泰康中证 A500 交易型通达式指数证券投资        基金麇集基金         托管协议     基金照看东说念主：泰康基金照看有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司         二零二四年十月                                                      目         录   鉴于泰康基金照看有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限职守公司， 按摄影干法律法例的章程具备担任基金照看东说念主的阅历和才气，拟召募刊行泰康中证 A500 交 易型通达式指数证券投资基金麇集基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按摄影干 法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的阅历和才气；   鉴于泰康基金照看有限公司拟担任泰康中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金麇集 基金的基金照看东说念主，招商银行股份有限公司拟担任泰康中证 A500 交易型通达式指数证券投 资基金麇集基金的基金托管东说念主；   为明确泰康中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金麇集基金的基金照看东说念主和基金托 管东说念主之间的权益义务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，《泰康中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金麇集基金基金合同》 (以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有通常的含义，若有抵御应 以基金合同为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相干安排按照基金合同的章程践诺。                         一、基金托管协议当事东说念主   （一）基金照看东说念主   称呼：泰康基金照看有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302   办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康海外大厦 3、5 层   法定代表东说念主：金志刚   成立时辰：2021 年 10 月 12 日   批准树立机关：中国证监会   批准树立文号：证监许可[2021]2839 号   组织体式：其他有限职守公司   注册成本：12000 万元   存续时间：2021 年 10 月 12 日至永久   运筹帷幄鸿沟：公开召募证券投资基金照看、基金销售和中国证监会许可的其他业务。                                      （“1、 未经关系部门批准，不得以公开形状召募资金；2、不得公开开展证券类居品和金融养殖品 交易步履；3、不得披发贷款；4、不得对所投资企业之外的其他企业提供担保；5、不得向 投资者承诺投成本金不受失掉或者承诺最低收益”；市集主体照章自主遴荐运筹帷幄技俩，开展 运筹帷幄步履；照章须经批准的技俩，经相干部门批准后依批准的内容开展运筹帷幄步履；不得从事 国度和本市产业计策不容和限定类技俩的运筹帷幄步履。                       ）   （二）基金托管东说念主   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时辰：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续时间：抓续运筹帷幄             二、基金托管协议的依据、观点和原则   （一）签订托管协议的依据   本协议依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                      《公开召募证券投资基金运作照看办法》                                       （以 下简称“《运作办法》”）            、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照看章程》、                                     《公开募 集证券投资基金信息败露照看办法》                （以下简称"《信息败露办法》"）、                                《公开召募证券投资 基金运作换取第 2 号——基金中基金换取》、《公开召募证券投资基金运作换取第 3 号—— 指数基金换取》等关系法律法例、基金合同偏激他关系章程制订。   （二）签订托管协议的观点   签订本协议的观点是明确基金照看东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的支抓、投资运作、 净值计较、收益分派、信息败露及彼此监督等相处事宜中的权益义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）签订托管协议的原则   基金照看东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、诚恳信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本协议。           三、基金托管东说念主对基金照看东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资鸿沟、 投资比例、投资限定、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴荐标 准的，基金照看东说念主应预先或按期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金实际 投资是否合适基金合同对于证券遴荐设施的约定进行监督。   本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投 资方向，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、 存托凭据）     、债券财富（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债券、企业 债券、公司债券、中期单子、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、公征战 行的次级债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、方位政府债券、可调度债券、可交换债 券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、财富支抓证券、债券回购、银行入款（包括协议 入款、按期入款偏激他银行入款）、同行存单、货币市集器用、股指期货、国债期货以及经 中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须合适中国证监会的相干章程。   本基金可根据法律法例参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东说念主在履行得当设施后，可 以将其纳入投资鸿沟。   本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%。每个交易日日终在扣除股指 期货和国债期货合约需交纳的交易保证金后，应当保抓现款或到期日在一年以内的政府债券 的投资比例不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金照看东说念主在履行得当设施后，不错颐养上述投资品种 的投资比例。   基金的投资组合应奉命以下限定：   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需交纳的交易保证金后，现款或 到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金财富净值的 5%，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种财富支抓证券的比例，不得耕种基金财富净 值的 10％；    （4）本基金抓有的一都财富支抓证券，其市值不得耕种基金财富净值的 20％；    （5）本基金抓有的团结(指团结信用级别)财富支抓证券的比例，不得耕种该财富支抓 证券鸿沟的 10％；    （6）本基金照看东说念主照看的一都基金投资于团结原始权益东说念主的种种财富支抓证券，不得 耕种其种种财富支抓证券共计鸿沟的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时间，要是其信用等第下跌、不再合适投资设施，应在评级讲明发布之日起 3 个 月内给以一都卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不耕种本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不耕种拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金参与股指期货、国债期货交易，应当遵照下列要求： 在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得耕种基金财富净值的 15%； 不得耕种基金财富净值的 100%。其中，有价证券指方向 ETF、股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等； 的 20%；在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得耕种基金抓有的债券总市值 的 30%； 日基金财富净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得耕种上一交易日基金财富净值的 30%； 合基金合同对于股票投资比例的关系约定；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当合适基金合同对于 债券投资比例的关系约定；    （10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得耕种基金财富净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵照下列要求： 券应纳入流动性受限财富； 基金投资不合适以上章程的，基金照看东说念主不得新增出借业务；   （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得耕种基金财富净值的 15%；因 证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金照看东说念主之外的成分甚而基金 不合适该比例限定的，基金照看东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接纳质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致；   （14）本基金财富总值不耕种基金财富净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭据的比例限定依照境内上市交易的股票践诺，与境内上市交易 的股票合并计较；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。   