（原标题：对于刊行股份、可调治公司债券购买财富之定向可调治公司债券转股酿成的股份捣毁限售的请示性公告）

证券代码:300358 证券简称:楚天科技 公告编号：2024-104号 债券代码:123240 债券简称:楚天转债

楚天科技股份有限公司对于刊行股份、可调治公司债券购买财富之定向可调治公司债券转股酿成的股份捣毁限售的请示性公告

特别请示： 1、本次捣毁限售股份数目为 8,818,342股，占公司总股本的 1.49%。 2、本次限售股份可上市流畅日为 2024年 12月 25日（星期三）。

一、本次捣毁限售股份的基本情况及公司股本变化情况 （一）定向可调治公司债券刊行情况 经中国证券监督管束委员会“证监许可【2020】2486号”文核准，核准楚天科技股份有限公司（以下简称“楚天科技”、“公司”）向控股鼓舞长沙楚天投资集团有限公司（以下简称“楚天投资”）刊行 500,000张可调治公司债券。把柄中国证券登记结算有限拖累公司深圳分公司于 2021年 6月 18日出具的《证券驱动登记说明书》，本次购买财富定向可调治公司债券刊行已于 2021年 6月 17日完成驱动登记，登记数目为 500,000张，票面金额为 100元/张。

（二）定向可调治公司债券转股价钱的诊疗情况 “楚天定转”驱动转股价钱为 5.75元/股，公司于 2020年 6月 12日扩充 2019年年度权益分配扩充决策，每股现款红利 0.035元，驱动转股价钱诊疗为 5.72元/股。公司于 2021年 5月 27日扩充 2020年年度权益分配扩充决策，每股现款红利 0.05元，把柄派送现款股利转股价钱诊疗的公式筹备，转股价钱诊疗为 5.67元/股。

（三）定向可调治公司债券转股情况 2021年 12月 24日，长沙楚天投资集团有限公司将所捏 5000万元“楚天定转”可调治公司债券一起肯求调治为楚天科技的股票，转股数目为 8,818,342股。

（四）上述可调治公司债券转股完成后至本公告露馅之日公司总股本变化情况 2021年 12月本次交往中向交往敌手方刊行的可调治公司债券完成转股，公司股本变更为 575,052,984股。2023年 4月 17日，中国证监会下发《对于首肯楚天科技股份有限公司刊行股份购买财富注册的批复》（证监许可2023796号），首肯楚天科技本次刊行股份购买财富的注册肯求。这次刊行完成后公司股本变更为 578,616,374股。2023年 8月，公司扩充股权激发策划，公司股本变更为 590,302,374股。2024年 1月事中国证券监督管束委员会（以下简称“中国证监会”）《对于首肯楚天科技股份有限公司向不特定对象刊行可调治公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2921号）核准，公司于 2024年 1月 31日向不特定对象刊行了 10,000,000张可调治公司债券。当今，“楚天转债”转股共计转成 2,237股“楚天科技”股票，公司总股份变更为 590,304,611股。范畴 2024年 12月 19日公司总股本为 590,304,611股，其中有限售要求流畅股为 22,938,650股，占公司总股本的 3.89%，无穷售要求的流畅股为 567,365,961股，占公司总股本的 96.11%。

二、本次肯求捣毁股份限售鼓舞之承诺及践诺情况 （一）本次限售鼓舞出具的承诺及践诺情况 | 承诺称号|承诺内容|践诺情况| | ---| ---| ---| | 对于股份锁定的承诺|1、本公司因本次交往得到的上市公司股份、上市公司可调治公司债券及可调治公司债券转股酿成的股份，自该股份、可调治公司债券刊行终局之日起 36个月内和利润承诺期届满且说明其已践诺完结一起利润赔偿义务之前不得转让，包括但不限于通过证券市集公开转让或通过公约方式转让，也不录用他东说念主管束其捏有的上市公司股份。本次重组完成后 6个月内如上市公司股票勾通 20个交以前的收盘价低于刊行价，概况本次重组完成后 6个月期末收盘价低于刊行价的，楚天投资在本次重组中认购的上市公司股份、可调治公司债券的锁依期自动蔓延 6个月。2、本次交往完成后，本公司基于本次交往而享有的公司送红股、本钱公积金转增股本等股份，亦应盲从相应锁依期的商定。3、若本公司基于本次交往所得到股份、可调治公司债券的限售期承诺与证券监管机构的最新监管计谋不相符，公司和交往对方将把柄联系证券监管机构的监管计谋进行相应诊疗。若本次召募配套资金之新增股份的锁依期安排与证券监管机构的最新监管意见不相符，公司及认购对象将把柄联系证券监管机构的监管意见进行相应诊疗。|1、2020年至 2022年看法公司 Romaco公司终局的积蓄净利润数为 2555.69万欧元，与《事迹承诺公约》商定的 2410万欧元比拟，终局率为 106.05%，看法公司 Romaco公司达成事迹承诺看法，无需进行利润赔偿。2、楚天投资因本次交往得到的联系股份，自交往完成后 36个月内均未减捏或转让；3、本次重组完成后 6个月内未出现收盘价低于刊行价的情况，故未出现锁依期蔓延的情形；4、本次交往完成后至本次捣毁限售手艺，未出现送红股、本钱公积转增股本情形。5、楚天投资基于本次交往得到股份均相宜监管要求。综上，楚天投资切实践诺了股份锁定承诺。| | 对于股份锁定的补充承诺|对于本公司在本次交往之前也曾捏有的楚天科技的股份，自本次交往完成之日起 18个月内不转让。|楚天投资在本次交往完成后，至本次捣毁限售手艺，未减捏楚天科技股票。楚天投资切实践诺了承诺义务。| | 对于本次交往所得到的股份和可转债不进行质押的承诺|1、本公司因本次紧要财富重组得到的上市公司股份、上市公司可调治公司债券及可调治公司债券转股酿成的股份，自该股份、可调治公司债券刊行终局之日起 36个月内和事迹承诺期届满且说明其已践诺完结一起利润赔偿义务之前，承诺不录用他东说念主管束、设定职权范畴或将该等股份、可调治公司债券进行质押。2、本次紧要财富重组完成后，本公司基于本次紧要财富重组而享有的公司送红股、本钱公积金转增股本等股份，亦应盲从上述不进行质押的承诺。3、若违背上述承诺或义务，本公司无礼收受证券监管机构的监管和不断，并承担相应的法律拖累。|楚天投资因本次交往得到的上市公司股份在刊行终局之日起 36个月内，均未质押。楚天投资切实践诺了承诺义务。|

