景顺长城60天持有期债券A,景顺长城60天持有期债券C: 景顺长城60天持有期债券型证券投资基金2024年第1号更新招募阐明书
景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金 进击领导 (一)景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)由基金约束东说念主依照《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作约束办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开召募证券投资基金信息流露约束办法》(以下简称“《信息流露办法》”)、《公开召募绽放式证券 投资基金流动性风险约束章程》(以下简称“《流动性风险约束章程》”)、《景顺长城 60 天持有期债券型证 券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)过火他联系章程召募,并经中国证监会证监许可【2024】 (二)基金约束东说念主保证招募阐明书的内容信得过、准确、好意思满。本招募阐明书经中国证监会注册,但中 国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出本色性判断或保证,也不 标明投资于本基金莫得风险。 (三)投资有风险,投资东说念主认购(或申购)本基金时应谨慎阅读本招募阐明书、基金居品贵寓概要, 自主判断基金的投资价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险。 (四)基金的过往事迹并不预示其改日表露。基金约束东说念主约束的其他基金的事迹并不组成对本基金业 绩表露的保证。 (五)基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额,即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主,其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的 承认和接受,并按照《基金法》、基金合同过火他联系章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金 份额持有东说念主的权利和义务,应详备查阅基金合同。 (六)基金约束东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎资料的原则约束和运用基金财产,但不保证投成本 基金一定盈利,也不保证最低收益。 (七)本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或越过基金份额总额的 50%,但在基金运作过程中 因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50%的除外。法律法则或监管机构另有章程的,从其章程。 (八)本基金投资于证券市集,基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动,投资者在投成本基金 前,请谨慎阅读本招募阐明书、基金居品贵寓概要和基金合同等信息流露文献,自主判断基金的投资价值, 全面剖判本基金居品的风险收益特征和居品特点,充分琢磨自身的风险承受才智,感性判断市集,对认购 (或申购)基金的意愿、时机、数目等投资行动作出平稳决策,得回基金投资收益,亦自行承担基金投资 中出现的千般风险。投成本基金可能碰到的风险包括:证券市集举座环境激励的系统性风险,个别证券特 有的非系统性风险,多量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操格调险,因交收讲错和 投资债券激励的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的独到风险,等等。本基金为债券型证券投资基 金,风险与收益高于货币市集基金,低于股票型基金、搀杂型基金。基金可通过千般化投资来分散这种非 系统风险,但弗成王人备侧目。基金约束东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自得”原则,在投资东说念主作出投资决策 后,基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险,由投资东说念主自行负责。 (九)本基金对于每份基金份额设定锁定持有期,锁定持有期为 60 天。锁定持有期到期后不错办理赎 回或颐养转出业务。基金份额持有东说念主将濒临在锁定持有期到期前弗成赎回或颐养转出基金份额的风险。 (十)为对冲信用风险,本基金可能投资于信用繁衍品,信用繁衍品的投资可能濒临流动性风险、偿 付风险以及价钱波动风险等。具体请参见本基金招募阐明书对于“风险揭示”的考虑内容。 (十一)基金约束东说念主深知个东说念主信息对投资者的进击性,接力于于投资者个东说念主信息的保护。基金约束东说念主承 诺按照法律法则和考虑监管要求的章程处理投资者的个东说念主信息,包括通过基金约束东说念主直销、销售机构或场 内经纪机构购买景顺长城基金约束有限公司旗下基金居品的整个个东说念主投资者。基金约束东说念主需处理的机构投 资者信息中可能涉过火法定代表东说念主、受益整个东说念主、承办东说念主等个东说念主信息,也将征服上述承诺进行处理。 (十二)本基金分歧机构投资者(公募资产约束居品除外)发售,具体发售对象以基金份额发售公告 或考虑公告为准。 (十三)本招募阐明书根据基金合同编制,内容如有矛盾或不一致,以基金合同为准。 -0- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 (十四)本招募阐明书照旧本基金托管东说念主复核,本招募阐明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 30 日。 如本基金发生紧要期后事项的,本招募阐明书也对相应内容进行了更新。本更新招募阐明书中财务数据未 经审计。 基金约束东说念主:景顺长城基金约束有限公司 基金托管东说念主:招商银行股份有限公司 -1- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 -2- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 第一部分、前言 本基金由景顺长城基金约束有限公司依照《基金法》、 《运作办法》、 《销售办 法》、基金合同过火它联系章程召募。 《景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金招募阐明书》 (以下简称“招募说 明书”或“本招募阐明书”)依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披 露办法》 、《流动性风险约束章程》等考虑法律法则以及基金合同等编写。 本招募阐明书阐发了景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金的投资目 标、投资策略、风险、费率、约束等与投资东说念主投资决策联系的全部必要事项,投 资者在作念出投资决策前应当仔细阅读本招募阐明书。 基金约束东说念主承诺本招募阐明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者紧要遗 漏,并对其信得过性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募阐明书 所载明的贵寓苦求召募的。本基金约束东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募阐明书中载明的信息,或对本招募阐明书作任何解释或者阐明。 本招募阐明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额,即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主,其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同过火他 联系章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务, 应详备查阅基金合同。 -3- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 第二部分、释义 在本招募阐明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有以下含义: 对基金合同的任何灵验校正和补充 持有期债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验校正和补充 基金招募阐明书》过火更新 居品贵寓概要》过火更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不戮力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对其每每作念出 的校正 《信息流露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的,并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 -4- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 修正的《公开召募证券投资基金信息流露约束办法》及颁布机关对其每每作念出的 校正 的《公开召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其每每作念出的校正 机关对其每每作念出的校正 务的法律主体,包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资约束办法》及考虑法律法则章程使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者,包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、颐养、非交往过户、转托管及按时定额投资等业务 证监会章程的其他条件,取得基金销售业务履历并与基金约束东说念主缔结了基金销售 服务左券,办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 -5- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 算、代理披发红利、建立并救援基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 理有限公司或接受景顺长城基金约束有限公司托福代为办理登记业务的机构 约束的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、颐养、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金约束东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了,并得回中国证监会书面说明的 日历 产计帐完了,计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 购份额而言)、基金份额申购说明日(对申购份额而言)或基金份额颐养转入确 认日(对颐养转入份额而言)起(即锁定持有期肇始日),至基金合同告成日、 基金份额申购说明日或基金份额颐养转入说明日起的第 60 天(即锁定持有期到 期日)止,如该日为非办事日,则顺延至下一个办事日。基金份额在锁定持有期 内不办理赎回及颐养转出业务 绽放日 是范例基金约束东说念主所约束的绽放式证券投资基金登记方面的业务公法,由基金管 -6- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 理东说念主和投资东说念主共同征服 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 章程的条件,苦求将其持有基金约束东说念主约束的、某一基金的基金份额颐养为基金 约束东说念主约束的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金颐养中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金颐养中转入 苦求份额总额后的余额)越过上一绽放日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 将基金份额类别分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。其中 A 类基金份额类别为 在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/申购用度,且不从本类别基金资产净值入网 -7- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 提销售服务费的基金份额;C 类基金份额为从本类别基金资产净值入网提销售服 务费,但不收取认购/申购用度的基金份额 基金份额持有东说念主服务的用度 刊及《信息流露办法》章程的互联网网站(包括基金约束东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子流露网站)等媒介 以合理价钱赐与变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行按时进款(含左券约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开导行股票、资产支援证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或 交往的债券等 约束信用风险的信用繁衍器具 的金额,各项支付和结算以此金额为盘算基准 额净值的方式,将基金颐养投资组合的市集冲击成安分派给施行申购、赎回的投 资者,从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响,确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到自制对待 账户进行处置计帐,目的在于灵验隔断并化解风险,确保投资者得到自制对待, 属于流动性风险约束器具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要省略情趣的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要省略情趣的资产;(三)其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 -8- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 件 -9- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 第三部分、基金约束东说念主 一、基金约束东说念主概况 称号:景顺长城基金约束有限公司 住所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里诞生广场第 1 座 21 层 设立日历:2003 年 6 月 12 日 法定代表东说念主:李进 注册成本:1.3 亿元东说念主民币 批准设立文号:证监基金字[2003]76 号 办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里诞生广场第 1 座 21 层 电话:0755-82370388 客户服务电话:400 8888 606 传真:0755-22381339 考虑东说念主:杨皞阳 鼓吹称号及出资比例: 序号 鼓吹称号 出资比例 臆测 100% 二、主要东说念主员情况 李进先生,董事长,经济学硕士。曾任职于中国科技财务公司及担任中国华 能财务公司上海营业部副主任、抽象盘算部副司理、盘算部副司理、抽象盘算部 司理,中国华能财务有限职责公司副总司理、党组成员、总司理,永诚财产保障 股份有限公司总司理、党委委员,华能成本服务有限公司副总司理、党组成员、 -10- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 总法律看护人、纪检组组长、工会主席、副总司理(主理筹画办事)、总司理、党 组副文书、党委副文书,2011年至2016年兼任华能贵诚信托有限公司董事长。现 任华能成本服务有限公司党委文书、副董事长,景顺长城基金约束有限公司董事 长。 康乐先生,董事、总司理、财务负责东说念主,经济学硕士。曾任中国东说念主寿资产管 理有限公司考虑部考虑员、组合约束部投资司理、外洋业务部投资司理,景顺投 资约束有限公司市集销售部司理、北京代表处首席代表,中国外洋金融有限公司 销售交往部副总司理。2011年7月加入本公司,现任公司董事、总司理。 罗德城先生,董事,工商约束硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投 资约束部副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总司理,并于1992至1996年间 出任香港投资基金公会约束委员会成员,1996至1997年间出任香港投资基金公会 主席,1997至2000年间出任香港联交所委员会成员,1997至2001年间出任香港证 券及期货事务监察委员会看护委员会委员。1994年加入景顺集团,现任亚太区首 席履行官。 赵昕倩女士,董事,经济学硕士。曾任深圳证监局机构监管一处副处长、投 资者保护办事处副处长、机构监管二处副处长、机构监管一处(前海监管办公室) 副处长。现任长城证券股份有限公司副总裁、合规总监、首席风险官兼风险约束 部总司理,深圳市长城长富投资约束有限公司董事,长证外洋金融有限公司董事, 长城证券资产约束有限公司董事、合规总监、首席风险官。 伍同明先生,平稳董事,文体学士。香港司帐师公会会员(HKICPA)、英 国特准公认司帐师(ACCA)、香港执业司帐师(CPA)、加拿大公认约束司帐 师(CMA)。领有越过二十年以上的司帐、审核、管治税务的专科警告及学问, 司帐师行”整个者。 靳庆军先生,平稳董事,法学硕士。曾任中信讼师事务所涉外专职讼师,在 香港马士打讼师行、英国讼师行C1yde&Co. 从事讼师办事,1993年发起设立信 达讼师事务所,担任履行合伙东说念主。现任金杜讼师事务所合伙东说念主。 黄海洲先生,平稳董事,玄学博士。曾任教于香港中语大学和伦敦政事经济 学院及曾任外舶来品币基金组织货币与汇率部、欧洲一部和考虑部经济学家及高档 -11- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 经济学家,巴克莱成本大中华区考虑主管兼首席经济学家,中国外洋金融股份有 限公司(CICC)考虑部联席负责东说念主、首席策略师、股票业务部全球负责东说念主、董 事总司理、约束委员会成员。现任中国东说念主民银行货币政策委员会委员、国务院参 事室金融考虑中心考虑员、中国宏不雅经济学会副会长、香港金融发展局委员、清 华大学五说念口金融学院和上海交通大学高档金融学院特聘考验。 阮惠少女士,监事,司帐学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总司理。 郭慧娜女士,监事,约束学硕士。曾任伦敦安永司帐师事务所核数师,景顺 投资约束有限公司神态主管、业务发展部副司理、企业发展部司理、亚太区监察 总监、亚太区首席行政官。现任景顺投资约束有限公司亚太区首席营运总监。 邵媛媛女士,监事,约束学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)司帐师事务 所,福建兴业银行深圳分行计财部。2003 年 3 月加入本公司,现任基金事务部 总司理。 杨波先生,监事,工商约束硕士。曾任职于长城证券经纪业务约束部。2003 年 8 月加入本公司,现任交往约束部总司理。 李进先生,董事长,简历同上。 康乐先生,总司理,简历同上。 CHEN WENYU(陈文宇先生),工商约束硕士。曾任中国海口电视台逐日新闻 记者及每周金融新闻节目制作主说念主,安盛罗森堡投资约束公司(好意思国加州)好意思洲区 副首席投资官,以及考虑、投资组合约束和策略等其他多个职位,安盛投资约束 亚洲有限公司(新加坡)泛亚地区首席投资官。2018 年加入本公司,现任公司 副总司理。 毛舒缓女士,副总司理,经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行外洋业 务部及担任长城证券金融考虑所高档分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入 本公司,现任公司副总司理。 刘彦春先生,副总司理,约束学硕士。曾任汉唐证券考虑部考虑员,香港中 信投资考虑有限公司考虑员,博时基金考虑员、基金司理助理、基金司理。2015 年 1 月加入本公司,现任公司副总司理。 -12- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 黎海威先生,副总司理,经济学硕士,CFA。曾任好意思国穆迪 KMV 公司考虑员, 好意思国贝莱德集团(原巴克莱外洋投资约束有限公司)基金司理、主动股票部副总 裁,香港海通外洋资产约束有限公司(海通外洋投资约束有限公司)量化总监。 赵代中先生,副总司理,理学硕士。曾任深圳发展银行北京分行金融同行部 投资司理、宁夏嘉川集团神态部神态负责东说念主、宇宙社会保障基金理事会境外投资 部全球股票处处长、浙江大钧资产约束有限公司合伙东说念主兼副总司理。2016 年 3 月加入本公司,现任公司副总司理。 李黎女士,副总司理,经济学硕士。曾任职于广发证券机构客户中心及景顺 长城基金约束有限公司市集部,之后加入国投瑞银基金市集服务部担任副总监。 吴建军先生,副总司理,经济学硕士。曾任海南汇通外洋信托投资公司证券 部副司理,长城证券有限职责公司机构约束部总司理、公司总裁助理。2003 年 3 月加入本公司,现任公司副总司理。 刘焕喜先生,副总司理,投资与金融系博士。曾任武汉大学教师办事处副科 长、成东说念主涵养学院讲师,《证券时报》社裁剪记者,长城证券研发中心考虑员、 总裁办副主任、行政部副总司理。2003 年 3 月加入本公司,现任公司副总司理。 杨皞阳先生,守护长,法学硕士。曾任黑龙江省大庆市红岗区东说念主民法院助理 审判员,南边基金约束有限公司监察稽核司理、监察稽核高档司理、总监助理。 张明先生,首席信息官,工商约束硕士。曾任吉利证券股份有限公司信息技 术部架构与开导支援组司理、信息本事中心本事开导部履行总司理。2020 年 3 月加入本公司,现任公司首席信息官、信息本事部总司理。 本公司领受团队投资方式,即通过通盘投资部门全体东说念主员的一心一力,争取 邃密投资事迹。本基金现任基金司理如下: 陈威霖女士,约束学硕士。曾任吉利利顺货币经纪公司债券市集部债券经纪 东说念主。2013 年 6 月加入本公司,历任交往约束部交往员、固定收益部信用考虑员, 自 2016 年 4 月起担任固定收益部基金司理,现任固定收益部总司理助理、基金 -13- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 司理。具有 13 年证券、基金行业从业警告。 本基金现任基金司理陈威霖女士曾于 2017 年 12 月至 2020 年 5 月约束景顺 长城景泰稳利按时绽放债券型证券投资基金。 本基金现任基金司理陈威霖女士兼任景顺长城货币市集证券投资基金、景顺 长城景益货币市集基金、景顺长城景丰货币市集基金、景顺长城中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、景顺长城睿丰短债债券型证券投资基金基 金司理。 无。 本公司投资决策委员会由摊派投资的副总司理、各考虑投资部门负责东说念主、研 究部门负责东说念主、基金司理代表等组成。 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下: CHEN WENYU(陈文宇)先生,公司副总司理; 毛舒缓女士,公司副总司理、固定收益部基金司理; 刘彦春先生,公司副总司理、股票投资部基金司理; 黎海威先生,公司副总司理、量化及指数投资部总司理、基金司理; 余广先生,公司总司理助理、股票投资部总司理、基金司理; 王勇先生,公司总司理助理、首席资产配置官、养老及资产配置部总司理、 基金司理; 刘苏先生,考虑部总司理、股票投资部基金司理; 汪洋先生,ETF 与革命投资部总司理、基金司理; 彭成军先生,固定收益部总司理、基金司理; 李怡文女士,搀杂资产投资部总司理、基金司理。 三、基金约束东说念主的权利和义务 -14- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 但不限于: (1)照章召募资金; (2)自基金合同告成之日起,根据法律法则和基金合同平稳运用并约束基 金财产; (3)依照基金合同收取基金约束费以及法律法则章程或中国证监会批准的 其他用度; (4)销售基金份额; (5)按照章程召集基金份额持有东说念主大会; (6)依据基金合同及联系法律章程监督基金托管东说念主,如觉得基金托管东说念主违 反了基金合同及国度联系法律章程,应申诉中国证监会和其他监管部门,并采取 必要措施保护基金投资者的利益; (7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主; (8)遴荐、更换基金销售机构,对基金销售机构的考虑行动进行监督和处 理; (9)担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同章程的用度; (10)依据基金合同及联系法律章程决定基金收益的分派决策; (11)在基金合同约定的范围内,拒却或暂停受理申购、赎回与颐养苦求; (12)依照法律法则为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权 利; (13)在法律法则允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资; (14)以基金约束东说念主的口头,代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律行动; (15)遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构; (16)在相宜联系法律、法则的前提下,制订和颐养联系基金认购、申购、 赎回、颐养和非交往过户等业务公法; (17)法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 -15- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 但不限于: (1)照章召募资金,办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自基金合同告成之日起,以真挚信用、严慎资料的原则约束和运用基 金财产; (4)配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化 的筹画方式约束和运作基金财产; (5)建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制, 保证所约束的基金财产和基金约束东说念主的财产相互平稳,对所约束的不同基金永诀 约束,永诀记账,进行证券投资; (6)除依据《基金法》、基金合同过火他联系章程外,不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益,不得托福第三东说念主运作基金财产; (7)照章接受基金托管东说念主的监督; (8)采取适当合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的章程,按联系章程盘算并公告基金净值信息,确 定基金份额申购、赎回的价钱; (9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈; (10)编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈; (11)严格按照《基金法》、基金合同过火他联系章程,履行信息流露及报 告义务; (12)保守基金买卖奥密,不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他联系章程另有章程外,在基金信息公开流露前应予阴私,不向他 东说念主泄露,但因监管机构、司法机关等有权机关的要求,或因审计、法律等外部专 业看护人提供服务需要提供的情况除外; (13)按基金合同的约定详情基金收益分派决策,实时向基金份额持有东说念主分 配基金收益; (14)按章程受理申购与赎回苦求,实时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、基金合同过火他联系章程召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会; -16- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 (16)按章程保存基金财产约束业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律法则章程的最低期限; (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时辰发出,而况 保证投资者无意按照基金合同章程的时辰和方式,随时查阅到与基金联系的公开 贵寓,并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件; (18)组织并干预基金财产计帐小组,参与基金财产的救援、清理、估价、 变现和分派; (19)濒临结果、照章被肃除或者被照章宣告停业时,实时敷陈中国证监会 并文书基金托管东说念主; (20)因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益 时,应当承担补偿职责,其补偿职责不因其退任而免除; (21)监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务,基金托 管东说念主违抗基金合同酿成基金财产损失机,基金约束东说念主应为基金份额持有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿; (22)当基金约束东说念主将其义务托福第三方处理时,应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担职责; (23)以基金约束东说念主口头,代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律行动; (24)基金约束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件,基金合同弗成告成, 基金约束东说念主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主; (25)履行告成的基金份额持有东说念主大会的决议; (26)建立并保存基金份额持有东说念主名册; (27)法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 四、基金约束东说念主承诺 证监会的联系章程,建立健全里面胁制轨制,采取灵验措施,注重违抗现行灵验 的联系法律法则、基金合同和中国证监会联系章程的行动发生。 -17- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 关法律法则,建立健全的里面胁制轨制,采取灵验措施,注重下列行动发生: (1)将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不自制地对待其约束的不同基金财产; (3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益; (4)向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产; (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事考虑的交往举止; (7)大意牵扯,不按照章程履行职责; (8)法律、行政法则或中国证监会章程不容的其他行动。 国度联系法律、法则及行业范例,真挚信用、资料尽责,不从事以下举止: (1)越权或违纪筹画; (2)违抗基金合同或托管左券; (3)专门损伤基金份额持有东说念主或其他基金考虑机构的正当利益; (4)在向中国证监会报送的贵寓中平心而论; (5)拒却、打扰、难懂或严重影响中国证监会照章监管; (6)大意牵扯、花消权柄,不按照章程履行职责; (7)违抗现行灵验的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程,泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖奥密,尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资盘算等信息,或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事 考虑的交往举止; (8)违抗证券交往场所业务公法,利用对敲、倒仓等技巧主宰市集价钱, 搅扰市集次第; (9)贬损同行,以举高我方; (10)以不朴直技巧谋求业务发展; (11)有悖社会公德,损伤证券投资基金东说念主员形象; (12)在公开信息流露和告白中专门含有伪善、误导、诈骗身分; (13)其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行动。 -18- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 (1)依照联系法律法则和基金合同的章程,本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益; (2)不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益; (3)不违抗现行灵验的联系法律法则、基金合同和中国证监会的联系章程, 泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资盘算等信息,或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事考虑的交 易举止; (4)不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交往过火他举止。 五、基金约束东说念主的里面胁制轨制 (1)确保正当合规筹画; (2)小心和化解风险; (3)提高筹画效率; (4)保护投资者和鼓吹的正当权益。 (1)建立健全公司组织架构; (2)诞生监察稽核功能的巨擘性和平稳性; (3)加强内控培训,培养全体职工的风险约束毅力和监察文化; (4)制定职工行动范例和规律轨范; (5)建立岗亭分离轨制; (6)建立危急处理和不幸归附盘算。 (1)全面性原则:公司风险约束必须阴私公司的整个部门和岗亭,浸透各 项业务过程和业务法子; (2)平稳性原则:公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对平稳,公司 基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离; (3)相互制约原则:公司及各部门在里面组织结构的联想上要形成一种相 -19- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 互制约机制,建立不同岗亭之间的制衡体系; (4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险约束目的体系,使风险约束 更具客不雅性和操作性; (5)防火墙原则:基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分 开并平稳核算。 (1)里面胁制的组织架构 行合规性胁制,并对公司里面稽核审计办事进行审核监督。该委员会主要职责是: 审议并批准公司内控轨制和政策并查验其实施情况;监督公司里面审计轨制的实 施;向董事会提名外部审计机构;负责里面审计和外部审计之间的和谐;审议公 司的关联交往;对公司的风险及约束情状及风险约束才智及水平进行评价,提议 完善风险约束和里面轨制的见地、制定公司日常筹画、拟召募基金及运用基金资 产进行投资的风险胁制目的和监督轨制,并不按时地对风险胁制情况进行查验和 监督,形成风险评估敷陈和建议,在例行董事会会议上提议公司上半个年度风险 胁制办事总结敷陈;监督和指挥司理层所设立的风险约束委员会的办事及董事会 赋予的其他职责。 会是对公司各式风险的识别、小心和胁制的额外设机构,负责公司举座运格调险 的评估和胁制,由总司理、副总司理、守护长、以过火他考虑部门负责东说念主或考虑 东说念主员组成,其主要职责是:评估公司各机构、部门轨制本人隐含的风险,以及这 些轨制在履行过程中流露的问题,并负责核定风险胁制政策和策略;审议基金财 产风险情状分析敷陈,基于风险与汇报对业务策略提议质疑,需要时指挥业务方 向;核定公司的业务授权决策;负责和谐停理突发性紧要事件;负责界定业务风 险损渎职责东说念主的职责;审议公司各项风险与内控情状的评价敷陈;需要风险约束 委员会审议、决策的其他紧要风险约束事项。 议的时势策动和决定公司投资的紧要问题。投资决策委员会由公司总司理、摊派 投资的副总司理、各投资总监、考虑总监、基金司理代表等组成,其主要职责包 -20- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 括:依照基金合同、资产约束合同的章程,确立各基金、特定客户资产约束的投 资方针及投资标的;核定基金资产、特定客户资产约束的配置决策,包括基金资 产、特定客户资产约束在股票、债券、现金之间的配置比例;制定基金、特定客 户资产约束投资授权决策;对超出投资负责东说念主权限的投资神态作念出决定;窥察包 括基金司理、投资司理在内的投资团队的办事绩效;需要投资决策委员会决定的 其它紧要投资事项。 司的监察稽核办事;可列席公司任何会议,调阅公司任何档案材料,对基金运作、 里面约束、轨制履行及遵规称职情况进行里面监察、稽核;每月平稳出具稽核报 告,报送中国证监会和董事长。 并保证其办事的平稳性和巨擘性,充分阐述其职能作用。法律监察稽核部有权对 公司千般规章轨制及里面风险胁制轨制的完备性、合感性、灵验性进行查验并提 出相应见地和建议,并将见地和建议上报公司总司理、守护长和风险约束委员会 进行策动。