11月9日，东吴证券发布公告称公司收到证监会的《行政处罚预先报告书》。公司因涉嫌国好意思通信、紫鑫药业非公成立行股票保荐业务未极力尽职，2024年4月8日，证监会对公司立案，当今该案已调查已毕。

公告显露，经证监会查明，东吴证券为国好意思通信2020年非公成立行股票提供保荐（主承销）处事，在执业过程中未极力尽职，出具的《刊行保荐书》《非公成立行股票刊行过程与认购对象合规性的讲述》等文献存在格外纪录，包括：未对营业业务内控经由审慎核查、拜访流于体式。张琦、王新为署名保荐代表东谈主。

在紫鑫药业2014年非公成立行股票形式中，东吴证券为其提供保荐处事，抓续督导期至2017年12月31日，在保荐执业过程中未极力尽职，出具的《刊行保荐书》《抓续督导保荐职责追想讲述书》等文献存在格外纪录，包括：未对在地林下参紧要采购公约进行审慎核查、未对刊行对象扩充认购义务智力审慎核查、抓续督导时分未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋序全、李佳佳为署名保荐代表东谈主（含抓续督导期）。

针对以上造孽违法，证监会对东吴证券股份有限公司责令改正，给以警戒，针对国好意思通信形式，充公保荐业务收入943,396.23元，并处以100万元罚金，充公承销业务造孽所得4,716,981.13元，并处以50万元罚金；针对紫鑫药业形式，充公保荐业务收入2,068,000元，并处以4,136,000元罚金。相干保荐代表东谈主均被给以警戒，并处以10万至70万元不等罚金。

年内屡次被监管处罚

面包财经把柄监管部门通报统计，本年以来东吴证券屡次被监管部门点名。

2024年2月6日，东吴证券股份有限公司上海分公司在未央求换发许可证的情况下，关闭原营业时局并迁入新营业时局。上述情形反应出分公司里面处罚不模范，合规内控不严格，证监会上海监管局对其上海分公司摄取出具警示函的行政监管措施。

4月10日，东吴证券在金通灵科技集团股份有限公司2021年非公成立行债券形式中未极力尽职,存在内核见解追踪落实不充分、职责底稿不完善等情况。被江苏证监局出具警示函。