中信保诚隆重债券型证券投资基金       托管左券  基金管理东说念主：中信保诚基金管理有限公司  基金托管东说念主：中信银行股份有限公司 第一条 基金托管左券当事东说念主-------------------------------- 3 第二条 基金托管左券的依据、观点和原则 -------------------- 4 第三条 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 ------------ 4 第四条 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 ----------------- 11 第五条 基金财产看护 ------------------------------------ 12 第六条 指示的发送、阐述和实施--------------------------- 14 第七条 交游及算帐交收安排------------------------------- 16 第八条 基金金钱净值预备和司帐核算 ----------------------- 19 第九条 基金收益分拨 ------------------------------------ 22 第十条 信息表现 ---------------------------------------- 24 第十一条 基金用度 -------------------------------------- 25 第十二条 基金份额握有东说念主名册的看护 ----------------------- 27 第十三条 基金关连文献和档案的保存 ----------------------- 27 第十四条 基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换 ------------------- 28 第十五条 退却步履 -------------------------------------- 30 第十六条 基金托管左券的变更、阻隔与基金财产的算帐 ------- 31 第十七条 违约拖累 -------------------------------------- 33 第十八条 争议责罚方式 ---------------------------------- 34 第十九条 基金托管左券的效用----------------------------- 34 第二十条 基金托管左券的签订----------------------------- 35 第二十一条 不可抗力 ------------------------------------ 35 基金管理东说念主：中信保诚基金管理有限公司 住所：中国（上海）解放交易历练区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银行 大楼 9 层 邮政编码：200120 电话：021-68649788 传真：021-50120888 法定代表东说念主：涂一锴 基金托管东说念主：中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 邮政编码:100020 电话：4006800000 传真：010-85230024 法定代表东说念主：方合英 鉴于：   续的有限拖累公司，按照联系法律法例的章程具备担任基金管理东说念主的   阅历和材干；   银行，按照联系法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的阅历和材干；   金的基金管理东说念主，中信银行股份有限公司拟担任中信保诚隆重债券型   证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确两边在基金托管中的权益、义务及拖累，确保基金财产的安全，   保护基金份额握有东说念主的正当权益，依据《中华东说念主民共和国合同法》等   法律法例以及联系章程，两边本着对等自发、针织守信的原则特签订   本左券。   释义：   除非另有约定，《中信保诚隆重债券型证券投资基金基金合同》(以下   简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管左券时应具有一样的含   义；若有对抗应以基金合同为准，并依其条件解说。 第一条 基金托管左券当事东说念主 称呼：中信保诚基金管理有限公司 住所：中国（上海）解放交易历练区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰 银行大楼 9 层 法定代表东说念主: 涂一锴 成立时候：2005 年 9 月 30 日 批准建造机关：中国证监会 批准建造文号：中国证监会证监基金字2005142 号 组织形势：有限拖累公司 注册老本：东说念主民币贰亿元 筹划鸿沟：基金召募、基金销售、金钱管理、境外证券投资管理和中 国证监会许可的其他业务（触及行政许可的凭许可证筹划） 存续时期：握续筹划 称呼：中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东说念主：方合英 成立时候：1987 年 4 月 20 日 批准建造文号：国办函198714 号 基金托管业务批准文号：证监基金字2004125 号 组织形势：股份有限公司 注册老本：489.35 亿元东说念主民币 存续时期：握续筹划 筹划鸿沟：采纳公众入款；披发短期、中期和遥远贷款；办理国表里 结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、 承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、 代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证管事及担保；代理收付 款项；提供看护箱管事；结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理 机构批准的其他业务。 第二条 基金托管左券的依据、观点和原则 缔结本左券的依据是《中华东说念主民共和国合同法》、《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运 作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表现管 理办法》（以下简称“《信息表现办法》”）、《公开召募绽放式证券投资 基金流动性风险管理章程》、《证券投资基金信息表现内容与相貌准则 第 7 号〈托管左券的内容与相貌〉》、                   《中信保诚隆重债券型证券投资基 金基金合同》过甚他关连章程。 缔结本左券的观点是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的 看护、投资运作、净值预备、收益分拨、信息表现及相互监督等关连 事宜中的权益、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握 有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、针织信用、充分保护基金份 额握有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。 第三条 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 基金投资鸿沟、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器具： 本基金的投资鸿沟主要为具有细密流动性的固定收益类品种，包括国 债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、金钱复旧证券、次级债、可分离交游可转债的纯债部 分、债券回购、银行入款、同行存单等法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他固定收益类金融器具（但须合适中国证监会的联系规 定）。 本基金不投资于股票、权证等权益类金钱，也不投资于可调节债券（可 分离交游可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金金钱的 于基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在 履行顺应要领后，不错将其纳入投资鸿沟。 基金投融资比例进行监督： （1）本基金对债券的投资比例不低于基金金钱的 80%； （2）本基金握有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计 不低于基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等； （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金金钱净值的 （4）本基金管理东说念主管理的沿路基金握有一家公司刊行的证券，不高出 该证券的 10%； （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样金钱复旧证券的比例，不得 高出基金金钱净值的 10%； （6）本基金握有的沿路金钱复旧证券，其市值不得高出基金金钱净值 的 20%； （7）本基金握有的归并(指归并信用级别)金钱复旧证券的比例，不得 高出该金钱复旧证券鸿沟的 10%； （8）本基金管理东说念主管理的沿路基金投资于归并原始权益东说念主的各样金钱 复旧证券，不得高出其各样金钱复旧证券共计鸿沟的 10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱复旧证 券。