因证券/期货市集波动、基金鸿沟变动等基金照看东说念主之外的成分甚而基金投资比例不符 合上述第（1）项章程投资比例的，基金照看东说念主应当在 20 个交易日内进行颐养。除上述第 （1）、（2）、        （7）、（11）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金鸿沟变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限定、方向 ETF 暂停申购、赎 回、暂停上市或二级市集交易停牌等基金照看东说念主之外的成分甚而基金投资比例不合适上述规 定投资比例的，基金照看东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会章程的相当情形 除外。   基金照看东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同告成之日起入手。   法律法例或监管部门取消或颐养上述限定，如适用于本基金，基金照看东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受相干限定或按颐养后的章程践诺，但须提前公告。   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖除方向 ETF 之外的其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有章程的除 外；   （5）向其基金照看东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他步履。 者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交易的，应当合适基金的投资方向和投资策略，奉命基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻防利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱践诺。相干交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以败露。紧要关联交易应提交基金照看东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照看东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。本基金投资方向 ETF 的情况，不属于前述紧要关联交易。 不受上述章程的限定。 员，制定科学合理的投资策略和风险照看轨制，完善业务经过，有用驻防和限定风险，基金 托管东说念主将对基金参与出借业务按本协议中上文投资限定部分第（11）契约定的比例和名额进 行监督和复核。   （二）基金托管东说念主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金照看东说念主遴荐 入款银行进行监督。基金投资银行按期入款的，基金照看东说念主应根据法律法例的章程及《基金 合同》的约定，笃定合适条款的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否合适关系章程进行监督。对于不合适章程的银 行入款，基金托管东说念主不错拒却践诺，并求教基金照看东说念主。   本基金投资银行入款应合适如下章程： 有入款期限，根据协议可提前支取的银行入款不受上述比例限定；本基金投资于具有基金托 管东说念主阅历的团结生意银行的银行入款、同行存单占基金财富净值的比例共计不得耕种 20%， 投资于不具有基金托管东说念主阅历的团结生意银行的银行入款、同行存单占基金财富净值的比例 共计不得耕种 5%。   关系法律法例或监管部门制定或修改新的银行入款、同行存单投资计策，基金照看东说念主履 行得当设施后，可相应颐养投资组合限定的章程。 位职责、风险限定措施和监察稽核轨制，切实驻防关系风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 按期入款业务的监督与核查，审查、复核相干协议、账户贵寓、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金照看东说念主负责限定信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银 行的支付才气等波及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行欠妥酿成基金财产失掉的 不由基金托管东说念主承担职守。如基金照看东说念主对遴荐入款银行存在差错的，基金照看东说念主承担相应 职守。   （2）基金照看东说念主负责限定流动性风险，并承担因限定不力而酿成的失掉。流动性风险 主要包括基金照看东说念主要求一都提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款不成鼎沸基金正常结算业务的风险、因一都提前支取或部分提前 支取而波及的利息失掉影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金照看东说念主须加强里面风险限定轨制的成立。如因基金照看东说念主职工职务步履导致 基金财产受到失掉的，需由基金照看东说念主承担由此酿成的失掉。   （4）基金照看东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵照《基金法》                                     、《运作 办法》等关系法律法例，以及国度关系账户照看、利率照看、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行入款协议的签订、账户开设与照看、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金照看东说念主应与合适阅历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体 联接协议》     （以下简称《总体联接协议》），笃定《入款协议书》的相貌范本。                                  《总体联接协议》 和《入款协议书》的相貌范本由基金托管东说念主与基金照看东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据相干法例对《总体联接协议》和《入款协议书》的内容进行复核， 审查入款银行阅历等。   （3）基金照看东说念主应在《入款协议书》中明确入款证实书或其他有用入款凭据的办理方 式、邮寄地址、商酌东说念主和商酌电话，以及入款证实书或其他有用凭据在邮寄过程中遗失后， 入款余额的证据及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上 门托福入款证实书或其他有用入款凭据的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发收支款 余额询证函，入款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金照看东说念主应在《入款协议书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应一都 划转到指定的基金托管账户，并在《入款协议书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切职守。   （6）基金照看东说念主应在《入款协议书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金照看东说念主应实时书面求教入款行，书面求教应加盖基金托管东说念主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金照看东说念主、基金托管东说念主出具正经书面证据书。变更求教的 投递形状同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定商酌东说念主变更，应实时加 盖公章书面求教对方。   （7）基金照看东说念主应在《入款协议书》中章程，因按期入款产生的存单不得被质押或以 任何形状被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金照看东说念主应当依据基金照看东说念主与入款银行签订的《总 体联接协议》、       《入款协议书》等，以基金的时势在入款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主支抓和使用。   （1）入款证实书等入款凭据传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金照看东说念主应在 《入款协议书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭据（以 下简称“入款凭据”         ），该入款凭据为基金入款证据或到期支款的有用凭据，且对应每笔入款 仅能开具惟一入款凭据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款 凭据复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥后，将入款凭据原件通过快递寄送或上门托福至基 金托管东说念主指定商酌东说念主；若入款银行分支机构代为支抓入款凭据的，由入款银行分支机构指定 管帐主管传真一份入款凭据复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥。   （2）入款凭据的遗失补办   入款凭据在邮寄过程中遗失的，由基金照看东说念主向入款银行建议补办央求，基金照看东说念主应 督促入款银行尽快补办入款凭据，并按以上（1）的形状快递或上门托福至基金托管东说念主，原 入款凭据自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金照看东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金照看东说念主应在《入款协议书》中章程，对于存期耕种 3 个月的按期入款，入款银行应 于每季末后 5 个责任日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单造 成的资金被挪用、盗取的职守由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定商酌东说念主。   （4）到期兑付   基金照看东说念主提前求教基金托管东说念主通过快递将入款凭据原件寄给入款银行分支机构指定 的管帐主管。入款银行未收到入款凭据原件的，应与基金托管东说念主电话商榷。入款到期前基金 照看东说念主与入款银行证据入款凭据收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，求教基金照看东说念主与存 款银行磋议入款到账时辰及利息补付事宜。基金照看东说念主应将磋议驱散见告基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥入款本息确当日求教基金照看东说念主。   基金照看东说念主应在《入款协议书》中章程，入款凭据在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即求教基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭据复印件上加盖公章并出具相干解说文献后，与 入款银行指定管帐主管电话证据后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。要是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个责任日支付，入款银行需 按原协议约定利率和实际宽限天数支付宽限利息。   要是在入款期限内，由于基金鸿沟发生缩减的原因或者出于流动性照看的需要等原因， 基金照看东说念主不错提前支取一都或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金照看东说念主与入款银行签订的《入款协议书》践诺。   基金托管东说念主发现基金照看东说念主在进行入款投资时有违犯关系法律法例的章程及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面体式求教基金照看东说念主在 10 个责任日内翻新。基金照看东说念主对基 金托管东说念主求教的违章事项未能在 10 个责任日内翻新的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。基 金托管东说念主发现基金照看东说念主有紧要违章步履，应立即讲明中国证监会，同期求教基金照看东说念主在 由基金照看东说念主承担，基金托管东说念主不承担相应职守。   （四）基金托管东说念主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金照看东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金照看东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法 规及行业设施的、经正经遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算形状。基金照看东说念主有职守确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此酿成的失掉应由基金照看东说念主承担。如基金照看东说念主在基金投资运作之前未 向基金托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金照看东说念主认同全市集交易敌手。 基金照看东说念主应严格按照交易敌手名单的鸿沟在银行间债券市集遴荐交易敌手。基金托管东说念主监 督基金照看东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续时间基 金照看东说念主不错颐养交易敌手名单，但应将颐养驱散至少提前一个责任日书面求教基金托管东说念主。 新名单笃定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算， 但不得再发生新的交易。如基金照看东说念主根据市集需要临时颐养银行间债券交易敌手名单及结 算形状的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 1 个交易日内与基金托管 东说念主协商惩处。   基金照看东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券市集的交易国法进行交易，并负 责惩处因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及失掉。若未践约的交易敌手在基金照看东说念主笃定 的时辰内仍未承担失约职守偏激他相干法律职守的，基金照看东说念主不错对相应失掉先行给以承 担，然后再向相干交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金照看东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东说念主应实时提醒基金照看东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损构怨职守。   （五）本基金投资流畅受限证券，应遵照《对于基金投资非公征战行股票等流畅受限证 券关系问题的求教》等关系监管章程。 下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布紧要音书或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公征战行证券，且限于由中国证券登记结算有限 职守公司、中央国债登记结算有限职守公司或银行间市集清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或世界银行间债券市集交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公征战行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 会批准的关系基金投资流畅受限证券的投资决议经过、风险限定轨制。基金投资非公征战行 股票，基金照看东说念主还应提供基金照看东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括 但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例限定情况。   基金照看东说念主应至少于初次践诺投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个责任日内， 以书面或其他两边认同的形状证据收到上述贵寓。   基金照看东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险选择积极有 效的措施，在合理的时辰内有用惩处基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁难时，基金照看东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担统统失掉。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担相应职守。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。基金照看 东说念主应保证上述信息的委果、无缺，并应至少于拟践诺投资指示前两个责任日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时辰进行审核。   由于基金照看东说念主未实时提供关系证券的具体的必要的信息，甚而基金托管东说念主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担职守。 证券的步履。如发现基金照看东说念主违犯了《基金合同》                       、《托管协议》以偏激他相干法律法例的 关系章程，应实时求教基金照看东说念主，并呈文中国证监会，同期选择合理措施保护基金投资东说念主 的利益。基金托管东说念主有权对基金照看东说念主的违警、违章以及违犯《基金合同》、                                  《托管协议》的 投资指示不予践诺，独立即求教基金照看东说念主翻新，基金照看东说念主不予翻新或已代表基金签署合 同不得不践诺时，基金托管东说念主应向中国证监会讲明。 露所投资非公征战行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 财富净值的比例、锁按期等信息。   （六）基金照看东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，正经评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤恳尽职的原则进行中期单子的投资业务，并应合适法律法例及监管机构的 相干章程。   （七）基金托管东说念主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金财富净值计 算、种种基金份额净值计较、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、相干信息败露、基 金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金照看东说念主的上述事项及投资指示或实际投资运作违犯法律法 规、  《基金合同》和本托管协议的章程，应实时以电话、邮件或书面辅导等形状求教基金管 理东说念主限期翻新。基金照看东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照看东说念主收到 求教后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面求教，基金照看东说念主应以书面体式给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违章原因及翻新期 限。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对求教县项进行复查，督促基金照看东说念主改正。 基金照看东说念主对基金托管东说念主求教的违章事项未能在限期内翻新的，基金托管东说念主应讲明中国证 监会。   （九）基金照看东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管 协议对基金业务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的辅导，基金照看东说念主应在章程 时辰内回答并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法 规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督讲明的事项，基金照看东说念主应 积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金照看东说念主依据交易设施依然告成的指示违犯法律、行政法例 和其他关系章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即求教基金照看东说念主实时翻新，由此酿成 的失掉由基金照看东说念主承担，基金托管东说念主在履行其求教义务后，给以免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金照看东说念主有紧要违章步履，应实时讲明中国证监会，同期通 知基金照看东说念主限期翻新。           