中信保诚货币市集证券投资基金      托管契约  基金经管东说念主：中信保诚基金经管有限公司  基金托管东说念主：中国斥地银行股份有限公司                         目       录   鉴于中信保诚基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 有限职守公司，按照联系法律法例的规定具备担任基金经管东说念主的经历和智力；   鉴于中国斥地银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 银行，按照联系法律法例的规定具备担任基金托管东说念主的经历和智力；   鉴于中信保诚基金经管有限公司拟担任中信保诚货币市集证券投资基金的基 金经管东说念主，中国斥地银行股份有限公司拟担任中信保诚货币市集证券投资基金的 基金托管东说念主；   为明确中信保诚货币市集证券投资基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的权 利义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，《中信保诚货币市集证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有沟通的含义；若有造反应以基 金合同为准，并依其要求解说。                 一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称号：中信保诚基金经管有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易西宾区世纪通衢 8 号上海国金中心汇丰银 行大楼 9 层   办公地址：中国（上海）解放贸易西宾区银城路 16 号 19 层   邮政编码：200120   法定代表东说念主：涂一锴   成立日历：2005 年 9 月 30 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基字2005142 号   组织神色：有限职守公司   注册成本：贰亿元   存续时间：捏续计划   计划边界：基金召募、基金销售、金钱经管和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：中国斥地银行股份有限公司(简称：中国斥地银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织神色：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：捏续计划   计划边界：继承公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证劳动及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供维持箱劳动；经中 国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。         二、基金托管契约的依据、方针和原则   （一）签订托管契约的依据   本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金信息裸露经管办法》（以下简称“《信息裸露办法》”） 等联系法律法例、基金合同过甚他联系规定制订。   （二）签订托管契约的方针   签订本契约的方针是明确基金经管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的维持、 投资运作、净值规画、收益分派、信息裸露及彼此监督等联系事宜中的权柄义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）签订托管契约的原则   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、诚挚信用、充分保护基金份额捏有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。       三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资 边界、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采用设施的， 基金经管东说念主应按照基金托管东说念主要求的阵势提供投资品种池和交易敌手库，以便基 金托管东说念主运用联系时期系统，对基金内容投资是否适应基金合同对于证券采用标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。  本基金投资于法律法例允许投资的金融用具，具体如下：  对于法律法例或监管机构以后允许货币市集基金投资的其他金融用具，基金 经管东说念主在实际适应阵势后，不错将其纳入投资边界。  （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督：  根据法律法例的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以下投资 限制：  （1）股票；  （2）可转念债券；  （3）剩余期限朝上 397 天的债券；   （4）信用等第在 AAA 级以下的企业债券；   （5）以按时入款利率为基准利率的浮动利率债券，但市集条件发生变化后另 有规定的，从其规定；   （6）非在寰宇银行间债券交易市集或证券交易所交易的金钱支捏证券；   （7）中国证监会控制投资的其他金融用具。   法律法例或监管部门取消上述限制后，本基金不受上述规定的限制。   （1）本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得朝上 120 天；   （2）本基金投资于按时入款的比例不得朝上基金金钱净值的 30%；   （3）本基金捏有的剩余期限不朝上 397 天但剩孑遗续期朝上 397 天的浮动利 率债券的摊余成本总共不得朝上圈套日基金金钱净值的 20%；   （4）本基金买断式回购融入基础债券的剩余期限不得朝上 397 天；   （5）本基金存放在具有基金托管经历的归拢买卖银行的入款,不得朝上基金 金钱净值的 30％；存放在不具有基金托管经历的归拢买卖银行的入款,不得朝上基 金金钱净值的 5%；   （6）本基金投资于归拢公司刊行的短期企业债券及短期融资券的比例，总共 不得朝上基金金钱净值的 10%；   （7）本基金捏有的一齐金钱支捏证券，其市值不得朝上基金金钱净值的 20%； 本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）金钱支捏证券的比例，不得朝上该金钱支 捏证券限制的 10%；本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样金钱支捏证券的比例，不 得朝上基金金钱净值的 10%；本基金经管东说念主经管的一齐基金投资于归拢原始权益东说念主 的各样金钱支捏证券，不得朝上其各样金钱支捏证券总共限制的 10%；   （8）除发生大批赎回的情形外，本基金债券正回购的资金余额在每个交易日 均不得朝上基金金钱净值的 20%；因发生大批赎回以至本基金债券正回购的资金余 额朝上基金金钱净值 20%的,基金经管东说念主应当在 5 个交易日内进行调理；   （9）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的一齐货币市集基金投资于同 一买卖银行的银行入款过甚刊行的同行存单与债券，不得朝上该买卖银行最近一 个季度末净金钱的 10%；   （10）当本基金前 10 名份额捏有东说念主的捏有份额总共朝上基金总份额的 50%时， 本基金投资组合的平均剩余期限不得朝上 60 天，平均剩孑遗续期不得朝上 120 天； 投资组合中现款、国债、中央银行单据、战术性金融债券以及 5 个交易日内到期 的其他金融用具占基金金钱净值的比例总共不得低于 30%；   （11）当本基金前 10 名份额捏有东说念主的捏有份额总共朝上基金总份额的 20%时， 本基金投资组合的平均剩余期限不得朝上 90 天，平均剩孑遗续期不得朝上 180 天； 投资组合中现款、国债、中央银行单据、战术性金融债券以及 5 个交易日内到期 的其他金融用具占基金金钱净值的比例总共不得低于 20%；   （12）本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构刊行的金融用具占基金资 产净值的比例总共不得朝上 10%，其中单一机构刊行的金融用具占基金金钱净值的 比例总共不得朝上 2%；前述金融用具包括债券、非金融企业债务融资用具、银行 入款、同行存单、联系机构手脚原始权益东说念主的金钱支捏证券及中国证监会认定的 其他品种；   （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值总共不得朝上基金金钱净值 的 10%。因证券市集波动、基金限制变动等基金经管东说念主之外的要素以至基金不适应 本条所规定比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保捏一致；   （15）中国证监会规定的其他比例限制。   除上述第（1）、（8）、（13）、（14）条外，因基金限制或市集变化导致 本基金投资组合不适应以上比例限制的，基金经管东说念主应在 10 个交易日内进行调理， 以达到上述设施。法律法例另有规定时，从其规定。   （1）国内信用评级机构评定的 A-1 级或尽头于 A-1 级的短期信用级别；   （2）根据联系规定赐与豁免信用评级的短期融资券，其刊行东说念主最近三年的信 用评级和追踪评级应具备下列条件之一：   ①国内信用评级机构评定的 AAA 级或尽头于 AAA 级的恒久信用级别；   ②海外信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别（举例，   若中国主权评级为 A-级，则低于中国主权评级一个级别的为 BBB+级）。   