基金握有金钱复旧证券时期，淌若其信用品级下落、不再合适投 资尺度，应在评级证明发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出； （10）本基金干与宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得 高出基金金钱净值的 40%；债券回购最遥远限为１年，债券回购到期后 不得缓期； （11）基金金钱总值不得高出基金金钱净值的 140%； （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得高出本基金 金钱净值的 15%； 因证券商场波动、证券停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分 甚而基金不合适前款所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流 动性受限金钱的投资； （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为 交游敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合 同约定的投资鸿沟保握一致； （14）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资 限制。 因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外 的身分甚而基金投资比例不合适上述章程投资比例的，除以上第（2）   、 （9）、    （12）、        （13）条除外，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调 整，但法律法例或中国证监会章程的迥殊情形除外。 基金管理东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例合适基金合同的关连约定。在上述时期内，本基金的投资鸿沟、投 资战略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与 检讨自基金合同奏凯之日首先始。 法律法例或监管部门取消上述限制或调整上述限制的，如适用于本基 金，基金管理东说念主在履行顺应要领后，则本基金投资不再受联系限制或 按调整后的章程实施，但须提前公告，不需要经基金份额握有东说念主大会 审议。 侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅 适用于主袋账户。 基金投资退却步履进行监督： 根据法律法例的章程及基金合同的约定，本基金退却从事下列步履： （1）承销证券； （2）违抗章程向他东说念主贷款或提供担保； （3）从事承担无穷拖累的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外； （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不方正的证券交游行动； （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行动。 基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、 执行禁止东说念主或者与其有其他环节横蛮关系的公司刊行的证券或者承销 期内承销的证券，或者从事其他环节关联交游的，应当合适基金的投 资指标和投资战略，罢免基金份额握有东说念主利益优先原则，防护利益冲 突，确立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实施。 联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表现。 环节关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的 零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。 法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基 金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。 金关联投资限制进行监督： 根据法律法例关连基金从事的关联交游的章程，基金管理东说念主和基金托 管东说念主应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他重 大横蛮关系的公司名单过甚更新，加盖公章并书面提交，并确保所提 供名单的着实性、完好性、全面性。基金管理东说念主或基金托管东说念主在名单 变更后应实时发送对方，收到方于 2 个使命日内进行回函阐述已知名 单的变更。名单变更时候以收到方回函阐述的时候为准。淌若基金托 管东说念主在运作中严格罢免了监督历程，基金管理东说念主仍违章进行交游，并 形成基金金钱亏本的，由基金管理东说念主承担拖累，基金托管东说念主不承担任 何损成仇拖累。 联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，若基金托管东说念主发现基金管 理东说念主与关联方进行法律法例退却基金从事的交游时，基金托管东说念主应及 时提醒并协助基金管理东说念主采用必要措施进攻该交游的发生，若基金托 管东说念主采用必要措施后仍无法进攻该交游发生时，基金托管东说念主有权向中 国证监会证明，由此形成的损成仇拖累由基金管理东说念主承担。对于交游 所场内已成交的违章交游，基金托管东说念主应按联系法律法例和交游所规 则的章程进行结算，同期向中国证监会证明，基金托管东说念主不承担由此 形成的损成仇拖累。 管理东说念主参与银行间债券商场进行监督： （1）基金托管东说念主依据关连法律法例的章程和基金合同的约定对于基金 管理东说念主参与银行间债券商场交游时靠近的交游敌手资信风险进行监 督。 基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法例及 行业尺度的银行间债券商场交游敌手的名单，并按照审慎的风险禁止 原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个使命日内回函阐述收到该名单。基金管理东说念主应如期 或不如期对银行间债券商场现券及回购交游敌手的名单进行更新，名 单中加多或减少银行间债券商场交游敌手时须实时示知基金托管东说念主， 基金托管东说念主于 2 个使命日内回函阐述收到后，对名单进行更新。基金 管理东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述调整的名单初始奏凯，新 名单奏凯前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应 按照两边原定左券进行结算。 淌若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间债券商场交游 敌手进行交游，应实时提醒基金管理东说念主废除交游，经提醒后基金管理 东说念主仍实施交游并形成基金金钱亏本的，基金托管东说念主不承担拖累。 （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间债券商场交游的交游方式 的禁止。  基金管理东说念主在银行间债券商场进行现券买卖和回购交游时，需按交游 敌手名单中约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。淌若 基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的故意于信用风险禁止 的交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与交游对 手重新细则交游方式，经提醒后仍未改正并形成基金金钱亏本的，基 金托管东说念主不承担拖累。 （3）基金管理东说念主有拖累禁止交游敌手的资信风险，按银行间债券商场 的交游规矩进行交游，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合 同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事 先约定的交游敌手进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主， 基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇拖累。 （1）基金投资运动受限证券，应顺从《对于基金投资非公开拓行股票 等运动受限证券关连问题的示知》等关连法律法限定程。运动受限证 券指由《上市公司证券刊行管理办法》秩序的非公开拓行股票、公开 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券, 不包括由于发布环节音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购交游中的质押券等运动受限证券。 （2）基金管理东说念主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提 供经基金管理东说念主董事会批准的关连基金投资运动受限证券的投资决策 历程、风险禁止轨制。基金投资非公开拓行股票，基金管理东说念主还应提 供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述良友应包括但 不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例禁止情况。 基金管理东说念主应至少于初次实施投资指示之前 2 个使命日将上述良友书 面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有蹧跶的时候进行审核。基金托 管东说念主应在收到上述良友后 2 个使命日内，以书面或其他两边认同的方 式阐述收到上述良友。 （3）基金投资运动受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合适 法律法例要求的关连必要书面信息。基金管理东说念主应保证上述信息的真 实、完好，并应至少于拟实施投资指示前将上述信息书面发至基金托 管东说念主。 （4）基金托管东说念主打发基金管理东说念主是否顺从法律法例、投资决策历程、 风险禁止轨制情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的关连书面信息。 基金托管东说念主以为上述良友可能导致基金出现风险的，有权要求基金管 理东说念主在投资运动受限证券前就该风险的摒除或防护措施进行补充书面 说明，不然，基金托管东说念主有权拒却实施关连指示。因拒却实施该指示 形成基金财产亏本的，基金托管东说念主不承担任何拖累，并有权证明中国 证监会。 如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请 求责罚。淌若基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何拖累。如 果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管 东说念主甘心担相应拖累。 （1）基金管理东说念主管理的基金在投资中期单子前，基金管理东说念主须根据法 律、法例、监管部门的章程，制定严格的对于投资中期单子的风险控 制轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主依据上述文献对基金管理东说念主投资中期单子的额度和比例进行监督。 （2）如将来关连监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期票 据另有章程的，从其约定。 （3）基金托管东说念主有权监督基金管理东说念主在联系基金投资中期单子时的法 律法例顺从情况，关连轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善 情况，关连额度、比例限制的实施情况。基金托管东说念主发现基金管理东说念主 的上述事项违抗法律法例和基金合同以及本左券的章程，应实时以书 面形势示知基金管理东说念主改造。基金管理东说念主应积极协作和协助基金托管 东说念主的监督和核查。基金管理东说念主应按联系托管左券要求向基金托管东说念主及 时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有权随时对所示知县项进行复 查,督促基金管理东说念主改正。淌若基金管理东说念主违章事项未能在限期内改造 的，基金托管东说念主应证明中国证监会。淌若基金托管东说念主未能切实履行监 督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主甘心担相应拖累。 管理东说念主采用入款银行进行监督： 基金投资银行如期入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的章程及基金 合同的约定，细则合适条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基 金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否符 合关连章程进行监督。 本基金投资银行入款应合适如下章程： （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行确立如期对账机制，确 保基金银行入款业务账目及核算的着实、准确。 （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据联系章程，就本基金银行入款业 务另行签订书面左券，明确两边在联系左券签署、账户开设与管理、 投资指示传达与实施、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看护以 及入款证实书的开立、传递、看护等历程中的权益、义务和职责，以 确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、 复核联系左券、账户良友、投资指示、入款证实书等关连文献，切实 履行托管职责。 （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基 金法》、《运作办法》等关连法律法例，以及国度关连账户管理、利率 管理、支付结算等的各项章程。 基金托管东说念主对基金管理东说念主采用入款银行的监督应依据基金管理东说念主向基 金托管东说念主提供的合适条件的入款银行的名单实施，如基金托管东说念主发现 基金管理东说念主将基金金钱投资于该名单之外的入款银行，有权拒却实施。 该名单如有变更，基金管理东说念主应在启用新名单前提前 2 个使命日将新 名单发送给基金托管东说念主。 金金钱净值预备、各样基金份额净值预备、应收资金到账、基金用度 开支及收入细则、基金收益分拨、联系信息表现、基金宣传推介材料 中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。 法》 、基金合同、本托管左券过甚他关连章程时，应实时以书面形势通 知基金管理东说念主限期改造，基金管理东说念主收到示知后应鄙人一个使命日及 时查对，并以书面形势向基金托管东说念主发出回函，进行解说或举证。 管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主示知的违章事项未能在限期内 改造的，基金托管东说念主应证明中国证监会。 者违抗基金合同约定的，应当拒却实施，立即示知基金管理东说念主，并及 时向国务院证券监督管理机构证明。 违抗法律、行政法例和其他关连章程，或者违抗基金合同约定的，应 当立即示知基金管理东说念主，并实时向中国证监会证明，基金管理东说念主应依 法承担相应拖累。 章程时候内回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解说或 举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督证明 的，基金管理东说念主应积极协作提供联所有据良友和轨制等。 监会，同期示知基金管理东说念主限期改造。 掌握监督权，或采用拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的，基金托管东说念主应证明中 国证监会。 度保护基金份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，并斟酌司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的 约定启用侧袋机制。 基金托管东说念主依照联系法律法例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制 启用、特定金钱处置和信息表现等方面进行复核和监督。侧袋机制实 施时期的具体规矩依照联系法律法例的章程和基金合同的约定实施。 第四条 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 括但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主预备的基金金钱净值和 各样基金份额的基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、 联系信息表现和监督基金投资运作等步履。 分账管理、未实施或无故延伸实施基金管理东说念主资金划拨指示、流露基 金投资信息等违抗《基金法》  、基金合同、本托管左券过甚他关连章程 时，基金管理东说念主应实时以书面形势示知基金托管东说念主限期改造，基金托 管东说念主收到示知后应实时查对阐述并以书面形势向基金管理东说念主发出回 函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对示知县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正，并予协助协作。基金托管东说念主对基金管理东说念主示知的违章事 项未能在限期内改造或未在合理期限内阐述的，基金管理东说念主应证明中 国证监会。基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遇到的 亏本。 会和银行业监督管理机构，同期示知基金托管东说念主限期改造。 交联系良友以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和着实性，在章程 时候内回话基金管理东说念主并改正。 使监督权，或采用拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督， 情节严重或经基金管理东说念主建议警告仍不改正的，基金管理东说念主应证明中 国证监会。 第五条 基金财产看护 同和本托管左券约定及基金管理东说念主的方正指示外，不得自走运用、处 分、分拨基金的任何财产。 资所需账户。 东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，零丁核算， 确保基金财产的完好与零丁。 定看护基金财产，如有迥殊情况两边可另行协商责罚。 东说念主托管基金金钱。 业机构或基金管理东说念主托付的登记机构开立的“基金召募专户”，该账 户由基金管理东说念主或其托付的登记机构开立并管理。 金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等有 关章程后，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的沿路资金划入基 金托管东说念主为本基金开立的金钱托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当 日出具阐述文献。同期，基金管理东说念主应遴聘具有从事证券业务阅历的 司帐师事务所进行验资，出具验资证明，出具的验资证明应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。 章程办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。 并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留 印鉴由基金托管东说念主刻制、看护和使用。 