法律监察稽核部协助对全公司职工进行考虑法律、法则、规章轨制培 训,回答公司各部门提议的法律看护,并对公司出现的法律纠纷提议惩办决策, 同期组织各部门对公司约束上存在的风险隐患或出现的风险问题进行策动、研 究,提议惩办决策,提交风险约束委员会、投资决策委员会或总司理办公会等进 行审核、策动,并监督整改。 (2)里面胁制的原则 公司的里面胁制辞退以下原则: 级东说念主员,并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个法子; 内控轨制的灵验履行; 持高度的平稳性和巨擘性,负责对公司各部门风险胁制办事进行稽核和查验; -21- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 济效益,以合理的胁制成本达到最好的里面胁制恶果。 公司制订里面胁制轨制辞退以下原则: 章程; 的空缺或间隙; 发点; 筹画战术、筹画方针、筹画理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。 (3)里面风险胁制措施 建立科学合理、胁制严实、运行高效的里面胁制体系和完善的里面胁制轨制。 公司成立以来,根据中国证监会的要求,模仿外方鼓吹的警告,建立了科学合理 的端倪分明的内控组织架构、胁制轨范和胁制措施以及胁制职责在内的运行高 效、严实的里面胁制体系。通过不绝地对里面胁制轨制进行修改,公司已初步形 成了较为完善的里面胁制轨制。 建立健全了约束轨制和业务规章。公司建立了包括风险约束轨制、投资约束 轨制、基金司帐轨制、信息流露轨制、监察稽核轨制、信息本事约束轨制、公司 财务轨制等基本约束轨制以及包括岗亭建立、岗亭职责、操作过程手册在内的业 务过程、规章等,从基本约束轨制和业务过程上进行风险胁制。 建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制。公司在岗亭建立上采取了严格的分 离轨制,完结了基金投资与交往,交往与计帐,公司司帐与基金司帐等业务岗亭 的分离轨制,形成了不同岗亭之间的相互制衡机制,从岗亭建立上减少和小心操 作及操守风险。 建立健全了岗亭职责制。公司通过建立健全了岗亭职责制使每位职工都能明 确我方的岗亭职责和风险约束职责。 构建了风险约束系统。公司通过建立风险评估、预警、敷陈和胁制以及监督 轨范,并经过适当的胁制过程,按时或实时对风险进行评估、预警、监督,从而 说明、评估和预警与公司约束及基金运作联系的风险,通过顺畅的敷陈渠说念,对 -22- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 风险问题进行层层监督、约束、胁制,使部门和约束层实时把抓风险情状并快速 作念出风险胁制决策。建立自动化监督胁制系统:公司启用了电子化投资、交往系 统,对投资比例进行限制,在“股票黑名单”、交叉交往以及小心操守风险等方面 进行电子化自动胁制,将灵验地注重合规性运格调险和操守风险。 使用数目化的风险约束技巧。领受数目化、本事化的风险胁制技巧,建立数 量化的风险约束模子,用以领导指数趋势、行业及个股的风险,以便公司实时采 取灵验的措施,对风险进行分散、侧目和胁制,尽可能减少损失。 提供充足的培训。制定了好意思满的培训盘算,为整个职工提供充足和适当的培 训,使员器具有较高的职业水准,从培养职业化专科搭理队列角度胁制职业化问 题带来的风险。 基金约束东说念主承诺以上对于里面胁制轨制的流露信得过、准确。 基金约束东说念主承诺根据市集变化和基金约束东说念主发展不绝完善里面胁制轨制。 -23- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 第四部分、基金托管东说念主 一、基金托管东说念主概况 称号:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日历:1987 年 4 月 8 日 注册地址:深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 注册成本:252.20 亿元 法定代表东说念主:缪建民 行长:王良 资产托管业务批准文号:证监基金字200283 号 电话:4006195555 传真:0755-83195201 资产托管部信息流露负责东说念主:张姗 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家王人备由企业法东说念主理股的股 份制买卖银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股, 并于 2002 年 3 月告捷地刊行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码: 了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂牌交往(股票代码:3968),10 月 5 日 欺骗 H 股逾额配售,共刊行了 24.2 亿 H 股。狂妄 2024 年 9 月 30 日,本集团总 资产 116,547.63 亿元东说念主民币,高档法下成本充足率 18.67%,权重法下成本充足 率 15.33%。 意,改名为资产托管部,现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务约束团队、居品研发团队、风险约束团队、系统与数据团队、神态支援团队、 运营约束团队、基金外包业务团队 10 个职能团队,现存职工 249 东说念主。2002 年 11 -24- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 月,经中国东说念主民银行和中国证监会批准得回证券投资基金托管业务履历,成为国 内第一家得回该项业务履历上市银行;2003 年 4 月,隆严惩理基金托管业务。 招商银行当作托管业务天资最全的买卖银行之一,领有证券投资基金托管履历、 基本养老保障基金托管机构履历、受托投资约束托管业务托管履历、保障资金托 管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管(QFII)资 格、及格境内机构投资者托管(QDII)履历、私募基金业务外包服务履历、存托 凭证试点存托业务等业务履历。 招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才智和革命精神, 推出“招商银行托管+”服务品牌,以“践行价值银行战术,接力于于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为迷惑,以“值得 相信的行家、贴心折务的管家、让价值持续加多、客户的体验更佳”的“4+办法”, 以革命的“服务居品化”为方法论,全场所助力资管机构完结可持续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景,打造了“如风运营” “大不雅投研” “见微 数据”三个服务子品牌,不绝革命托管系统、服务和居品:在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务抽象系统和“6S”托管服务轨范,首家发布私募基 金绩效分析敷陈,开办国内首个托管银行网站,推出洋内首个托管大数据平台, 告捷托管国内第一只券商麇集资产约束盘算、第一只 FOF、第一只信托资金盘算、 第一只股权私募基金、第一家完结货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境 外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一 家大小非解禁资产、第一单 TOT 救援,完结从单一托管服务商向全面投资者服 务机构的改动,得到了同行招供。 招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不绝耕种,频年来得回业 内千般奖项荣誉。2016年5月 “托管通”荣获《银行家》2016中国金融革命 “十 佳金融居品革命奖”; 6月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”,成为国内惟一 得回该奖项的托管银行;7月荣获中国资产约束“金贝奖” “最好资产托管银行”、 《21世纪经济报说念》“2016最好资产托管银行”。2017年5月荣获《亚洲银行家》 “中国年度托管银行奖”;6月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”;“全功能网 上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融革命“十佳金融居品革命奖”。2018 年1月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017年度优秀资产托管机构”奖; -25- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 同月,托管大数据平台风险约束系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子” 决策一等奖,以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双耕种”金点子决策 二等奖;3月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖;5月荣获外洋财经 巨擘媒体《亚洲银行家》 “中国年度托管银行奖”;12月荣获2018东方钞票风浪榜 “2018年度最好托管银行”、 “20年最值得相信托管银行”奖。2019年3月荣获《中 国基金报》“2018年度最好基金托管银行”奖;6月荣获《财资》“中国最好托管 机构” “中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖;12 月荣获2019东方钞票风浪榜“2019年度最好托管银行”奖。2020年1月,荣获中 央国债登记结算有限职责公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项;6月荣获《财 资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外 包机构”三项大奖;10月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021年1月,荣获中央国债登记结算有限职责公司 “2020年度优秀资产托管机构”奖项;同月荣获2020东方钞票风浪榜“2020年度 最受迎接托管银行”奖项;2021年10月, 《证券时报》 “2021年度隆起资产托管银 行天玑奖”;2021年12月,荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”;2022年1月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构”奖项;9月荣获《财资》 “中国最好 托管银行” “最好公募基金托管银行” “最好搭理托管银行”三项大奖;12月荣获 《证券时报》“2022年度隆起资产托管银行天玑奖”;2023年1月荣获中央国债登 记结算有限职责公司“2022年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有 限公司“2022年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022年度银行间 本币市集托管业务市集革命奖”三项大奖;2023年4月,荣获《中国基金报》第 二届中国基金业革命英华奖“托管革命奖”;2023年9月,荣获《中国基金报》中 国基金业英华奖“公募基金25年基金托管示范银行(宇宙性股份行)”;2023年12 月,荣获《东方钞票风浪榜》“2023年度托管银行风浪奖”。2024年1月,荣获中 央国债登记结算有限职责公司“2023年度优秀资产托管机构”、 “2023年度估值业 务隆起机构”、 “2023年度债市领军机构”、 “2023年度中债绿债指数优秀承销机构” 四项大奖;2024年2月,荣获泰康养老保障股份有限公司“2023年度最好年金托 管巴合伙伴”奖。2024年4月,荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20周年 -26- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 极端评比“优秀ETF托管东说念主””奖。2024年6月,荣获上海计帐所“2023年度优秀 托管机构”奖。2024年8月,在《21世纪经济报说念》主办的2024资产约束年会暨 十七届21世纪【金贝】资产约束竞争力考虑案例发布盛典上,“招商银行托管+” 荣获“2024超卓影响力品牌”奖项;2024年9月,在2024财联社中国金融业“拓 扑奖”评比中,荣获银行业务类奖项“2024年资产托管银行‘拓扑奖’”。 二、主要东说念主员情况 缪建民先生,本行董事长、非履行董事,2020年9月起担任本行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士,高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央 委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障(集团)公司 副董事长、总裁,中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长, 曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长,中国东说念主保资产约束有限公司董事 长,中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长,中国东说念主民保障(香港)有限公司董 事长,东说念主保成本投资约束有限公司董事长,中国东说念主民养老保障有限职责公司董事 长,中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。 王良先生,本行党委文书、履行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士,高 级经济师。1995年6月加入本行,历任本行北京分行行长助理、副行长、行长, 持本行办事,2022年5月19日起任本行党委文书,2022年6月15日起任本行行长。 兼任本行香港上市考虑事宜之授权代表、招银外洋金融控股有限公司董事长、招 银外洋金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联破费金融有限公司副董 事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协 会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省 第十四届东说念主大代表。 王颖女士,本行副行长,南京大学政事经济学专科硕士,经济师。王颖女士 圳分行行长,本行行长助理。2023年11月起任本行副行长。 孙乐女士,招商银行资产托管部总司理,硕士考虑生毕业,2001年8月加入 招商银行于今,历任招商银行合肥分行风险胁制部副司理、司理、信贷约束部总 -27- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投 行与金融市集部总司理;无锡分行行长助理、副行长;南京分行副行长,具有20 余年银行从业警告,在风险约束、信贷约束、公司金融、资产托管等领域有深切 的考虑和丰富的实务警告。 三、基金托管业务筹画情况 狂妄 2024 年 9 月 30 日,招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资 基金。 四、 托管东说念主的里面胁制轨制 招商银行确保托管业务严格征服国度联系法律法则和行业监管轨制,维执守 法筹画、范例运作的筹画理念;形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制, 小心和化解筹画风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全;建立故意于 查错防弊、堵塞间隙、摈斥隐患,保证业务稳健运行的风险胁制轨制,确保托管 业务信息信得过、准确、好意思满、实时;确保内控机制、体制的不绝改进和各项业务 轨制、过程的不绝完善。 招商银行资产托管业务建立三级里面胁制及风险小心体系: 一级里面胁制及风险小心是在招商银行总行风险管控层面对风险进行留神 和胁制;总行风险约束部、法律合规部、审计部平稳对资产托管业务进行评估监 督,并提议内控耕种约束建议。 二级里面胁制及风险小心是招商银行资产托管部设立风险合规约束考虑团 队,负责部门里面风险留神和胁制,实时发现里面胁制弱势,提议整改决策,跟 踪整改情况,并顺利向部门总司理室敷陈。 三级里面胁制及风险小心是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时,辞退内 胁制衡原则,视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 (1)全面性原则。里面胁制阴私各项业务过程和操作法子、阴私整个团队 -28- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 和岗亭,并由全部东说念主员参与。 (2)审慎性原则。托管组织体系的组成、里面约束轨制的建立均以小心风 险、审慎筹画为起点,体现“内控优先”的要求。 (3)平稳性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对平稳, 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面胁制的查验、评价 部门平稳于里面胁制的建立和履行部门。 (4)灵验性原则。里面胁制灵验性包含里面胁制联想的灵验性、里面胁制 履行的灵验性。里面胁制联想的灵验性是指里面胁制的联想阴私了整个应珍摄的 进击风险,且联想的风险派遣措施适当。里面胁制履行的灵验性是指里面胁制能 够按照联想要求严格灵验履行。 (5)得当性原则。里面胁制得当招商银行托管业务风险约束的需要,并能 够跟着托管业务筹画战术、筹画方针、筹画理念等里面环境的变化和国度法律、 法则、政策轨制等外部环境的改变实时进行校正和完善。 (6)防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合隔断, 办公网和业务网物理分离,部门业务网和全行业务网防火墙策略分离,以达到风 险小心的目的。 (7)进击性原则。里面胁制在完结全面胁制的基础上,珍摄进击托管业务 进击事项和高风险法子。 (8)制衡性原则。里面胁制无意完结在托管组织体系、机构建立、权责分 配及业务过程等方面相互制约、相互监督,同期兼顾运营效率。 (1)完善的轨制诞生。招商银行资产托管部从资产托管业务内控约束、产 品受理、司帐核算、资金计帐、岗亭约束、档案约束和信息约束等方面制定一系 列规章轨制,建立了三层轨制体系,即:基本章程、业务约束办法和业务操作规 程。轨制结构端倪了了、约束要求明确,得志风险约束全阴私的要求,保证资产 托管业务科学化、轨制化、范例化运作。 (2)业务信息风险胁制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施,领受加密、直连方式传输数据,数据履行异域实时备份, 整个的业务信息须经过严格的授权方能进行拜访。 -29- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 (3)客户贵寓风险胁制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵寓严格阴私,除法律法则和其他联系章程、监管机构及审计要求外,不向任 何机构、部门或个东说念主泄露。 (4)信息本事系统风险胁制。招商银行对信息本事系统机房、权限约束实 行双东说念主双岗双责,电脑机房 24 小时值班并建立门禁,整个电脑建立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制,与外部业务机构 实行防火墙保护,对信息本事系统采取两地三中心的济急备份约束措施等,保证 信息本事系统的安全。 (5)东说念主力资源胁制。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东说念主力资源约束及建立东说念主才梯级队列及东说念主才储备机制,灵验 地进行东说念主力资源约束。 五、基金托管东说念主对基金约束东说念主运作基金进行监督的方法和轨范 根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作约束 办法》等联系法律法则的章程及基金合同、托管左券的约定,对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务法子中,基金托管东说念主对基金 约束东说念主发送的投资指示、基金约束东说念主对各基金用度的索取与支付情况进行查验监 督,对违抗法律法则、基金合同的指示拒却履行,独立即文书基金约束东说念主。 基金托管东说念主如发现基金约束东说念主依据交往轨范照旧告成的投资指示违抗法律、 行政法则和其他联系章程,或者违抗基金合同约定,实时以书面时势文书基金管 理东说念主进行整改,整改的时限应相宜法律法则及基金合同允许的颐养期限。基金管 理东说念主收到文书后应实时查对说明并以书面时势向基金托管东说念主发出回函并改正。基 金约束东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的,基金托管东说念主应敷陈 中国证监会。 六、基金托管东说念主的权利与义务 但不限于: -30- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 (1)自基金合同告成之日起,照章律法则和基金合同的章程安全救援基金 财产; (2)依基金合同约定得回基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的 其他用度; (3)监督基金约束东说念主对本基金的投资运作,如发现基金约束东说念主有违抗基金 合同及国度法律法则行动,对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形, 应申诉中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4)根据考虑市集公法,为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户 等投资所需账户,为基金办理证券交往资金计帐; (5)提议召开或召集基金份额持有东说念主大会; (6)在基金约束东说念主更换时,提名新的基金约束东说念主; (7)法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于: (1)以真挚信用、资料尽责的原则持有并安全救援基金财产; (2)设立专门的基金托管部门,具有相宜要求的营业场所,配备充足的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托办事宜; (3)建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制, 确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互平稳;对所托管的不同的基金永诀建立账户,平稳核算,分账约束, 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互平稳; (4)除依据《基金法》、基金合同过火他联系章程外,不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益,不得托福第三东说念主托管基金财产; (5)救援由基金约束东说念主代表基金缔结的与基金联系的紧要合同及联系凭证; (6)按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户,按照基金合同的约定,根据基金约束东说念主的投资指示,实时办理计帐、交 割事宜; (7)保守基金买卖奥密,除《基金法》、基金合同过火他联系章程另有章程 外,在基金信息公开流露前赐与阴私,不得向他东说念主泄露,但因监管机构、司法机 -31- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 关等有权机关的要求,或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要提供的情况 除外; (8)复核、审查基金约束东说念主盘算的基金资产净值、千般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱; (9)办理与基金托管业务举止联系的信息流露事项; (10)对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具见地,说 明基金约束东说念主在各进击方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行;要是基金 约束东说念主有未履行基金合同的行动,还应当阐明基金托管东说念主是否采取了适当的措 施; (11)保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他考虑贵寓不低于法 律法则章程的最低期限; (12)从基金约束东说念主过火托福的登记机构处给与并保存基金份额持有东说念主名 册; (13)按章程制作考虑账册并与基金约束东说念主查对; (14)依据基金约束东说念主的指示或联系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项; (15)依据《基金法》、基金合同过火他联系章程,召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金约束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会; (16)按照法律法则和基金合同的章程监督基金约束东说念主的投资运作; (17)干预基金财产计帐小组,参与基金财产的救援、清理、估价、变现和 分派; (18)濒临结果、照章被肃除或者被照章宣告停业时,实时敷陈中国证监会 和银行业监督约束机构,并文书基金约束东说念主; (19)因违抗基金合同导致基金财产损失机,快乐担补偿职责,其补偿职责 不因其退任而免除; (20)按章程监督基金约束东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务, 基金约束东说念主因违抗基金合同酿成基金财产损失机,应为基金份额持有东说念主利益向基 金约束东说念主追偿; (21)履行告成的基金份额持有东说念主大会的决议; -32- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 (22)法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 -33- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 第五部分、考虑服务机构 一、基金份额销售机构 基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告,基金约束东说念主可根据联系法律 法则、依据施行情况增减、变更基金销售机构。各销售机构的具体名单见基金管 理东说念主流露的基金销售机构名录。 称号:景顺长城基金约束有限公司 注册地址:深圳市中心四路 1 号嘉里诞生广场第一座 21 层 办公地址:深圳市中心四路 1 号嘉里诞生广场第一座 21 层 法定代表东说念主:李进 批准设立文号:证监基金字[2003]76 号 电话:0755-82370388-1663 传真:0755-22381325 考虑东说念主:周婷 客户服务电话:0755-82370688、4008888606 网址:www.igwfmc.com 注:直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交往系统/电子交往直销前置 式自助前台(具体以本公司官网列示为准)。 序号 销售机构全称 销售机构信息 注册(办公)地址:深圳市福田区深南通衢 7088 号招商 银行大厦 法定代表东说念主:缪建民 考虑东说念主:季平伟 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com 注册(办公)地址:广州市越秀区东风东路 713 号 网址:www.cgbchina.com.cn 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 上海浦东发展银行股份 有限公司 法定代表东说念主:张为忠 -34- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 电话: (021)61618888 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 中国光大银行股份有限 公司 客户服务电话:95595(宇宙) 网址:www.cebbank.com 注册地址:北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、 办公地址:北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、 电话:010-66637271 传真:010-65559215 客户服务电话:95558 网址:www.citicbank.com/ 注册(办公)地址:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东说念主:李伏安 考虑东说念主:王宏 考虑电话:022-59016788 客户服务热线:95541 网址:www.cbhb.com.cn 注册(办公)地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 考虑东说念主:张舒淏 客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.cn 注册地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址:江苏省苏州市吴江区东太湖通衢 10888 号 法定代表东说念主:徐晓军 江苏苏州农村买卖银行 股份有限公司 电话:0512-63957523 客户服务电话:956111 网址:www.szrcb.com 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表东说念主:王耀球 东莞农村买卖银行股份 有限公司 电话:0769-22866143 客户服务电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 中国星河证券股份有限 办公地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融 公司 大厦 -35- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 注册地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 邮编:100073 法定代表东说念主:王晟 客服电话:4008-888-888、95551 网址:www.chinastock.com.cn 注册地址:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市向阳区光华路 10 号 法定代表东说念主:王常青 中信建投证券股份有限 公司 电话: (010)85156499 客户服务电话:4008888108/95587 网址:www.csc108.com 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主:刘健 考虑东说念主:鲍佳琪 考虑电话:021-33388378 客户服务电话:95523 网址:www.swhysc.com 注册(办公)地址:新疆乌鲁木王人市高新区(新市区) 北京南路 358 号大成外洋大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主:王献军 申万宏源西部证券有限 公司 考虑电话:021-33388378 客户服务电话:95523 网址:www.swhysc.com 注册(办公)地址:深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号 法定代表东说念主:霍达 考虑东说念主:业清扬 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 客户服务电话:400-8888-111,95565 网址:www.newone.com.cn 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市黄浦区中山南路 888 号 法定代表东说念主:周杰 电话:021-23185426 客服电话:95553 网址:www.htsec.com -36- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 号安信金融大厦 法定代表东说念主:段文务 考虑东说念主:郑向溢 电话:0755-81682517 客服电话:95517 网址:http://www.essence.com.cn/ 注册(办公)地址:深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座 22-25 层 法东说念主代表:何之江 考虑东说念主:王阳 客户服务电话:95511-8 网址:http://stock.pingan.com 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 十六层至二十六层 办公地址:广东省深圳市福田区福华一起 125 号国信金 融大厦 考虑东说念主:于智勇 电话:0755-81981259 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 注册(办公)地址:西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东说念主:徐朝日 考虑方式:029-87211668 客服热线:95582 网址:www.west95582.com 注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主:张伟 电话:0755-82492193 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财 富中心 21 楼 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财 富中心 21 楼 考虑东说念主:周鑫 电话:0931-4890208 客户服务电话:95368 网址:http://www.hlzq.com/ -37- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:上海市浦东新区芳甸路 1088 号 法定代表东说念主:冉云 电话:021-80234217 客服电话:95310 公司网站:https://www.gjzq.com.cn/ 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间 广场(二期)北座 办公地址:北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主:张佑君 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 注册地址:深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商 中国中金钞票证券有限 公司 法东说念主代表:高涛 客服电话:95532 公司网站:https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/ 注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主:金才玖 考虑东说念主:奚博宇 传真:027-85481900 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com 注册(办公)地址:东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东说念主:陈照星 考虑东说念主:陈士锐 传真:0769-22115712 客户服务电话:95328 网址:www.dgzq.com.cn 注册(办公)地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表东说念主:王洪 考虑东说念主:张雪雪 电话:0531-68881051 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn -38- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢 1115 号 北京银行大楼 法定代表东说念主:徐丽峰 考虑东说念主:占文驰 电话:0791-88250812 客户服务电话:956080 网址:www.gszq.com 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 法定代表东说念主:肖海峰 中信证券(山东)有限责 任公司 考虑电话:0532-85725062 客户服务电话:95548 网址:sd.citics.com 注册(办公)地址:重庆市江北区金头陀路 32 号 法定代表东说念主:吴坚 考虑东说念主:宋涧乔 电话:023-67747414 客服电话:95355 公司网站:www.swsc.com.cn 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主:王文卓 考虑东说念主:王一彦 电话:021-20333910 传真:021-50498825 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn 注册(办公)地址:深圳市福田区福华一起 115 号投行 大厦 20 楼 法定代表东说念主:刘学民 第一创业证券股份有限 考虑东说念主:单晶 公司 电话:0755-23838750 传真:0755-23838750 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 注册(办公)地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号 超卓期间广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表东说念主:窦长宏 