归拢刊行东说念主同期具有国内信用评级和海外信用评级的，以国内信用级别为   准。   本基金捏有的短期融资券信用等第下落、不再适应投资设施的，基金经管东说念主 应在评级敷陈发布之日起 20 个交易日内对其赐与一齐减捏。 评级，且其信用评级应不低于国内信用评级机构评定的 AAA 级或尽头于 AAA 级的 信用级别。   本基金捏有的金钱支捏证券信用等第下落、不再适应投资设施的，基金经管 东说念主应在评级敷陈发布之日起 3 个月内对其赐与一齐卖出。 的，应当经基金经管东说念主董事会审议批准，联系交易应当事前征得基金托管东说念主的同 意，并手脚要紧事项实际信息裸露阵势。   如若法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在实际适应阵势后，本基 金投资将不再受联系限制。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的规定及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资控制步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对 基金经管东说念主基金投资控制步履和关联交易进行监督。根据法律法例联系基金控制 从事关联交易的规定，基金经管东说念主和基金托管东说念主应事前彼此提供与本机构有控股 关系的推动、与本机构有其他要紧蛮横关系的公司名单及联系关联方刊行的证券 名单。基金经管东说念主和基金托管东说念主有职守确保关联交易名单的确实性、准确性、完 整性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法例 控制基金从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主采用必要措施阻 止该关联交易的发生，如基金托管东说念主采用必要措施后仍无法阻截关联交易发生时， 基金托管东说念主有权向中国证监会敷陈。对于基金经管东说念主已成交的关联交易，基金托 管东说念主事前无法阻截该关联交易的发生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不承担由 此酿成的亏欠，并向中国证监会敷陈。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的规定及基金合同的约定，对基金经管 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供适应法律法例及行业设施的、经贯注采用的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金经管东说念主应严格 按照交易敌手名单的边界在银行间债券市集采用交易敌手。基金托管东说念主监督基金 经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金经管东说念主可 以每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情前已 与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基 金经管东说念主根据市集情况需要临时调理银行间债券市集交易敌手名单及结算方式 的，应向基金托管东说念主诠释情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金 托管东说念主协商经管。   基金经管东说念主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券市集的交易王法进行 交易，并负责经管因交易敌手不实际合同而酿成的纠纷及亏欠，基金托管东说念主不承 担由此酿成的任何法律职守及亏欠。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主详情的时分前仍未承担爽约职守过甚他联系法律职守的，基金经管东说念主不错对 相应亏欠先行赐与承担，然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同实际情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主没 有按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金 经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损构怨职守。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的规定及基金合同的约定，对基金经管 东说念主投资银行入款进行监督。 的业务经由、岗亭职责、风险限制措施和监察稽核轨制，切实防止联系风险。基 金托管东说念主负责对本基金银行按时入款业务的监督与核查，审查、复核联系契约、 账户良友、投资指示、入款证实书等联系文献，切实实际托管职责。   （1）基金经管东说念主负责限制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、 入款银行的支付智力等波及到入款银行采用方面的风险。因采用入款银行不妥造 成基金财产亏欠的，由基金经管东说念主承担职守。   （2）基金经管东说念主负责限制流动性风险，并承担因限制不力而酿成的亏欠。流 动性风险主要包括基金经管东说念主要求一齐提前支取、部分提前支取或到期支取而存 款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不成得志基金日常结算业务的风 险、因一齐提前支取或部分提前支取而波及的利息亏欠影响估值等波及到基金流 动性方面的风险。   （3）基金经管东说念主须加强里面风险限制轨制的斥地。如因基金经管东说念主职工的个 东说念主步履导致基金财产受到亏欠的，需由基金经管东说念主承担由此酿成的亏欠。   （4）基金经管东说念主投资银行入款时，应就联系事宜在更新招募诠释书中赐与披 露，进行风险揭示。 体协调契约。如将资金存放于入款银行总行，则应与其签订具体入款契约；如将 资金存放于其授权分行书面指定的分支机构，则入款银行总行应出具承诺函证实 对入款承担偿付义务，承诺函中需明确按时入款的金额、期限、利率、具体入款 银行称号等与基金按时入款有症结关系的事项，并由入款银行签订具体入款契约。 具体入款契约应包括但不限于以下内容：   （1）入款账户必须以基金口头开立，并加盖本基金公章和基金经管东说念主公章， 账户称号为基金称号。   （2）契约须约定入款类型、期限、利率、金额、账号、起止时分，入款银行 承办行称号、地址及进款账户。   （3）契约须约定基金托管东说念主承办行称号、地址和账户，且本基金账户为唯独 回款账户。   （4）资金汇划须通过东说念主民银行支付结算系统，入款银行承办行须得志基金托 管东说念主的查询要求，在查复内容中须明确资金到账时分、金额、所入账户称号、账 号。   （5）按时入款存续时间，入款银行承办行须向基金托管东说念主提供实时查询按时 入款余额的路线并确保查询。   （6）未支取入款受损职守由入款银行承担。   （7）如办理按时入款凭证挂失，须由经基金经管东说念主和基金托管东说念主诀别授权的 东说念主员捏授权寄予书共同办理。   （8）为防止稀奇情况下的流动性风险，入款银行须提供部分提前支取时的支 付保证承诺和利息计付等具体安排。 需由基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表捏授权寄予书共同全程办理，基金经管 东说念主和基金托管东说念主还要将授权寄予书的复印件交由对方备份。基金经管东说念主上述事项 授权东说念主员与基金经管东说念主负责洽谈入款事宜并签订入款契约的东说念主员不成为归拢东说念主。 基金经管东说念主不得单独苦求入款凭证挂失。 期支取时，需提前发送投资指示到基金托管东说念主处，以便基金托管东说念主有有余的时分 实际相应的业务操作阵势。如基金经管东说念主提前支取或部分提前支取按时入款，基 金经管东说念主负责补足已索求资金部分的息差(即本基金已计提的资金利息和提前支 取时收到的资金利息差额)。   （1）本基金的入款银行应当是具有证券投资基金托管东说念主经历、证券投资基金 代销业务经历或及格境外机构投资东说念主托管东说念主经历的买卖银行。   （2）本基金按时入款的期限不得朝上一年(含一年)，且到期后不得缓期。   （3）存放在具有基金托管经历的归拢买卖银行的入款，不得朝上基金金钱净 值的百分之三十。   （4）存放在不具有基金托管经历的归拢买卖银行的入款，不得朝上基金金钱 净值的百分之五。   （5）本基金投资于按时入款的比例，不得朝上基金金钱净值的百分之三十。   基金托管东说念主将据此监督。 原则，尽量采用基金托管东说念主营业地址所在地的分支机构。   （六）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或内容投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管契约的规定，应实时以电话提醒或书面辅导等方 式申报基金经管东说念主限期校正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金经管东说念主收到书面申报后应鄙人一责任日前实时查对并以书面神色给基 金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解说或举证，诠释违纪原因及校正 期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时 对申报县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主申报的违 规事项未能在限期内校正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （七）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管契约对基金业务奉行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金经管东说念主应 在规定时天职恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解说或举证；对基金托管 东说念主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金经管东说念主应积极配合提供联系数据良友和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易阵势已经成效的指示违抗法律、 行政法例和其他联系规定，或者违抗基金合同约定的，应当立即申报基金经管东说念主， 由此酿成的亏欠由基金经管东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违纪步履，应实时敷陈中国证监会， 同期申报基金经管东说念主限期校正，并将校正效果敷陈中国证监会。基金经管东说念主无正 当情理，断绝、控制对方根据本托管契约规定诈欺监督权，或采用拖延、诈骗等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警戒仍不改正的，基 金托管东说念主应敷陈中国证监会。       四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主实际托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 经管东说念主规画的基金金钱净值、每万份基金已竣事收益和 7 日年化收益率、根据基 金经管东说念主指示办理计帐交收、联系信息裸露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未奉行或无故延长奉行基金经管东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本契约过甚他联系规定时，应实时以书面神色申报 基金托管东说念主限期校正。基金托管东说念主收到申报后应实时查对并以书面神色给基金管 理东说念主发出回函，诠释违纪原因及校正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上 述规按时限内，基金经管东说念主有权随时对申报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系良友以 供基金经管东说念主核查托管财产的齐备性和确实性，在规定时天职恢复基金经管东说念主并 改正。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应实时敷陈中国证监会， 同期申报基金托管东说念主限期校正，并将校正效果敷陈中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，断绝、控制对方根据本契约规定诈欺监督权，或采用拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主提议警戒仍不改正的，基金管 理东说念主应敷陈中国证监会。               五、基金财产的维持   （一）基金财产维持的原则 与孤独。 金财产，如有稀奇情况两边可另行协商经管。 定到账日历并申报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时申报基金经管东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产酿成亏欠的，基金 经管东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的亏欠，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金经管东说念主开立并经管。 基金份额捏有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》等联系规定后，基金经管东说念主 应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规定 时天职，遴聘具有从事证券联系业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资敷陈由参预验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜。  （三）基金银行账户的开立和经管 金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行为。 办理基金金钱的支付。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方首肯私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 经管和运用由基金经管东说念主负责。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一 级法东说念主计帐责任，基金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交 收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的规定奉行。 投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系规定，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规定奉行。  （五）债券托管专户的开设和经管  基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的联系规定，在中央国债登记结算有限职守公司开立债券托管账户，并代 表基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订 寰宇银行间债券市集债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和经管 由基金托管东说念主负责开立。新账户按联系规定使用并经管。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的维持   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的 维持库，也可存入中央国债登记结算有限职守公司、中国证券登记结算有限职守 公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代维持库，维持凭证由基金托管东说念主 捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金经管东说念主和基金托管东说念主共同办理。 基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构内容灵验限制的证券不承担维持职守。   （八）与基金财产联系的要紧合同的维持   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件诀别由基金经管东说念主、基金托管东说念主 维持。除本契约另有规定外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息裸露契约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份底本的 原件。基金经管东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个责任日内将底本投递基金托管东说念主处。要紧合同的维持期限为基 金合同隔断后 15 年。                六、指示的发送、证实及奉行   基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过甚他款项付款指 令，基金托管东说念主奉行基金经管东说念主的指示、办理基金名下的资金走动等联系事项。   （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 东说念主及联系操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏。但法律法例规定或有权机关要求的除外。  （二）指示的内容 令、什物债券相差库指示以过甚他资金划拨指示等。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。  （三）指示的发送、证实及奉行的时分和阵势  基金经管东说念主发送指示应接纳加密传真方式或其他基金经管东说念主和基金托管东说念主双 方书面共同证实的方式。  基金经管东说念主应按照法律法例和基金合同的规定，在其正当的计划权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定阵势发出的指示，基金经管东说念主不得否定其效用。但如若基金经管东说念主已经取销或 改造对交易指示发送东说念主员的授权，况兼基金托管东说念主根据本契约证实后，则对于此 后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金经管东说念主不承 担职守，授权已改造但未经基金托管东说念主证实的情况除外。  指示发出后，基金经管东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主证实。  基金经管东说念主应在交易扫尾后将银行间同行市集债券交易成交单加盖章章后及 时传真给基金托管东说念主，并电话证实。如若银行间簿记系统已经生成的交易需要取 消或隔断，基金经管东说念主要书面申报基金托管东说念主。  