基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的方式开立任何其他银行账 户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 督管理机构的关连章程。 结算有限拖累公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券清 算。 基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任 何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 宇宙银行间同行拆借商场的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托 管东说念主负责以基金的方式在中央国债登记结算有限拖累公司开设银行间 债券商场债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配 及资金的算帐。 间国债商场回购主左券，原来由基金托管东说念主看护，基金管理东说念主保存副 本。 在本托管左券奏凯之后，本基金被允许从事合适法律法限定程和基金 合同约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及联系账户的开设和 使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根据关连法律法例的章程和基金合同 的约定，开立关连账户。该账户按关连规矩使用并管理。 管 基金财产投资的关连什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护 库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限拖累公司或中国证 券登记结算有限拖累公司上海分公司/深圳分公司或银行间商场算帐 所股份有限公司或单子营业中心的代看护库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主禁止下的 什物证券在基金托管东说念主看护时期的损坏、灭失，由此产生的拖累应由 基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构执行灵验禁止的 证券不承担看护拖累。 与基金财产关连的环节合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理 东说念主代表基金签署的与基金关连的环节合同的原件区别应由基金托管 东说念主、基金管理东说念主看护。基金管理东说念主在代表基金签署与基金关连的环节 合同期应保证基金一方握有两份以上的原来原件，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件。基金管理东说念主在合同签署后 30 个使命日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同投递基金托管 东说念主处。合同应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门 15 年 以上。对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主 提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范 围内，合同原件不得升沉，由基金管理东说念主看护。 第六条 指示的发送、阐述和实施 基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先 书面示知（以下简称“授权示知”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名 单，注明相应的交游权限，并章程基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指示 时基金托管东说念主阐述有权发送东说念主员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权 示知当日回函向基金管理东说念主阐述。基金管理东说念主在收到基金托管东说念主的确 认回函之后，授权示知奏凯。基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负 有守密义务，其内容不得向被授权东说念主及联系操作主说念主员除外的任何东说念主泄 露。 指示是基金管理东说念主在运用基金金钱时，向基金托管东说念主发出的资金划拨 过甚他款项支付的指示。基金管理东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款 项事由、支付时候、到账时候、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被 授权东说念主署名或盖印。                                  ） 代表基金管理东说念主用传果然方式或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面确 认过的方式向基金托管东说念主发送。基金管理东说念主有义务在发送指示后实时 与基金托管东说念主进行阐述，因基金管理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指 令阐述,甚而资金未能实时到账所形成的亏本不由基金托管东说念主承担。基 金托管东说念主依照“授权示知”章程的方法阐述指示灵验后，方可实施指 令。对于被授权东说念主发出的指示，基金管理东说念主不得否定其效用。基金管 理东说念主应按照《基金法》   、关连法律法例和基金合同的章程，在其正当的 筹划权限和交游权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授权权限发 送划款指示。基金管理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实施指 令所必需的时候。由基金管理东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留 出蹧跶划款所需时候，基金托管东说念主不承担资金未能实时到账所形成的 亏本。 件良友的正当性、着实性、完好性和灵验性，基金管理东说念主应保证上述 文献良友正当、着实、完好和灵验。如因基金管理东说念主提供的上述文献 不对法、不着实、不完好或失去效用而影响基金托管东说念主的审核或给任 何第三东说念主带来亏本，基金托管东说念主不承担任何形势的拖累。 理东说念主其名单，并与基金管理东说念主约定指示发送和接收方式。基金托管东说念主 收到基金管理东说念主发送的指示后，应立即审慎考据划款指示关连内容及 印鉴和签名的方式一致性，复核无误后应在 2 小时内实施，不得延误， 但基金管理东说念主阐述其 15:30 后发送的传真指示无需在当日完成。 够的资金余额，对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主 发出的指示，基金托管东说念主可不予实施，独立即示知基金管理东说念主，基金 托管东说念主不承担因为作假施该指示而形成亏本的拖累。 金托管东说念主。 基金合同、指示发送东说念主员无权或卓著权限发送指示及交割信息失实， 指示中紧迫信息磨蹭不清或不全等。 有权拒却实施，并实时示知基金管理东说念主改正，并实时向国务院证券监 督管理机构证明。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示违抗《基金法》                        、基金合同、本 左券或关连基金法例的关连章程，有权决定暂缓或不予实施，并应及 时以书面形势示知基金管理东说念主改造，基金托管东说念主不承担任何损成仇责 任。对基金管理东说念主更正并重新发送后的指示经基金托管东说念主查对阐述后 方能实施。 基金托管东说念主由于自己原因形成未按照或者未实时按照基金管理东说念主发送 的合适法律法限定程以及基金合同约定的指示实施，给基金份额握有 东说念主形成亏本的，应负补偿拖累。 基金管理东说念主撤换被授权东说念主或改换被授权东说念主的权限，必须提前至少 1 个 交游日，使用传真向基金托管东说念主发出由基金管理东说念主署名和盖印的被授 权东说念主变更示知，同期电话示知基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更示知 当日将回函书面传真基金管理东说念主并通过电话向基金管理东说念主阐述。被授 权东说念主变更示知，自基金管理东说念主收到基金托管东说念主以传真形势发出的回函 阐述时初始奏凯。基金管理东说念主在尔后 5 日内将被授权东说念主变更示知的正 本送交基金托管东说念主。被授权东说念主变更示知的原来应与传真内容一致，若 有不一致的，以基金托管东说念主收到的传真件为准。基金管理东说念主更换被授 权东说念主示知奏凯后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改换授 权东说念主员超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担拖累。 第七条 交游及算帐交收安排 要领。基金管理东说念主负责采用代理本基金证券买卖的证券筹划机构，使 用其交游单元手脚基金的专用交游单元。基金管理东说念主和被选中的证券 筹划机构签订托付左券，由基金管理东说念主提前示知基金托管东说念主，并在法 定信息表现公告中表现关连内容。交游单元保证金由被选中的证券经 营机构支付。 以及变更情况实时以书面形势示知基金托管东说念主。 基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据关连法律法例及联系业务规矩，签订 《证券交游资金结算左券》，用以具体明确基金管理东说念主与基金托管东说念主在 证券交游资金结算业务中的拖累。 