（二）本次限售鼓舞承诺践诺情况 把柄 2022年度 Romaco公司的《对于事迹承诺终局情况的专项发挥》和中审众环司帐师事务所（迥殊开阔合股）出具的编号为众环专字(2023)1100151号的《对于 Romaco Holding GmbH事迹承诺终局情况的专项审核论说》。Romaco公司事迹承诺期 2020年度至 2022年度累计终局的扣除非频频性损益后包摄于母公司鼓舞的净利润为 2,555.69万欧元，与《事迹承诺公约》商定的 2410万欧元比拟，累计终局事迹承诺 106.05%，事迹承诺期已届满且未触发事迹承诺赔偿。本次肯求捣毁股份限售的鼓舞严格践诺了上述承诺，不存在联系承诺未践诺影响本次限售股上市流畅的情况。

（三）其他承诺 楚天投资于 2023年 10月 27日发布了《对于控股鼓舞及本色限定东说念主畴昔六个月内不减捏公司股份的公告》，承诺于 2023年 10月 26日至 2024年 4月 25日历间不减捏其所捏楚天科技的股票。范畴本公告日，该承诺已正常践诺完结。楚天投资于 2023年 12月 25日发布了《对于控股鼓舞股份增捏策划的公告》，自 2023年 12月 25日起 6个月内，拟通过深圳证券交往所交往系统允许的方式（包括但不限于麇集竞价、大量交往等方式）增捏公司股份，拟增捏金额不低于东说念主民币 500万元。范畴本公告日，楚天投资以麇集竞价方式累计增捏公司股份 657,400股，增捏金额为东说念主民币 5,998,863.28元，该承诺已正常践诺完结。

（四）资金占用及违纪担保 本次肯求捣毁股份限售的鼓舞不存在非策划性占用公司资金的情形，公司对其不存在违警违纪担保情况。

三、本次捣毁限售股份的上市流畅安排 1、本次限售股份可上市流畅日为 2024年 12月 25日（星期三）。 2、本次捣毁限售股份的数目为 8,818,342股，占公司股份总额的 1.49%。 3、本次捣毁股份限售鼓舞共计 1名，为长沙楚天投资集团有限公司，情况如下： | 序号 | 鼓舞称号 | 所捏限售股份总额（股） | 本次捣毁限售数目（股） | 本次本色可上市流畅数目（股） | 股份质押总额（股） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 长沙楚天投资集团有限公司 | 8,818,342 | 8,818,342 | 8,818,342 | 0 | | 共计 | 8,818,342 | 8,818,342 | 8,818,342 | 0 |

4、公司董事会承诺：将监督联系鼓舞在出售股份时严格盲从承诺，并在依期论说中捏续露馅鼓舞践诺承诺情况。

四、本次捣毁限售股份上市流畅前后股本变动结构表 本次向特定对象刊行的 8,818,342股股票捣毁限售后，公司股份变动情况如下： | 单元:股 | 本次变动前 | 本次变动（+，-） | 本次变动后 | | --- | --- | --- | --- | | 数目 | 比例 | 增多 | 减少 | 数目 | 比例 | | 一、有限售流畅股 | 22,938,650 | 3.89% | - | 8,818,342 | 14,120,308 | 2.39% | | 二、无穷售要求股份 | 567,365,961 | 96.11% | +8,818,342 | - | 576,184,303 | 97.61% | | 三、总股本 | 590,304,611 | 100% | - | - | 590,304,611 | 100% |

五、保荐机构对本次股份捣毁限售的核查意见 经核查，保荐机构以为： 公司本次限售股份上市流畅相宜《证券刊行上市保荐业务管束办法》《深圳证券交往所创业板股票上市轨则》《深圳证券交往所上市公司自律监管斥地第 2号-创业板上市公司圭表运作》《深圳证券交往所上市公司自律监管斥地第 13号-保荐业务》等联系法律、公法和规定的要求；本次限售股份捣毁限售数目、上市流畅时辰等均相宜联系法律、行政公法、部门规定、联系轨则和鼓舞承诺。公司本次捣毁限售股份的鼓舞严格践诺了其作念出的股份锁定承诺；公司与本次限售股份联系的信息露馅真正、准确、完好。综上，保荐机构对公司刊行股份、可调治公司债券购买财富之定向可调治公司债券转股酿成的股份捣毁限售事项无异议。

六、备查文献 1、限售股份上市流畅肯求书； 2、上市公司限售股份捣毁限售肯求表； 3、股本结构表； 4、限售股份明细数据表； 5、证券质押及司法冻结明细表； 6、《国金证券股份有限公司对于楚天科技股份有限公司刊行股份、可调治公司债券购买财富之定向可调治公司债券转股酿成的股份捣毁限售的核查意见》。

特此公告。 楚天科技股份有限公司董事会 2024年 12月 20日