基金中期讲演的编制及复核；在每年杀青之日起三个月内完成基金年度讲演的 编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金顾问东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以国度关联划定为准。基金年度讲演的财务司帐讲演 应当经过审计。基金合同收效不足两个月的，基金顾问东谈主不错不编制当期季度讲演、中期报 告或者年度讲演。   （七）在有需要时，基金顾问东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数 据和编制结尾。                                    托管协议 第九部分   基金收益分派  基金顾问东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                                         托管协议 第十部分     基金信息裸露   （一）袒护义务   基金托管东谈主和基金顾问东谈主应按法律法例、基金合同的关联划定进行信息裸露，拟公开披 露的信息在公开裸露之前应予袒护。除按《基金法》、基金合同、《信息裸露办法》过火他有 关划定进行信息裸露外，基金顾问东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得 的业务信息应予袒护。然则，如下情况不应视为基金顾问东谈主或基金托管东谈主违抗袒护义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息裸露或公开。   （二）信息裸露的内容   基金的信息裸露内容主要包括基金招募讲解书、基金合同、托管协议、基金份额发售公 告、基金召募情况、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份额参考净值（如有）、基金份 额申购、赎回价钱、基金依期讲演（包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演）、临 时讲演、清爽公告、基金份额捏有东谈主大会决议、中国证监会划定的其他信息。基金年度讲演 需经具有从事证券关连业务履历的司帐师事务所审计后，方可裸露。   基金顾问东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指定绪言 裸露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息，在季度讲演、中期讲演、 年度讲演等依期讲演和招募讲解书（更新）等文献中裸露中小企业私募债券的投资情况。   基金顾问东谈主应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演等依期讲演和招募讲解书（更新）等 文献中裸露股指期货交易情况，包括投资策略、捏仓情况、损益情况、风险贪图等，并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资策略和投资方向。   （三）基金托管东谈主和基金顾问东谈主在信息裸露中的职责和信息裸露设施   基金托管东谈主和基金顾问东谈主在信息裸露过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为宗旨，针织 信用，严守机密。基金顾问东谈主负责办理与基金关联的信息裸露事宜，对于根据关连法律法例 和基金合同划定的需要由基金托管东谈主复核的信息裸露文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由 基金顾问东谈主给予公布。   基金顾问东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式和限时裸露 的义务。   基金顾问东谈主应当在中国证监会划定的期间内，将应予裸露的基金信息通过中国证监会指                                         托管协议 定的绪言裸露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开裸露的信息，基金托管东谈主在指定绪言公开 裸露。   当出现下述情况时，基金顾问东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延裸露基金关连信息：   (1)因不可抗力以致基金顾问东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金财富价值时；   (2)基金投资所触及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)占基金绝顶比例的投资品种的估值出现关键迂回，而基金顾问东谈主为保障投资东谈主的利益， 决定蔓延估值；   （4）法律法例、基金合同或中国证监会划定的情况。   按关联划定须经基金托管东谈主复核的信息裸露文献，由基金顾问东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金顾问东谈主公告。发生基金合同中划定需要裸露的事项时，按基金合同划定公布。   给予裸露的信息文本，存放在基金顾问东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查阅。在支付 工本费后可在合理期间取得上述文献的复制件或复印件。基金顾问东谈主和基金托管东谈主应保证文 本的内容与所公告的内容实足一致。                                        托管协议 第十一部分 基金用度   基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.15%的年费率计提。