对基金管理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期 限内实施，不得延误。 本基金投资于证券发生的扫数场内、场社交游的资金算帐交割，沿路 由基金托管东说念主负责办理。 本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有 限拖累公司上海分公司/深圳分公司及算帐代理银行办理。 淌若因基金托管东说念主原因在算帐和交收中形成基金财产的亏本，应由基 金托管东说念主负责补偿基金的亏本；淌若因为基金管理东说念主违抗法律法例的 章程进行证券投资或违抗两边签订的《证券交游资金结算左券》而造 成基金投资算帐艰辛和风险的，基金托管东说念主发现后应立即示知基金管 理东说念主，由基金管理东说念主负责责罚，由此给基金形成的亏本由基金管理东说念主 承担。 基金托管东说念主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券过程中出现超 买或超卖气候，应立即提醒基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责责罚，由 此给基金形成的亏本由基金管理东说念主承担。 基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在实施基金管理东说念主发送的指示时，有足 够的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基 金管理东说念主发送的划款指示，独立即示知基金管理东说念主。基金管理东说念主在发 送划款指示时应充分探讨基金托管东说念主的划款处理所需的合理时候。如 由于基金管理东说念主的原因导致无法按时支付证券算帐款，由此给基金造 成的亏本由基金管理东说念主承担。 在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主合适法律法 规、基金合同、本托管左券的指示不得拖延或拒却实施。如由于基金 托管东说念主的原因导致基金无法按时支付证券算帐款，由此给基金形成的 亏本由基金托管东说念主承担。 露基金份额净值之前，必须保证今日扫数执行交纪行载与基金司帐账 簿上的交纪行载十足一致。淌若执行交纪行载与司帐账簿记载不一致， 形成基金司帐核算不完好或不着实，由此导致的亏本由拖累方承担。 账相符。对基金证券账目，由联系各方逐日进行对账。对什物券账目， 每月月末由联系各方进行账实查对。对交纪行载，由联系各方逐日对 账一次。 事东说念主的拖累 基金投资东说念主可通过基金管理东说念主的直销中心和销售机构的代销网点进行 申购和赎回请求，基金份额申购、赎回的阐述、算帐由基金管理东说念主或 其托付的登记机构负责。基金托管东说念主负责接收并阐述资金的到账情况， 以及依照基金管理东说念主的投资指示来划付赎回款项。 基金管理东说念主应保证本基金（或本基金管理东说念主托付）的登记机构于每个 绽放日 16：00 之前将本基金的申购、赎回、调节的数据传送给基金托 管东说念主。基金管理东说念主打发传递的数据的着实性、准确性和完好性负责。 登记机构应通过与基金管理东说念主确立的系统发送关连数据，由基金管理 东说念主向基金托管东说念主发送关连数据，如因各式原因，该系统无法平常发送， 两边可协商责罚处理方式。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，双 方各自按关连章程保存。 基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算罢免“全额算帐、净 额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确 定托管账户净应收额或净应付额，以此细则资金交收额。 淌若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应在 T＋2 日 15:00 之前查收资 金是否到账，对于未准时到账的资金，基金托管东说念主应实时示知基金管 理东说念主划付。淌若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主 的指示在 T+2 日中午 12:00 前进行划付。对于未准时划付的资金，基 金管理东说念主应实时示知基金托管东说念主划付。因基金托管专户莫得蹧跶的资 金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，基金托管东说念主应实时示知基金管理 东说念主。 第八条 基金金钱净值预备和司帐核算 金份额净值是指预备日该类基金份额的基金金钱净值除以该预备日该 类基金份额总份额后的数值。各样基金份额净值的预备均保留到极少 点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的症结计入基金财产。 同、 《证券投资基金司帐核算业务相通》过甚他法律、法例的章程。用 于基金信息表现的基金净值信息由基金管理东说念主负责预备，基金托管东说念主 复核。基金管理东说念主应于每个使命日交游结果后预备当日的各样基金份 额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算效率复核后以两边认同的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对 基金净值赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账观点核 对同期进行。 管东说念主复核、审查基金管理东说念主预备的基金净值信息。因此，本基金的会 计拖累方是基金管理东说念主，就与本基金关连的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主 对基金净值信息的预备效率对外赐与公布。 基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及负 债。 （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证 券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游 日后经济环境未发生环节变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的 环节事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后 经济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事 件的，可参考肖似投资品种的现行市价及环节变化身分，调整最近交 易市价，细则公允价钱。 （2）交游所商场上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有 章程的除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值 净价估值。 （3）对在交游所商场挂牌转让的金钱复旧证券，给与估值时候细则其 公允价值，如基金管理东说念主以为成本或者近似体现公允价值，基金管理 东说念主应握续评估上述作念法的顺应性，并在情况发生改换时作念出顺应调整。 对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，以活跃商场上未经调整的报价手脚计量日的公允价值；对于 活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，对商场报价进行调 整以阐述计量日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的 情况下，则给与估值时候细则其公允价值。 （1）宇宙银行间商场交游的固定收益品种，以第三方估值机构提供的 价钱数据估值。 （2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券， 在刊行利率与二级商场利率不存在赫然相反、未上市时期商场利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 别估值。 的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公 允价值的价钱估值。 对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法限定程应缴纳的各 项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调整 或其他原因导致基金执行交征税金与估算的应交税金有相反的，基金 将在联系税金调整日或执行支付日进行相应的估值调整。 项，按国度最新章程估值。 如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方 法、要领及联系法律法例的章程或者未能充分赞佩基金份额握有东说念主利 益时，应立即示知对方，共同查明原因，两边协商责罚。 金管理东说念主对不应由其承担的拖累，有权向舛错东说念主追偿。 公告的，由此形成的投资东说念主或基金的亏本，应根据法律法例的章程对 投资东说念主或基金支付补偿金，就执行向投资东说念主或基金支付的补偿金额， 由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照料理费率和托管费率的比例各自承担 相应的拖累。 由于一方当事东说念主提供的信息失实，另一方当事东说念主在采用了必要合理的 措施后仍不可发现该失实，进而导致基金金钱净值、基金份额净值计 算失实形成投资东说念主或基金的亏本，以及由此形成以后交游日基金金钱 净值、基金份额净值预备顺延失实而引起的投资东说念主或基金的亏本，由 提供失实信息确当事东说念主一方负责补偿。 由于证券交游形势过甚登记结算公司发送的数据失实等原因或由于其 他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然还是采用必要、顺应、 合理的措施进行检讨，然而未能发现该失实的，由此形成的基金金钱 估值失实，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿拖累。