电话:021-60812919 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com -39- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 深南通衢 7778 号东海外洋中心一期 A 栋 2301A 办公地址:上海市黄浦区福州路 666 号华鑫海欣大厦 法定代表东说念主:俞洋 考虑东说念主:刘苏卉 电话:13813567470 华鑫证券公司网站:www.cfsc.com.cn 客户服务电话:95323 注册(办公)地址:广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室(部位:自编 01 号)1001 室(部位:自编 01 号) 法定代表东说念主:陈可可 中信证券华南股份有限 公司 考虑电话:020-88834787 客户服务电话:95548 网址:www.gzs.com.cn 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东说念主:戴彦 东方钞票证券股份有限 公司 电话:021-23586583 传真:021-23586864 客户服务电话:95357 网址:http://www.18.cn 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址:北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿 险大厦 法东说念主:张海文 考虑东说念主:杨婷婷 客服电话:95390 官网地址:https://www.crsec.com.cn/ 注册地址:山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层 法定代表东说念主:董祥 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客户服务电话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 注册地址:天津市经济本事开导区第二大街 42 号写字楼 办公地址:天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主:安志勇 -40- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 考虑东说念主:王星 电话:022-28451922 客户服务电话:956066 网址:www.ewww.com.cn 注册(办公)地址:广州市黄埔区科学通衢 60 号开导区 控股中心 19、22、23 层 法定代表东说念主:严亦斌 电话:020-81007761 客户服务电话:95564 网址:www.ykzq.com 注册地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中 心 A 栋 11 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能聚合 大厦 5 楼 考虑东说念主:江恩前 电话:021-50295432 客户服务电话:95351 网址:www.xcsc.com 注册(办公)地址:深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区梨 园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东说念主:薛峰 深圳众禄基金销售股份 考虑东说念主:龚江江 有限公司 电话:0755-33227950 传真:075533227951 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号蚂蚁元空 蚂蚁(杭州)基金销售有 间 限公司 法定代表东说念主:王珺 考虑东说念主:韩爱彬 客服电话:95188-8 公司网址:www.fund123.cn 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址:上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 A栋3楼 诺亚正行基金销售有限 法定代表东说念主:吴卫国 公司 考虑东说念主:黄欣文 电话:15801943657 客服电话:4008-215-399 网址:www.noah-fund.com -41- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 弄陆家嘴金融服 务广场 2 期 11 层 法定代表东说念主:张跃伟 上海长量基金销售有限 公司 电话:021-20691869 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站:www.erichfund.com 注册地址:上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址:上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 上海好买基金销售有限 法定代表东说念主:陶怡 公司 考虑东说念主:程艳 电话:021-68077516 客户服务电话:4007009665 网址:www.howbuy.com 注册地址:北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址:北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表东说念主:闫振杰 北京展恒基金销售股份 有限公司 考虑电话:010-59601399 客服电话:400-818-8000 公司网站:www.myfund.com 注册地址:北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主:章知方 考虑东说念主:陈慧慧 考虑电话:010-85657353 传真号码:010-65884788 客户服务热线:400-920-0022 公司网址:http://licaike.hexun.com/ 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东说念主:其实 上海天天基金销售有限 公司 电话:021-54509977 客服电话:95021 网址:www.1234567.com.cn 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼 浙江同花顺基金销售有 限公司 考虑东说念主:洪泓 电话:13777365732 -42- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 客户服务电话:952555 网址:www.5ifund.com 注册(办公)地址:北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 法定代表东说念主:张莲 电话:010-59497361 客户服务电话:400-012-5899 网址:www.prolinkfund.com 注册(办公)地址:北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 法定代表东说念主:汤蕾 宜信普泽(北京)基金销 售有限公司 电话:010-58664558 客户服务电话:400-609-9200 网址:https://www.puzefund.com/ 注册地址:海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址:北京市向阳区开国门外大街 21 号北京外洋俱 乐部 C 座 法定代表东说念主:张峰 考虑东说念主:闫欢 电话:010-85097302 传真:010-85097308 客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 注册地址:深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址:北京市丰台区丽泽吉利幸福中心 B 座 31 层 深圳市新兰德证券投资 法定代表东说念主:张斌 看护有限公司 考虑东说念主:张博文 电话:010-03363143 客户服务电话:400-166-1188-2 网址:www.new-rand.cn 注册地址:北京市北京经济本事开导区宏达北路 10 号五 层 5122 室 办公地址:北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层 北京中植基金销售有限 公司 考虑东说念主:丛瑞丰 电话:010-56642623 客户服务电话:400-8180-888 网址:http://www.zzfund.com -43- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 有限公司 号楼 712 室 法定代表东说念主:梁蓉 考虑东说念主:程义 电话:010-66154828 客户服务电话:010-66154828 网址:www.5irich.com 注册地址:上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址:上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东说念主:尹彬彬 上海联泰基金销售有限 考虑东说念主:陈东 公司 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-118-1188 网址:www.66liantai.com 注册地址:中国(上海)解放贸易试验区临港新片区海 基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江外洋金融 广场 53 层 上海利得基金销售有限 法定代表东说念主:李兴春 公司 考虑东说念主:张仕钰 电话:021-60195205 传真:021-61101630 客户服务电话:400-032-5885 公司网址:www.leadfund.com.cn 注册地址:中国(上海)解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层(施行楼层 6 层) 办公地址:中国(上海)解放贸易试验区源深路 1088 号7层 上海陆金所基金销售有 限公司 考虑东说念主:缪刘颖 电话:15921832997 客户服务电话:4008219031 网址:https://lupro.lufunds.com/ 注册地址:珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址:广州市海珠区阅江中路 688 号保利外洋广场 北塔 33 层 法定代表东说念主:肖雯 珠海盈米基金销售有限 公司 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客户服务电话:020-89629066 网址:www.yingmi.com 中证金牛(北京)基金销 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 售有限公司 办公地址:北京市西城区宣武门外大街新华社第三办事 -44- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 区 A 座 4、5 层 法定代表东说念主:吴志坚 考虑东说念主:焦金岩 电话:13311295863 传真:010-63156532 客户服务电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 注册地址: 深圳市前海深港市欢区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1703-04 室 法定代表东说念主:TEOWEEHOWE 考虑东说念主:叶健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 注册(办公)地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东) 东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主:王旋 和耕传承基金销售有限 电话:0371-85518396 公司 传真:0371-85518397 考虑东说念主:董亚芳 客服热线:400-0555-671 公司网站:www.hgccpb.com 注册(办公)地址:深圳市南山区粤海街说念科技园社区 科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801 法东说念主代表:赖任军 深圳市金斧子基金销售 有限公司 电话:17688937775 客服电话:400-8224-888 公司网址:https://www.jfz.com/ 注册地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯 中心 D 座 401 法定代表东说念主:王伟刚 北京汇成基金销售有限 公司 传真:010-62680827 考虑东说念主:王骁骁 网址:www.hcfunds.com 客服电话:400-055-5728 注册(办公)地址:江苏省南京市玄武区苏宁通衢 1-5 南京苏宁基金销售有限 公司 法定代表东说念主:钱燕飞 -45- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 考虑东说念主:冯鹏鹏 电话:18551604006 客户服务电话:95177 网址:www.snjijin.com 注册地址:中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址:中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 上海大聪敏基金销售有 限公司 考虑东说念主:张蜓 电话:18017373527 客户服务电话:021-20292031 网址:www.wg.com.cn 注册(办公)地址:中国(上海)解放贸易试验区浦明路 上海万得基金销售有限 法定代表东说念主:简梦雯 公司 考虑东说念主:余可 客户服务电话:400-799-1888 网址:www.520fund.com.cn 注册地址: 北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址:北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 22 层 北京雪球基金销售有限 公司 考虑东说念主:田文晔 电话:010-61840688 客服电话:010-84997571 网址:https://danjuanfunds.com/ 注册地址:上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大 厦 1503 室 上海基煜基金销售有限 法定代表东说念主:王翔 公司 考虑东说念主:何楚楚 电话:021-65370077 客户服务电话:4008205369 网址:http://www.jigoutong.com/ 注册(办公)地址:北京市向阳区东三环北路 19 号楼 法定代表东说念主:肖伟 北京格上富信基金销售 考虑东说念主:王梦 有限公司 电话:010-85594745 传真:010-85932427 客户服务电话:400-080-5828-2 网址:https://mobile.licai.com/licai/public/channel -46- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号 平房 157 办公地址:北京市通州区亦庄经济本事开导区科创十一 街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层 京东肯特瑞基金销售有 限公司 电话:95118 传真:010-89189566 客服热线:95118 公司网站:kenterui.jd.com 注册地址:成都市成华区诞生路 9 号高地中心 1101 室 办公地址:成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单 元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东说念主:于海锋 泛华普益基金销售有限 公司 电话:020-28381666 传真:028-84252474-8055 客户服务电话:400-080-3388 网址:www.puyifund.com 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟外洋中 心 16 层 万家钞票基金销售(天 法定代表东说念主:戴晓云 津)有限公司 考虑东说念主:王茜蕊 电话:010-59013895 传真:021-38909798 客户服务电话:021-38909613 网址:www.wanjiawealth.com 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号 10 楼 法定代表东说念主:沈丹义 通华钞票(上海)基金销 售有限公司 电话:13916520847 客户服务电话:400-101-9301 网址:www.tonghuafund.com 注册地址:北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址:北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 1105 济安钞票(北京)基金销 售有限公司 考虑东说念主:陈梦颖 电话:15070015766 传真:010-65330699 客户服务电话:400-673-7010 -47- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 网址:www.jianfortune.com 注册地址:深圳市前海深港市欢区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 腾安基金销售(深圳)有 15 楼 限公司 法定代表东说念主:林海峰 考虑东说念主:谭广锋 客户服务电话:95017 网址:www.tenganxinxi.com 注册(办公)地址:中国(上海)解放贸易试验区张杨 路 707 号 1105 室 法定代表东说念主:马永谙 电话:010-58732256/18610907207 客户服务电话:400-080-8202 网址:www.licaimofang.com 注册地址:南京市高淳区经济开导区古檀通衢 47 号 办公地址:南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 法定代表东说念主:吴言林 江苏汇林保大基金销售 有限公司 电话:025-66046166-849 传真:025-56878016 客户服务电话:025-66046166-849 网址:http://www.huilinbd.com 注册(办公)地址:北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 法定代表东说念主:王人凌峰 鼎信汇金(北京)投资管 考虑东说念主:任卓异 理有限公司 电话:18201197956 传真:010-82086110 客户服务电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com;https://www.tl50.com 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号爱建金融大厦 上海爱建基金销售有限 法定代表东说念主:马金 公司 考虑东说念主:叶伟文 电话:021-64382133 客服电话:4008032733 网址:www.ajwm.com.cn 注册(办公)地址:北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 泰信钞票基金销售有限 公司 法定代表东说念主:彭浩 -48- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 考虑东说念主:孙小梦 电话:18339217746 客户服务电话:400-004-8821 网址:www.taixincf.com 注册地址:中国(上海)解放贸易试验区银城路 116、 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城路 116 号大华银 行大厦 7 楼 上海攀赢基金销售有限 公司 考虑东说念主:邓琦 电话:021-68889082 客户服务电话:021-68889082 网址:www.weonefunds.com 注册(办公)地址:广东省深圳市福田区莲花街说念福新 社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主:王德英 博时钞票基金销售有限 考虑东说念主:崔丹 公司 电话:075583169999 传真:0755-83195220 客户服务电话:4006105568 网址:www.boserawealth.com 基金约束东说念主可根据《销售办法》和基金合同等的章程,遴荐其他相宜要求的 机构代理销售本基金,并在基金约束东说念主网站公示。销售机构代销具体基金份额情 况、具体业务灵通及办理情况以各销售机构安排和章程为准,详见各销售机构的 联系公告。敬请投资者寄望。 二、登记机构 称号:景顺长城基金约束有限公司 住所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里诞生广场第一座 21 层 办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里诞生广场第一座 21 层 法定代表东说念主:李进 电话:0755-82370388-1646 传真:0755-22381325 考虑东说念主:邹昱 三、出具法律见地书的讼师事务所 -49- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 称号:上海市通力讼师事务所 住所:上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主:韩炯 电话:021-31358666 传真:021-31358600 承办讼师:清晨、陈颖华 考虑东说念主:陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号:安永华明司帐师事务所(额外无为合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 履行事务合伙东说念主:毛鞍宁 电话:(010)58153000 传真:(010)85188298 承办注册司帐师:吴翠蓉、黄拥璇 考虑东说念主:吴翠蓉 -50- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 第六部分、基金的召募 本基金由基金约束东说念主依照《基金法》、 《运作办法》、 《销售办法》、 《流动性风 险约束章程》基金合同过火他联系章程,并经中国证监会证监许可【2024】126 号文准予召募注册。 本基金为债券型证券投资基金。 基金存续期限为不按时。 基金的运作方式:契约型绽放式 对于本基金每份基金份额设定锁定持有期,锁定持有期为 60 天。锁定持有 期到期后可办理赎回或颐养转出业务。 锁定持有期指基金合同告成日(对认购份额而言)、基金份额申购说明日(对 申购份额而言)或基金份额颐养转入说明日(对颐养转入份额而言)起(即锁定 持有期肇始日),至基金合同告成日、基金份额申购说明日或基金份额颐养转入 说明日起的第 60 天(即锁定持有期到期日)止,如该日为非办事日,则顺延至 下一个办事日。基金份额在锁定持有期内不办理赎回及颐养转出业务。 一、发售时辰 自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月,具体发售时辰见基金份额发售 公告。 基金约束东说念主可根据基金销售情况在召募期限内适当延长或裁减基金发售时 间,并实时公告。 二、发售对象 相宜法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 本基金分歧机构投资者(公募资产约束居品除外)发售,具体发售对象以基 金份额发售公告或考虑公告为准。 三、发售方式和销售渠说念 -51- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 本基金同期通过直销中心和其他销售机构两种方式公开召募。 通过各销售机构的基金销售网点公开导售,各销售机构的具体名单见基金管 理东说念主流露的基金销售机构名录。 除法律法则另有章程外,任何与基金份额发售联系确当事东说念主不得提前发售基 金份额。 本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元,按发售面值发售,领受全额缴 款的认购方式。 投资者在召募期内不错屡次认购基金份额,认购一给与理不得肃除。 四、基金份额类别建立 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为 不同的类别。A 类基金份额为在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/申购用度,且 不从本类别基金资产净值入网提销售服务费的基金份额;C 类基金份额为从本类 别基金资产净值入网提销售服务费,但不收取认购/申购用度的基金份额。本基 金 A 类基金份额和 C 类基金份额永诀建立代码。由于基金用度的不同,本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额永诀盘算基金份额净值,盘算公式为:盘算日某 类基金份额净值=该盘算日该类基金份额的基金资产净值/该盘算日发售在外的 该类别基金份额总额。 投资者可自行遴荐认购或申购的基金份额类别。 基金约束东说念主可根据基金施走运作情况,在对基金份额持有东说念主利益无本色性不 利影响的情况下,经与基金托管东说念主协商一致,加多新的基金份额类别,或取消某 基金份额类别,或对基金份额分类办法及公法进行颐养并公告,不需召开基金份 额持有东说念主大会审议。 五、认购用度 本基金 A 类基金份额在投资者认购时收取认购费,C 类基金份额在认购时 不收取认购费。投资者在认购 A 类基金份额时需缴纳认购费,认购费率按认购 金额递减。认购用度不列入基金财产,主要用于本基金的市集引申、销售、登记 等召募期间发生的各项用度。投资者要是有多笔认购,适用费率按单笔认购苦求 -52- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 永诀盘算。 本基金对通过直销柜台认购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施离别的认购费率。 拟实施特定认购费率的待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养 老盘算筹集的资金过火投资运营收益形成的补充养老基金,包括: 养老保障基金(包括宇宙社会保障基金、经监管部门批准不错投资基金的地方社 会保障基金、企业年金单一盘算以及麇集盘算、企业年金理事会托福的特定客户 资产约束盘算) 老金客户类型。 如将来出现不错投资基金的享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管 部门招供的新的养老基金类型,基金约束东说念主可将其纳入待业金客户范围。 本基金 A 类基金份额认购费率如下表所示: 认购金额 认购费率(直销柜台待业金客户) 认购费率(其他投资 者) M<100 万元 0.02% 0.20% M≥500 万元 1000 元/笔 1000 元/笔 基金约束东说念主过火他基金销售机构不错在不抵牾法律法则章程及《基金合同》 约定的情形下,对基金认购用度实行一定的优惠,费率优惠的考虑公法和过程详 见基金约束东说念主或其他基金销售机构届时发布的考虑公告或文书。 六、认购的具体章程 -53- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 (1)苦求方式:书面苦求或基金约束东说念主公布的其他方式。 (2)认购款项支付:基金投资者认购时,领受全额缴款方式,若资金未全 额到账则认购不成立,基金约束东说念主将认购无效的款项璧还。 基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷,而仅代表销售机 构照实给与到认购苦求。认购苦求的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购 苦求及认购份额的说明情况,投资者应实时查询并妥善欺骗正当权利,否则,由 此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。 本基金初度认购最低名额为 1 元(含认购费) ,追加认购不受初度认购最低 金额的限制(基金约束东说念主直销及各销售机构可根据业务情况建立高于或就是前述 的交往名额,具体以基金约束东说念主及各家销售机构公告为准,投资者在提交基金认 购苦求时,应辞退基金约束东说念主及各销售机构的考虑业务公法)。 召募期间不建立投资者单个账户最高认购金额限制。但如本基金单个投资东说念主 累计认购的基金份额数达到或者越过基金总份额的 50%,基金约束东说念主不错采取比 例说明等方式对该投资东说念主的认购苦求进行限制。基金约束东说念主接受某笔或者某些认 购苦求有可能导致投资者变相侧咫尺述 50%比例要求的,基金约束东说念主有权拒却该 等全部或者部分认购苦求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同告成后登记机构 的说明为准。 灵验认购款项在基金召募期间产生的利息将折算成基金份额归基金份额持 有东说念主整个,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 (1)本基金 A 类基金份额认购份额的盘算如下: 当认购用度适用比例费率时: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购用度=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值 -54- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 当认购用度适用固定金额时: 认购用度=固定金额 净认购金额=认购金额-认购用度 认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值 认购用度、净认购金额以东说念主民币元为单元,盘算结果按照四舍五入方法,保 留到极少点后 2 位;极少点 2 位以后的部分四舍五入,认购份额的盘算保留到小 数点后 2 位,极少点 2 位以后的部分四舍五入,由此流弊产生的收益或损失由基 金财产承担。 例:某投资东说念主(非直销待业金客户)投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份 额,对应费率为 0.30%,假设该笔认购产生利息 10 元,则其可得到的 A 类基金 份额为: 净认购金额=10,000 /(1+0.20%) =9980.04 元 认购用度 = 10,000 - 9980.04=19.96 元 认购份额 =(9980.04+ 10)/ 1.00 =9990.04 份 即:该投资者(非直销待业金客户)投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份 额,假设该笔认购款项在召募期间产生利息 10 元,基金合同告成后,投资者可 得到 9990.04 份 A 类基金份额。 (2)本基金 C 类基金份额认购份额的盘算如下: 认购份额=(认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值 认购份额的盘算保留到极少点后 2 位,极少点 2 位以后的部分四舍五入,由 此流弊产生的收益或损失由基金财产承担。 例:某投资东说念主(非直销待业金客户)投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份 额,假设该笔认购产生利息 10 元,则其可得到的认购份额为: 认购份额=(10,000+10)/1.00=10,010.00 份 即:该投资者(非直销待业金客户)投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份 额,假设该笔认购款项在召募期间产生利息 10 元,基金合同告成后,投资者可 得到 10,010.00 份 C 类基金份额。 七、基金初度召募领域上限 本基金可建立初度召募领域上限,具体召募上限及领域胁制的决策详见基金 -55- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 份额发售公告或其他公告。若本基金建立初度召募领域上限,基金合同告成后不 受此召募领域的限制。 八、基金召募期间召募的资金将存入专门账户,在基金召募行动扫尾前,任 何东说念主不得动用。 -56- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 第七部分、基金合同的告成 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金召募份额总额不少于 2 亿份, 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下,基金 召募期届满或基金约束东说念主依据法律法则及招募阐明书不错决定住手基金发售,并 在 10 日内聘任法定验资机构验资,自收到验资敷陈之日起 10 日内,向中国证监 会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的,自基金约束东说念主办理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起,基金合同告成;否则基金合同不告成。基金约束东说念主 在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同告成事宜赐与公告。基金约束东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户,在基金召募行动扫尾前,任何东说念主不得 动用。 二、基金合同弗成告成时召募资金的处理方式 要是召募期限届满,未得志基金备案条件,基金约束东说念主应当承担下列职责: 期活期进款利息; 基金约束东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 三、基金合同的告成 本基金的基金合同已于 2024 年 3 月 14 日隆重告成。 四、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产领域 基金合同告成后,贯穿 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金约束东说念主应当在按时敷陈中赐与流露; 贯穿 60 个办事日出现前述情形的,基金约束东说念主应当在十个办事日内向中国证监 会敷陈并提议惩办决策,如持续运作、颐养运作方式、与其他基金合并或者驱逐 基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。 -57- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 法律法则或中国证监会另有章程时,从其章程。 -58- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 第八部分、基金份额的申购与赎回、颐养过火他登记业务 一、申购、赎回和颐养场所 本基金的申购、赎回与颐养将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金 约束东说念主在招募阐明书或其他考虑公告中列明。基金约束东说念主可根据情况变更或增减 销售机构,并在基金约束东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购、赎回与转 换。 二、申购、赎回和颐养的绽放日实时辰 对于本基金每份基金份额设定锁定持有期,锁定持有期为 60 天。锁定持有 期到期后不错办理赎回或颐养转出业务。 锁定持有期指基金合同告成日(对认购份额而言)、基金份额申购说明日(对 申购份额而言)或基金份额颐养转入说明日(对颐养转入份额而言)起(即锁定 持有期肇始日),至基金合同告成日、基金份额申购说明日或基金份额颐养转入 说明日起的第 60 天(即锁定持有期到期日)止,如该日为非办事日,则顺延至 下一个办事日。基金份额在锁定持有期内不办理赎回及颐养转出业务。 投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购、赎回和颐养,要是投资东说念主屡次认购、 申购本基金,则其持有的每一份基金份额的可赎回时辰可能不同。申购和赎回的 具体办理时辰为上海证券交往所、深圳证券交往所的平故友往日的交往时辰,但 基金约束东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、 赎回时除外。绽放日的具体业务办理时辰在招募阐明书或考虑公告中载明。 基金合同告成后,若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时 间变更或其他额外情况,基金约束东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应 的颐养,但应在实施日前依照《信息流露办法》的联系章程在章程媒介上公告。 起原办理本基金日常申购、赎回及颐养业务。 认购份额的锁定持有期到期后,基金约束东说念主起原办理赎回,具体业务办理时 -59- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 间在赎回起原公告中章程。对于本基金每份基金份额而言,自其锁定持有期到期 后方可办理赎回或颐养转出业务。 在详情申购起原与赎回起原时辰后,基金约束东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息流露办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的起原时辰。 基金约束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或颐养 苦求且登记机构说明接受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类别基 金份额申购、赎回的价钱。 