基金经管东说念主应于划款前一责任日向基金托管东说念主发送投资划款指示并证实，如 需在划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出奉行指示 所必需的时分。指示传输不足时、未能留出有余的划款时分，以至资金未能实时 到账所酿成的亏欠由基金经管东说念主承担。  基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金经管东说念主的指示，预先申报基金经管东说念主其名单， 并与基金经管东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考证联系内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时申报基金管 理东说念主。   基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。指示奉行完毕后，基金托管东说念主应及 时申报基金经管东说念主。   基金经管东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有有余的资金余 额，对基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予奉行，但应立即申报基金经管东说念主，由 基金经管东说念主审核、查明原因，出具书面文献证实此交易指示无效。基金托管东说念主不 承担因未奉行该指示酿成亏欠的职守。   （四）基金经管东说念主发送诞妄指示的情形和处理阵势   基金经管东说念主发送诞妄指示的情形包括指示违抗法律法例和基金合同，指示发 送东说念主员无权或卓绝权限发送指示。   基金托管东说念主在实际监督职能时，发现基金经管东说念主的指示诞妄时，有权断绝执 行，并实时申报基金经管东说念主改正。如需取销指示，基金经管东说念主应出具书面诠释， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝奉行指示的情形和处理阵势   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违抗法律法例，或者违抗基金合同约定 的，应当断绝奉行，立即申报基金经管东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示奉行的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因，未按照基金经管东说念主发送的指示奉行并对基金财产 或投资东说念主酿成的径直亏欠，由基金托管东说念主抵偿由此酿成的径直亏欠。   （七）更换被授权东说念主员的阵势   基金经管东说念主更换被授权东说念主、改造或隔断对被授权东说念主的授权，应提前申报基金 托管东说念主，同期基金经管东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印 鉴和署名样本。基金托管东说念主在收到授权文献原件并经电话证实后，授权文献即生 效，原授权文献同期失效。被授权东说念主变更报胜利效前，基金托管东说念主仍应按原约定 奉行指示，基金经管东说念主不得否定其效用。   基金托管东说念主更换接受基金经管东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话申报基金 经管东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，应酬指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时敷陈基金经管东说念主，基 金托管东说念主对奉行基金经管东说念主的正当指示对基金财产酿成的亏欠不承担抵偿职守。   基金参与认购未上市债券时，基金经管东说念主应代表本基金与敌手方签署联系合 同或契约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金经管东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应职守。              七、交易及计帐交收安排   （一）采用代理证券买卖的证券计划机构   基金经管东说念主应联想采用代理证券买卖的证券计划机构的设施和阵势。基金管 理东说念主负责采用证券计划机构，租用其交易单位手脚基金的专用交易单位。基金管 理东说念主和被选中的证券计划机构签订寄予契约，基金经管东说念主应提前申报基金托管东说念主， 并将被选中证券计划机构提供的《基金用户交易单位变更苦求书》实时投递基金 托管东说念主，确保基金托管东说念主苦求接收结算数据。交易单位保证金由被选中的证券经 营机构录用。基金经管东说念主应根据联系规定，在基金的中期敷陈和年度敷陈中将所 选证券计划机构的联系情况、基金通过该证券计划机构买卖证券的成交量、回购 成交量和支付的佣金等赐与裸露，并将该等情况及基金交易单位号、佣金费率等 基本信息以及变更情况实时以书面神色申报基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限职守公司结算备付金经管办法》，在每月前 3 个责任日内，中国证券登记结算公司对结算参与东说念主的最低结算备付金名额进行重 新核算、调理。托管东说念主在中国证券登记结算公司调理最低结算备付金当日，在资 金改革表中反应调理后的最低备付金。经管东说念主应预留最低备付金，并根据中国证 券登记结算公司详情的内容下月最低备付金数据为依据安排资金运作，调理所需 的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限职守公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金经管东说念主的交易划款指示具体办理。   如若因为基金托管东说念主自己原因在计帐上酿成基金财产的亏欠，应由基金托管 东说念主负责抵偿；如若因为基金经管东说念主未事前申报基金托管东说念主加多交易单位等事宜， 以至基金托管东说念主接收数据不齐备，酿成计帐疏漏的职守由基金经管东说念主承担；如若 因为基金经管东说念主未事前申报需要单独结算的交易，酿成基金金钱亏欠的由基金管 理东说念主承担；如若由于基金经管东说念主违抗市集操作王法的规定进行超买、超卖等原因 酿成基金投资计帐繁重和风险的，基金托管东说念主发现后应立即申报基金经管东说念主，由 基金经管东说念主负责经管，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他金钱 酿成的径直亏欠由基金经管东说念主承担。   基金经管东说念主应采用合理、必要措施，确保 T 日日终有有余的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金经管东说念主原因导致资金头寸不足，基金经管东说念主应 在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金计帐。如若未恪守上述规定备足 资金头寸，影响基金金钱的计帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限公司 之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、基金金钱及基金托管东说念主托管的其他金钱造 成的径直亏欠由基金经管东说念主负责。   基金经管东说念主应保证基金托管东说念主在奉行基金经管东说念主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的 资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金经管东说念主发送的划款指示。基金经管东说念主 在发送划款指示时应充分研究基金托管东说念主的划款处理时分。在基金资金头寸充足 的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主适应法律法例、基金合同、本契约的指示不 得拖延或断绝奉行。   （1）交易记载的查对   基金经管东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外裸露每万份基金已竣事收益 和 7 日年化收益率之前，必须保证本日系数内容交易记载与基金管帐账簿上的交 易记载实足一致。如若内容交易记载与管帐账簿记载不一致，酿成基金管帐核算 不齐备或不确实，由此导致的亏欠由基金经管东说念主承担。   （2）资金账方针查对   资金账目由基金经管东说念主与基金托管东说念主按日核实。   （3）证券账方针查对   基金经管东说念主和基金托管东说念主每交易日扫尾后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本规定 负责。 基金托管东说念主。基金经管东说念主应酬传递的申购、赎回、转念怒放式基金的数据确实性 负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东说念主指示 实时划付赎回及转出款项。 作日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一怒放日上述联系数据，并保证联系数据的准 确、齐备。稀奇情况时，两边协商处理。 子数据和盖章成效的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法日常发送，双 方可协商经管处理方式。基金经管东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系 规定保存。 事宜按时进行。不然，由基金经管东说念主承担相应的职守。   为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东说念主开立资金计帐的专 用账户，该账户由注册登记机构经管。 