但基金管理东说念主和 基金托管东说念主应当积极采用必要的措施摒除或镌汰由此形成的影响。 一致时，联系各方应本着发愤遵法的格调重新预备查对，淌若终末仍 无法达成一致，应以基金管理东说念主的预备效率为准对外公布，由此形成 的亏本由基金管理东说念主承担补偿拖累，基金托管东说念主不负补偿拖累。 时，所形成的症结不手脚基金金钱估值失实处理。 定的归并记账方法和司帐处理原则，区别独随即缔造、登录和看护本 基金的全套账册，对子系各方各自的账册如期进行查对，相互监督， 以保证基金金钱的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东说念主的处理方法为准。 东说念主必须实时查明原因并改造，保证联系各方平行登录的账册记载十足 相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净 值信息的预备和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。 度报表的编制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。 基金管理东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在指定 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年 更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 基金管理东说念主在每个季度结果之日起 15 个使命日内完成季度证明编制并 公告；在司帐年度半年终了后两个月内完成中期证明编制并公告；在 司帐年度结果后三个月内完成年度证明编制并公告。 核；基金托管东说念主应当在收到证明之日起 2 个使命日内完成月度报表的 复核；在收到证明之日起 7 个使命日内完成基金季度证明的复核；在 收到证明之日起 20 日内完成基金中期证明的复核；在收到证明之日起 方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进 行调整，调整以国度关连章程为准。 鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐述，相 关各方各自留存一份。 复核完毕后，需盖印阐述或出具相应的复核阐述书或进行电子阐述， 以备有权机构对子系文献审核时辅导。 （1）与本基金投资关连的证券交游商场遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时； （2）因不可抗力或其他情形甚而基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评 估基金金钱价值时； （3）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托 管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当暂停基金估值； （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 第九条 基金收益分拨 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除联系用度后的余额；基金已收场收益指基金利润减去公允价值变 动收益后的余额。  基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利  润中已收场收益的孰低数。   （1）《基金合同》奏凯不悦 3 个月可不进行收益分拨；   （2）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者 可采用现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不采用，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；  （3）本基金各样基金份额在用度收取上不同将导致在可供分拨利润上  有所不同；归并类别每一基金份额享有同平分拨权；  （4）基金收益分拨后各样基金份额净值不可低于面值，即基金收益分  配基准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额  后不可低于面值；  （5）法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。  本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。  在不违抗法律法例的章程且对基金份额握有东说念主利益无执行不利影响的  前提下，基金管理东说念主可对基金收益分拨原则进行调整，不需召开基金  份额握有东说念主大会。  基金收益分拨决议中应载明收益分拨基准日以及截止收益分拨基准日  的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、  分拨方式等内容。  日内在指定序论公告。  的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主  的指示实时进行分成资金的划付。 第十条 信息表现               、《信息表现办法》                       、基金合同及中国证监会关 于基金信息表现的关连章程进行表现除外，基金管理东说念主和基金托管东说念主 对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应坚守守密的义 务。基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法限定程之 外，不得在其公开表现之前，先行对任何第三方表现。然而，如下情 况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违抗守密义务： （1）非因基金管理东说念主和基金托管东说念主的原因导致守密信息被表现、流露 或公开； （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主为顺从和遵守法院判决或裁定、仲裁裁 决或中国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息表现或公开。 定各自承担相应的信息表现职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极 协作、相互督促、相互监督、保证其履行按照法定方式和时限表现的 义务。 管左券、基金居品良友摘要、基金份额发售公告、基金合同奏凯公告、 基金份额申购、赎回价钱和本左券章程的如期证明、临时证明、基金 净值信息、算帐证明、澄澈公告、基金份额握有东说念主大会决议、投资资 产复旧证券的信息、实施侧袋机制时期的信息表现及中国证监会章程 的其他信息，由基金管理东说念主和基金托管东说念主按照关连法律法例的章程予 以公布。 和基金合同的约定，对基金管理东说念主编制的基金金钱净值、各样基金份 额净值、基金功绩弘扬数据、基金如期证明、更新的招募说明书、基 金居品良友摘要、基金算帐证明等公开表现的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。 格的司帐师事务所审计后，方可表现。 金信息通过中国证监会指定序论表现。根据法律法例应由基金托管东说念主 公开表现的信息，基金托管东说念主将通过中国证监会指定序论公开表现。 照联系法律法限定程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 在支付工本费后可在合理时候获取上述文献的复制件或复印件。基金 管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 （1）基金投资所触及的证券交游商场遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时； （2）因不可抗力或其他情形甚而基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评 估基金金钱价值时； （3）发生基金合同章程的暂停基金金钱估值情形； （4）法律法限定程、中国证监会或基金合同认定的其他情形。 基金托管东说念主应按《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》和其他有 关法律法例的章程于每个上半年度结果后两个月内、每个司帐年度结 束后三个月内在基金中期证明及年度证明等区别出具基金托管东说念主报 告。 第十一条 基金用度 在频繁情况下，基金管理费按前一日基金金钱净值 0.3%年费率计提。 预备方法如下： H＝E×0.3%÷以前天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金金钱净值 基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理 东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，基金管理东说念主无需再出具资金划 拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的， 支付日历顺延。 在频繁情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值 0.1%年费率计提。 预备方法如下： H＝E×0.1%÷以前天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金金钱净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理 东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个使命日内从 基金财产中一次性提真金不怕火，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示，若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额 的年销售管事费率为 0.1%。 