三、申购、赎回与颐养的原则 额净值为基准进行盘算; 业务办理时辰扫尾后不得肃除; 即按照投资东说念主认购、申购的先后次序进行门径赎回; 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。 基金约束东说念主可在法律法则允许的情况下,对上述原则进行颐养。基金约束东说念主 必须在新公法起原实施前依照《信息流露办法》的联系章程在章程媒介上公告。 四、申购、赎回与颐养的轨范 投资东说念主必须根据销售机构章程的轨范,在绽放日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的苦求。 投资东说念主申购基金份额时,必须全额托付申购款项,投资东说念主托付申购款项,申 购成立;基金份额登记机构说明基金份额时,申购告成。 自每笔基金份额 60 天锁定持有期到期后,基金份额持有东说念主递交赎回苦求, 赎回成立;基金份额登记机构说明赎回时,赎复活效。投资者赎回苦求告成后, -60- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 基金约束东说念主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券、期货交往所或 交往市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管 理东说念主及基金托管东说念主所能胁制的因素影响业务处理过程时,赎回款项顺延至上述情 形摈斥后的下一个办事日划出。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。 申购、赎回和颐养苦求确今日当作申购、赎回与颐养苦求日(T 日),在平素情 况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行说明。T 日提交的灵验 苦求,投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构章程的 其他方式查询苦求的说明情况。若申购不告捷,则申购款项退还给投资东说念主。因投 资东说念主怠于履行该项查询等各项义务,致使其考虑权益受损的,基金约束东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。 基金销售机构对申购、赎回与颐养苦求的受理并不代表苦求一定告捷,而仅 代表销售机构照实给与到该申购、赎回与颐养苦求。申购、赎回与颐养的说明以 登记机构的说明结果为准。对于苦求的说明情况,投资东说念主应实时查询并妥善欺骗 正当权利。 五、申购、赎回和颐养的数目限制 购最低金额的限制(具体以基金约束东说念主及各销售机构公告为准)。投资者可屡次 申购,除本招募阐明书或更新招募阐明书另有章程外,对单个投资者累计持有基 金份额的数目不设上限,但本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或越过基 金份额总额的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或超 过 50%的除外)。法律法则或监管机构另有章程的,从其章程。 笔赎回导致基金份额持有东说念主理有的基金份额余额不及 1 份时,余额部分基金份额 必须一同全部赎回。 不产生强制赎回。 -61- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 基金约束东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金约束东说念主基于投资运作与风险胁制的需要,可采取上述措施对基金领域赐与控 制。具体见基金约束东说念主考虑公告。 份额的数目限制。基金约束东说念主必须在颐养实施前依照《信息流露办法》的联系规 定在章程媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度 本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。A 类基金份额 收取申购费;C 类基金份额从本类别基金资产入网提销售服务费(参见本招募说 明书第十三部分),不收取申购用度。 担,不列入基金财产,主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。 本基金对通过直销柜台申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施离别的申购费率。 拟实施特定申购费率的待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养 老盘算筹集的资金过火投资运营收益形成的补充养老基金,包括: (1)照章设立的基本养老保障基金; (2)照章制定的企业年金盘算筹集的资金过火投资运营收益形成的企业补 充养老保障基金(包括宇宙社会保障基金、经监管部门批准不错投资基金的地方 社会保障基金、企业年金单一盘算以及麇集盘算、企业年金理事会托福的特定客 户资产约束盘算) (3)企业年金待业金居品; (4)个东说念主税收递延型买卖养老保障居品; (5)养老办法证券投资基金; (6)买卖待业金; (7)团体养老保障居品; (8)养老搭理居品; (9)经监管部门批准不错投资基金的其他社会保障基金、企业年金或其他 -62- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 待业金客户类型。 如将来出现不错投资基金的享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管 部门招供的新的养老基金类型,基金约束东说念主可将其纳入待业金客户范围。 投资者在申购 A 类基金份额时需缴纳申购费,申购费率按申购金额递减。 投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表。 申购金额 申购费率(直销柜台待业金客户) 申购费率(其他投资者) M<100 万元 0.02% 0.20% M≥500 万元 1000 元/笔 1000 元/笔 注: 本基金灵通颐养业务,待业金客户通过基金约束东说念主直销柜台颐养转入 至本基金 A 类基金份额时,申购补差费享受上述同等扣头优惠。 基金销售机构不错在不抵牾法律法则章程及《基金合同》约定的情形下,对 基金申购用度实行一定的优惠,费率优惠的考虑公法和过程详见基金约束东说念主或其 他基金销售机构届时发布的考虑公告或文书。 方可就基金份额提议赎回苦求。红利再投资的基金份额在对应认购/申购份额锁 定持有期到期后即可进行赎回或颐养转出,不收取赎回用度。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的联系章程在章程媒介 上公告。 持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销盘算,按时和 不按时地开展基金促销举止。在基金促销举止期间,基金约束东说念主不错按中国证监 会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率和销售 服务费率。 制,以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例辞退考虑法律法则以及 监管部门、自律公法的章程。 七、申购份额、赎回金额与颐养交往的盘算 -63- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 本基金的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。其中, 当申购用度适用比例费率时: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购用度=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额的基金份额净值 当申购用度适用固定金额时: 申购用度=固定金额 净申购金额=申购金额-申购用度 申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额的基金份额净值 本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度,申购金额即为净申购金额。 申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额的基金份额净值 举例:某投资者(非直销待业金客户)申购本基金 A 类基金份额 10 万元, 所对应的申购费率为 0.20%,并假设当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0620 元。则申购份额为: 净申购金额=100,000/(1+0.20%)=99800.40 元 申购用度=100,000-99800.40=199.60 元 申购份额=99800.40/1.0620=93974.01 份 即:投资者(非直销待业金客户)投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额, 假设当日的 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0620 元,则可得到 93974.01 份 A 类基金份额。 举例:某投资者申购本基金 C 类基金份额 10 万元,假设当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.0160 元。则申购份额为: 申购份额=100,000/1.0160=98,425.20 份 即:投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额,假设当日 C 类基金份额 的基金份额净值为 1.0160 元,则可得到 98,425.20 份 C 类基金份额。 领受“份额赎回”方式,赎回价钱以 T 日的某一类基金份额净值为基准进行 盘算,基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度,其中: 赎回总金额=赎回份额?T 日该类基金份额净值 -64- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 赎回用度=赎回总金额?赎回费率 赎回金额=赎回总金额?赎回用度 例:某投资者持有本基金 10,000 份本基金 A 类基金份额 4 个月,不收取赎 回费,假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.1480 元,则可得到的赎 回金额为: 赎回总金额 = 10,000×1.1480= 11,480.00 元 赎回用度=0 赎回金额=11,480.00-0=11,480.00 元 即:投资者赎回持有期为 4 个月的 10,000 份本基金 A 类基金份额,假设赎 回当日的 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1480 元,可得到 11,480.00 元赎回金 额。 本基金的颐养交往包括了基金转出和基金转入,其中: ①基金转出时赎回费的盘算: 由股票基金转出时: 转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 由货币基金转出时: 转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出 时) 赎回用度=转出总额×转出基金赎回费率 转出净额=转出总额-赎回用度 ②基金转入时申购补差费的盘算: 净转入金额=转出净额-申购补差费 其中,申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购用度-转出净 额在转出基金中对应的申购用度,0】 转入份额=净转入金额/转入基金当日该类基金份额净值 例:投资者苦求将持有的本基金 10,000 份 A 类基金份额颐养为景顺长城内 需增长绽放式证券投资基金,假设颐养当日本基金 A 类基金份额净值为 1.1480 元,投资者持有该 A 类基金份额 7 个月,对应赎回费为 0%,申购费为 0.2%, 内需增长基金的基金份额净值为 1.163 元,申购费为 1.5%,则投资者颐养后可 -65- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 得到的内需增长基金份额为: 转出总额=10,000×1.1480=11,480 元 赎回用度=11,480×0%=0 元 转出净额=11,480-0= 11,480 元 转出净额在转入基金中对应的净申购金额=11,480/1.015=11,310.34 元 转出净额在转入基金中对应的申购用度=11,480-11,310.34=169.66 元 转出净额在转出基金中对应的净申购金额=11,480/1.002=11,457.09 元 转出净额在转出基金中对应的申购用度=11,480-11,457.09=22.91 元 净转入金额=11,480-MAX【169.66-22.91,0】=11,333.25 元 转入份额=11,333.25 / 1.163=9744.84 份 本基金千般基金份额净值的盘算,均保留到极少点后 4 位,极少点后第 5 位 舍去,舍去部分归入基金资产。T 日的千般基金份额净值在今日收市后盘算,并 在 T+1 日内公告。遇额外情况,经履行适当轨范,不错适当蔓延盘算或公告。 申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值,灵验 份额单元为份,上述盘算结果均按四舍五入方法,保留到极少点后 2 位,由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 赎回金额为按施行说明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额 净值并扣除相应的用度,赎回金额单元为元。上述盘算结果均按四舍五入方法, 保留到极少点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 八、拒却或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金约束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求: 投资东说念主的申购苦求。 金资产净值。 -66- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 额持有东说念主利益时。 能对基金事迹产生负面影响,或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且领受估值本事仍导致公允价值存在紧要省略情趣时,经与基金托管东说念主协商确 认后,基金约束东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平素运行。 份额的比例达到或者越过 50%,或者变相侧目 50%聚合度的情形。 一投资者单日或单笔申购金额上限的。 发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金约束东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购苦求时,基金约束东说念主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂 停申购公告。要是投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒却的,被拒却的申购款项将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时,基金约束东说念主应实时归附申购业务的办 理。 九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形时,基金约束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项: 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 -67- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 约束东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 格且领受估值本事仍导致公允价值存在紧要省略情趣时,经与基金托管东说念主协商确 认后,基金约束东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 发生上述情形之一且基金约束东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时,基金 约束东说念主应在当日报中国证监会备案,已说明的赎回苦求,基金约束东说念主应足额支付; 如暂时弗成足额支付,应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东说念主,未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合 同的考虑要求处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受 理部分赐与肃除。在暂停赎回的情况摈斥时,基金约束东说念主应实时归附赎回业务的 办理并公告。 十、多量赎回的情形及处理方式 若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 颐养中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金颐养中转入苦求份额 总额后的余额)越过前一绽放日的基金总份额的 10%,即觉得是发生了多量赎回。 当基金出现多量赎回时,基金约束东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。 (1)全额赎回:当基金约束东说念主觉得有才智支付投资东说念主的全部赎回苦求时, 按平素赎回轨范履行。 (2)部分缓期赎回:当基金约束东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有穷困或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时,基金约束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下,可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求,应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例,详情当日受理的赎回份额;对于未能赎回部 分,投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的, 将自动转入下一个绽放日络续赎回,直到全部赎回为止;遴荐取消赎回的,当日 -68- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 未获受理的部分赎回苦求将被肃除。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并 处理,无优先权并以下一绽放日的该类别基金份额净值为基础盘算赎回金额,以 此类推,直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐,投资东说念主 未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。 (3)若本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求越过上一开 放日基金总份额的 20%,基金约束东说念主觉得支付该基金份额持有东说念主的全部赎回苦求 有穷困或者因支付该基金份额持有东说念主的全部赎回苦求而进行的财产变现可能会 对基金资产净值酿成较大波动时,基金约束东说念主不错对该基金份额持有东说念主超出 20% 以上的部分缓期办理赎回。对于该基金份额持有东说念主剩余部分赎回苦求以过火他持 有东说念主的赎回苦求,应当按上述“(1)全额赎回” 、“(2)部分缓期赎回”公法办理。 对于上述基金份额持有东说念主被缓期办理的部分,如投资东说念主在提交赎回苦求时遴荐取 消赎回的,当日未获办理部分将被肃除;如投资东说念主在提交赎回苦求时遴荐缓期赎 回或未作明确遴荐的,将自动转入下一个绽放日络续赎回直至办理完了。缓期的 赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理,无优先权并以下一绽放日该类别基金 份额净值为基础盘算赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止。 (4)暂停赎回:贯穿 2 个绽放日以上(含本数)发生多量赎回,如基金约束 东说念主觉得有必要,可暂停接受基金的赎回苦求;照旧接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项,但不得越过 20 个办事日,并应当在章程媒介上进行公告。 当发生上述多量赎回并缓期办理时,基金约束东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募阐明书章程的其他方式(包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文书 等方式)在 3 个交往日内文书基金份额持有东说念主,阐明联系处理方法,并在 2 日内 在章程媒介上刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 办法》的联系章程,在章程媒介上刊登基金再行绽放申购或赎回的公告,并公告 -69- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 最近 1 个办事日的千般基金份额净值。 十二、基金颐养 基金约束东说念主不错根据考虑法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金约束东说念主约束的其他基金之间的颐养业务,基金颐养不错收取一定的颐养费, 考虑公法由基金约束东说念主届时根据考虑法律法则及基金合同的章程制定并公告,并 提前见知基金托管东说念主与考虑机构。 十三、基金份额的转让 在法律法则允许且条件具备的情况下,基金约束东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交往场所或者交往方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金约束东说念主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告, 基金份额持有东说念主应根据基金约束东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。 十四、基金的非交往过户 基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交往过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非交往过户或者按 照考虑法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种情 况下,接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。 秉承是指基金份额持有东说念主物化,其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承; 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体;司法强制履行是指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的考虑贵寓,对于相宜条件的非交往过户苦求按基金登记机 构的章程办理,并按基金登记机构章程的轨范收费。 十五、基金的转托管 基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金 销售机构不错按照章程的轨范收取转托管费。 十六、按时定额投资盘算 “按时定额投资盘算”是申购业务的一种方式,投资者可通过向代销机构提 交苦求,约定每期扣款时辰、扣款金额及扣款方式,由代销机构于约定扣款日在 投资者指定资金账户内自动完成扣款及基金申购。投资者在办理“按时定额投资 -70- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 盘算”的同期,仍然不错进行本基金的日常申购、赎回业务。 本基金灵通按时定额投资业务的时辰、销售机构名单和具体公法详见基金管 理东说念主或各销售机构联系按时定额投资业务的公告。 十七、基金份额的冻结妥协冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及 登记机构招供、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。 十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募阐明书“侧袋机 制”部分的章程或考虑公告。 -71- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 第九部分、基金的投资 一、投资办法 本基金主要通过投资于固定收益品种,在严格胁制风险的基础上,力图获取 高于事迹比拟基准的投资收益,为投资者提供永恒厚实的汇报。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市的 债券(国债、地方政府债券、中央银行单据、金融债券、企业债券、公司债券、 次级债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府支援债券、政府支援机 构债券、可分离交往可颐养债券的纯债部分)、债券回购、银行进款(包括左券 进款、文书进款、按时进款等)、资产支援证券、同行存单、货币市集器具、国 债期货、信用繁衍品等金融器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 固定收益证券品种,但需相宜中国证监会的考虑章程。 本基金不投资于股票,也不投资于可颐养债券(可分离交往可颐养债券的纯 债部分除外)、可交换债券。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金约束东说念主在履行适当 轨范后,不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金约束东说念主在履行 适当轨范后,不错颐养上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 (一)资产配置策略 本基金的资产配置将根据宏不雅经济神态、金融要素运行情况、中国经济发展 情况进行颐养,资产配置组合主要以债券等固定收益类资产配置为主,并根据风 险的评估和建议限度颐养资产配置比例,使基金在保持总体风险水平相对厚实的 -72- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 基础上优化投资组合。 (二)债券投资策略 债券投资在保证资产流动性的基础上,采取利率预期策略、信用债投资策略 和时机策略相结合的积极性投资方法,奋力在胁制千般风险的基础上获取厚实的 收益。 通过对宏不雅经济、货币和财政政策、市集结构变化、资金流动情况的考虑, 结合宏不雅经济模子(MEM)判断收益率弧线变动的趋势及幅度,详情组合久期。 进而根据千般属资产的预期收益率,结合类属配置模子详情类别资产配置。 通过瞻望收益率弧线变动的幅度和时势,对比不同信用等级、在不同市集交 易债券的到期收益率,结合琢磨流动性、票息、税收、可否回购等其它决定债券 价值的因素,发现市集中个券的相对失衡情状。 重心遴荐的债券品种包括: (1)在访佛信用质料和期限的债券中到期收益率较高的债券; (2)有较好流动性的债券; (3)存在信用溢价的债券 (4)收益率水平合理的新券或者市集尚未正详情价的革命品种。 信用债一般是指除国债、央行单据和政策性金融债之外的非国度信用的固定 收益类金融器具,因此除上述投资策略除外,本基金还将结合以下投资策略分析 信用债投资比例和进行信用债投资: (1)基于市集信用利差弧线的策略 市集信用利差弧线的变动主要取决于两个方面:其一是宏不雅经济环境的变 化,当宏不雅经济环境邃密时,企业盈利才智耕种,现金流充裕,市集信用利差曲 线便会收窄,反之则否则;其二是信用债市集容量、信用债结构、流动性等市集 因子的变化趋势,当这些因素导致信用债市集供需关系发生变化时,便会影响到 市集信用利差弧线的变动。基金约束东说念主密切追踪国债、金融债、企业(公司)债 等不同债券种类的利差水平,结合千般券种税收情状、流动性情状以及刊行东说念主信 -73- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 用质料情状的分析,评定不同债券类属的相对投资价值,详情组合资产在不同债 券类属之间的配置比例。 (2)信用债评级策略 基金约束东说念主配置相应的信用评级东说念主员考虑分析企业的信用天资,密切追踪企 业的信用风险变化,建立信用评级模子对企业进行里面评级。本基金所投资的信 用债的信用评级在 AA+及以上(此处的信用评级为取得中国证监会证券评级业 务许可的资信评级机构,不含中债资信、境外评级机构过火评级分支机构与境内 评级子公司,具体评级机构名单以基金约束东说念主说明为准),其中投资于信用评级 为 AA+的信用债占信用债资产的比例为 0-50%,投资于信用评级为 AAA 的信用 债占信用债资产的比例为 50%-100%。债券的信用等级以其债项评级为准,如无 债项评级或债项评级为短期信用评级的,则以主体评级为准。评级信息参照资信 评级机构发布的最新评级结果,如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情 况,基金约束东说念主还需结合自身的里面信用评级进行平稳判断与认定,以基金约束 东说念主的判断结果为准。因资信评级机构颐养评级等基金约束东说念主之外的因素致使本基 金投资信用债比例不相宜上述约定投资比例的,基金约束东说念主应当在该信用债评级 敷陈发布之日起 3 个月内颐养至相宜上述约定的投资比例,但因流动性或政策等 因素限制导致约束东说念主无法颐养的除外。 (3)信用债个券遴荐策略 个券遴荐层面,基金约束东说念主自建债券考虑贵寓库,并对整个投资的信用品种 进行详备的财务分析和非财务分析后,进行个券遴荐。财务分析方面,以企业财 务报表为依据,对企业领域、资产欠债结构、偿债才智和盈利才智四方面进行评 分,非财务分析方面(包括约束才智、市集合位和发展远景等目的)则主要采取 实地调研和电话会议等时势实施。 (三)国债期货投资策略 本基金可基于严慎原则,将根据风险约束的原则,以套期保值为目的,运用 国债期货对基本投资组合进行约束,提高投资效率。本基金主要领受流动性好、 交往活跃的国债期货合约,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 (四)信用繁衍品投资策略 本基金按照风险约束原则,以风险对冲为目的,参与信用繁衍品交往。本基 -74- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略,审慎开展信用繁衍品投资, 合理详情信用繁衍品的投资金额、期限等。同期,本基金将加强基金投资信用衍 生品的交往敌手方、创设机构的风险约束,合理分散交往敌手方、创设机构的集 中度,对交往敌手方、创设机构的财务情状、偿付才智及杠杆水对等进行必要的 尽责观察与严格的准入约束。 改日,跟着证券市集投资器具的发展和丰富,基金可在履行适当轨范后,相 应颐养和更新考虑投资策略。 四、投资限制 基金的投资组合应辞退以下限制: (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%; (2)每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后,保持现 金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不越过基金资产净值的 10%; (4)本基金约束东说念主约束的全部基金持有一家公司刊行的证券,不越过该证 券的 10%,王人备按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 要求章程的比例限制; (5)本基金投资于归拢原始权益东说念主的千般资产支援证券的比例,不得越过 基金资产净值的 10%; (6)本基金持有的全部资产支援证券,其市值不得越过基金资产净值的 (7)本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产支援证券的比例,不得越过 该资产支援证券领域的 10%; (8)本基金约束东说念主约束的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的千般资产支援 证券,不得越过其千般资产支援证券臆测领域的 10%; (9)本基金应投资于信用级别评级为 AA+以上(含 AA+)的资产支援证券。 基金持有资产支援证券期间,要是其信用等级下降、不再相宜投资轨范,应在评 -75- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出; (10)本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得越过该基金资产净 值的 15%;因证券市集波动、基金领域变动等基金约束东说念主之外的因素致使基金不 相宜该比例限制的,基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资; (11)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的,可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致; (12)本基金的基金资产总值不越过基金资产净值的 140%; (13)本基金参与国债期货交往,依据下列轨范构建组合: 基金资产净值的 15%; 金持有的债券总市值的 30%; 入、卖出洋债期货合约价值,臆测(轧差盘算)应当相宜基金合同对于债券投资 比例的联系约定; 额不得越过上一交往日基金资产净值的 30%; (14)本基金不得持有信用保护卖方属性的信用繁衍品,不持有合约类信用 繁衍品,持有的信用繁衍品的口头本金不得越过本基金对应受保护债券面值的 (15)本基金投资于归拢信用保护卖方的千般信用繁衍品的口头本金臆测不 得越过基金资产净值的 10%; 因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金约束东说念主之外 的因素致使基金不相宜前述(14)、 (15)所章程比例限制的,基金约束东说念主应在 3 个月之内进行颐养; (16)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述(2)、(9)、(10)、(11)、(14)、(15)情形之外,因证券/期货市集 波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金约束东说念主之外的因素致使基金投资比 -76- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 例不相宜上述章程投资比例的,基金约束东说念主应当在 10 个交往日内进行颐养,但 中国证监会章程的额外情形除外。法律法则另有章程的,从其章程。 基金约束东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起 起原。 法律法则或监管部门取消或变更上述限制的,如适用于本基金,基金约束东说念主 在履行适当轨范后,则本基金投资不再受考虑限制或按颐养后的章程履行。 为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者举止: (1)承销证券; (2)违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保; (3)从事承担无尽职责的投资; (4)买卖其他基金份额,然而法律法则或中国证监会另有章程的除外; (5)向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资; (6)从事内幕交往、主宰证券交往价钱过火他不朴直的证券交往举止; (7)法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他举止。 基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、施行 胁制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他紧要关联交往的,应当相宜基金的投资办法和投资策略,辞退基金份 额持有东说念主利益优先原则,小心利益冲破,建立健全里面审批机制和评估机制,按 照市集自制合理价钱履行。考虑交往必须预先得到基金托管东说念主的同意,并按法律 法则赐与流露。紧要关联交往应提交基金约束东说念主董事会审议,并经过三分之二以 上的平稳董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。 法律法则或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金约束东说念主在 履行适当轨范后,则本基金投资不再受考虑限制或以变更后的章程为准。 五、事迹比拟基准 中债抽象钞票(1 年以下)指数收益率*90%+银行一年期按时进款利率(税后) -77- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 *10%。 中债抽象钞票(1 年以下)指数是由中央国债登记结算有限职责公司编制的 中债抽象指数细分指数之一。该指数同期阴私了上海证券交往所、深圳证券交往 所、银行间以及银行柜台债券市集上的待偿期限在 1 年以下的债券,对短期债 券的价钱变动趋势有很强的代表性。基于本基金主要投资短期债券,中式该事迹 比拟基准无意针织的反应本基金的风险收益特征。 银行一年期按时进款利率(税后)是指中国东说念主民银行公布的金融机构一年期 东说念主民币进款基准利率。 基金约束东说念主觉得,基于本基金的投资范围和投资比例限制,上述事迹比拟基 准无意针织地反应本基金的风险收益特征。 要是今后法律法则发生变化,或者有更巨擘的、更能为市集宽广接受的事迹 比拟基准推出,或者是市集上出现愈加得当用于本基金的事迹基准的指数时,基 金约束东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适当轨范后可变更 事迹比拟基准,报中国证监会备案并实时公告。 