四、基金照看东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照看东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全支抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金照看东说念主 计较的基金财富净值和种种基金份额净值、根据基金照看东说念主指示办理清理交收、相干信息披 露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金照看东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照看、未 践诺或无故蔓延践诺基金照看东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、托管协议偏激他关系章程时，应实时以书面体式求教基金托管东说念主限期翻新。基金托管 东说念主收到书面求教后应不才一责任日前实时查对并以书面体式给基金照看东说念主发出回函，说明违 规原因及翻新期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金照看东说念主有权随 时对求教县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金照看东说念主依照法律法例、基金合同和本托管协议 对基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金照看东说念主发出的书面辅导，基金托管东说念主应在章程 时辰内回答并改正，或就基金照看东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关贵寓以供基金照看东说念主核查托管财产的无缺性和委果性。   （四）基金照看东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章步履，应实时讲明中国证监会，同期求教 基金托管东说念主限期翻新，并将翻新驱散讲明中国证监会。                  五、基金财产的支抓   （一）基金财产支抓的原则 所需账户，基金照看东说念主和基金托管东说念主按照章程开立期货资金账户。基金照看东说念主、基金托管东说念主、 证券经纪商应签订三方存管协议。证券经纪商根据相干法律法例、表淘气文献为本基金开立 相干证券资金账户。 财产的无缺与零丁。 经基金照看东说念主的高洁指示，不得自走时用、责罚、分派基金的任何财富。不属于基金托管东说念主 实际有用限定下的财富及什物证券等在基金托管东说念主支抓时间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的职守。 并求教基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时求教基金 照看东说念主选择措施进行催收，基金照看东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金财产的失掉。 财富，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财富（包括但不限于证券交易资金账 户内的资金、证券类基金财富、期货保证金账户内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该 等机构或该机构会员单元等本协议当事东说念主外第三方的诓骗、核定、症结或停业等原因给基金 财富酿成的失掉等不承担职守。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 有东说念主东说念主数合适《基金法》           、《运作办法》等关系章程后，基金照看东说念主应将属于基金财产的一都 资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时辰内，基金照看东说念主应遴聘符 合《证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资讲明。出具的验资讲明由投入验资的 宜。   （三）基金资金账户的开立和照看 户”），支抓基金的银行入款，并根据基金照看东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为 “泰康中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金麇集基金”，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。 理东说念主不得假借本基金的时势开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的步履。   （四）基金证券账户的开立和照看 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 照看东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的步履。 由基金照看东说念主负责。 交易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清理，并与基金托管 东说念主开立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东说念主和基金照看东说念主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使用证 券账户或证券交易资金账户进行本基金业务之外的步履。本基金通过证券经纪机构进行的交 易由证券经纪机构行动结算参与东说念主代理本基金进行结算。 券交易资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。 的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，按关系章程开立、使用并照看；若无相干章程， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程践诺。   （五）债券托管账户的开设和照看   基金合同告成后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职守公司和银 行间市集清理所股份有限公司的关系章程，以基金的时势在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和照看 东说念主按照章程开立投资所需账户。完成上述账户开立后，基金照看东说念主应以书面体式将期货公司 提供的期货保证金账户的运转资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码见告基金托管 东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金照看东说念主进行，重置后务必实时求教基金托 管东说念主。   基金托管东说念主和基金照看东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金照看东说念主保 证所提供的账户开户材料的委果性和有用性，且在相干贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按照关系法律法例和本协议的约定协商后开立。新账户按关系章程使用 并照看。   （七）基金财产投资的关系有价凭据等的支抓   基金财产投资的关系什物证券等有价凭据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限职守公司、银行间市集清理所股份有限公司、中国证券 登记结算有限职守公司或单子营业中心的代支抓库，什物支抓凭据由基金托管东说念主抓有。什物 证券等有价凭据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照看东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由 上述存放机构及基金托管东说念主之外机构实际有用限定的有价凭据不承担支抓职守。   （八）与基金财产关系的紧要合同的支抓   由基金照看东说念主代表基金签署的、与基金财产关系的紧要合同的原件折柳由基金照看东说念主、 基金托管东说念主支抓。除本协议另有章程外，基金照看东说念主代表基金签署的与基金财产关系的紧要 合同应保证基金照看东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原件。基金照看东说念主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将原本投递基金托管东说念主处。 因基金照看东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的效果，由基金照看东说念主 负责。紧要合同的支抓期限不低于法律法例或监管部门另有章程的最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金照看东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得更动。基金照看东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金照看东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                六、指示的发送、证据及践诺   基金照看东说念主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金照看东说念主通过基金托管账户与 证券交易资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券交易资金账户之间划款， 即银证互转；或由基金托管东说念主根据基金照看东说念主的划款指示践诺银证互转。基金照看东说念主在运用 基金财产时向基金托管东说念主发送场外资金划拨偏激他款项付款指示，基金托管东说念主践诺基金照看 东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等关系事项。   基金照看东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金照看东说念主发送的电子指示（接收电子报文传送的电子指示、招商银 行托管+玄虚管事平台录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根 据照看东说念主同意设定的业务国法自动产生的电子指示）                       。纸质指示包括基金照看东说念主给基金托管 东说念主传真指示或原件指示。   （一）基金照看东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   授权求教的内容：基金照看东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权求教（以下简称“授权 求教”），指定投资指示的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权求教的内容包括被授权东说念主的名单、 签章样本、权限和预留印鉴。授权求教应加盖基金照看东说念主公司公章并写明告成时辰。基金管 理东说念主应使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的形状向基金托管东说念主发出授权求教，同期电话 求教基金托管东说念主。授权求教经基金照看东说念主与基金托管东说念主以电话形状或其他基金照看东说念主和基金 托管东说念主认同的形状证据后，于授权求教载明的告成时辰告成，未注明告成时辰的以授权求教 的题名日历为告成日历。基金照看东说念主在尔后三个责任日内将授权求教的原本送交基金托管东说念主。 授权求教书原本内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。   基金照看东说念主和基金托管东说念主对授权求教负有躲避义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及 相干操作主说念主员之外的任何东说念主露出，但法律法例矩程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是基金照看东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资金划拨类指示 （以下简称“指示”         ）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。基金照看东说念主发给基金托管东说念主 的资金划拨类指示应写明款项事由、时辰、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、证据及践诺的时辰和设施   基金照看东说念主遴荐以劣等（2）种形状向基金托管东说念主发送指示：   （1）基金照看东说念主通过招商银行托管+玄虚管事平台录入形状，向基金托管东说念主发送电子划 款指示或投资指示。   招商银行托管+玄虚管事平台是指基金托管东说念主基于 Internet 蚁集，向基金照看东说念主提供的 客户管事软件，达成基金照看东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵寓传 递和信息管事等纵贯式处理。   基金照看东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”玄虚管事平台管事协议》，具体 事宜以《招商银行“托管+”玄虚管事平台管事协议》的约定为准。   （2）基金照看东说念主通过深证通电子直连对接形状，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投 资指示。   基金照看东说念主通过深证通电子直连对接形状发送电子指示的，基金照看东说念主应至少在居品成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件见告基金托管东说念主本居品的财富代码。   对于基金照看东说念主通过上述（1）、                 （2）形状发送的指示，基金照看东说念主不得否定其效率。   对于基金照看东说念主通过上述（1）                、（2）形状发送指示的，在救急情况下，基金照看东说念主不错 传真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作形状折柳按照以劣等（3）、                                       （4） 款指示发送形状践诺。   （3）基金照看东说念主遴荐以传真形状发送指示   对于基金照看东说念主通过预遗留真号码发出的指示，基金照看东说念主不得否定其效率。   相当情况下，基金照看东说念主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码应 急发送传真指示，基金照看东说念主须通过授权的电话号码求教基金托管东说念主吸收传真指示。如因基 金照看东说念主未求教基金托管东说念主吸收传真指示酿成的失掉，基金托管东说念主不承担职守。上述相当情 况惩处后，基金照看东说念主应向基金托管东说念主出具预遗留真号码更新求教，并加盖基金照看东说念主在授 权求教书中的预留印鉴。   （4）基金照看东说念主快递寄送或现场交互指示原件的体式传递指示   如需变更指示发送体式，基金照看东说念主须提前向基金托管东说念主提供变更指示发送体式的指示 发送形状变更求教书。   基金照看东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，通过招商银行托管+玄虚管事平台、预遗留 真号码或预留指示附件发送电子邮箱提供相干合同、交易凭据或其他解说材料。基金照看东说念主 对该等贵寓的委果性、有用性、无缺性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+玄虚管事平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金照看东说念主不得否定其效率。   对于新股、新债申购等网下公征战行业务，基金照看东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前 将指示发送给基金托管东说念主。   对于期货收支金业务，基金照看东说念主应于交易日历货收支金截止时辰前 2 小时将期货收支 金指示发送至基金托管东说念主。正常情况下由基金托管东说念主依据基金照看东说念主发出的收支金指示，通 逾期货结算银行银期转账系统进行收支金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他紧 急情况时，基金照看东说念主不错使用非银期转账手工收支金。   非银期转账手工收支金，入金由基金托管东说念主依据基金照看东说念主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金照看东说念主求教期货公司进行入金操作，出金由 基金照看东说念主求教期货公司出金后，由期货公司依据基金照看东说念主提供的出金指示划往本基金托 管账户。   践诺完期货出金或入金的操作后，基金照看东说念主应通过其交易系统或末端系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，基金照看东说念主在运用基金财产开展场内证券交易前，基金照看东说念主通过基金 托管账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管户与证券资金账户之间划款， 即银证互转。   对于银行间业务，基金照看东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及相干划款指示发送 至基金托管东说念主。基金照看东说念主应与基金托管东说念主证据基金托管东说念主已完成文凭和权限树立后方可进 行本基金的银行间交易。对于向基金托管东说念主出具无需银行间成交单授权书的，基金照看东说念主应 在首笔银行间交易时通过预留电话求教基金托管东说念主，如基金照看东说念主未求教基金托管东说念主，导致 指示未践诺或践诺失败的，基金托管东说念主不承担职守。   对于指定时辰出款的交易指示，基金照看东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对 于基金照看东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主不保证当日出款，如出款 不告捷，基金托管东说念主不承担职守。   基金照看东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主进行电话证据，如因基金照看东说念主未求教基 金托管东说念主吸收传真指示酿成的失掉，基金托管东说念主不承担职守。对于依照“授权求教”发出的 指示，基金照看东说念主不得否定其效率。   基金照看东说念主在发送指示时，应确保出款账户有弥散的资金余额、文献贵寓都全，并为基 金托管东说念主留出践诺指示所必需的时辰，因基金照看东说念主未给予合理必需的时辰导致基金托管东说念主 操作不告捷的，基金托管东说念主不承担职守。   基金托管东说念主证据收到基金照看东说念主发送的指示后，应酬指示进行体式审查，考证指示的要 素（金额、收款账号、收款户名、用途）是否都全，传真指示还应审核印鉴和钤记/署名是 否和预留印鉴和签章样本时势一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴体式上不存在重 大各异即视为时势一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的钤记、署名等变形、诬陷，基 金托管东说念主不承担审查义务。基金托管东说念主仅对基金照看东说念主提交的指示按照本合同约定进行时势 一致性审查，不负责审查基金照看东说念主发送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、委果性、 无缺性和有用性，基金照看东说念主应保证上述文献贵寓正当、委果、无缺和有用。如因基金照看 东说念主提供的上述文献不对法、不委果、不无缺或失去效率而影响基金托管东说念主的审核或给任何第 三东说念主带来失掉，由基金照看东说念主承担职守。   基金托管东说念主审核指示无误后应在规按期限内实时践诺。   在指示未践诺的前提下，若基金照看东说念主磨灭指示，基金照看东说念主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”、“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主钤记/署名后传真给基金托管东说念主，并电话 求教基金托管东说念主。若磨灭电子指示，基金照看东说念主应通过相干系统磨灭，系统功能不支抓磨灭 的，应参照磨灭传真指示形状磨灭电子指示。   （四）基金照看东说念主发送虚伪指示的情形和处理设施 不成辨识或要素不全导致无法践诺等情形。 并暂停指示的践诺，由基金照看东说念主磨灭指示或磨灭后再重新发送指示。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却践诺指示的情形和处理设施   基金托管东说念主发现基金照看东说念主发送的指示有可能违犯《基金法》、                              《运作办法》、                                    《基金合同》、 本协议或其他关系法律法例的章程时，应暂缓践诺指示，并实时求教基金照看东说念主，基金照看 东说念主收到求教后应实时查对并翻新；如相干交易已告成，则应求教基金照看东说念主在法例规按期限 内实时翻新。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易步履，基金托管东说念主在过后履行了对基金管 理东说念主的求教义务后，即视为实足履行了其投资监督职责。对于基金照看东说念主违犯《基金法》                                       、 《运作办法》、《基金合同》             、本协议或其他关系法律法例的章程酿成基金财产失掉的，由基 金照看东说念主承担一都职守，基金托管东说念主免于承担职守。   （六）基金托管东说念主未按照基金照看东说念主指示践诺的处理方法   对于基金照看东说念主的有用指示和求教，除非违犯法律法例、基金合同、托管协议或具有第 （四）项所述虚伪，基金托管东说念主不得无故拒却或拖延践诺。除因故意或紧要症结甚而本基金 照看运筹帷幄、基金照看东说念主的利益受到损伤而负补偿职守外，基金托管东说念主对践诺基金照看东说念主的合 法指示对委用财产酿成的失掉不承担补偿职守。   （七）更换被授权东说念主员的设施   基金照看东说念主撤换被授权东说念主员、改造被授权东说念主员的权限、变更或新增吸收传真指示的号码、 预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真形状或其他基金照看东说念主和基 金托管东说念主认同的形状重新向基金托管东说念主发出加盖基金照看东说念主公司公章的授权求教书，同期电 话求教基金托管东说念主。经基金照看东说念主与基金托管东说念主以电话形状或其他基金照看东说念主和基金托管东说念主 认同的形状证据后，于授权求教书载明的告成时辰告成，同期原授权求教书失效。基金照看 东说念主在尔后三个责任日内将被授权东说念主变更求教的原本送交基金托管东说念主。授权求教书原本内容与 基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。基金托管东说念主更换吸收基金 照看东说念主指示的东说念主员，应提前求教基金照看东说念主。   （八）指示的支抓   指示若以传真体式发出，则原本由基金照看东说念主支抓，基金托管东说念主支抓指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）相干职守   对基金照看东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示甚而资金未能实时清 算所酿成的失掉，由基金照看东说念主承担。因基金照看东说念主原因酿成的传输不足时、未能留出弥散 践诺时辰、未能实时与基金托管东说念主进行指示证据甚而资金未能实时清理或交易失败所酿成的 失掉由基金照看东说念主承担。基金托管东说念主正确践诺基金照看东说念主发送的有用指示，基金财产发生损 失的，基金托管东说念主不承担任何体式的职守。在正常业务受理渠说念和指示章程的时辰内，因基 金托管东说念主原因酿成未能实时或正确践诺正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主 得意担相应的职守，但如遭逢不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本协议相干章程履行印鉴和签名的时势一致性体式审核职责，要是基金 照看东说念主的指示存在事实上未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权求教书等情形，基金托 管东说念主不承担因践诺关系指示或拒却践诺关系指示而给基金照看东说念主或基金财富或任何第三方 带来的失掉，一都职守由基金照看东说念主承担，但基金托管东说念主未按合同约定尽体式审核义务践诺 指示而酿成失掉的情形除外。                七、交易及清理交收安排   （一）遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货运筹帷幄机构 按照关系合同和章程期骗基金财产投资权益而得意担的义务，包括但不限于遴荐经纪商及投 资标的等。基金照看东说念主负责遴荐代理本基金证券经纪机构，基金照看东说念主和被选中的证券经纪 机构、基金托管东说念主签订证券经纪管事协议，明确三方在本基金参与证券买卖中的种种证券交 易、证券交收及相干资金交收过程中的职责和义务。因相干法律法例或交易国法的修改带来 的变化以届时有用的法律法例和相干国法为准。   基金照看东说念主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式 求教基金托管东说念主，以便基金托管东说念主估值核算使用。 同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的相干章程践诺，若无明确章程的，可参照关系 证券买卖、证券运筹帷幄机构遴荐的国法践诺。   （1）基金照看东说念主所遴荐的期货公司负责办理委用财富的期货交易的清理交割。   （2）基金照看东说念主应责成其遴荐的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金照看东说念主发送 以市集监控中心相貌败露本基金成交驱散的交易结算讲明及参照市集监控中心相貌制作的 败露本基金期货保证金账户权益情状的交易结算讲明。经基金托管东说念主同意，可接收电子邮件 的传送形状行动救急备份形状传输当日交易结算数据。   正常情况下当日交易结算讲明的发送时辰应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原 因而酿成数据蔓延发送的，基金照看东说念主应实时求教基金托管东说念主，并在归附后见告期货公司立 即发送至基金托管东说念主，并电话证据数据吸收情状。若期货公司发送的期货数据有误，重新向 基金照看东说念主、基金托管东说念主发送的，基金照看东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即通 知基金托管东说念主，并电话证据数据吸收情状。   （3）基金照看东说念主应责成其遴荐的期货公司对发送的数据的准确性、无缺性、委果性负 责。   由于交易结算讲明的记录事项出现与实际交易驱散和权益不符酿成本基金估值计较错 误的，应由基金照看东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担职守。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构行动结算参与东说念主代理本基金进行 结算；本基金通逾期货经纪机构进行的交易由期货经纪机构行动结算参与东说念主代理本基金进行 结算；本基金其他证券交易由基金托管东说念主或相干机构负责结算。基金照看东说念主、基金托管东说念主以 及被遴荐的证券经纪机构应根据关系法律法例及相干业务国法，签订证券经纪管事协议，用 以具体明确三方在证券交易资金结算业务中的职守。   对基金照看东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规按期限内践诺不得延误。   本基金投资于统统场酬酢易的资金汇划，由基金托管东说念主负责办理。   证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易波及的证券资金结算 业务，并承担由证券经纪机构原因酿成的正常结算、交收业务无法完成的职守。   （三）基金申购、赎回和调度业务处理的基本章程 基金照看东说念主应酬传递的申购、赎回、调度通达式基金的数据委果性和准确性负责。基金托管 东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金照看东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 基金托管东说念主发送前一通达日上述关所有据，并保证相干数据的准确、无缺。 发送关所有据，如因多样原因，该系统无法正常发送，两边可协商惩处处理形状。基金照看 东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关系章程保存。 不然，由基金照看东说念主承担相应的职守。   为鼎沸申购、赎回、调度及分成资金汇划的需要，由基金照看东说念主开立资金清理的专用账 户，该账户由登记机构照看。 账日历并求教基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时求教 基金照看东说念主选择措施进行催收，由此酿成基金失掉的，基金照看东说念主应负责向关系当事东说念主追偿 基金的失掉。   划付赎回款、调度转出款时，如基金资金账户有弥散的资金，基金托管东说念主应按时划付； 因基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主不成按时划付，基金托管东说念主不承担职守， 职守由基金照看东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定形状对账外，与投资关系的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金照看东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的相貌、内容、发送、吸收和证据形状等与投资指示通常。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金清理账户”间的资金结算奉命“全额清理、净额交收”的原则， 逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来笃定资金账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额，基金托管东说念主应当为基金照看东说念主提供得当形状，便于基金照看东说念主进行查询和账 务照看。当存在资金账户净应收额时，基金照看东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金清理账户 划往基金资金账户，基金照看东说念主通过基金托管东说念主提供的形状查询驱散；当存在资金账户净应 付额时，基金托管东说念主按照基金照看东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金 清理账户，基金照看东说念主通过基金托管东说念主提供的形状查询驱散。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有弥散的资金，基金托管东说念主应按时划付； 因基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主不成按时划付，基金托管东说念主应实时求教基 金照看东说念主，基金托管东说念主不承担职守；如系基金照看东说念主的原因酿成，职守由基金照看东说念主承担， 基金托管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 章程在中国证监会章程弁言上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金清理账户。               八、基金财富净值计较、估值和管帐核算   （一）基金财富净值的计较、复核与完成的时辰及设施   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额的基金份额净值是按照每个责任日闭市后，该类基金份额的基金财富净值 除以当日该类基金份额的余额数目计较，种种基金财富净值均精准到 0.0001 元，少量点后 第 5 位四舍五入，由此酿成的舛错归入基金财富。基金照看东说念主不错树立大额赎回情形下的净 值精度救急颐养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金照看东说念主应每个责任日计较基金财富净值及种种基金份额的基金份额净值，并按章程 公告。   