在频繁情况下，C 类基金份额销售管事费按前一日 C 类基金份额金钱净 值的 0.1%年费率计提。预备方法如下： H＝E×0.1%÷以前天数 H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售管事费 E 为前一日 C 类基金份额的基金金钱净值 C 类基金份额的销售管事费逐日预备，逐日累计至每月月末，按月支付， 经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个 使命日内从基金财产中一次性支取，基金管理东说念主无需再出具资金划拨 指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。 或结算用度、基金合同奏凯后的基金信息表现用度、基金份额握有东说念主 大会用度、基金合同奏凯后与基金联系的司帐师费、讼师费、诉讼费 和仲裁费、银行汇划用度等根据关连法例、基金合同及相应左券的规 定，由基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示并根据用度执行开销金额 支付，列入或摊入当期基金用度。 基金管理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销 或基金财产的亏本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不 列入基金用度。基金合同奏凯前所发生的信息表现费、讼师费、验资 费和司帐师费以过甚他用度不从基金财产中支付。其他根据联系法律 法例及中国证监会的关连章程不得列入基金用度的式样也不列入基金 用度。 基金管理东说念主和基金托管东说念主可协商一致并履行顺应要领后，调整基金管 理费率、基金托管费率和销售管事费率。调低销售管事费率不消召开 基金份额握有东说念主大会。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前按照 《信息表现办法》的章程在指定序论上刊登公告。 基金合同、本左券的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管 理东说念主作念出版面解说，淌若基金托管东说念主以为基金管理东说念主无方正或合理的 根由，不错拒却支付。 第十二条 基金份额握有东说念主名册的看护 册，基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握 有的基金份额。 令编制和看护，看护期限为 20 年。基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照目 前联系规矩区别看护基金份额握有东说念主名册。看护方式不错给与电子或 文档的形势。看护期限为 15 年。 基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额 握有东说念主的称呼和握有的基金份额。基金托管东说念主不错给与电子或文档的 形势妥善看护基金份额握有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不 得将所看护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应顺从守密义务。 握有东说念主名册，应按关连法限定程各自承担相应的拖累。 第十三条 基金关连文献和档案的保存 证、基金账册、交纪行载和紧迫合同等，保存期限不少于 15 年，对相 关信息负有守密义务，但司法强制检讨情形及法律法限定程的其它情 形除外。其中，基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行动的记载、账 册、报表和其他联系良友，基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记 录、账册、报表和其他联系良友。 金托管东说念主处。基金管理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等有 关的合同、左券传真给基金托管东说念主。 东说念主接受基金的关连文献。 第十四条 基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换 有下列情形之一的，基金管理东说念主职责阻隔： （1）基金管理东说念主被照章取消基金管理阅历； （2）基金管理东说念主照章完毕、被照章废除或者被照章宣告歇业； （3）基金管理东说念主被基金份额握有东说念主大会解任； （4）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。 更换基金管理东说念主必须依照如下要领进行： （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或者单独或共计握有基金总 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名； （2）决议：基金份额握有东说念主大会在原基金管理东说念主职责阻隔后 6 个月内 对被提名的新任基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份 额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，自表 决通过之日起奏凯； （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定 临时基金管理东说念主； （4）备案：基金份额握有东说念主大会选任基金管理东说念主的决议须报中国证监 会备案； （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基 金份额握有东说念主大会决议奏凯后依照《信息表现办法》的关连章程在指 定序论公告； （6）吩咐：基金管理东说念主职责阻隔的，基金管理东说念主应妥善看护基金管理 业务良友，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念掌握理基金管理业 务的移交手续，临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时接收。新任 基金管理东说念主或临时基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净 值； （7）审计：原基金管理东说念主职责阻隔的，应当按照法律法限定程遴聘会 计师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中 国证监会备案，审计用度在基金财产中列支； （8）基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，淌若原任或新任基金管理东说念主 要求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东说念主关连的名 称字样。 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔： （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管阅历； （2）基金托管东说念主照章完毕、被照章废除或者被照章晓谕歇业； （3）基金托管东说念主被基金份额握有东说念主大会解任； （4）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。 （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或者单独或共计握有基金总 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名； （2）决议：基金份额握有东说念主大会在原基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内 对被提名的新任基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份 额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，自表 决通过之日起奏凯； （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定 临时基金托管东说念主； （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监 会备案； （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基 金份额握有东说念主大会决议奏凯后依照《信息表现办法》的关连章程在指 定序论公告； （6）吩咐：原基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善看护基金财产和基金 托管业务良友，实时办理基金财产和基金托管业务移交手续，新任基 金托管东说念主或临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金金钱总值和净值； （7）审计：原基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法限定程遴聘会 计师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中 国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。 握有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管 理东说念主和基金托管东说念主。 