托管费的洽商方法如下：   H＝E×0.15%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日洽商，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金顾问东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金顾问东谈主协商一致的方式于次月前 5 个责任日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的其他基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。                                        托管协议 第十二部分 基金份额捏有东谈主名册的支撑   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号、证件号码和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金顾问东谈主的指示编制和支撑，基金顾问东谈主和基金 托管东谈主应分裂支撑基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善支撑，则按关连法 律法例承担背负。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲演和基金年度讲演前，基金顾问东谈主应将关联贵寓送交基 金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完满性。基金顾问东谈主和 托管东谈主不得将所支撑的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应死守保 密义务。                                          托管协议 第十三部分 基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金顾问东谈主应保存基金财产顾问业务行动的记录、账册、报表和其他关连贵寓。基金托 管东谈主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连贵寓。基金顾问东谈主和基金托管 东谈主都应当按划定的期限支撑。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 管东谈主。   （三）变更与协助   若基金顾问东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主收受相应 文献。   （四）基金顾问东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始笔据、记账笔据、基金账册、 交易记录和关键合同等，承担袒护义务并保存至少十五年以上。                                     托管协议 第十四部分 基金顾问东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金顾问东谈主职责停止后，仍应妥善支撑基金顾问业务贵寓，保证不作念出对基金份 额捏有东谈主的利益形成毁伤的行径，并与新任基金顾问东谈主或临时基金顾问东谈主实时办理基金顾问 业务的叮嘱手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金顾问东谈主或临时基金顾问东谈主查对 基金财富总值和基金财富净值。   （二）基金托管东谈主职责停止后，仍应妥善支撑基金财产和基金托管业务贵寓，保证不作念 出对基金份额捏有东谈主的利益形成毁伤的行径，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办 理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续。基金顾问东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值。   （三）其他事宜见基金合同的关连约定。                                         托管协议 第十五部分 阻截行径   本协议当事东谈主阻截从事的行径，包括但不限于：   （一）基金顾问东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金顾问东谈主抵抗正地对待其顾问的不同基金财产，基金托管东谈主抵抗正地对待其托 管的不同基金财产。   （三）基金顾问东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金顾问东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主非法承诺收益或者承担赔本。   （五）基金顾问东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和顾问过程中任何尚未按法律法例 划定的方式公开裸露的信息。   （六）基金顾问东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或 非法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金顾问东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处，其高等顾问东谈主员和其他从业 东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或贬责基金财产，根据基金顾问东谈主的正当指示、基金合同或 托管协议的划定进行贬责的除外。   （九）法律法例和基金合同阻截的其他行径，以及依照法律、行政法例关联划定，由中 国证监会划定阻截基金顾问东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。                                        托管协议 第十六部分 托管协议的变更、停止与基金财产的计帐   （一）托管协议的变更设施   本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 基金合同的划定有任何突破。   （二）基金托管协议停止的情形 月内无其他得当的托管机构连结其原有权柄义务； 月内无其他得当的基金顾问公司连结其原有权柄义务；   （三）基金财产的计帐   基金顾问东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                                      托管协议 第十七部分 误期背负   （一）基金顾问东谈主、基金托管东谈主不履行本协议或履行本协议不恰当约定的，应当承担违 约背负。   （二）基金顾问东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》、《基金合同》 和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成毁伤的，应当分裂对各自的行径依 法承担抵偿背负；因共同行径给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成毁伤的，应当根据各自的 过失进程对由此形成的径直赔本分裂承担相应的背负。   （三）一方当事东谈主误期，给另一方当事东谈主或基金财产形成赔本的，应就径直赔本进行赔 偿，另一方当事东谈主有权柄及义务代表基金向误期方追偿。然则如发生下列情况，当事东谈主不错 免责： 而形成的赔本等； 的赔本等； 通信故障、电力故障、洽商机病毒膺惩过火它不测事故，所导致的赔本等。   （四）一方当事东谈主误期，另一方当事东谈主在职责规模内有义务实时采纳必要的措施，起劲 戒备赔本的扩大。   （五）误期行径虽已发生，但本托管协议约略不绝履行的，在最大限制地保护基金份额 捏有东谈主利益的前提下，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应当不绝履行本协议。若基金顾问东谈主或基金 托管东谈主因履行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支捏。   （六）由于基金顾问东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基金顾问东谈主和 基金托管东谈主诚然照旧采纳必要、得当、合理的措施进行查验，然则未能发现很是的，由此造 成基金财产或投资东谈主赔本，基金顾问东谈主和基金托管东谈主免除抵偿背负。然则基金顾问东谈主和基金 托管东谈主应积极采纳必要的措施松开或排除由此形成的影响。                                        托管协议 第十八部分 争议顾问方式   各方当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议关联的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲裁委员会，按照华南海外经济贸易仲 裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当 事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理技能，两边当事东谈主应坚守基金顾问东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝忠实、用功、 遵法地履行基金合同和本托管协议划定的义务，崇拜基金份额捏有东谈主的正当权益。   本协议受中国法律统帅。                                        托管协议 第十九部分 托管协议的遵循   两边对托管协议的遵循约定如下：   （一）基金顾问东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管 协议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，协议当事东谈主两边根据中国证监会 的办法修改并肃穆签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为肃穆文本。   （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。托管协议的 灵验期自其收效之日起至基金财产计帐结尾报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管协议自收效之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）本协议一式三份，协议两边各捏一份，由基金顾问东谈主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律遵循。                                     托管协议 第二十部分 其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金顾问东谈主应给予配合， 承担司法协助义务。   除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当 事东谈主依据基金合同、关联法律法例等划定协商办理。  本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。                               托管协议 第二十一部分 托管协议的签订  本协议两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日                                          托管协议                  附件：托管银行证券资金结算划定   财富托管东谈主和财富顾问东谈主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，灵验驻防结算 风险，方法结算行径，进一步明确财富托管东谈主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中 的背负，根据《中华东谈主民共和国证券法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《证券登记结 算顾问办法》、《中国证券登记结算有限背负公司结算参与东谈主顾问司法》等关联法律法例、部 门司法及关连业务司法，财富顾问东谈主和财富托管东谈主就参与中国证券登记结算有限背负公司（以 下简称“结算公司”）多边净额结算业务关连事宜划定如下：   第一条    财富托管东谈主系经中国银监会、中国证监会、中国保监会过火他关连部门核准具 备证券投资基金、保障财富、企业年金基金以过火他与结算公司结算业务关连的托管业务资 格的交易银行；财富顾问东谈主系经中国证监会、中国保监会批准建立的证券公司、基金顾问公 司、保障公司、保障财富顾问公司等投资顾问机构。。   