定到账日历并申报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东说念主应实时申报基金经管东说念主采用措施进行催收，由此酿成基金亏欠的，基金经管 东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的亏欠。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有有余的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得有余的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付， 如系基金经管东说念主的原因酿成，职守由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的阵势、内容、发送、接收和证实方式等与投资指示沟通。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算恪守“全额计帐、净额交收” 的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来详情托管账户净应收额 或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金经管东说念主应 在 T+2 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账 后应立即申报基金经管东说念主，并将联系书面凭证传真给基金经管东说念主进行账务经管； 当存在托管账户净应付额时，基金经管东说念主应在 T+1 日将划款指示发送给基金托管 东说念主，基金托管东说念主按基金经管东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T+1 日 15:00 之 前划往基金计帐账户，基金托管东说念主在资金划出后立即申报基金经管东说念主，并将联系 书面凭证交给基金经管东说念主进行账务经管。稀奇情况时，两边协商处理。   （五）基金转念 函告基金托管东说念主并就联系事宜进行协商。 金计帐和数据传递的时分、阵势及托管契约当事东说念主承担的权责按基金经管东说念主届时 的公告奉行。 告。          八、基金金钱净值规画和管帐核算   （一）基金金钱净值的规画、复核与完成的时分及阵势   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。   每万份基金已竣事收益是指按照联系法例规画的每万份基金份额的日已竣事 收益，每万份基金已竣事收益的规画精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。 国度另有规定的，从其规定。 另有规定的，从其规定。   每万份基金已竣事收益和 7 日年化收益率的规画方法如下：   日每万份基金已竣事收益＝当日该类基金份额的已竣事收益/当日该类基金 份额总和×10000   其中，当日该类基金份额总和包括放弃上一责任日(包括节沐日)未结转份额。   本基金收益分派是按日结转份额的，7 日年化收益率以最近七个天然日的每万 份基金已竣事收益按逐日复利折算出的年收益率。规画公式为：                 ?? ? 7 ?      Ri ? ?                                                ??                  ?? ? i=1 ? 10000 ? ?           ??   其中，Ri 为最近第 i 个天然日(包括规画当日)的每万份基金已竣事收益。   基金经管东说念主每个责任日规画每万份基金已竣事收益及 7 日年化收益率，经基 金托管东说念主复核，按规定公告。   （二）基金金钱估值方法和稀奇情形的处理   基金所领有的各样有价证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱。   （1）本基金估值接纳“摊余成本法”，即估值对象以买入成本列示，按照票 面利率或契约利率并研究其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内平均派销，每 日计提损益。本基金不接纳市集利率和上市交易的债券和单据的市价规画基金资 产净值。在联系法律法例允许交易所短期债券不错接纳“摊余成本法”估值前， 本基金暂不投资于交易所短期债券。   （2）为了幸免接纳“摊余成本法”规画的基金金钱净值与按市集利率和交易 市价规画的基金金钱净值发生要紧偏离，从而对基金份额捏有东说念主的利益产生稀释 和不公道的效果，基金经管东说念主于每一估值日，接纳估值时期，对基金捏有的估值 对象进行从头评估，即“影子订价”。   当“摊余成本法”规画的基金金钱净值与“影子订价”详情的基金金钱净值 偏离达到或朝上 0.25%时，基金经管东说念主应根据风险限制的需要调理组合，其中，对 于偏离进程达到或朝上 0.5%的情形，基金经管东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，参 考成交价、市集利率等信息对投资组合进行价值重估，使基金金钱净值更能公允 地反应基金金钱价值。   （3）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （4）联系法律法例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的规定或者未能充分防备基金份额捏有东说念主利益时，应立即申报 对方，共同查明原因，两边协商经管。   基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（3）项进行估值时，所酿成的谬误 不手脚每万份基金已竣事收益及 7 日年化收益率诞妄处理。   （三）每万份基金已竣事收益和 7 日年化收益率诞妄的处理方式   （1）当每万份基金已竣事收益少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生疏漏时，视 为每万份基金已竣事收益诞妄；基金 7 日年化收益率百分号内少量点后 3 位以内 (含第 3 位)发生疏漏时，视为 7 日年化收益率诞妄。每万份基金已竣事收益和 7 日年化收益率出现诞妄时，基金经管东说念主应当立即赐与校正，通报基金托管东说念主，并 采用合理的措施退守亏欠进一步扩大。估值诞妄偏差达到基金金钱净值的 0.25% 时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；估值诞妄偏差达到基 金金钱净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当在通报基金托管东说念主后公告，并报中国证监 会备案；当发生每万份基金已竣事收益和 7 日年化收益率规画疏漏时，由基金经管东说念主负 责处理，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成亏欠的，应由基金经管东说念主先行赔付， 基金经管东说念主按疏漏情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当每万份基金已竣事收益和 7 日年化收益率规画疏漏给基金和基金份额捏有东说念主酿成 亏欠需要进行抵偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据内容情况界定两边承担的职守，经确 认后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职守方由基金经管东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋磨后，尚不成达成一致时，按基金经管东说念主的建议奉行，由此给基金份额捏 有东说念主和基金财产酿成的亏欠，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主规画的每万份基金已竣事收益和 7 日年化收益率已由基金托 管东说念主复核证实后公告，而且基金托管东说念主未对规画过程提议疑义或要求基金经管东说念主 书面诠释，每万份基金已竣事收益和 7 日年化收益率出错且酿成基金份额捏有东说念主 亏欠的，应根据法律法例的规定对投资东说念主或基金支付抵偿金，就内容向投资东说念主或 基金支付的抵偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费和托管费的比例各自 承担相应的职守。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对每万份基金已竣事收益和 7 日年化收益率的 规画效果，天然屡次从头规画和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布 每万份基金已竣事收益和 7 日年化收益率的情形，以基金经管东说念主的规画效果对外 公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的亏欠，由基金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致每万份基金已竣事收益和 7 日年化收益率规画诞妄而引起的基金份额捏 有东说念主和基金财产的亏欠，由基金经管东说念主负责赔付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据诞妄，联系管帐轨制变化或 由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然已经采用必要、适应、合 理的措施进行检查，然则未能发现该诞妄而酿成的每万份基金已竣事收益和 7 日 年化收益率规画诞妄，基金经管东说念主、基金托管东说念主免除抵偿职守。但基金经管东说念主、 基金托管东说念主应积极采用必要的措施排斥由此酿成的影响。   （4）基金经管东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统建立而产生的净值规画尾 差，以基金经管东说念主规画效果为准。   （5）前述内容如法律法例或者监管部门另有规定的，从其规定。如若行业另 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形以至基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金   金钱价值时；   （3）占基金尽头比例的投资品种的估值出现要紧滚动，而基金经管东说念主为保障 投资东说念主的利益，已决定延长估值；   （4）现时一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停基金估值；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门规定的管帐轨制奉行。   （六）基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金经管东说念主独迅速 建立、记载和维持本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在不合，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的规画和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核 对不符时，应实时申报基金经管东说念主共同查出原因，进行调理，直至两边数据实足 一致。   （1）报表的编制   基金经管东说念主应当在每月扫尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季 度扫尾之日起 15 个责任日内完成基金季度敷陈的编制；在上半年扫尾之日起两个 月内完成基金中期敷陈的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度敷陈的 编制。基金年度敷陈的财务管帐敷陈应当经过审计。基金合同成效不足两个月的， 基金经管东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   （2）报表的复核   基金经管东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调理，调理以国度联系规定为准。   基金经管东说念主应留足充分的时分，便于基金托管东说念主复核联系报表及敷陈。   （八）基金经管东说念主应在编制季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈之前实时向基 金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制效果。              九、基金收益分派   基金收益分派是指按规定将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   本基金收益分派应恪守下列原则： 已竣事收益为基础，为投资东说念主逐日规画当日收益并分派，且逐日进行支付。投资 东说念主当日收益分派的规画保留到少量点后 2 位，少量点后第 3 位按去尾原则处理， 因去尾形成的余额进行再次分派，直到分完为止； 零时，为投资东说念主记正收益；若当日已竣事收益小于零时，为投资东说念主记负收益；若 当日已竣事收益即是零时，当日投资东说念主不记收益； (即红利转基金份额)方式，投资东说念主可通过赎回基金份额赢得现款收益；若投资东说念主 在逐日收益支付时，当日已竣事收益大于零时，则加多投资东说念主基金份额；若当日 已竣事收益即是零时，则保捏投资东说念主基金份额不变；基金经管东说念主将采用必要措施 尽量幸免基金已竣事收益小于零，若当日已竣事收益小于零时，则缩减投资东说念主基 金份额。若投资东说念主赎回基金份额时，其对应收益将立即结清；若收益为负值，则 从投资东说念主赎回基金款中扣除； 赎回的基金份额自下一个责任日起，不享有基金的收益分派权益；   本基金按日规画并分派收益，基金经管东说念主不另行公告基金收益分派有计划。   （二）基金收益分派的时分和阵势   本基金每个责任日进行收益分派。每个怒放日公告前一个怒放日每万份基金 已竣事收益和 7 日年化收益率。若遇法定节沐日，应于节沐日扫尾后第二个天然 日，裸露节沐日历间的每万份基金已竣事收益和节沐日终末一日的 7 日年化收益 率，以及节沐日后首个怒放日的每万份基金已竣事收益和 7 日年化收益率。经中 国证监会首肯，不错适应延长规画或公告。法律法例另有规定的，从其规定。                十、基金信息裸露   （一）掩饰义务   基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律法例、基金合同的联系规定进行信息裸露， 拟公开裸露的信息在公开裸露之前应予掩饰。除按《基金法》、基金合同、《信 息裸露办法》过甚他联系规定进行信息裸露外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金 运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予掩饰。然则，如下情况不应视 为基金经管东说念主或基金托管东说念主违抗掩饰义务： 证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息裸露或公开。   （二）信息裸露的内容   基金的信息裸露内容主要包括基金招募诠释书、基金居品良友摘记、基金合 同、托管契约、基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同成效公告、每万份 基金已竣事收益、7 日年化收益率、基金份额申购、赎回价钱、基金按时敷陈（包 括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈）、临时敷陈与公告、明白公告、 基金份额捏有东说念主大会决议、计帐敷陈、中国证监会规定的其他信息。基金年度报 告需经具有从事证券、期货联系业务经历的管帐师事务所审计后，方可裸露。   （三）基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露阵势   基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息裸露过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为 想法，诚挚信用，严守好意思妙。基金经管东说念主负责办理与基金联系的信息裸露事宜， 基金托管东说念主应当按照联系法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条文矩 的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主 赐与公布。   对于不需要基金托管东说念主(或基金经管东说念主)复核的信息，基金经管东说念主(或基金托管 东说念主)在公告前应奉告基金托管东说念主(或基金经管东说念主)。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其实际按照法定方式 和限时裸露的义务。   基金经管东说念主应当在中国证监会规定的时天职，将应予裸露的基金信息通过中 国证监会指定前言裸露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开裸露的信息，基金托 管东说念主将通过指定前言公开裸露。   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长裸露基金联系信 息：   (1)不可抗力；   (2)基金投资所波及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)出现基金经管东说念主以为属于会导致基金经管东说念主不成出售或评估基金金钱的 热切事故的任何情况；   (4)发生基金合同规定的暂停基金金钱估值情形；   (5)法律法例、基金合同或中国证监会规定的情况。   按联系规定须经基金托管东说念主复核的信息裸露文献，由基金经管东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金经管东说念主公告。发生基金合同中规定需要裸露的事项时， 按基金合同规定公布。   照章必须裸露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时分赢得上述文献的复制件或复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本的 内容与所公告的内容实足一致。               十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   在往往情况下，基金经管费按前一日基金金钱净值 0.15%年费率计提。规画方 法如下：   H＝E×年经管费率÷过去天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   在往往情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值 0.05%年费率计提。规画方 法如下：   H＝E×年托管费率÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   （三）基金销售劳动费   本基金 A 类基金份额的年销售劳动费率为 0.25%，对于由 B 类左迁为 A 类的基 金份额捏有东说念主，年销售劳动费率应自其左迁后的下一个责任日起适用 A 类基金份 额的费率。B 类基金份额的年销售劳动费率为 0.01%，对于由 A 类升级为 B 类的基 金份额捏有东说念主，年销售劳动费率应自其升级后的下一个责任日起享受 B 类基金份 额的费率。