和基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议奏凯后依照《信息表现办法》 的关连章程在指定序论上纠合公告。 基金托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应持续履行联系职责， 并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益形成毁伤的步履。 第十五条 退却步履 金财产从事证券投资。 不公说念地对待其托管的不同基金财产。 的第三东说念主牟取利益。 承担亏本。 何尚未按法律法限定程的方式公开表现的信息。 令和赎回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。 理东说念主员和其他从业东说念主员相互兼职。 指示、基金合同或托管左券的章程进行责罚的除外。 （1）承销证券； （2）违抗章程向他东说念主贷款或提供担保； （3）从事承担无穷拖累的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外； （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不方正的证券交游行动； （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行动。 基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、 执行禁止东说念主或者与其有其他环节横蛮关系的公司刊行的证券或者承销 期内承销的证券，或者从事其他环节关联交游的，应当合适基金的投 资指标和投资战略，罢免基金份额握有东说念主利益优先原则，防护利益冲 突，确立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实施。 联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表现。 环节关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的 零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。 法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基 金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。 规关连章程，由中国证监会章程退却基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的 其他步履。 第十六条 基金托管左券的变更、阻隔与基金财产的算帐 本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后 的托管左券，其内容不得与基金合同的章程有任何突破。本托管左券 的变更应报中国证监会备案。 发生以下情况，本托管左券阻隔： （1）基金合同阻隔； （2）基金托管东说念主完毕、照章被废除、歇业或由其他基金托管东说念主领受基 金金钱； （3）基金管理东说念主完毕、照章被废除、歇业或由其他基金管理东说念主领受基 金管理权； （4）发生法律法例或基金合同章程的阻隔事项。 （1）自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个使命日内成立算帐小组， 基金管理东说念主组织基金财产算帐小组在中国证监会的监督下进行基金清 算。 （2）基金财产算帐小构成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证 券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 （3）在基金财产算帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职 责，持续忠实、发愤、遵法地履行基金合同和本托管左券章程的义务， 赞佩基金份额握有东说念主的正当权益。 （4）基金财产算帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。 基金合同阻隔情形发生后，应当按法律法例和基金合同的关连章程对 基金财产进行算帐。基金财产算帐要领主要包括： （1）基金合同阻隔情形发生后，由基金财产算帐小组和谐领受基金财 产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐证明； （5）遴聘司帐师事务所对算帐证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对 算帐证明出具法律意见书； （6）将算帐证明报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的所 有合理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的沿路剩余金钱扣 除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额 握有东说念主握有的各样基金份额比例进行分拨。 对于在变现期出现基金金钱无法十足变现的情形，基金管理东说念主可按照 基金合同约定的管理费率、托管费率、C 类基金份额的销售管事费，并 按照基金金钱十足变现后的基金金钱净值预备管理费、托管费、C 类基 金份额的销售管事费。具体安排以基金管理东说念主届时公告为准。 算帐过程中的关连环节事项须实时公告；基金财产算帐证明经具有证 券、期货联系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律 意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算证明报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公 告。基金财产算帐小组应当将算帐证明登载在指定网站上，并将算帐 证明辅导性公告登载在指定报刊上。 基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 户、证券账户、债券托管专户账户以过甚他联系账户。基金管理东说念主应 给予必要的协作。 第十七条 违约拖累 左券不合适约定的，应当承担违约拖累。 的，应当区别对各自的步履照章承担补偿拖累，因共同步履给基金财 产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿拖累。然而发 生下列情况，当事东说念主不错免责： （1）不可抗力； （2）基金管理东说念主及基金托管东说念主按照那时灵验的法律法例或中国证监会 的章程手脚或不手脚而形成的亏本等； （3）基金管理东说念主由于按照基金合同章程的投资原则而掌握或不掌握其 投资权而形成的亏本等。 基金财产或基金投资东说念主形成亏本，另一方当事东说念主（以下简称“守约方”  ） 有权益而且有义务代表基金对违约方进行追偿；淌若由于违约方的违 约步履导致守约方补偿了该基金财产或基金投资东说念主所遇到的亏本，则 守约方有权向违约方追索，违约方应补偿和补偿守约方由此发生的所 有成本、用度和开销，以及由此遇到的亏本。 必要的措施，珍视亏本的扩大。莫得采用顺应措施甚而亏本进一步扩 大的，不得就扩大的亏本要求补偿。非违约方因珍视亏本扩大而开销 的合理用度由违约方承担。 地保护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当 持续履行本左券。 基金管理东说念主和基金托管东说念主固然还是采用必要、顺应、合理的措施进行 检讨，然而未能发现失实的，由此形成基金财产或投资东说念主亏本，基金 管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿拖累。然而基金管理东说念主和基金托管东说念主应 积极采用必要的措施摒除或镌汰由此形成的影响。 第十八条 争议责罚方式 （为本左券之观点，不包括香港、澳门法律和台湾地区的关连章程）， 并按照中华东说念主民共和国王法。 责罚；协商不成的，应提交中国海外经济交易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁规矩进行仲裁，仲裁的方位在北京，仲裁裁决是结尾性 的并对子系各方均有不停力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败 诉方承担。 职责，持续忠实、发愤、遵法地履行基金合同和托管左券章程的义务， 赞佩基金份额握有东说念主的正当权益。 第十九条 基金托管左券的效用 草案，应经托管左券当事东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表 东说念主或授权代理东说念主署名，左券当事东说念主两边可能时常根据中国证监会的意 见修改托管左券草案。托管左券以中国证监会注册的文本为崇敬文本。  之日起奏凯。本托管左券的灵验期自其奏凯之日起至该基金财产算帐  效率报中国证监会备案并公告之日止。  力。  金管理东说念主和基金托管东说念主区别握有两份，每份具有同等的法律效用。  第二十条 基金托管左券的签订  在本托管左券上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东说念主或授  权代理东说念主署名，并注明本托管左券的签订方位和签订日历。  第二十一条 不可抗力  议下的沿路或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履行期  间应予中止。  书面形势将不可抗力事件的发生示知其他当事东说念主，并实时向其他当事  东说念主提供对于此种不可抗力事件的顺应把柄。宣称不可抗力事件导致其  对本左券的履行在客不雅上成为不可能或作假际的一方，有拖累尽一切  合理的致力于摒除或收缩此等不可抗力事件的影响。  左券。不可抗力事件或其影响阻隔或摒除后，各方须立即复原履行各  纯粹本左券项下的各项义务。  客不雅情况。 （本页以下无正文）