第二条    财富顾问东谈主顾问并由财富托管东谈主托管的财富在证券交易所市集达成的恰当多边 净额结算要求的证券交易，采纳托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、 社保基金等）      ，应由财富托管东谈主与结算公司办理证券资金结算业务；财富托管东谈主负责参与结算 公司多边净额结算业务，财富顾问东谈主应当按照财富托管东谈主提供的计帐结尾，按时履行交收义 务，并承担对财富托管东谈主的最终交收背负。   第三条    财富顾问东谈主和财富托管东谈主同意死守结算公司制定的业务司法。   第四条    多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。财富托管东谈主负责办 理与结算公司之间证券和资金的一级计帐交收；同期负责办理与财富顾问东谈主之间证券和资金 的二级计帐交收。   第五条    财富托管东谈主依据交易计帐日（T 日）计帐结尾，按照结算业务司法，与结算公司 完成最终不可清除的证券与资金交收处理；同期在划定时限内，与财富顾问东谈主完成不可清除 的证券、资金交收处理。   第六条    财富顾问东谈主顾问财富交收误期应免除谁过失谁抵偿的原则。   （一）因财富顾问东谈主头寸匡算很是等财富顾问东谈主原因导致的交收误期骨子赔本，由财富 顾问东谈主承担。   （二）因财富托管东谈主操作过失等财富托管东谈主原因导致的交收误期骨子赔本，由财富托管 东谈主承担。   （三）由第三方过失导致的交收误期赔本，按照最猛进程保护财富顾问东谈主顾问托管财富 捏有东谈主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的背负。   除依据关连法律法例和本划定约定外，财富托管东谈主不得私行动用财富顾问东谈主顾问托管资                                         托管协议 产的证券和资金从事证券交易。财富托管东谈主私行动用财富顾问东谈主顾问托管财富的证券和资金 形成赔本的，应当对财富顾问东谈主顾问财富及财富顾问东谈主遭受的骨子赔本承担抵偿背负。财富 托管东谈主私行动用财富顾问东谈主顾问托管财富的证券和资金得到盈利的，通盘因此而取得的收益 归于托管财富，且财富顾问东谈主不承担任何关连用度。   若财富顾问东谈主过失且利用自有资金或按照中国证监会划定使用风险准备金垫付资金交收 透支，由此产生的收益归托管财富，由此产生的骨子赔本由财富顾问东谈主承担。   第七条    财富托管东谈主按照结算公司的划定，以财富托管东谈主本人口头向结算公司肯求开立 关连结算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司关连业务划定应开立的其他结算账户， 用于办理财富托管东谈主所托管财富在证券交易所市集的证券交易及非交易触及的资金和证券交 收业务。   第八条    根据结算公司业务司法，财富托管东谈主照章向财富顾问东谈主顾问财富收取存入结算 公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额及 其额度调整按照结算公司司法以及财富顾问东谈主和财富托管东谈主的其他书面协议或约定执行。   若财富顾问东谈主顾问财富结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的，财富管 理东谈主应于划定期间内补足款项。   第九条    财富托管东谈主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日向财富顾问东谈主顾问财富支付。   第十条   财富托管东谈主于交易计帐日（T 日），根据结算公司按照证券交易成交结尾洽商的 资金计帐数据和证券计帐数据以及非交易计帐数据，分裂用以洽商财富顾问东谈主顾问财富资金 和证券的应收或应付净额，形成财富顾问东谈主当日交易计帐结尾。财富托管东谈主应实时、高效、 安全地完成托管财富的证券交易资金计帐交收，对于结算公司已退还各托管财富的交收资金 应实时计入各托管财富的银行账户。   第十一条 财富托管东谈主完成托管财富计帐后，对于交收日可能发生透支的情况，应实时与 财富顾问东谈主相通。   财富托管东谈主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据洽商的财富顾问东谈主 T 日交易 计帐结尾，完成财富顾问东谈主顾问财富资金、证券的交收。   第十二条    财富顾问东谈主对财富托管东谈主提供的计帐数据存有异议，应实时与财富托管东谈主沟 通，但财富顾问东谈主不得因此拒却履行或蔓延履行当日的交收义务。经两边核实，确属财富托 管东谈主计帐差错的，财富托管东谈主应给予更正并抵偿托管财富及财富顾问东谈主骨子赔本；若经核实， 确属结算公司计帐差错的，财富顾问东谈主应配搭伙产托管东谈主与结算公司相通。若因财富顾问东谈主 在托管交易单元上进行非托管财富交易等事宜，以致财富托管东谈主收受计帐数据不完满不正确， 形成计帐差错的，背负由财富顾问东谈主承担。   第十三条　为确保财富托管东谈主与结算公司的往常交收，不影响财富托管东谈主通盘托管财富 的往常运作，往常情况下，交易日（T 日）日终财富顾问东谈主应保证其顾问的各托管财富资金账                                            托管协议 户有饱和的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。   