E 类基金份额的年销售劳动费率为 0.25%。C 类基金份额的年销售劳动 费率为 0.01%。E 类和 C 类基金份额不适用基金份额的升左迁王法。四类基金份额 的销售劳动费计提的规画公式沟通，具体如下：   H＝E×年销售劳动费率÷过去天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售劳动费   E 为前一日该类基金份额的基金金钱净值   （四）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、 银行账户防备费、基金合同成效后的信息裸露用度、基金份额捏有东说念主大会用度、 基金合同成效后与基金联系的管帐师费和讼师费等根据联系法律法例、基金合同 及相应契约的规定，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名目   基金合同成效前的讼师费、管帐师费和信息裸露用度不得从基金财产中列支。 基金经管东说念主与基金托管东说念主因未实际或未实足实际义务导致的用度开销或基金财产 的亏欠，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （六）基金经管费、基金托管费和基金销售劳动费的调理   基金经管东说念主和基金托管东说念主可协讨论情裁汰基金经管费、基金托管费和基金销 售劳动费，此项调理不需要基金份额捏有东说念主大会决议通过。基金经管东说念主必须最迟 于新的费率实施日 2 日前在指定前言上刊登公告。   （七）基金经管费和基金托管费的复核阵势、支付方式和时分   基金托管东说念主对基金经管东说念主计提的基金经管费、基金托管费和基金销售劳动费 等，根据本托管契约和基金合同的联系规定进行复核。   基金经管费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主   发送基金经管费、基金托管费划付指示,经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主和基金托管东说念主。   基金销售劳动费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金 销售劳动费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财 产中一次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。   （八）违纪处理方式   基金托管东说念主发现基金经管东说念主违抗《基金法》、基金合同、《运作办法》过甚 他联系规定从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金经管东说念主赐与诠释解 释，如基金经管东说念主无正大情理，基金托管东说念主可断绝支付。            十二、基金份额捏有东说念主名册的维持   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和维持，基 金经管东说念主和基金托管东说念主应诀别维持基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如 不成妥善维持，则按联系法例承担职守。   在基金托管东说念主要求或在 6 月 30 日及 12 月 31 日扫尾后的 30 个责任日内或发 生对投资者有要紧影响的事项时，基金经管东说念主应将联系良友送交基金托管东说念主，不 得无故断绝或延误提供，并保证其的确实性、准确性和齐备性。基金托管东说念主不得 将所维持的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺服保 密义务，除监犯律、法例、法例另有规定，有权机关另有要求。            十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行为的记载、账册、报表和其他联系资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系良友。 基金经管东说念主和基金托管东说念主都应当按规定的期限维持。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 处。 真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接收相应文献。   （四）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和症结合同等，承担掩饰义务（除监犯律、法例、法例另有 规定，有权机关另有要求）并保存至少十五年以上。           十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金经管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责隔断：   (1)基金经管东说念主被照章取消基金经管经历；   (2)基金经管东说念主照章结束、被照章取销或者被照章宣告收歇；   (3)基金经管东说念主被基金份额捏有东说念主大会罢黜；   (4)法律法例和基金合同规定的其他情形。   更换基金经管东说念主必须依照如下阵势进行：   (1)提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或者单独或总共捏有基金总份额 10% 以上的基金份额捏有东说念主提名；   (2)决议：基金份额捏有东说念主大会在原基金经管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名 的新任基金经管东说念主形成决议，新任基金经管东说念主应当适应法律法例及中国证监会规 定的担任基金经管东说念主的经历条件；   (3)核准：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金经管东说念主，更 换基金经管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议应经中国证监会核准成效后方可奉行；   (4)吩咐：原基金经管东说念主职责隔断的，应当妥善维持基金经管业务良友，实时 办理基金经管业务的移交手续，新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主应当实时接收， 并与基金托管东说念主查对基金金钱总值；   (5)审计：原基金经管东说念主职责隔断的，应当按照法律法例规定遴聘管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支；   (6)公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在新任基金经管东说念主赢得中国证监 会核准后 2 日内公告；   (7)基金称号变更：基金经管东说念主更换后，如若原任或新任基金经管东说念主要求，应 按其要求替换或删除基金称号中与原任基金经管东说念主联系的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   (1)基金托管东说念主被照章取消基金托管经历；   (2)基金托管东说念主照章结束、被照章取销或者被照章通知收歇；   (3)基金托管东说念主被基金份额捏有东说念主大会罢黜；   (4)法律法例和基金合同规定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或者单独或总共捏有基金总份额 10% 以上的基金份额捏有东说念主提名；   (2)决议：基金份额捏有东说念主大会在原基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名 的新任基金托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当适应法律法例及中国证监会规 定的担任基金托管东说念主的经历条件；   (3)核准：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主，更 换基金托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议应经中国证监会核准成效后方可奉行；   (4)吩咐：原基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善维持基金财产和基金托管业务 良友，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管 东说念主应当实时接收，并与基金经管东说念主查对基金金钱总值；   (5)审计：原基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律法例规定遴聘管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支；   (6)公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在新任基金托管东说念主赢得中国证监 会核准后 2 日内公告。   （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换 份额 10%以上的基金份额捏有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主； 东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议赢得中国证监会核准后 2 日内在指定前言上联接公 告。   （四）新基金经管东说念主接收基金经管业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基金 托管业务前，原基金经管东说念主或原基金托管东说念主应连续实际联系职责，并保证不作念出 对基金份额捏有东说念主的利益酿成损伤的步履。                 