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转自：上海证券报·中国证券网

　　上证报中国证券网讯 据北京证监局9月19日音书，北京证监局决定对长江证券股份有限公司北京万柳东路证券生意部（以下简称“长江证券北京万柳东路生意部”）收受责令增多里面合规查验次数的监督处治要领。

　　经查，北京证监局发现长江证券北京万柳东路生意部存在以下问题:

　　一是委用无天禀第三方进行客户摄取，违背了《证券公司监督处治条例》第三十三条的规定。

　　二是委用无天禀第三方进行基金销售，违背了《证券公司监督处治条例》第三十三条、《公开召募证券投资基金销售机构监督处治方针》第三十条的规定。

　　三是向第三方返还佣金、销售提成，赠直立品并以其他用度项目赐与报销，违背了《证券期货辩论机构偏激职责主谈主员方正从业规定》(证监会令第145号)第八条、第九条的规定。

　　邸海艳手脚时任生意部矜重东谈主，对上述问题负有牵涉，北京证监局决定对其收受出具警示函的行政监管要领。

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