第十四条   若财富顾问东谈主顾问财富资金账户 T 日余额无法倨傲 T+1 日交收要求时，财富 顾问东谈主应按照《托管协议》或操作备忘录中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1 日 在托管协议或其他文献中约定。   第十五条   财富顾问东谈主未按本划定第十四契约定时限补足透支金额，其行径组成财富管 理东谈主资金交收误期，财富托管东谈主照章按以下方式处理，且财富顾问东谈主应给予配合：   （一）财富顾问东谈主应在不晚于结算公司划定的时点前两个小时向财富托管东谈主书面指定托 管财富证券账户内绝顶于透支金额价值 120%的证券（按照前一交易日的收盘价洽商）当作交 收践约担保物。财富顾问东谈主未能按时指定的，财富托管东谈主照章自行细则关连证券当作交收履 约担保物，并实时书面通告财富顾问东谈主。财富顾问东谈主未实时向财富托管东谈主指定或指定很是的， 关连背负由财富顾问东谈主承担。   财富托管东谈主可向结算公司肯求，由结算公司协助将关连交收践约担保物给予冻结，财富 顾问东谈主应向财富托管东谈主出具同意结算公司协助财富托管东谈主冻结其证券账户内相应证券的书面 文献（对于企业年金基金等触及财富托管东谈主、财富顾问东谈主及寄予东谈主或受托东谈主的托管财富，资 产顾问东谈主向财富托管东谈主出具的书面文献应经财富顾问东谈主寄予东谈主或受托东谈主阐发。寄予东谈主或受托 东谈主与财富托管东谈主、财富顾问东谈主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有关连内容的，视为确 认）。   （二）财富顾问东谈主于 T+2 日在结算公司划定期间前补足相应资金的，财富托管东谈主可向结 算公司肯求消释对关连证券的冻结；不然，财富顾问东谈主应配搭伙产托管东谈主对冻结证券给予处 置，如财富顾问东谈主不配合，财富托管东谈主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面通告财富管 理东谈主。   （三）证券处置产生的资金，如关连交易尚未完成交收的，应最初用于完成交收，不足 部分财富顾问东谈主实时补足。   第十六条   财富顾问东谈主贯通并阐发，财富顾问东谈主顾问财富顶用于融资回购的债券将当作 财富托管东谈主关连结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若财富顾问东谈主债券回购 交收误期，结算公司照章对证押券进行处置，但须实时书面通告财富顾问东谈主。财富顾问东谈主应 就债券回购交收误期后结算公司对证押券的处置以及财富顾问东谈主寄予东谈主或受托东谈主所欢跃担的 寄予债券投资风险，预先书面奉告财富顾问东谈主寄予东谈主或受托东谈主，并由财富顾问东谈主寄予东谈主或受 托东谈主署名阐发。寄予东谈主或受托东谈主与财富托管东谈主、财富顾问东谈主签署的合同、操作备忘录等法律 文献中有关连内容的，视为阐发。   第十七条　由于财富顾问东谈主原因，其顾问财富发生证券逾额卖出或卖出回购质押债券而 导致证券交收误期行径的，财富托管东谈主暂不请托其相应的应收资金，并照章按照结算公司有 关误期金的尺度向财富顾问东谈主收取误期金。财富顾问东谈主须在两个交易日内补足关连证券过火                                        托管协议 权益。财富顾问东谈主未能补足的，财富托管东谈主照章根据结算公司关连业务司法进行处理，由此 产生的骨子赔本由财富顾问东谈主承担，收益归托管财富通盘。   第十八条    因财富顾问东谈主原因发生资金交收误期时，财富托管东谈主照章采纳以下风险顾问 措施，但须提前书面通告财富顾问东谈主：   （一） 按照结算公司尺度计收误期资金的利息和误期金；   （二） 按结算公司尺度调高财富顾问东谈主顾问财富的最低备付金或结算保证金比例；   （三） 讲演监管部门及结算公司；   （四） 按照结算公司业务司法向结算公司申报暂停财富顾问东谈主的关连结算业务；   （五） 根据监管部门或结算公司要求采纳的其他措施。   第十九条　如因财富顾问东谈主原因形成财富托管东谈主对结算公司出现误期情形时，结算公司 实施关连风险顾问措施激发的效果由财富顾问东谈主自行承担，由此形成财富顾问东谈主顾问财富及 财富托管东谈主骨子赔本，财富顾问东谈主应负责抵偿。   如因财富托管东谈主原因形成未实时将财富顾问东谈主应收资金支付给财富顾问东谈主或未实时寄予 证券登记结算机构将财富顾问东谈主应收证券划付到财富顾问东谈主证券账户的，财富托管东谈主应当对 财富顾问东谈主承担误期背负；如因财富托管东谈主原因形成对结算公司交收误期的，相应效果由资 产托管东谈主承担。以上形成的托管财富及财富顾问东谈主的骨子赔本，财富托管东谈主应负责抵偿。   第二十条    本划定任何一方未能按本划定的约定履行各项义务均将被视为误期，除法律 法例或结算公司业务司法另有划定，或本划定另有约定外，误期方欢跃担因其误期行径给对 方和托管财富形成的骨子赔本。如两边均有误期情形，则根据骨子情况由两边分裂承担各自 应负的误期背负。   第二十一条    若是协议的一方或两边因不可抗力不成履行本划定时，可根据不可抗力的 影响部分或沿途免除背负。不可抗力是指财富托管东谈主或财富顾问东谈主不成料念念、不可幸免、不 能克服的客不雅情况。任何一方因不可抗力不成履行本划定时，应实时通告对方并在合理期限 内提供受到不可抗力影响的解释，并采纳得当措施戒备赔本的扩大。   第二十二条    本划定适用于现时及以后由财富顾问东谈主顾问、财富托管东谈主托管的通盘业务 品种。   第二十三条    本划定灵验技能，若因法律法例、结算公司业务司法发生变化导致本划定 的内容与届时灵验的法律法例、业务司法的划定不一致的，应当以届时灵验的法律法例、业 务司法的划定和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律法例、业务司法和上述协 议对本划定进行相应的修改和补充。 （本页为《南边安睿羼杂型证券投资基金托管协议》签署页，无正文） 基金顾问东谈主：南边基金顾问股份有限公司 法定代表东谈主或授权署名东谈主： 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司 法定代表东谈主或授权署名东谈主： 签订地点：中国深圳 签订日历：   年   月   日