六、风险收益特征 本基金为债券型证券投资基金,风险与收益高于货币市集基金,低于股票型 基金、搀杂型基金。 七、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则,基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并看护司帐师事 务所见地后,不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募阐明书的章程。 八、基金约束东说念主代表基金欺骗债权东说念主权利的处理原则及方法 -78- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 份额持有东说念主的利益; 东说念主牟取任何欠妥利益。 九、基金投资组合敷陈 景顺长城基金约束东说念主的董事会及董事保证本敷陈所载贵寓不存在伪善记录、 误导性述说或紧要遗漏,并对其内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带 职责。 本基金的托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同的章程,已复核了本 投资组合敷陈的内容。 本投资组合敷陈所载数据狂妄 2024 年 09 月 30 日,本敷陈中所列财务数据 未经审计。 序号 神态 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 其中:股票 - - 其中:债券 448,633,663.16 95.20 资产支援证券 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 - - 资产 本基金本敷陈期末未持有股票投资。 -79- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 无。 本基金本敷陈期末未持有股票投资。 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 其中:政策性金融债 30,630,882.51 8.01 占基金资产净值比 序号 债券代码 债券称号 数目(张) 公允价值(元) 例(%) 注:敷陈期末,本基金因组合领域变动,导致持有一家公司刊行的证券,其市值被迫越过基 金资产净值的 10%,已在法则及合同章程的期限内颐养达标。 资明细 本基金本敷陈期末未持有资产支援证券。 本基金本敷陈期末未持有贵金属。 -80- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 本基金本敷陈期末未持有权证。 本基金可基于严慎原则,将根据风险约束的原则,以套期保值为目的,运用国债期货对 基本投资组合进行约束,提高投资效率。本基金主要领受流动性好、交往活跃的国债期货合 约,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 本基金本敷陈期末未持有国债期货。 本基金本敷陈期末未持有国债期货。 或在敷陈编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形 中国吉利东说念主寿保障股份有限公司在敷陈编制日前一年内曾受到中国东说念主民银行分支机构 的处罚。 中邮东说念主寿保障股份有限公司在敷陈编制日前一年内曾受到国度金融监督约束总局的处 罚。 东莞银行股份有限公司在敷陈编制日前一年内曾受到国度金融监督约束总局地方分局 的处罚。 本基金基金司理依据基金合同及公司投资约束轨制,在投资授权范围内,经平素投资决 策轨范对上述主体所刊行证券进行了投资。本基金投资前十名证券的其余刊行主体本敷陈期 内未出现被监管部门立案观察或在本敷陈编制日前一年内受到公开责问、处罚的情况。 本基金本敷陈期末未持有股票投资。 序号 称号 金额(元) -81- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 本基金本敷陈期末未持有处于转股期的可颐养债券。 本基金本敷陈期末未持有股票投资。 无。 -82- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 第十部分、基金的事迹 基金约束东说念主承诺以真挚信用、资料尽责的原则约束和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利。基金的过往事迹并不代表其改日表露。投资有风险,投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。基金事迹数据狂妄 2024 年 09 月 30 日。 景顺长城 60 天持有期债券 A 事迹比 份额净 份额净值增 事迹比拟基 较基准 阶段 值增长 长率轨范差 准收益率标 ①-③ ②-④ 收益率 率① ② 准差④ ③ -2024 年 9 月 30 日 景顺长城 60 天持有期债券 C 事迹比 份额净 份额净值增 事迹比拟基 较基准 阶段 值增长 长率轨范差 准收益率标 ①-③ ②-④ 收益率 率① ② 准差④ ③ -2024 年 9 月 30 日 -83- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 收益率变动的比拟 注:基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,每 个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后,保持现金或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。本基金的建仓期为自 2024 年 3 月 14 日基金合同告成日起 6 个月。建仓期扫尾时, 本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。敷陈期末距离建仓扫尾期未满一年。基金合 同告成日(2024 年 3 月 14 日)起至本敷陈期末不悦一年。 -84- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 第十一部分、基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的千般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据考虑法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金 财产账户相平稳。 四、基金财产的救援和责罚 本基金财产平稳于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由基 金托管东说念主救援。基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责,其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的章程责罚外,基金财产不得被责罚。 基金约束东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章肃除或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的,基金财产不属于其计帐财产。基金约束东说念主约束运作基金财产所产 生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金约束东说念主约束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务, 不得对基金财产强制履行。 -85- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 第十二部分、基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金考虑的证券、期货交往场所的交往日以及国度法律 法则章程需要对外流露基金净值的非交往日。 二、估值对象 基金所领有的债券、银行进款本息、资产支援证券、国债期货合约、信用衍 生品、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值原则 基金约束东说念主在详情考虑金融资产和金融欠债的公允价值时,应相宜《企业会 计准则》、监管部门联系章程。 (一)对存在活跃市集且无意获取换取资产或欠债报价的投资品种,在估值 日有报价的,除司帐准则章程的例外情况外,应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的,应领受最近交往日的报价详情公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交往日的报价弗成信得过反应公允价值的,派遣报价进行颐养,详情公允 价值。 与上述投资品种换取,但具有不同特征的,应以换取资产或欠债的公允价值 为基础,并在估值本事中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等,要是该限制是针对资产持有者的,那么在估值本事中不应将该限制作 为特征琢磨。此外,基金约束东说念主不应试虑因其多量持有考虑资产或欠债所产生的 溢价或折价。 (二)对不存在活跃市集的投资品种,应领受在当前情况下适用而况有充足 可利用数据和其他信息支援的估值本事详情公允价值。领受估值本事详情公允价 值时,应优先使用可不雅察输入值,唯独在无法取得考虑资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下,才不错使用不可不雅察输入值。 (三)如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件,使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,派遣 估值进行颐养并详情公允价值。 -86- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 四、估值方法 (1)交往所上市的有价证券,以其估值日在证券交往所挂牌的市价(收盘 价)估值;估值日无交往的,且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的,以最近交往日的市价(收盘价)估值; 如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 紧要事件的,可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素,颐养最近交往市 价,详情公允价值; (2)交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种,中式估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值; (3)交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种(另有章程的除外), 中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值; 对于含投资者回售权的固定收益品种,欺骗回售权的,在回售登记日至施行 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价,同期应充分琢磨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登 记期截止日(含当日)后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值; (4)交往所上市交往的可颐养债券实行全价交往的债券中式估值日收盘价 当作估值全价;实行净价交往的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利 息当作估值全价; (5)交往所上市不存在活跃市集的有价证券,领受在当前情况下适用而况 有充足可利用数据和其他信息支援的估值本事详情其公允价值; (6)对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种,应领受 在当前情况下适用而况有充足可利用数据和其他信息支援的估值本事详情其公 允价值。 进行估值。 -87- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 估值。 值。 算价的,且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的,领受最近交往日结算价估 值。 但基金约束东说念主照章应当承担的估值职责不因托福而免除;选用的第三方估值基准 服务机构未提供估值价钱的,依照联系法律法则及《企业司帐准则》要求领受合 理估值本事详情公允价值。 金约束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新章程估值。 如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及考虑法律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时,应立即文书 对方,共同查明原因,两边协商惩办。 根据联系法律法则,基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金约束东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金约束东说念主担任,因此,就与本基金联系的会 计问题,如经考虑各方在对等基础上充分策动后,仍无法达成一致的见地,按照 基金约束东说念主对基金净值信息的盘算结果对外赐与公布。 五、估值轨范 除以当日该类别基金份额的余额数目盘算,精准到 0.0001 元,极少点后第 5 位 舍去,舍去部分归入基金资产。基金约束东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度 -88- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 济急颐养机制。国度另有章程的,从其章程。 基金约束东说念主每个办事日永诀盘算基金资产净值及千般基金份额的基金份额 净值,并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金约束东说念主每个估值日对基金资产估值后, 将千般基金份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金管 理东说念主按约定对外公布。 六、估值过错的处理 基金约束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值过错时,视为该类基金份额净值过错。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理: 本基金运作过程中,要是由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶酿成估值过错,导致其他当事东说念主遭受损失的,邪恶 的职责东说念主应当对由于该估值过错遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值过错处理原则”给予补偿,承担补偿职责。 上述估值过错的主要类型包括但不限于:贵寓申报差错、数据传输差错、数 据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。 (1)估值过错已发生,但尚未给当事东说念主酿成损失机,估值过错职责方应及 时和谐各方,实时进行更正,因更正估值过错发生的用度由估值过错职责方承担; 由于估值过错职责方未实时更正已产生的估值过错,给当事东说念主酿成损失的,由估 值过错职责方对顺利损失承担补偿职责;若估值过错职责方照旧积极和谐,而况 有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而未更正,则其应当承担相应补偿责 任。估值过错职责方派遣更正的情况向联系当事东说念主进行说明,确保估值过错已得 到更正。 (2)估值过错的职责方春联系当事东说念主的顺利损失负责,分歧障碍损失负责, 而况仅对估值过错的联系顺利当事东说念主负责,分歧第三方负责。 -89- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 (3)因估值过错而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错职责方仍派遣估值过错负责。要是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值过错职责 方应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权利;要是得回欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方,则受损方应当将其照旧得回的补偿额加上照旧得回的欠妥得 利返还的总和越过其施行损失的差额部分支付给估值过错职责方。 (4)估值过错颐养领受尽量归附至假设未发生估值过错的正确情形的方式。 估值过错被发现后,联系确当事东说念主应当实时进行处理,处理的轨范如下: (1)查明估值过错发生的原因,列明整个确当事东说念主,并根据估值过错发生 的原因详情估值过错的职责方; (2)根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错酿成的损失 进行评估; (3)根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的职责方进行 更正和补偿损失; (4)根据估值过错处理的方法,需要修改基金登记机构交往数据的,由基 金登记机构进行更正,并就估值过错的更正向联系当事东说念主进行说明。 (1)基金份额净值盘算出现过错时,基金约束东说念主应当立即赐与纠正,通报 基金托管东说念主,并采取合理的措施注重损失进一步扩大。 (2)过错偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时,基金约束东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案;过错偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时,基 金约束东说念主应当公告,并报中国证监会备案。 (3)当基金份额净值盘算差错给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行 补偿时,基金约束东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的职责,经说明 后按以下要求进行补偿: ①本基金的基金司帐职责方由基金约束东说念主担任,与本基金联系的司帐问题, 如经两边在对等基础上充分策动后,尚弗成达成一致时,按基金约束东说念主的建议执 -90- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 行,由此给基金份额持有东说念主和基金财产酿成的损失,由基金约束东说念主负责赔付。 ②若基金约束东说念主盘算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告,由此 给基金份额持有东说念主酿成损失的,应根据法律法则的章程对投资者或基金支付补偿 金,就施行向投资者或基金支付的补偿金额,基金约束东说念主与基金托管东说念主按照邪恶 程度各自承担相应的职责。 ③如基金约束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的盘算结果,固然屡次再行计 算和查对,尚弗成达成一致时,为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形,以基 金约束东说念主的盘算结果对外公布,由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失,由基 金约束东说念主负责赔付。 ④由于基金约束东说念主提供的信息过错(包括但不限于基金申购或赎回金额等), 进而导致基金份额净值盘算过错而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失,由 基金约束东说念主负责赔付。 (4)前述内容如法律法则或监管机关另有章程的,从其章程处理。 七、暂停估值的情形 业时; 商说明后,基金约束东说念主应当暂停估值; 八、基金净值的说明 用于基金信息流露的基金资产净值和千般基金份额净值由基金约束东说念主负责 盘算,基金托管东说念主负责进行复核。基金约束东说念主应于每个估值日交往扫尾后盘算当 日的基金资产净值和千般基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 盘算结果复核说明后发送给基金约束东说念主,由基金约束东说念主按约定对基金净值赐与公 布。 九、额外情况的处理 时,所酿成的流弊不当作基金资产估值过错处理。 -91- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 第三方估值基准服务机构及进款银行品级三方机构发送的数据过错等原因,基金 约束东说念主和基金托管东说念主固然照旧采取必要、适当、合理的措施进行查验,但未能发 现过错的,由此酿成的基金资产估值过错,基金约束东说念主和基金托管东说念主免除补偿责 任。但基金约束东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施放松或摈斥由此酿成的 影响。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息,暂停流露侧袋账户基金份额净值。 -92- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 第十三部分、基金的收益分派 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 考虑用度后的余额,基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 二、基金可供分派利润 基金可供分派利润指狂妄收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 金合同》告成不悦3个月可不进行收益分派; 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资,且基金份额持有 东说念主可对A类、C类基金份额永诀遴荐不同的分成方式;若投资者不遴荐,本基金 默许的收益分派方式是现金分成;红利再投资所形成的基金份额的锁定持有期与 对应认购/申购/颐养转入份额锁定持有期保持一致,在对应认购/申购/颐养转入份 额锁定持有期到期后即可进行赎回或颐养转出,不收取赎回用度; 日某一类别的基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于 面值; 所不同。本基金归拢类别的每一基金份额享有同瓜分派权; 在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下,基金约束东说念主可在法 律法则允许的前提下酌情颐养以上基金收益分派原则,此项颐养不需要召开基金 份额持有东说念主大会,但应于变更实施日前在章程媒介公告。 四、收益分派决策 -93- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。 五、收益分派决策的详情、公告与实施 本基金收益分派决策由基金约束东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依照《信 息流露办法》的联系章程在章程媒介公告。 六、基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的盘算方法,依照《业务公法》履行。 七、实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分派。 -94- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 第十四部分、基金的用度与税收 一、基金用度的种类 用。 二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式 本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。约束费的盘算 方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金约束费 E 为前一日的基金资产净值 基金约束费逐日盘算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金约束东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后,基金托管东说念主按照与基金约束东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金约束东说念主。若遇法定节沐日、公休 日等,支付日历顺延。用度自动扣划后,基金约束东说念主应进行查对,如发现数据不 符,实时考虑基金托管东说念主协商惩办。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 -95- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 算方法如下: H=E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日盘算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金约束东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后,基金托管东说念主按照与基金约束东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日 期顺延。用度自动扣划后,基金约束东说念主应进行查对,如发现数据不符,实时考虑 基金托管东说念主协商惩办。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,本基金 C 类基金份额的销售服务 费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提。 盘算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费逐日盘算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金约束东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后,基金托管东说念主按照与基金约束东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等,支 付日历顺延。用度自动扣划后,基金约束东说念主应进行查对,如发现数据不符,实时 考虑基金托管东说念主协商惩办。 上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度,根据联系法则及相应左券规 定,按用度施行开销金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的神态 下列用度不列入基金用度: 基金财产的损失; -96- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支,但 应待侧袋账户资产变现后方可列支,联系用度可酌情收取或减免,但不得收取管 理费,详见招募阐明书“侧袋机制”部分的章程。 五、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的考虑税收,由基金份额持有东说念主承担,基金约束东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。 -97- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 第十五部分、基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则:要是基金合同告成少于 2 个月,不错并入下一个司帐年度 流露; 司帐核算,按照联系章程编制基金司帐报表; 并以书面方式说明。 二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息流露办法》的联系章程在章程媒介公告。 -98- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 第十六部分、基金的信息流露 一、本基金的信息流露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险约束章程》、基金合同过火他联系章程。若考虑法律法则校正或变 更后对于基金信息流露的信息类型、流露内容、流露方式等章程与本部分的内容 不同,若适用于本基金,本基金的信息流露按照校正或变更后的法律法则的要求 履行。 二、信息流露义务东说念主 本基金信息流露义务东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。 本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点,按照法律 法则和中国证监会的章程流露基金信息,并保证所流露信息的信得过性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内,将应予流露的基金信 息通过相宜中国证监会章程条件的宇宙性报刊(以下简称“章程报刊”)及《信息 流露办法》章程的互联网网站(以下简称“章程网站”)等媒介流露,并保证基金 投资者无意按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开流露的信息资 料。 三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息,不得有下列行动: 四、本基金公开流露的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的,基金信 息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中语文 本为准。 -99- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 本基金公开流露的信息领受阿拉伯数字;除极端阐明外,货币单元为东说念主民币 元。 五、公开流露的基金信息 公开流露的基金信息包括: (一)基金招募阐明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵寓概要 《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系,明确基 金份额持有东说念主大会召开的公法及具体轨范,阐明基金居品的特点等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 阐明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》告成后,基金招募阐明书的信息 发生紧要变更的,基金约束东说念主应当在三个办事日内,更新基金招募阐明书并登载 在章程网站上;基金招募阐明书其他信息发生变更的,基金约束东说念主至少每年更新 一次。基金驱逐运作的,基金约束东说念主不再更新基金招募阐明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》告成后,基金居品贵寓概要的信息发生紧要变 更的,基金约束东说念主应当在三个办事日内,更新基金居品贵寓概要,并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点;基金居品贵寓概要其他信息发生变更的, 基金约束东说念主至少每年更新一次。基金驱逐运作的,基金约束东说念主不再更新基金居品 贵寓概要。 基金召募苦求经中国证监会注册后,基金约束东说念主在基金份额发售的 3 日前, 将基金份额发售公告、基金招募阐明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在章程报刊上,将基金份额发售公告、基金招募阐明书、基金居品贵寓概要、 《基金合同》和基金托管左券登载在章程网站上,并将基金居品贵寓概要登载在 基金销售机构网站或营业网点;基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 左券登载在章程网站上。 (二)基金份额发售公告 -100- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 基金约束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披 露招募阐明书确当日登载于章程媒介上。 (三)《基金合同》告成公告 基金约束东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》告成公告。 (四)基金净值信息 基金合同告成后,在起原办理基金份额申购或者赎回前,基金约束东说念主应当至 少每周在章程网站流露一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。 在起原办理基金份额申购或者赎回后,基金约束东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日,通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽放日的千般基金 份额净值和基金份额累计净值。 基金约束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在章程网站流露半 年度和年度终末一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。 (五)基金份额申购、赎回价钱 基金约束东说念主应当在《基金合同》、招募阐明书等信息流露文献上载明千般基 金份额申购、赎回价钱的盘算方式及联系申购、赎回费率,并保证投资者无意在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。 (六)基金按时敷陈,包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈 基金约束东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内,编制完成基金年度敷陈,将年 度敷陈登载于章程网站上,并将年度敷陈领导性公告登载在章程报刊上。基金年 度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。 基金约束东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内,编制完成基金中期敷陈,将 中期敷陈登载在章程网站上,并将中期敷陈领导性公告登载在章程报刊上。 基金约束东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内,编制完成基金季度敷陈, 将季度敷陈登载在章程网站上,并将季度敷陈领导性公告登载在章程报刊上。 《基金合同》告成不及 2 个月的,基金约束东说念主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。 如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 -101- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 形,为保障其他投资者的权益,基金约束东说念主至少应当在按时敷陈“影响投资者决 策的其他进击信息”项下流露该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险,中国证监会认定的额外情形除外。 基金约束东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中流露基金组合资产情况过火 流动性风险分析等。 (七)临时敷陈 本基金发生紧要事件,联系信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书, 并登载在章程报刊和章程网站上。 前款所称紧要事件,是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件: 务所; 事项,基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 东说念主变更; 负责东说念主发生变动; 个月内变动越过百分之三十; 紧要行政处罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 -102- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 业务考虑行动受到紧要行政处罚、刑事处罚; 施行胁制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他紧要关联交旧事项,中国证监会另有章程的情形除外; 方式和费率发生变更; 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程和基金合同约定的其他事项。 (八)澄澈公告 在《基金合同》存续期限内,任何群众媒介中出现的或者在市集奥密传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的,考虑信息流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开澄澈。 (九)计帐敷陈 基金合同驱逐的,基金约束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在章程网站上, 并将计帐敷陈领导性公告登载在章程报刊上。 (十)基金份额持有东说念主大会决议 基金份额持有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。 (十一)投资国债期货的信息流露 -103- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 若本基金投资国债期货,基金约束东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈 等按时敷陈和招募阐明书(更新)等文献中流露国债期货交往情况,包括交往政 策、持仓情况、损益情况、风险目的等,并充分揭示国债期货交往对基金总体风 险的影响以及是否相宜既定的交往政策和交往办法等。 (十二)投资资产支援证券的信息流露 基金约束东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中流露其持有的资产支援证券总 额、资产支援证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内整个的资产支援证券明 细。 基金约束东说念主应在基金季度敷陈中流露其持有的资产支援证券总额、资产支援 证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支援证券明细。 (十三)投资信用繁衍品的信息流露 基金约束东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈及招募阐明书 (更新)等文献中详备流露信用繁衍品的投资情况,包括投资策略、持仓情况等, 并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资目 标及策略。 (十四)实施侧袋机制期间的信息流露 本基金实施侧袋机制的,考虑信息流露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募阐明书的章程进行信息流露,详见招募阐明书“侧袋机制”部分的章程。 (十五)中国证监会章程的其他信息。 六、信息流露事务约束 基金约束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露约束轨制,指定专门部门及 高档约束东说念主员负责约束信息流露事务。 基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息,应当相宜中国证监会考虑基金信息 流露内容与口头准则等法律法则的章程。 基金托管东说念主应当按照考虑法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定,对基金约束东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时敷陈、更新的招募阐明书、基金居品贵寓概要、基金计帐敷陈等 公开流露的考虑基金信息进行复核、审查,并向基金约束东说念主进行书面或电子说明。 -104- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊流露本基金信息。 基金约束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息,并保证考虑报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。 基金约束东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上流露信息外,还不错根据需要 在其他群众媒介流露信息,然而其他群众媒介不得早于章程媒介流露信息,而况 在不同媒介上流露归拢信息的内容应当一致。 基金约束东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求流露信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度,在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下,自主耕种信息流露服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律公法的考虑章程。前述自主流露如产生信息流露用度,该用度不 得从基金财产中列支。 为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计敷陈、法律见地书的专 业机构,应当制作办事底稿,并将考虑档案至少保存到《基金合同》驱逐后 10 年。 七、信息流露文献的存放与查阅 照章必须流露的信息发布后,基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按照考虑法律法 规章程将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延流露基金信息的情形 当出现下述情况时,基金约束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金信息: 营业时; 商说明后,基金约束东说念主应当暂停估值; -105- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 第十七部分、侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则,基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并看护司帐师事 务所见地后,不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金约束东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告,并在五个办事日内聘 请侧袋机制启用日发表见地且相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务 所进行审计并流露专项审计见地。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础,说明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额;当日收到的申购苦求,按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理;当日收到的赎回苦求,仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换;同期,基金约束东说念主按照基金合同和招募阐明书的约定办理主袋账户份额的赎 回,并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外,本招募阐明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。多量赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求越过前一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间,招募阐明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金约束东说念主盘算各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需琢磨主袋账户资产。 基金约束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的颐养,因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。 基金约束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值 -106- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 本基金实施侧袋机制的,基金约束东说念主和基金托管东说念主派遣主袋账户资产进行估 值并流露主袋账户的基金净值信息,暂停流露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应相宜《企业司帐准则》的考虑要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支,联系用度可酌情收取或减免,但不得收取约束费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 特定资产以可出售、可转让、归附交往等方式归附流动性后,基金约束东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则,采取将特定资产赐与处置变现等方式, 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。 侧袋机制实施期间,不管侧袋账户资产是否全部完成变现,基金约束东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现,基金约束东说念主在每次处置变现后均应按照考虑法律法则 要求实时发布临时公告。 侧袋账户资产全部完成变现并驱逐侧袋机制后,基金约束东说念主应实时聘任相宜 《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并流露专项审计见地。 七、侧袋机制的信息流露 在启用侧袋机制、处置特定资产、驱逐侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金约束东说念主应实时发布临时公告。 基金约束东说念主应按照招募阐明书“基金的信息流露”部分章程的基金净值信息 流露方式和频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停流露侧袋账户份额净值和累计净值。 侧袋机制实施期间,基金约束东说念主应当在基金按时敷陈中流露敷陈期内侧袋账 户考虑信息,基金按时敷陈中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 -107- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 师事务所对基金年度敷陈进行审计时,派遣敷陈期内基金侧袋机制运行考虑的会 计核算和年度敷陈流露等发表审计见地。 八、本部分对于侧袋机制的考虑章程,但凡顺利援用法律法则或监管公法 的部分,如将来法律法则或监管公法修改导致考虑内容被取消或变更的,基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当轨范后,可顺利对本部天职容进行修改 和颐养,无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 -108- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 第十八部分、风险揭示 一、 本基金的独到风险 额在锁定持有期内不办理赎回及颐养转出业务。自锁定持有期扫尾后不错办理赎 回或颐养转出业务。因此基金份额持有东说念主将濒临锁定持有期内无法赎回或颐养转 出基金份额的风险。 本基金将资产支援证券纳入到投资范围当中,可能带来以下风险: ①信用风险:基金所投资的资产支援证券之债务东说念主出现讲错,或在交往过程 中发生交收讲错,或由于资产支援证券信用质料责问导致证券价钱下降,酿成基 金财产损失。 ②利率风险:市集利率波动会导致资产支援证券的收益率和价钱的变动,一 般而言,要是市集利率上涨,本基金持有资产支援证券将濒临价钱下降、本金损 失的风险,而要是市集利率下降,资产支援证券利息的再投资收益将濒临下降的 风险。 ③流动性风险:受资产支援证券市集领域及交往活跃程度的影响,资产支援 证券可能无法在归拢价钱水平上进行较大数目的买入或卖出,存在一定的流动性 风险。 ④提前偿付风险:债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,从而使 基金资产濒临再投资风险。 ⑤操格调险:基金考虑当事东说念主在业务各法子操作过程中,因里面胁制存在缺 陷或者东说念主为因素酿成操作无理或违抗操作规程等引致的风险,举例,越权违纪交 易、交往过错、IT 系统故障等风险。 ⑥法律风险:由于法律法则方面的原因,某些市集行动受到限制或合同弗成 平素履行,导致基金财产的损失。 (1)流动性风险 本基金在国债期货市集成交不活跃时,可能在建仓和平仓国债期货时濒临交 易价钱或者交往数目上的风险。 -109- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 (2)基差风险 国债期货基差是指国债现货价钱与国债期货价钱之间的差额。若居品运作中 出现基差波动省略情趣加大、基差向不利标的变动等情况,则可能对本基金投资 产生影响。 (3)合约延期风险 本基金所投资的国债期货合约主要包括国债期货当月和近月合约。当本基金 所持有的合约相近交割期限,即需要向较远月份的合约进行延期,延期过程中可 能发生价差损失以及交往成本损失,将对投资收益产生影响。 (4)国债期货保证金不及风险 由于国债期货价钱朝不利标的变动,导致期货账户的资金低于最低保证金要 求,要是弗成实时补充保证金,国债期货头寸将被强行平仓,顺利影响本基金收 益水平,从而产生风险。 (5)杠杆风险 国债期货当作金融繁衍品,其投资收益与风险具有杠杆效应。若行情向不利 标的剧烈变动,本基金可能承受超出保证金以致托福财产本金的损失。 为对冲信用风险,本基金可能投资于信用繁衍品,信用繁衍品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。流动性风险是指信用繁衍品在交 易转让过程中,因无法找到交往敌手或交往敌手较少,导致难以将其以合理价钱 变现的风险。偿付风险是在信用繁衍品的存续期内,由于不可胁制的市集及环境 变化,创设机构可能出现筹画情况欠安,或创设机构的现金流与预期出现一定的 偏差,从而影响信用繁衍品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保 护债券主体,筹画情况或利率环境出现变化,引起信用繁衍品交往价钱波动的风 险。 以上所述因素可能会给本基金投资带来额外交往风险。 二、市集风险 证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资感情和交往轨制等各式因素的 影响,导致基金收益水平变化,产生风险,主要包括: -110- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 因国度宏不雅政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)发 生变化,导致市集价钱波动而产生风险。 随经济运行的周期性变化,证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险。 金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着 债券的价钱和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券,其收益 水平会受到利率变化的影响。 债券的刊行主体可能由于自身财务情状的恶化而弗成络续支付利息或者本 金,此时债券的持有东说念主将濒临信用风险。在我国,国债由国度财政的信用支援而 具备极低的信用风险;金融债的刊行主体聚合在买卖银行、政策性银行和大型企 业集团的财务公司,它们都领有稳健的运营才智和优质的资产情状,信用等级较 高;企业债券的信用等级交加不王人,也会由于刊行公司的筹画情状产生变化,由 于国内的平稳信用评级机构功能还并不健全,需要持有东说念主具有较强的分析和追踪 才智对它的信用风险严格监控。 收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁移联系的风险,单一的久期目的 并弗成充分反应这一风险的存在。 债券的流动性是指债券持有东说念主可按我方的需要和市集的施行情况,转出债券 回收本息的天真性,一般债券的期限越长,流动性越弱。债券型基金要是碰到大 额赎回,或者市集资金面的霎时恶化会产生流动性风险。 再投资得回的收益又被称作念利息的利息,这一收益取决于再投资时的市集利 率水和蔼再投资的策略。改日市集利率的变化可能会引起再投资收益的省略情趣 并可能影响到基金投资策略的胜仗实施。 -111- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 基金的利润将主要通过现金时势来分派,而现金可能因为通货膨大的影响而 导致购买力下降,从而使基金的施行收益下降。 三、流动性风险 本基金为绽放式基金,对于本基金每份基金份额设定锁定持有期,锁定持有 期为 60 天。锁定持有期到期后不错办理赎回或颐养转出业务。为切实保护存量 基金份额持有东说念主的正当权益,辞退基金份额持有东说念主利益优先原则,本基金约束东说念主 将合理胁制基金份额持有东说念主聚合度,审慎说明申购赎回业务苦求,包括但不限于: (1)当接受申购苦求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时, 基金约束东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金约束东说念主基于投资运作与风险胁制的需要,可采取上述措施对基金领域赐与控 制。 (2)当发生大额申购或赎回情形时,基金约束东说念主不错领受舞动订价机制, 以确保基金估值的自制性。 (3)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且领受估值本事仍导致公允价值存在紧要省略情趣时,经与基金托管东说念主协商 说明后,基金约束东说念主应当暂停估值并应当暂停接受申购苦求、赎回苦求或减速支 付赎回款项。 领导投资东说念主明慧本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险,合理安排投资 盘算。 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,不投资于股票,也不 投资于可颐养债券(可分离交往可颐养债券的纯债部分除外)、可交换债券。因 此,债券市集的流动性风险是本基金主要濒临的流动性风险。本基金主要投资于 具备较高信用等级和流动性较好的债券,故投资组合举座流动性风险较低,不错 匹配本基金约定的申购赎回安排。 -112- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 但不拔除由于市集波动或所持证券刊行东说念主出现额外情况导致组合流动性降 低的情形。为小心此类风险,本基金约束东说念主制定了适用于绽放式和按时绽放式基 金的流动性风险约束办法并对该约束办法的灵验性和履行情况作按时回来。 本基金约束东说念主构建了压力测试模子用于逐日监测基金的千般风险以及不同 市集环境下可应付的最大赎回。在发生多量赎回情况时,本基金约束东说念主根据那时 市集情状并辅以压力测试模子等流动性分析器具实时制定投资组合变现盘算以 确保在尽可能地保护投资者权益的前提下得志赎回需求。 压力测试模子使用的目的包括:持仓中千般资产的市值占比、投资组合的杠 杆率、债券资产在各信用等级和到期期限的分散、债券组合的久期、客户聚合度、 机构客户占比等。 基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商,当发生多量赎回时,在确保投资者得到公 平对待的前提下,可依照法律法则及基金合同的约定,抽象运用千般流动性风险 约束器具,对申购、赎回苦求等进行限度颐养,依照法律法则还不错使用的备用 流动性风险约束器具包括:缓期办理多量赎回苦求或减速支付赎回款项、暂停接 受申购赎回苦求、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等。实施这些备用工 具前要经过公司约束层批准、与基金托管东说念主协商说明后由法律监察稽核部对外披 露。实施这些备用器具对投资者的潜在影响包括:(一)可能导致部分基金份额 持有东说念主无法实时得回现金;(二)要是基金所持资产的市集价钱下降,则导致基 金净值下降从而基金份额持有东说念主财产发生损失;(三)申购赎回的成本提高。 实施侧袋机制。投资东说念主具体请参见招募阐明书“第十六部分、侧袋机制”, 详备了解本基金侧袋机制的情形及轨范。同期,基金约束东说念主将密切珍摄市集资金 动向,提前颐养投资和头寸安排,尽可能的幸免出现不得子虚施上述备用风险管 理器具的流动性风险,将对投资者可能出现的潜在影响降至最低。 侧袋机制是一种流动性风险约束器具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐,并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付,目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将住手流露基金份额 -113- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 净值,并不得办理申购、赎回和颐养,仅主袋账户份额平素绽放赎回,因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额,侧袋账户份额弗成赎回,其对应特定资产的变当前辰具有不确 定性,最终变现价钱也具有省略情趣而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值,基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。 实施侧袋机制期间,因本基金不流露侧袋账户份额的净值,即便基金约束东说念主 在基金按时敷陈中流露敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不当作特 定资产最终变现价钱的承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱,基 金约束东说念主不承担任何保证和承诺的职责。 基金约束东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后,基金约束东说念主盘算各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需 琢磨主袋账户资产,并根据考虑章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 按投资损失处理,因此本基金流露的事迹目的弗成反应特定资产的真不二价值及变 化情况。 投资东说念主具体请参见招募阐明书“侧袋机制”章节,详备了解本基金侧袋机制 的情形及轨范。 四、约束风险 在基金约束运作过程中基金约束东说念主的学问、警告、判断、决策、技能等,会 影响其对信息的占有和对经济神态、证券价钱走势的判断,从而影响基金收益水 平。因此,本基金的收益水平与基金约束东说念主的约束水平、约束技巧和约束本事等 考虑性较大。因此本基金可能因为基金约束东说念主的因素而影响基金收益水平。 五、信用风险 基金在交往过程中可能发生交收讲错或者所投资债券的刊行东说念主讲错、拒却支 付到期本息等情况,从而导致基金资产损失。 六、操作和本事风险 -114- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 基金的考虑当事东说念主在各业务法子的操作过程中,可能因里面胁制不到位或者 东说念主为因素酿成操作无理或违抗操作规程而引致风险,如越权交往、内幕交往、交 易过错和诈骗等。 此外,在基金的后台运作中,可能因为本事系统的故障或者差错而影响交往 的平素进行以致导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种本事风险可能来自基金 约束东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货交往所和证券登记结算 机构等。 七、合规性风险 基金约束或运作过程中,违抗国度法律法则或基金合同联系章程的风险。 八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险 本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集宽广法则等作念出的概述性描摹,代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金约束东说念主直销中心和其他销售机构)根据考虑 法律法则对本基金进行风险评价,不同的销售机构领受的评价方法也不同,因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同, 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与居品风险之 间的匹配进修。 九、其他风险 从而带来风险; -115- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 十、税负加多风险 财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开导涵养辅 助服务等升值税政策的文书》第四条章程:“资管居品运营过程中发生的升值税 应税行动,以资管居品约束东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金约束东说念主的 约束费中不包括居品运营过程中发生的税款,本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的,将由基金份额持有东说念主承担并从基金资产中支付,按照税务机关的章程以 基金约束东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务,因此可能加多基金份额持有东说念主的投资 税费成本。 -116- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 第十九部分、基金合同的变更、驱逐与基金财产的计帐 一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项,由基金约束东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 议告成之日起按照《信息流露办法》的章程在章程媒介公告。 二、基金合同的驱逐事由 有下列情形之一的,经履行考虑轨范后,基金合同应当驱逐: 基金托管东说念主说合的; 三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组,基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所的注册司帐师、讼师 以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。 (1)基金合同驱逐情形出当前,由基金财产计帐小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明; -117- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作计帐敷陈; (5)聘任司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计,聘任讼师事务所对计帐 敷陈出具法律见地书; (6)将计帐敷陈报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的,计帐期限相应顺延。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分派 依据基金财产计帐的分派决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后,按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。 六、基金财产计帐的公告 计帐过程中的联系紧要事项须实时公告;基金财产计帐敷陈经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 敷陈登载在章程网站上,并将计帐敷陈领导性公告登载在章程报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存,保存期限不低于法律法则 章程的最低期限。 -118- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 第二十部分、基金合同的内容撮要 一、基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务 (一)基金约束东说念主 但不限于: (1)照章召募资金; (2)自基金合同告成之日起,根据法律法则和基金合同平稳运用并约束基 金财产; (3)依照基金合同收取基金约束费以及法律法则章程或中国证监会批准的 其他用度; (4)销售基金份额; (5)按照章程召集基金份额持有东说念主大会; (6)依据基金合同及联系法律章程监督基金托管东说念主,如觉得基金托管东说念主违 反了基金合同及国度联系法律章程,应申诉中国证监会和其他监管部门,并采取 必要措施保护基金投资者的利益; (7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主; (8)遴荐、更换基金销售机构,对基金销售机构的考虑行动进行监督和处 理; (9)担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同章程的用度; (10)依据基金合同及联系法律章程决定基金收益的分派决策; (11)在基金合同约定的范围内,拒却或暂停受理申购、赎回与颐养苦求; (12)依照法律法则为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权 利; (13)在法律法则允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资; (14)以基金约束东说念主的口头,代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律行动; (15)遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构; (16)在相宜联系法律、法则的前提下,制订和颐养联系基金认购、申购、 -119- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 赎回、颐养和非交往过户等业务公法; (17)法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于: (1)照章召募资金,办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自基金合同告成之日起,以真挚信用、严慎资料的原则约束和运用基 金财产; (4)配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化 的筹画方式约束和运作基金财产; (5)建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制, 保证所约束的基金财产和基金约束东说念主的财产相互平稳,对所约束的不同基金永诀 约束,永诀记账,进行证券投资; (6)除依据《基金法》、基金合同过火他联系章程外,不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益,不得托福第三东说念主运作基金财产; (7)照章接受基金托管东说念主的监督; (8)采取适当合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的章程,按联系章程盘算并公告基金净值信息,确 定基金份额申购、赎回的价钱; (9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈; (10)编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈; (11)严格按照《基金法》、基金合同过火他联系章程,履行信息流露及报 告义务; (12)保守基金买卖奥密,不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他联系章程另有章程外,在基金信息公开流露前应予阴私,不向他 东说念主泄露,但因监管机构、司法机关等有权机关的要求,或因审计、法律等外部专 业看护人提供服务需要提供的情况除外; (13)按基金合同的约定详情基金收益分派决策,实时向基金份额持有东说念主分 配基金收益; -120- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 (14)按章程受理申购与赎回苦求,实时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、基金合同过火他联系章程召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会; (16)按章程保存基金财产约束业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律法则章程的最低期限; (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时辰发出,而况 保证投资者无意按照基金合同章程的时辰和方式,随时查阅到与基金联系的公开 贵寓,并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件; (18)组织并干预基金财产计帐小组,参与基金财产的救援、清理、估价、 变现和分派; (19)濒临结果、照章被肃除或者被照章宣告停业时,实时敷陈中国证监会 并文书基金托管东说念主; (20)因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益 时,应当承担补偿职责,其补偿职责不因其退任而免除; (21)监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务,基金托 管东说念主违抗基金合同酿成基金财产损失机,基金约束东说念主应为基金份额持有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿; (22)当基金约束东说念主将其义务托福第三方处理时,应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担职责; (23)以基金约束东说念主口头,代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律行动; (24)基金约束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件,基金合同弗成告成, 基金约束东说念主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主; (25)履行告成的基金份额持有东说念主大会的决议; (26)建立并保存基金份额持有东说念主名册; (27)法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 (二)基金托管东说念主 但不限于: -121- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 (1)自基金合同告成之日起,照章律法则和基金合同的章程安全救援基金 财产; (2)依基金合同约定得回基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的 其他用度; (3)监督基金约束东说念主对本基金的投资运作,如发现基金约束东说念主有违抗基金 合同及国度法律法则行动,对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形, 应申诉中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4)根据考虑市集公法,为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户 等投资所需账户,为基金办理证券交往资金计帐; (5)提议召开或召集基金份额持有东说念主大会; (6)在基金约束东说念主更换时,提名新的基金约束东说念主; (7)法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于: (1)以真挚信用、资料尽责的原则持有并安全救援基金财产; (2)设立专门的基金托管部门,具有相宜要求的营业场所,配备充足的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托办事宜; (3)建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制, 确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互平稳;对所托管的不同的基金永诀建立账户,平稳核算,分账约束, 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互平稳; (4)除依据《基金法》、基金合同过火他联系章程外,不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益,不得托福第三东说念主托管基金财产; (5)救援由基金约束东说念主代表基金缔结的与基金联系的紧要合同及联系凭证; (6)按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户,按照基金合同的约定,根据基金约束东说念主的投资指示,实时办理计帐、交 割事宜; (7)保守基金买卖奥密,除《基金法》、基金合同过火他联系章程另有章程 外,在基金信息公开流露前赐与阴私,不得向他东说念主泄露,但因监管机构、司法机 -122- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 关等有权机关的要求,或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要提供的情况 除外; (8)复核、审查基金约束东说念主盘算的基金资产净值、千般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱; (9)办理与基金托管业务举止联系的信息流露事项; (10)对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具见地,说 明基金约束东说念主在各进击方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行;要是基金 约束东说念主有未履行基金合同的行动,还应当阐明基金托管东说念主是否采取了适当的措 施; (11)保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他考虑贵寓不低于法 律法则章程的最低期限; (12)从基金约束东说念主过火托福的登记机构处给与并保存基金份额持有东说念主名 册; (13)按章程制作考虑账册并与基金约束东说念主查对; (14)依据基金约束东说念主的指示或联系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项; (15)依据《基金法》、基金合同过火他联系章程,召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金约束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会; (16)按照法律法则和基金合同的章程监督基金约束东说念主的投资运作; (17)干预基金财产计帐小组,参与基金财产的救援、清理、估价、变现和 分派; (18)濒临结果、照章被肃除或者被照章宣告停业时,实时敷陈中国证监会 和银行业监督约束机构,并文书基金约束东说念主; (19)因违抗基金合同导致基金财产损失机,快乐担补偿职责,其补偿职责 不因其退任而免除; (20)按章程监督基金约束东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务, 基金约束东说念主因违抗基金合同酿成基金财产损失机,应为基金份额持有东说念主利益向基 金约束东说念主追偿; (21)履行告成的基金份额持有东说念主大会的决议; -123- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 (22)法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 (三)基金份额持有东说念主 基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受,基 金投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为本基金基金份额持有东说念主和基金合 同确当事东说念主,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作基金合同 当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。 