基金照看东说念主每个责任日对基金财富估值后，将种种基金份额的基金份额净值驱舒适送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照看东说念主按约定对外公布。 基金的基金管帐职守方由基金照看东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相干各 方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一问候见的，按照基金照看东说念主对基金净值信息的计 算驱散对外给以公布。   （二）基金财富的估值   基金照看东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金估值虚伪的处理形状   基金照看东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金估值虚伪。   （四）基金管帐轨制   按国度关系部门章程的管帐轨制践诺。   （五）基金账册的建立   基金照看东说念主和基金托管东说念主在基金合同告成后，应按照两边约定的团结记账方法和管帐处 理原则，折柳独就怕树立、记录和支抓本基金的全套账册，对相干各方各自的账册按期进行 查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。   （六）基金财务报表与讲明的编制和复核   基金财务报表由基金照看东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照看东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时求教基金照看东说念主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据实足一致。   基金照看东说念主、基金托管东说念主应当在每月驱散后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核； 在季度驱散之日起 15 个责任日内完成基金季度讲明的编制及复核；在上半年驱散之日起两 个月内完成基金中期讲明的编制及复核；在每年驱散之日起三个月内完成基金年度讲明的编 制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照看东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以国度关系章程为准。基金年度讲明中的财务管帐讲明 应当经过合适《证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同告成不足两个月的，基金照看 东说念主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者年度讲明。   （七）在有需要时，基金照看东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数 据和编制驱散。              九、基金收益分派 基金照看东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                 十、基金信息败露   （一）躲避义务   基金托管东说念主和基金照看东说念主应按法律法例、基金合同的关系章程进行信息败露，拟公开披 露的信息在公开败露之前应予躲避。除按《基金法》                       、基金合同、                            《信息败露办法》偏激他有 关章程进行信息败露外，基金照看东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得 的业务信息应予躲避。然则，如下情况不应视为基金照看东说念主或基金托管东说念主违犯躲避义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息败露或公开。   （二）信息败露的内容   基金的信息败露内容主要包括基金招募说明书、基金居品贵寓摘录、基金合同、基金托 管协议、基金份额发售公告、基金合同告成公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、 基金按期讲明（包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明）、临时讲明、清楚公告、 清理讲明、基金份额抓有东说念主大会决议、实施侧袋机制时间的相干公告、参与股指期货交易相 关公告、参与国债期货交易相干公告、投资证券公司短期公司债券的相干公告、投资财富支 抓证券的相干公告、参与融资和转融通出借交易的相干公告、投资于基金的相干公告及中国 证监会章程的其他信息。基金年度讲明中的财务管帐讲明需经合适《证券法》章程的管帐师 事务所审计后，方可败露。   本基金投资证券公司短期公司债券，基金照看东说念主应当在临时公告和按期讲明中实时败露 本基金投资证券公司刊行的短期公司债券的情况。   本基金投资财富支抓证券，基金照看东说念主应在基金年度讲明及中期讲明中败露其抓有的资 产支抓证券总和、财富支抓证券市值占基金净财富的比例和讲明期内统统的财富支抓证券明 细。基金照看东说念主应在基金季度讲明中败露其抓有的财富支抓证券总和、财富支抓证券市值占 基金净财富的比例和讲明期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支抓证券明 细。   本基金参与股指期货、国债期货交易，基金照看东说念主应在季度讲明、中期讲明、年度讲明 等按期讲明和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货、国债期货交易情况，包括交易政 策、抓仓情况、损益情况、风险方向等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风 险的影响以及是否合适既定的交易计策和交易方向等。   基金照看东说念主应当在按期讲明和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资业务的情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激照看情况等。   基金照看东说念主应当在季度讲明、中期讲明和年度讲明等按期讲明和招募说明书（更新）等 文献中败露基金参与转融通证券出借业务的情况，并就讲明期内发生的紧要关联交易事项作念 谨慎说明。   本基金在按期讲明和招募说明书（更新）中应树立专门章节败露所抓方向 ETF 的相干情 况并揭示相干风险： 管费等，在招募说明书（更新）中列明计较方法并例如说明； 金合同以及召开基金份额抓有东说念主大会等；   （三）基金托管东说念主和基金照看东说念主在信息败露中的职责和信息败露设施   基金托管东说念主和基金照看东说念主在信息败露过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为宗旨，诚恳 信用，严守精巧。基金照看东说念主负责办理与基金关系的信息败露事宜，对于根据相干法律法例 和基金合同章程的需要由基金托管东说念主复核的信息败露文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由 基金照看东说念主给以公布。   基金照看东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定形状和限时败露 的义务。   基金照看东说念主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予败露的基金信息通过合适中国证监 会章程条款的世界性报刊及《信息败露办法》章程的互联网网站等弁言败露。根据法律法例 应由基金托管东说念主公开败露的信息，基金托管东说念主在章程弁言公开败露。   当出现下述情况时，基金照看东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金相干信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法例、中国证监会章程或基金合同约定的其他情形。   按关系章程须经基金托管东说念主复核的信息败露文献，由基金照看东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金照看东说念主公告。发生基金合同中章程需要败露的事项时，按基金合同章程公布。   照章必须败露的信息发布后，基金照看东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法例矩程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时辰赢得上述文献的 复制件或复印件。基金照看东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。                    十一、基金用度   （一）基金照看东说念主的照看费   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取照看费。本基金的照看费按前一日基 金财富净值扣除所抓有方向 ETF 基金份额部分基金财富后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.15%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金照看费   E 为前一日的基金财富净值扣除所抓有方向 ETF 基金份额所对应基金财富净值后的余 额（若为负数，则取 0）   基金照看费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照看东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照看东说念主协商一致的形状于次月前 5 个责任日内从基 金财产中一次性支付给基金照看东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基 金财富净值扣除所抓有方向 ETF 基金份额部分基金财富后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.05%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除所抓有方向 ETF 基金份额所对应基金财富净值后的余 额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照看东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照看东说念主协商一致的形状于次月前 5 个责任日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）销售管事费   本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费按前一日 C 类基 金份额财富净值的 0.20%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.20%÷过去天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   基金销售管事费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照看东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照看东说念主协商一致的形状于次月前 5 个责任日内 从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   销售管事费主要用于基金的销售与基金份额抓有东说念主的管事。  