十五、控制步履   本契约当事东说念主控制从事的步履，包括但不限于：   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金经管东说念主不公道地对待其经管的不同基金财产，基金托管东说念主不公道 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和经管过程中任何尚未 按法律法例规定的方式公开裸露的信息。   （六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独,其高等经管东说念主员和 其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗自动用或贬责基金财产，根据基金经管东说念主的正当指示、 基金合同或托管契约的规定进行贬责的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）向他东说念主贷款 或者提供担保；（3）从事承担无穷职守的投资；（4）买卖其他基金份额，然则 国务院另有规定的除外；（5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金 经管东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或者债券；（6）买卖与其基金经管东说念主、基金托管 东说念主有控股关系的推动或者与其基金经管东说念主、基金托管东说念主有其他要紧蛮横关系的公 司刊行的证券或者承销期内承销的证券；（7）从事内幕交易、附近证券交易价钱 过甚他不正大的证券交易行为；（8）依照法律法例联系规定，由中国证监会规定 控制的其他行为；（9）本基金不得与基金经管东说念主的推动进行交易，不得通过交易 上的安排东说念主为裁汰投资组合的平均剩余期限的确实天数。法律法例或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。   （十）法律法例和基金合同控制的其他步履，以及依照法律、行政法例联系 规定，由中国证监会规定控制基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。     十六、托管契约的变更、隔断与基金财产的计帐  （一）托管契约的变更阵势  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的规定有任何龙套。基金托管契约的变更报中国证监会核准 或备案后成效。  （二）基金托管契约隔断出现的情形  （三）基金财产的计帐  (1)基金合同隔断之日起 30 个责任日内，成立基金财产计帐组，基金财产清 算组在中国证监会的监督下进行基金计帐。  (2)基金财产计帐构成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货相 关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐 组不错聘用必要的责任主说念主员。  (3)在基金财产计帐过程中，基金经管东说念主和基金托管东说念主应各自实际职责，连续 忠实、发愤、遵法地实际基金合同和本托管契约规定的义务，防备基金份额捏有 东说念主的正当权益。  (4)基金财产计帐组负责基金财产的维持、清理、估价、变现和分派。基金财 产计帐组不错照章进行必要的民事行为。  基金合同隔断，应当按法律法例和本基金合同的联系规定对基金财产进行清 算。基金财产计帐阵势主要包括：  (1)基金合同隔断后，发布基金财产计帐公告；  (2)基金合同隔断时，由基金财产计帐组统也曾受基金财产；  (3)对基金财产进行清理和证实；  (4)对基金财产进行估价和变现；  (5)遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行审计；  (6)遴聘讼师事务所出具法律意见书；  (7)将基金财产计帐效果敷陈中国证监会；  (8)参预与基金财产联系的民事诉讼或仲裁；  (9)公布基金财产计帐效果；  (10)对基金剩余财产进行分派。  计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。  (1)支付计帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)璧还基金债务；  (4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款(1)－(3)项规定璧还前，不得分派给基金份额捏有东说念主。  基金财产计帐公告于基金合同隔断并报中国证监会备案后 5 个责任日内由基 金财产计帐组公告；计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐效果 经具有证券、期货联系业务经历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见 书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐小组应当将清 算敷陈登载在指定网站上，并将计帐敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。  基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                十七、爽约职守  （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主不实际本契约或实际本契约不适应约定的， 应当承担爽约职守。  （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在实际各自职责的过程中，违抗《基金法》 或者基金合同和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成损伤的， 应当诀别对各自的步履照章承担抵偿职守；因共同步履给基金财产或者基金份额 捏有东说念主酿成损伤的，应当承担连带抵偿职守。   （三）一方当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主酿成亏欠的，应就径直亏欠进行赔 偿；给基金财产酿成亏欠的，应就径直亏欠进行抵偿，另一方当事东说念主有权柄及义 务代表基金向爽约方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为或不手脚而酿成的亏欠等； 失或潜在亏欠等；   （四）一方当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在任责边界内有义务实时采用必要的 措施，死力退守亏欠的扩大。   （五）爽约步履虽已发生，但本托管契约大致连续实际的，在最大限制地保 护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当连续实际本契约。   （六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限制的要素导致业务出现疏漏，基 金经管东说念主和基金托管东说念主天然已经采用必要、适应、合理的措施进行检查，然则未 能发现诞妄的，由此酿成基金财产或投资东说念主亏欠，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿职守。然则基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的措施排斥由此酿成的 影响。             十八、争议经管方式   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合经管，协商、 融合不成经管的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲 裁处所为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 忠实、发愤、遵法地实际基金合同和本托管契约规定的义务，防备基金份额捏有 东说念主的正当权益。  本契约受中国法律统率。             十九、托管契约的效用  两边对托管契约的效用约定如下：  （一）基金经管东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管契约草案， 应经托管契约当事东说念主两边加盖公章以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，契约当 事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会核准 的文本为认真文本。  （二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。 托管契约的灵验期自其成效之日起至基金财产计帐效果报中国证监会备案并公告 之日止。  （三）托管契约自成效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。  （四）本契约一式八份，契约两边各捏二份，备存二份，上报中国证监会和 银行业监督经管机构各一份，每份具有同等法律效用。                二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金经管东说念主应 赐与配合，承担司法协助义务。  除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、联系法律法例等规定协商办理。             二十一、托管契约的签订  本契约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日