归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于: (1)共享基金财产收益; (2)参与分派计帐后的剩余基金财产; (3)照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额; (4)按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会; (5)出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会,对基金份额持有东说念主大会 审议事项欺骗表决权; (6)查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓; (7)监督基金约束东说念主的投资运作; (8)对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁; (9)法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于: (1)谨慎阅读并征服法律法则、基金合同、招募阐明书等信息流露文献及 其他联系章程; (2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受才智,自主判断基金的投资 价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险; (3)珍摄基金信息流露,实时欺骗权利和履行义务; (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所章程的用度; (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏欠或者基金合同驱逐的有限 -124- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 职责; (6)不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的举止; (7)履行告成的基金份额持有东说念主大会的决议; (8)返还在基金交往过程中因任何原因得回的欠妥得利; (9)征服基金约束东说念主、销售机构和登记机构的考虑交往及业务公法; (10)法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和公法 基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成,基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的归拢类别的 每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律法则对基金份额持有东说念主大会另有规 定的,以届时灵验的法律法则为准。 本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。 (一)召开事由 律法则和中国证监会另有章程或《基金合同》另有约定的除外: (1)驱逐基金合同; (2)更换基金约束东说念主; (3)更换基金托管东说念主; (4)颐养基金运作方式; (5)颐养基金约束东说念主、基金托管东说念主的酬报轨范或调高 C 类基金份额的销售 服务费率; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资办法、范围或策略; (9)变更基金份额持有东说念主大会轨范; (10)基金约束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会; (11)单独或臆测持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份 额持有东说念主(以基金约束东说念主收到提议当日的基金份额盘算,下同)就归拢事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会; -125- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 (12)对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项; (13)法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有 东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下,以下情况可由基金约束东说念主和基金托管东说念主协商后修 改,不需召开基金份额持有东说念主大会: (1)法律法则要求加多的基金用度的收取; (2)颐养本基金的申购费率,调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方 式,加多、取消或颐养基金份额类别建立; (3)因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改; (4)对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化; (5)基金约束东说念主、登记机构、基金销售机构颐养联系认购、申购、赎回、 颐养、基金交往、非交往过户、转托管等业务公法; (6)推出新业务或服务; (7)按照法律法则和基金合同章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。 (二)会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集; 提议书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面见知基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金约束 东说念主,基金约束东说念主应当配合; 求召开基金份额持有东说念主大会,应当向基金约束东说念主提议书面提议。基金约束东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见知提议提议的基金份额 -126- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的,应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见知提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金约束东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开,并见知基金约束东说念主,基金约束东说念主应当配合; 开基金份额持有东说念主大会,而基金约束东说念主、基金托管东说念主都不召集的,单独或臆测代 表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东说念主有权自行召集,并至少提前 基金约束东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得阻遏、打扰; 益登记日。 (三)召开基金份额持有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时辰、地点和会议时势; (2)会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式; (3)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日; (4)授权托福解说的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代 理灵验期限等)、送达时辰和地点; (5)会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话; (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续; (7)召集东说念主需要文书的其他事项。 中阐明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过火联 系方式和考虑东说念主、表决见地寄交的截止时辰和收取方式。 决见地的计票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面文书基金约束东说念主 -127- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 到指定地点对表决见地的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额持有东说念主,则应另行 书面文书基金约束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 约束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的,不影响表决见地 的计票效率。 (四)基金份额持有东说念主出席会议的方式 基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式、会聚开会方式等 法律法则或监管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席,现场开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会,基金约束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决效率。现场开 会同期相宜以下条件时,不错进行基金份额持有东说念主大会议程: (1)亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说相宜法律法则、基金合同 和会议文书的章程,而况持有基金份额的凭证与基金约束东说念主理有的登记贵寓相 符; (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满, 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一)。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 时势或基金合同约定的其他方式在表决截止日夙昔送达至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。 在同期相宜以下条件时,通信开会的方式视为灵验: (1)会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后,在 2 个办事日内贯穿公 布考虑领导性公告; (2)召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主(要是基金托管东说念主为召集东说念主, -128- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 则为基金约束东说念主)到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主(要是基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金约束东说念主)和公证机关的监督下按照会 议文书章程的方式收取基金份额持有东说念主的表决见地;基金托管东说念主或基金约束东说念主经 文书不干预收取表决见地的,不影响表决效率; (3)本东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的,基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一);若本东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上(含三分之一)基金份额的基金份额持有东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主 代表出具表决见地; (4)上述第(3)项中顺利出具表决见地的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见地的代理东说念主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说符 正当律法则、基金合同和会议文书的章程,并与基金登记机构记录相符。 以领受电话、会聚、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的 方式进行表决,会议轨范比照现场开会和通信开会的轨范进行,且除书面授权外, 基金份额持有东说念主之间的授权亦可根据召集东说念主在大和会知中章程的方式,通过电 话、会聚、短信等方式进行。 (五)议事内容与轨范 议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项,如基金合同的紧要修改、 决定驱逐基金合同、更换基金约束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大 会策动的其他事项。 基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文书后,对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。 -129- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 (1)现场开会 在现场开会的方式下,率先由大会主理东说念主按照下列第(七)条章程轨范详情 和公布监票东说念主,然后由大会主理东说念主宣读提案,经策动后进行表决,并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金约束东说念主授权出席会议的代表,在基金约束东说念主授权代表未能 主理大会的情况下,由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理;要是基金约束东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会,则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生别称基金份额持有东说念主作 为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金约束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理 基金份额持有东说念主大会,不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓名 (或单元称号)、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名(或单元称号)和考虑方式等事项。 (2)通信开会 在通信开会的情况下,率先由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决,在公证 机关监督下形成决议。 (六)表决 基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议: 决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所章程的须以 极端决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除法律法则另有章程或基 金合同另有约定外,颐养基金运作方式、更换基金约束东说念主或者基金托管东说念主、驱逐 基金合同、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。 基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。 -130- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 采取通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的相背字据解说,否则提交 相宜会议文书中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,口头 相宜会议文书章程的表决见地视为灵验表决,表决见地肮脏不清或相互矛盾的视 为弃权表决,但应当计入出具表决见地的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总 数。 基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 (七)计票 (1)如大会由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议起原后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主;如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集,然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议起原 后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金约束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的效率。 (2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。 (3)要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑,不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货,再行盘货以一次为限。再行盘货后,大会主理东说念主应当马上公布再行清 点结果。 (4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的,不影响计票的效率。 在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金约束东说念主授权代表)的监督下进 行计票,并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 -131- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 (八)告成与公告 基金份额持有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。 基金份额持有东说念主大会决议自告成之日起按照《信息流露办法》的章程在章程 媒介上公告。要是领受通信方式进行表决,在公告基金份额持有东说念主大会决议时, 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行告成的基金份额持有东说念主 大会的决议。告成的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金约束 东说念主、基金托管东说念主均有不戮力。 (九)实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的额外约定 若本基金实施侧袋机制,则考虑基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主永诀持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例,但若考虑 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例: 基金份额 10%以上(含 10%); 记日考虑基金份额的二分之一(含二分之一); 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日考虑基金份额的二分之一(含二分 之一); 于在权益登记日考虑基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)考虑基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票; (含 50%)选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理 -132- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 东说念主; 之一以上(含二分之一)通过; 分之二以上(含三分之二)通过。 归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 (十)本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表 决条件等章程,但凡顺利援用法律法则或监管公法的部分,如将来法律法则或监 管公法修改导致考虑内容被取消或变更的,基金约束东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后,可顺利对本部天职容进行修改和颐养,无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。 三、基金合同消灭和驱逐的事由、轨范以及基金财产的计帐方式 (一)基金合同的变更 东说念主大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则 章程和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项,由基金约束东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 议告成之日起按照《信息流露办法》的章程在章程媒介公告。 (二)基金合同的驱逐事由 有下列情形之一的,经履行考虑轨范后,基金合同应当驱逐: 基金托管东说念主说合的; (三)基金财产的计帐 -133- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 基金财产计帐小组,基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所的注册司帐师、讼师 以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。 (1)基金合同驱逐情形出当前,由基金财产计帐小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作计帐敷陈; (5)聘任司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计,聘任讼师事务所对计帐 敷陈出具法律见地书; (6)将计帐敷陈报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的,计帐期限相应顺延。 (四)计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 (五)基金财产计帐剩余资产的分派 依据基金财产计帐的分派决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后,按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。 (六)基金财产计帐的公告 计帐过程中的联系紧要事项须实时公告;基金财产计帐敷陈经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备 -134- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 敷陈登载在章程网站上,并将计帐敷陈领导性公告登载在章程报刊上。 (七)基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存,保存期限不低于法律法则 章程的最低期限。 四、争议的处理 各方当事东说念主同意,因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议,基金 合同各方当事东说念主应尽量通过协商、融合阶梯惩办。如经友好协商未能惩办的,各 方当事东说念主任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院,仲裁地点为深圳市,按照 深圳外洋仲裁院届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是末端的,对各方当事 东说念主均有不戮力。除非仲裁裁决另有章程,仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间,基金合同当事东说念主应坚守各自的职责,络续针织、资料、尽责 地履行基金合同章程的义务,爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。 基金合同受中华东说念主民共和国法律(不含港澳台地区法律)统率。 五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式 基金合同可印制成册,供投资者在基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场所和营业场所查阅。 -135- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 第二十一部分、基金托管左券的内容撮要 一、托管左券当事东说念主 (一)基金约束东说念主(也可称资产约束东说念主) 称号:景顺长城基金约束有限公司 住所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里诞生广场第 1 座 21 层 办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里诞生广场第 1 座 21 层 邮政编码:518048 法定代表东说念主: 李进 成立时辰: 2003 年 6 月 12 日 批准设立机关:中国证券监督约束委员会 批准设立文号:证监基金字[2003]76 号 组织时势:有限职责公司 注册成本: 1.3 亿元东说念主民币 存续期间:持续筹画 筹画范围:基金召募;基金销售;资产约束以及中国证监会许可的其它业务。 (二)基金托管东说念主(也可称资产托管东说念主) 称号:招商银行股份有限公司(简称:招商银行) 住所:深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 邮政编码:518040 法定代表东说念主:缪建民 成立时辰:1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号:证监基金字200283 号 组织时势:股份有限公司 注册成本:东说念主民币 252.20 亿元 存续期间:持续筹画 二、基金托管东说念主对基金约束东说念主的业务监督和核查 -136- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 (一)基金托管东说念主根据联系法律法则的章程以及《基金合同》的约定,对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交往等进行监督。 本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市的 债券(国债、地方政府债券、中央银行单据、金融债券、企业债券、公司债券、 次级债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府支援债券、政府支援机 构债券、可分离交往可颐养债券的纯债部分)、债券回购、银行进款(包括左券 进款、文书进款、按时进款等)、资产支援证券、同行存单、货币市集器具、国 债期货、信用繁衍品等金融器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 固定收益证券品种,但需相宜中国证监会的考虑章程。 本基金不投资于股票,也不投资于可颐养债券(可分离交往可颐养债券的纯 债部分除外)、可交换债券。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金约束东说念主在履行适当 轨范后,不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金约束东说念主在履行 适当轨范后,不错颐养上述投资品种的投资比例。 基金的投资组合应辞退以下限制: (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%; (2)每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后,保持现 金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不越过基金资产净值的 10%; (4)本基金约束东说念主约束的全部基金持有一家公司刊行的证券,不越过该证 券的 10%,王人备按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 要求章程的比例限制; -137- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 (5)本基金投资于归拢原始权益东说念主的千般资产支援证券的比例,不得越过 基金资产净值的 10%; (6)本基金持有的全部资产支援证券,其市值不得越过基金资产净值的 (7)本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产支援证券的比例,不得越过 该资产支援证券领域的 10%; (8)本基金约束东说念主约束的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的千般资产支援 证券,不得越过其千般资产支援证券臆测领域的 10%; (9)本基金应投资于信用级别评级为 AA+以上(含 AA+)的资产支援证券。 基金持有资产支援证券期间,要是其信用等级下降、不再相宜投资轨范,应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出; (10)本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得越过该基金资产净 值的 15%;因证券市集波动、基金领域变动等基金约束东说念主之外的因素致使基金不 相宜该比例限制的,基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资; (11)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的,可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致; (12)本基金的基金资产总值不越过基金资产净值的 140%; (13)本基金参与国债期货交往,依据下列轨范构建组合: 基金资产净值的 15%; 金持有的债券总市值的 30%; 入、卖出洋债期货合约价值,臆测(轧差盘算)应当相宜基金合同对于债券投资 比例的联系约定; 额不得越过上一交往日基金资产净值的 30%; (14)本基金不得持有信用保护卖方属性的信用繁衍品,不持有合约类信用 繁衍品,持有的信用繁衍品的口头本金不得越过本基金对应受保护债券面值的 -138- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 (15)本基金投资于归拢信用保护卖方的千般信用繁衍品的口头本金臆测不 得越过基金资产净值的 10%; 因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金约束东说念主之外 的因素致使基金不相宜前述(14)、 (15)所章程比例限制的,基金约束东说念主应在 3 个月之内进行颐养; (16)法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述(2)、(9)、(10)、(11)、(14)、(15)情形之外,因证券/期货市集 波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金约束东说念主之外的因素致使基金投资比 例不相宜上述章程投资比例的,基金约束东说念主应当在 10 个交往日内进行颐养,但 中国证监会章程的额外情形除外。法律法则另有章程的,从其章程。 基金约束东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起 起原。 法律法则或监管部门取消或变更上述限制的,如适用于本基金,基金约束东说念主 在履行适当轨范后,则本基金投资不再受考虑限制或按颐养后的章程履行。 (1)承销证券; (2)违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保; (3)从事承担无尽职责的投资; (4)买卖其他基金份额,然而法律法则或中国证监会另有章程的除外; (5)向基金约束东说念主、基金托管东说念主出资; (6)从事内幕交往、主宰证券交往价钱过火他不朴直的证券交往举止; (7)法律、行政法则或者中国证监会章程不容的其他举止。 法律法则或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金约束东说念主在 履行适当轨范后,则本基金投资不再受考虑限制或以变更后的章程为准。 际胁制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券, 或者从事其他紧要关联交往的,应当相宜基金的投资办法和投资策略,辞退基金 -139- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 份额持有东说念主利益优先原则,小心利益冲破,建立健全里面审批机制和评估机制, 按照市集自制合理价钱履行。考虑交往必须预先得到基金托管东说念主的同意,并按法 律法则赐与流露。紧要关联交往应提交基金约束东说念主董事会审议,并经过三分之二 以上的平稳董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审 查。 (二)基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定,对基金 约束东说念主遴荐进款银行进行监督。基金投资银行按时进款的,基金约束东说念主应根据法 律法则的章程及《基金合同》的约定,详情相宜条件的整个进款银行的名单,并 实时提供给基金托管东说念主,基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交往敌手是否 相宜联系章程进行监督。对于不相宜章程的银行进款,基金托管东说念主不错拒却履行, 并文书基金约束东说念主。 本基金投资银行进款应相宜如下章程: 制;投资于具有基金托管东说念主履历的归拢买卖银行的银行进款、同行存单占基金资 产净值的比例臆测不得越过 20%;投资于不具有基金托管东说念主履历的归拢买卖银行 的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例臆测不得越过 5%。 联系法律法则或监管部门制定或修改新的按时进款投资政策,基金约束东说念主履 行适当轨范后,可相应颐养投资组合限制的章程。 务过程、岗亭职责、风险胁制措施和监察稽核轨制,切实小心联系风险。基金托 管东说念主负责对本基金银行按时进款业务的监督与核查,审查、复核考虑左券、账户 贵寓、投资指示、进款证实书等联系文献,切实履行托管职责。 (1)基金约束东说念主负责胁制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付才智等波及到进款银行遴荐方面的风险。因遴荐进款银行不 当酿成基金财产损失的,由基金约束东说念主承担职责。 (2)基金约束东说念主负责胁制流动性风险,并承担因胁制不力而酿成的损失。 流动性风险主要包括基金约束东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而 进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款弗成得志基金平素结算业务的 风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金 -140- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 流动性方面的风险。 (3)基金约束东说念主须加强里面风险胁制轨制的诞生。如因基金约束东说念主职工职 务行动导致基金财产受到损失的,需由基金约束东说念主承担由此酿成的损失。 (4)基金约束东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时,应严格征服《基金 法》、 《运作办法》等联系法律法则,以及国度联系账户约束、利率约束、支付结 算等的各项章程。 (三)基金投资银行进款左券的缔结、账户开设与约束、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取 (1)基金约束东说念主应与相宜履历的进款银行总行或其授权分行缔结《基金存 款业务总体市欢左券》(以下简称《总体市欢左券》),详情《进款左券书》的格 式范本。《总体市欢左券》和《进款左券书》的口头范本由基金托管东说念主与基金管 理东说念主共同约定。 (2)基金托管东说念主依据考虑法则对《总体市欢左券》和《进款左券书》的内 容进行复核,审查进款银行履历等。 (3)基金约束东说念主应在《进款左券书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭 证的办理方式、邮寄地址、考虑东说念主和考虑电话,以及进款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后,进款余额的说明及兑付办法等。 (4)由进款银行指定的存放进款的分支机构(以下简称“进款分支机构”) 寄送或上门托付进款证实书或其他灵验进款凭证的,基金托管东说念主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函,进款分支机构过火上司行应予配合。 (5)基金约束东说念主应在《进款左券书》中章程,基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户,并在《进款左券书》写明账户称号和账 号,未划入指定账户的,由进款银行承担一切职责。 (6)基金约束东说念主应在《进款左券书》中章程,在存期内,如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更,基金约束东说念主应实时书面文书进款行,书面文书应加盖基 金托管东说念主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金约束东说念主、基金托管东说念主 出具隆重书面说明书。变更文书的送达方式同开户手续。在存期内,进款分支机 构和基金托管东说念主的指定考虑东说念主变更,应实时加盖公章书面文书对方。 (7)基金约束东说念主应在《进款左券书》中章程,因按时进款产生的存单不得 -141- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 被质押或以任何方式被典质,不得用于转让和背书。 (1)基金投资于银行进款时,基金约束东说念主应当依据基金约束东说念主与进款银行 缔结的《总体市欢左券》、 《进款左券书》等,以基金的口头在进款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。 (2)基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主救援和使用。 (1)进款证实书等进款凭证传递 进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东说念主应在《进款左券书》中章程,进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他灵验进款凭证(下称“进款凭证”),该进款凭证为基金进款说明或到期支款 的灵验凭证,且对应每笔进款仅能开具惟一进款凭证。资金到账当日,由进款银 行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话说明 收妥后,将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东说念主指定考虑东说念主;若 进款银行分支机构代为救援进款凭证的,由进款银行分支机构指定司帐主管传真 一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥。 (2)进款凭证的遗失补办 进款凭证在邮寄过程中遗失的,由基金约束东说念主向进款银行提议补办苦求,基 金约束东说念主应督促进款银行尽快补办进款凭证,并按以上(1)的方式快递或上门 托付至基金托管东说念主,原进款凭证自动作废。 (3)账目查对 每个办事日,基金约束东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。 基金约束东说念主应在《进款左券书》中章程,对于存期越过 3 个月的按时进款, 基金托管东说念主于每季度向进款银行发起查询问复,进款银行应按照东说念主行查询问复的 联系时限要求实时回复。基金约束东说念主有职责督促进款银行实时回复查询问复。因 进款银行未实时回复酿成的资金被挪用、盗取的职责由进款银行承担。 进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证,并在询证函上加盖进款银行 公章寄送至基金托管东说念主指定考虑东说念主。 (4)到期兑付 -142- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 基金约束东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的,应与基金托管东说念主电话 商讨。进款到期前基金约束东说念主与进款银行说明进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。 基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时,文书基金 约束东说念主与进款银行接洽进款到账时辰及利息补付事宜。基金约束东说念主应将接洽结果 见知基金托管东说念主,基金托管东说念主收妥进款本息确当日文书基金约束东说念主。 基金约束东说念主应在《进款左券书》中章程,进款凭证在邮寄过程中遗失的,存 款银行应立即文书基金托管东说念主,基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具考虑解说文献后,与进款银行指定司帐主管电话说明后,进款银行应在到期日 将进款本息划至指定的基金资金账户。要是进款到期日为法定节沐日,进款银行 顺延至到期后第一个办事日支付,进款银行需按原左券约定利率和施行缓期天数 支付缓期利息。 要是在进款期限内,由于基金领域发生缩减的原因或者出于流动性约束的需 要等原因,基金约束东说念主不错提前支取全部或部分资金。 提前支取的具体事项按照基金约束东说念主与进款银行缔结的《进款左券书》履行。 基金托管东说念主发现基金约束东说念主在进行进款投资时有违抗联系法律法则的章程 及《基金合同》的约定的行动,应实时以书面时势文书基金约束东说念主在 10 个办事 日内纠正。基金约束东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在 10 个办事日内纠正 的,基金托管东说念主应敷陈中国证监会。基金托管东说念主发现基金约束东说念主有紧要违游记动, 应立即敷陈中国证监会,同期文书基金约束东说念主在 10 个办事日内纠正或拒却结算, 若因基金约束东说念主拒不履行酿成基金财产损失的,考虑损失由基金约束东说念主承担,基 金托管东说念主不承担相应职责。 (四)基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定,对基金 约束东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金约束东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供相宜法律法则及行业轨范的、经隆重遴荐的、本基金适用的银行间债 券市集交往敌手名单并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金约束东说念主有责 任确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基金托管东说念主,否则由此酿成的损失应 -143- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 由基金约束东说念主承担。如基金约束东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行 间债券市集交往敌手名单的,视为基金约束东说念主招供全市集交往敌手。基金约束东说念主 应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐交往敌手。基金托管东说念主监 督基金约束东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名单进行交往。在基金 存续期间基金约束东说念主不错颐养交往敌手名单,但应将颐养结果至少提前一个办事 日书面文书基金托管东说念主。新名单详情时已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结 算的交往,仍应按照左券进行结算,但不得再发生新的交往。如基金约束东说念主根据 市集需要临时颐养银行间债券交往敌手名单及结算方式的,应在过后实时向基金 托管东说念主阐明意义。 基金约束东说念主负责对交往敌手的资信胁制,按银行间债券市集的交往公法进行 交往,并负责惩办因交往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的交往 敌手在基金约束东说念主详情的时辰内仍未承担讲错职责过火他考虑法律职责的,基金 约束东说念主不错对相应损失先行赐与承担,然后再向考虑交往敌手追偿。基金托管东说念主 则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现 基金约束东说念主莫得按照预先约定的交往敌手进行交往时,基金托管东说念主应实时提醒基 金约束东说念主,基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损构怨职责。 (五)本基金投资畅达受限证券,应征服《对于基金投资非公开导行股票等 畅达受限证券联系问题的文书》等联系监管章程。 括由《上市公司证券刊行注册约束办法》范例的非公开导行股票、公开导行股票 网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交往证券,不包括由于发布重 大音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券 等畅达受限证券。 本基金不错投资经中国证监会批准的非公开导行证券,且限于由中国证券登 记结算有限职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集计帐所股份 有限公司负责登记和存管的,并可在证券交往所或宇宙银行间债券市集交往的证 券。 本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开导行证券。本基金不得投资有 锁按时但锁按时不解确的证券。法律法则另有章程的,从其章程。 -144- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 金约束东说念主董事会批准的联系基金投资畅达受限证券的投资决策过程、风险胁制制 度。基金投资非公开导行股票,基金约束东说念主还应提供基金约束东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度 和投资比例胁制情况。 基金约束东说念主应至少于初度履行投资指示之前两个办事日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有充足的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵寓后两个办事日内,以书面或其他两边招供的方式说明收到上述贵寓。 基金约束东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责,确保对考虑风险 采取积极灵验的措施,在合理的时辰内灵验惩办基金运作的流动性问题。如因基 金多量赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活穷困时,基金约束东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算,并承担整个损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险,基金托管东说念主不承担任何职责。 要求的联系书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁按时,基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时辰等。基金约束东说念主应保证上述信息的信得过、好意思满,并应至少 于拟履行投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管 东说念主有充足的时辰进行审核。 由于基金约束东说念主未实时提供联系证券的具体的必要的信息,致使托管东说念主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的,基金托管东说念主免于承担职责。 资畅达受限证券的行动。如发现基金约束东说念主违抗了《基金合同》、 《托管左券》以 过火他考虑法律法则的联系章程,应实时文书基金约束东说念主,并申诉中国证监会, 同期采取合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金约束东说念主的违 法、违纪以及违抗《基金合同》、 《托管左券》的投资指示不予履行,独立即文书 基金约束东说念主纠正,基金约束东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得不履行时,基 金托管东说念主应向中国证监会敷陈。 (六)基金约束东说念主应当对投资中期单据业务进行考虑,谨慎评估中期单据投 资业务的风险,本着审慎、资料尽责的原则进行中期单据的投资业务,并应相宜 法律法则及监管机构的考虑章程。 -145- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 (七)基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定,对基金 资产净值盘算、千般基金份额净值盘算、基金用度开支及收入详情、基金收益分 配、考虑信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表露数据等进行监督和核 查。 (八)基金托管东说念主发现基金约束东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管左券的章程,应实时以电话、邮件或书面提 示等方式文书基金约束东说念主限期纠正。基金约束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金约束东说念主收到文书后应实时查对并回复基金托管东说念主,对于收到的 书面文书,基金约束东说念主应以书面时势给基金托管东说念主发出回函,就基金托管东说念主的合 理疑义进行解释或举证,阐明违纪原因及纠正期限。在上述规按时限内,基金托 管东说念主有权随时对文书县项进行复查,督促基金约束东说念主改正。基金约束东说念主对基金托 管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的,基金托管东说念主应敷陈中国证监会。 (九)基金约束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、 《基金合同》 和本托管左券对基金业务履行核查。包括但不限于:对基金托管东说念主发出的领导, 基金约束东说念主应在章程时辰内答复并改正,或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或 举证;对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监 会报送基金监督敷陈的事项,基金约束东说念主应积极配合提供考虑数据贵寓和轨制 等。 (十)若基金托管东说念主发现基金约束东说念主依据交往轨范照旧告成的指示违抗法 律、行政法则和其他联系章程,或者违抗基金合同约定的,应当立即文书基金管 理东说念主实时纠正,由此酿成的损失由基金约束东说念主承担,基金托管东说念主在履行其文书义 务后,赐与免责。 (十一)基金托管东说念主发现基金约束东说念主有紧要违游记动,应实时敷陈中国证监 会,同期文书基金约束东说念主限期纠正。 三、基金约束东说念主对基金托管东说念主的业务核查 (一)基金约束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括 基金托管东说念主安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算 账户等投资所需账户、复核基金约束东说念主盘算的基金资产净值和千般基金份额净 -146- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 值、根据基金约束东说念主指示办理计帐交收、考虑信息流露和监督基金投资运作等行 为。 (二)基金约束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账约束、未履行或无故蔓延履行基金约束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、托管左券过火他联系章程时,应实时以书面时势通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文书后应不才一办事日前实时查对 并以书面时势给基金约束东说念主发出回函,阐明违纪原因及纠正期限,并保证在章程 期限内实时改正。在上述规按时限内,基金约束东说念主有权随时对文书县项进行复查, 督促基金托管东说念主改正。 (三)基金托管东说念主有义务配合和协助基金约束东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管左券对基金业务履行核查,包括但不限于:对基金约束东说念主发出的书面领导, 基金托管东说念主应在章程时辰内答复并改正,或就基金约束东说念主的疑义进行解释或举 证;基金托管东说念主应积极配合提供考虑贵寓以供基金约束东说念主核查托管财产的好意思满性 和信得过性。 (四)基金约束东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动,应实时敷陈中国证监会, 同期文书基金托管东说念主限期纠正,并将纠正结果敷陈中国证监会。 四、基金财产的救援 (一)基金财产救援的原则 投资所需账户。 确保基金财产的好意思满与平稳。 金财产。未经基金约束东说念主的朴直指示,不得自走运用、责罚、分派基金的任何资 产。不属于基金托管东说念主施行灵验胁制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主救援期 间的损坏、灭失,基金托管东说念主不承担由此产生的职责。 -147- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 定到账日历并文书基金托管东说念主,到账日基金财产莫得到达基金资金账户的,基金 托管东说念主应实时文书基金约束东说念主采取措施进行催收,基金约束东说念主应负责向联系当事 东说念主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产,或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产(包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等)过火收益,由于该等机构或该机 构会员单元等本左券当事东说念主外第三方的诈骗、刚毅、流弊或停业等原因给基金资 产酿成的损失等不承担职责。 金财产。 (二)基金召募期间及召募资金的验资 开立并约束。 基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、 《运作办法》等联系章程后,基金约束东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户,同期在 章程时辰内,基金约束东说念主应聘任相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事 务所进行验资,出具验资敷陈。出具的验资敷陈由干预验资的 2 名或 2 名以上中 国注册司帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜。 (三)基金资金账户的开立和约束 “托管账户”),救援基金的银行进款,并根据基金约束东说念主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金”,预留印鉴为基 金托管东说念主钤记。 东说念主和基金约束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用基金 -148- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 的任何账户进行本基金业务除外的举止。 关章程。 (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和约束 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金约束东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户,亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 约束和运用由基金约束东说念主负责。 结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东说念主计帐办事,基金约束东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限职责公司的章程履行。 他投资品种的投资业务,波及考虑账户的开立、使用的,按联系章程开立、使用 并约束;若无考虑章程,则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程履行。 (五)债券托管账户的开设和约束 基金合同告成后,基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集计帐所股份有限公司的联系章程,以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户,并代表基金进行银行间市集债券的结算。 (六)其他账户的开立和约束 等,基金托管东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后,基金约束东说念主应以书面时势将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码 和市集监控中心的登录用户名及密码见知基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心 登录密码重置由基金约束东说念主进行,重置后务必实时文书基金托管东说念主。 基金托管东说念主和基金约束东说念主应当在开户过程中相互配合,并提供所需贵寓。基 -149- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 金约束东说念主保证所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性,且在考虑贵寓变更后及 时将变更的贵寓提供给基金托管东说念主。 定,由基金约束东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律法则和本左券的约定协商后开 立。新账户按联系章程使用并约束。 理。 (七)基金财产投资的联系有价凭证等的救援 基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的救援库,或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集计帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司或单据营业中心的代救援库,什物 救援凭证由基金托管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让,由基金托管东说念主 根据基金约束东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主除外机 构施行灵验胁制的有价凭证不承担救援职责。 (八)与基金财产联系的紧要合同的救援 由基金约束东说念主代表基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件永诀由基 金约束东说念主、基金托管东说念主救援。除本左券另有章程外,基金约束东说念主代表基金签署的 与基金财产联系的紧要合同应保证基金约束东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件。基金约束东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主, 并在三十个办事日内将原来送达基金托管东说念主处。因基金约束东说念主发送的合同传真件 与过后送达的合同原件不一致所酿成的后果,由基金约束东说念主负责。紧要合同的保 管期限为基金合同驱逐后不低于法律法则章程的最低期限。 对于无法取得二份以上的原来的,基金约束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件,未经两边协商一致,合同原件不得滚动。基金约束东说念主向基金托管 东说念主提供的合同传真件与基金约束东说念主留存原件不一致的,以传真件为准。 五、基金资产净值盘算和司帐核算 (一)基金资产净值的盘算、复核与完成的时辰及轨范 -150- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 某一类别基金份额净值是按照每个办事日闭市后,该类别基金资产净值除以 当日该类别基金份额的余额数目盘算,精准到 0.0001 元,极少点后第 5 位舍去, 舍去部分归入基金资产。基金约束东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调 整机制。国度另有章程的,从其章程。 基金约束东说念主每个办事日永诀盘算基金资产净值、千般基金份额的基金份额净 值,经基金托管东说念主复核,按章程公告。 基金约束东说念主应每个办事日对基金资产估值。但基金约束东说念主根据法律法则或基 金合同的章程暂停估值时除外。基金约束东说念主每个办事日对基金资产估值后,将各 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金约束东说念主 按约定对外公布。 东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金约束东说念主担任,因此,就与本基金联系的 司帐问题,如经考虑各方在对等基础上充分策动后,仍无法达成一请安见的,按 照基金约束东说念主对基金净值信息的盘算结果对外赐与公布。 (二)基金资产的估值 基金约束东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。 (三)基金份额净值过错的处理方式 基金约束东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错 误。 (四)基金司帐轨制 按国度联系部门章程的司帐轨制履行。 (五)基金账册的建立 基金约束东说念主和基金托管东说念主在基金合同告成后,应按照两边约定的归拢记账方 法和司帐处理原则,永诀独飞快建立、记录和救援本基金的全套账册,对考虑各 方各自的账册按时进行查对,相互监督,以保证基金资产的安全。 (六)基金财务报表与敷陈的编制和复核 -151- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 基金财务报表由基金约束东说念主编制,基金托管东说念主复核。 基金托管东说念主在收到基金约束东说念主编制的基金财务报表后,进行平稳的复核。核 对不符时,应实时文书基金约束东说念主共同查出原因,进行颐养,直至两边数据王人备 一致。 基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在每月扫尾后 5 个办事日内完成月度报表的编 制及复核;在季度扫尾之日起 15 个办事日内完成基金季度敷陈的编制及复核并 赐与公告;在上半年扫尾之日起 2 个月日内完成基金中期敷陈的编制及复核并予 以公告;在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度敷陈的编制及复核并赐与公 告。基金托管东说念主在复核过程中,发现两边的报表存在不符时,基金约束东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因,进行颐养,颐养以国度联系章程为准。基金年度敷陈的 财务司帐敷陈应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。 基金合同告成不及两个月的,基金约束东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或 者年度敷陈。 (七)在有需要时,基金约束东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基 准的基础数据和编制结果。 六、基金份额持有东说念主名册的救援 基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金约束东说念主的指示编制和保 管,基金约束东说念主和基金托管东说念主应永诀救援基金份额持有东说念主名册,保存期限不低于 法律法则章程的最低期限。如弗成妥善救援,则按考虑法律法则承担职责。 在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前,基金约束东说念主应将联系贵寓 送交基金托管东说念主,不得无故拒却或延误提供,并保证其的信得过性、准确性和好意思满 性。基金约束东说念主和基金托管东说念主不得将所救援的基金份额持有东说念主名册用于基金托管 业务除外的其他用途,并应征服阴私义务。 七、争议惩办方式 -152- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 两边当事东说念主同意,因本左券而产生的或与本左券联系的一切争议,如经友好 协商未能惩办的,任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院,按照深圳外洋仲 裁院届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的,对 两边当事东说念主均有不戮力,仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间,两边当事东说念主应坚守基金约束东说念主和基金托管东说念主职责,各自络续 针织、资料、尽责地履行基金合同和本托管左券章程的义务,爱戴基金份额持有 东说念主的正当权益。 本左券受中华东说念主民共和国法律(不含港澳台立法)统率。 八、基金托管左券的变更、驱逐与基金财产的计帐 (一)托管左券的变更轨范 本左券两边当事东说念主经协商一致,不错对左券进行修改。修改后的新左券,其 内容不得与基金合同的章程有任何冲破。基金托管左券的变更应报中国证监会备 案。 (二)基金托管左券驱逐的情形 务,而在 6 个月内无其他适当的托管机构说合其原有权利义务; 务,而在 6 个月内无其他适当的基金约束公司说合其原有权利义务; (三)基金财产的计帐 基金约束东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。 -153- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 第二十二部分、对基金份额持有东说念主的服务 基金约束东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务,以下是主要的服务内 容,基金约束东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化,有权加多和修改以下 服务神态: 一、基金份额持有东说念主的对账单服务 东说念主的基金交往记录。 持有本公司基金份额的基金份额持有东说念主提供基金保多情况信息。 告捷定制的服务时势提供基金对账单服务。 (1)月度电子邮件对账单:每月初本公司以电子邮件方式给狂妄上月终末 一个交往日仍持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交往发生的定制 投资者发送月度电子邮件对账单。 (2)月度短信对账单:每月初本公司以短信方式给狂妄上月终末一个交往 日仍持有本公司基金份额的定制投资者发送月度短信对账单。 (3)月度微信对账单:每月初本公司以微信方式给狂妄上月终末一个交往 日仍持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交往发生、且已在“景顺长 城基金”微信公众号上告捷绑定账户的投资者发送月度微信对账单。 (4)季度及年度纸质对账单:每年一、二、三季度扫尾后,本公司向定制 纸质对账单且在当季度内有交往的投资者寄送季度对账单;每年度扫尾后,本公 司向定制纸质对账单且在第四季度内有基金交往或者年度终末一个交往日仍持 有本公司基金份额的投资者寄送年度纸质对账单。 具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线看护。因提供 的个东说念主信息(包括但不限于姓名、电子邮件地址、邮寄地址、邮编等)省略、错 误、变更或邮局送达差错、通信故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或 准确送达。因上述原因无法平素收取对账单的,请实时到原基金销售网点或本公 司 网 站 办 理 联 系 方 式 变 更 手 续 。 详 询 400-8888-606 , 或 通 过 本 公 司 网 站 (www.igwfmc.com)“在线客服”看护。 -154- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 二、会聚在线服务 基金约束东说念主利用其网站(www.igwfmc.com)按时或不按时为投资者提供基 金约束东说念主信息、基金居品信息、账户查询等服务。投资者不错登录该网站修改基 金查询密码。 对于直销个东说念主客户,基金约束东说念主同期提供网上交往服务。 三、客户服务中心(Call Center)电话服务 投资者思要了解交往情况、基金账户余额、基金居品与服务信息或进行投诉 等,可拨打基金约束东说念主客户服务电话:400 8888 606(免资料费)。 客户服务中心的东说念主工坐席服务时辰为每周一至周五(法定节沐日及因此导致 的证券交往所休市日除外)9:00—17:00。 四、客户投诉受理服务 投资者不错通过各销售机构网点、基金约束东说念主客户服务热线和在线服务、书 信、电子邮件等渠说念对基金约束东说念主和销售网点所提供的服务以及基金约束东说念主的政 策章程进行投诉。 基金约束东说念主承诺在办事日收到的投诉,将不才一个办事日内作出复兴,在非 办事日收到的投诉,将顺延至下一个办事日当日或者次日回复。对于弗成实时解 决的投诉,基金约束东说念主就投诉处理进程向投诉东说念主作出按时更新。 五、如本招募阐明书存在职何您/贵机构无法剖判的内容,请通过上述方式 考虑本基金约束东说念主。请确保投资前,您/贵机构照旧全面剖判了本招募阐明书。 -155- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 第二十三部分、其它应流露事项 中期敷陈领导性公告》 中期敷陈》 加部分销售机构按时定额投资申购费率优惠举止的公告》 放按时定额投资业务的公告》 国金证券为销售机构的公告》 利得基金为销售机构的公告》 吉利证券为销售机构的公告》 第 2 季度敷陈领导性公告》 第 2 季度敷陈》 肯特瑞为销售机构的公告》 品贵寓概要更新》 有期债券型证券投资基金在直销网上交往系统开展颐养费率优惠举止的公告》 日常申购、赎回及颐养业务的公告》 -156- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 部分销售机构申购费率优惠举止的公告》 金合同告成的公告》 前扫尾召募的公告》 证券为销售机构的公告》 基金为销售机构的公告》 银行等多家公司为销售机构的公告》 同及招募阐明书领导性公告》 同》 品贵寓概要》 额发售公告》 议》 明书》 -157- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 第二十四部分、招募阐明书的存放及查阅方式 招募阐明书公布后,应当永诀置备于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所,供公众查阅、复制。投资者可在办公时辰免费查阅;也可按工本费购 买基金招募阐明书复制件或复印件,但应以基金招募阐明书原来为准。 基金约束东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。 -158- 景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金更新招募阐明书 第二十五部分、备查文献 (一)中国证监会准予景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金召募注册 的文献 (二)景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金基金合同 (三)法律见地书 (四)基金约束东说念主业务履历批件、营业派司 (五)基金托管东说念主业务履历批件、营业派司 (六)景顺长城 60 天持有期债券型证券投资基金托管左券 (七)中国证监会要求的其他文献 上述文献永诀置备于基金约束东说念主和基金托管东说念主的住所,以供公众查阅、复制。 景顺长城基金约束有限公司 二〇二四年十一月三旬日 -159-