标的指数许可使用费应当由基金照看东说念主承担，不得从基金财产中列支。  本协议对于基金用度未明确约定的其他事宜，基金照看东说念主与基金托管东说念主应按照《基金合 同》的约定处理。              十二、基金份额抓有东说念主名册的支抓   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼、证件号码和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金照看东说念主的指示编制和支抓，基金照看东说念主和基金 托管东说念主应折柳支抓基金份额抓有东说念主名册，保存期不低于法律法例矩程的最低期限。如不成妥 善支抓，则按相干法律法例承担职守。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲明和年度讲明前，基金照看东说念主应将关系贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的委果性、准确性和无缺性。基金照看东说念主和基金 托管东说念主不得将所支抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵照保 密义务。                十三、基金关系文献档案的保存   （一）档案保存   基金照看东说念主应保存基金财产照看业务步履的记录、账册、报表和其他相干贵寓。基金托 管东说念主应保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相干贵寓。基金照看东说念主和基金托管 东说念主都应当按章程的期限支抓。保存期限不低于法律法例矩程的最低期限。   （二）合同档案的建立 管东说念主。   （三）变更与协助   若基金照看东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主吸收相 应文献。   （四）基金照看东说念主和基金托管东说念主应按各自职责无缺保存原始凭据、记账凭据、基金账册、 交易记录和热切合同等，承担躲避义务，保存期限不低于法律法例矩程的最低期限。            十四、基金照看东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金照看东说念主职责驱逐后，仍应妥善支抓基金照看业务贵寓，保证不作念出对基金份 额抓有东说念主的利益酿成损伤的步履，并与新任基金照看东说念主或临时基金照看东说念主实时办理基金照看 业务的打发手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金照看东说念主或临时基金照看东说念主查对 基金财富总值和基金财富净值。   （二）基金托管东说念主职责驱逐后，仍应妥善支抓基金财产和基金托管业务贵寓，保证不作念 出对基金份额抓有东说念主的利益酿成损伤的步履，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办 理基金财产和基金托管业务的打发手续。基金照看东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值。   （三）其他事宜见基金合同的相干约定。                   十五、不容步履  本协议当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于：  （一）基金照看东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。  （二）基金照看东说念主不公说念地对待其照看的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地对待其托 管的不同基金财产。  （三）基金照看东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。  （四）基金照看东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担失掉。  （五）基金照看东说念主、基金托管东说念主对他东说念主露出基金运作和照看过程中任何尚未按法律法例 章程的形状公开败露的信息。  （六）基金照看东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或 违章向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金照看东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁，其高档照看东说念主员和其他从业 东说念主员彼此兼职。  （八）基金托管东说念主暗地动用或责罚基金财产，根据基金照看东说念主的正当指示、基金合同或 托管协议的章程进行责罚的除外。  （九）法律法例和基金合同不容的其他步履，以及依照法律、行政法例关系章程，由中 国证监会章程不容基金照看东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。          十六、托管协议的变更、驱逐与基金财产的清理  （一）托管协议的变更设施  本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 基金合同的章程有任何打破。  （二）基金托管协议驱逐的情形 月内无其他得当的托管机构联贯其原有权益义务； 月内无其他得当的基金照看公司联贯其原有权益义务；  （三）基金财产的清理  基金照看东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。                 十七、失约职守   （一）基金照看东说念主、基金托管东说念主不履行本协议或履行本协议不合适约定的，应当承担违 约职守。   （二）基金照看东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》                                   、《基金合同》 和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成损伤的，应当折柳对各自的步履依 法承担补偿职守；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成损伤的，应当根据各自的 差错进程对由此酿成的径直失掉折柳承担相应的职守。   （三）一方当事东说念主失约，给另一方当事东说念主或基金财产酿成失掉的，应就径直失掉进行赔 偿，另一方当事东说念主有权益及义务代表基金向失约方追偿。然则如发生下列情况，相应确当事 东说念主不错免责： 行动而酿成的失掉等； 等；   （四）一方当事东说念主失约，另一方当事东说念主在职责鸿沟内有义务实时选择必要的措施，起劲 迂腐失掉的扩大。   （五）失约步履虽已发生，但本托管协议大致陆续履行的，在最大限制地保护基金份额 抓有东说念主利益的前提下，基金照看东说念主和基金托管东说念主应当陆续履行本协议。若基金照看东说念主或基金 托管东说念主因履行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支抓。   （六）由于基金照看东说念主、基金托管东说念主不可限定的成分导致业务出现差错，基金照看东说念主和 基金托管东说念主天然依然选择必要、得当、合理的措施进行检查，然则未能发现虚伪的，由此造 成基金财产或投资东说念主失掉，基金照看东说念主和基金托管东说念主免除补偿职守。然则基金照看东说念主和基金 托管东说念主应积极选择必要的措施减弱或摒除由此酿成的影响。                十八、争议惩处形状   两边当事东说念主同意，因本协议而产生的或与本协议关系的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交深圳海外仲裁院，根据该院届时有用的仲裁国法按 泛泛设施进行仲裁，仲裁的地点为深圳市，仲裁裁决是终局的，对两边当事东说念主均有敛迹力， 除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金照看东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续忠实、勤恳、 尽职地履行基金合同和本托管协议章程的义务，防卫基金份额抓有东说念主的正当权益。   本协议受中华东说念主民共和国法律（为本协议之观点，不含港澳台地区法律）统治。                十九、托管协议的效率   两边对托管协议的效率约定如下：   （一）基金照看东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管 协议当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，协议当事东说念主两边根据中国证监会 的意见修改并正经签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为正经文本。   （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同告成之日起告成。托管协议的 有用期自其告成之日起至基金财产清理驱散报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管协议自告成之日起对托管协议当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本协议一式三份，协议两边各抓一份，由基金照看东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律效率。                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金照看东说念主应给以配合， 承担司法协助义务。  除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当 事东说念主依据基金合同、关系法律法例等章程协商办理。             二十一、托管协议的签订 本协议两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日   本页无正文，为《泰康中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金麇集基金 托管协议》署名页。 基金照看东说念主：泰康基金照看有限公司 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：招商银行股份有限公司 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点： 签 订 日：   年   月   日