尚正中证同行存单 AAA 指数 7 天持有 期证券投资基金招募说明书（更新）      （2024 年第 2 号）    基金不停东说念主：尚正基金不停有限公司    基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司         二〇二四年十月                                      （2024 年第 2 号）                              招募说明书（更新） 本基金经 2022 年 11 月 16 日中国证券监督不停委员会（以下简称“中国证监会”） 下发的《对于准予尚正中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金注册的 批复》（证监许可[2022] 3035 号文）准予召募注册。本基金的基金合同于 2023 年 3 月 15 日庄重奏效。                    症结教唆   基金不停东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和阛阓出息作念出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主在认购或申购本基金前应谨慎阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金居品尊府提要等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。   证券投资基金是一种持久投资器用，其主邀功能是分散投资，裁汰投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等大约提供固定收益预 期的金融器用，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金属于主要投资于同行存单的夹杂型基金，其预期收益及风险水平低于 股票型基金、偏股夹杂型基金，高于货币阛阓基金。   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数一样的风 险收益特征。   投资东说念主购买本基金并不就是将资金算作进款存放在银行或进款类金融机构。 投资东说念主应当谨慎阅读基金合同、招募说明书、基金居品尊府提要等基金法律文献， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资方针、投资期限、投资告诫、资产状 况等判断基金是否和自身的风险承受智力相适当，并通过基金不停东说念主或基金不停 东说念主寄予的具有基金销售业务阅历的其他机构认购（或申购）本基金。投资东说念主在获 得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的千般风险，可能包括：阛阓风 险（政策风险、经济周期风险、利率风险、债券刊行东说念主策划风险、通货膨大风险、 债券收益率弧线变动的风险、再投资风险）、信用风险、不停风险、流动性风险、 操作和技艺风险、合规性风险、本基金的独到风险（同行存单的投资风险、追踪                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 纰谬限定未达约定标的的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份券停牌或违 约风险、运转办理赎回业务前不可赎回基金份额的风险、7 天内无法赎回基金份 额的风险、资产搭救证券的投资风险、债券回购的投资风险、接纳证券经纪商交 易结算模式的风险、变更为 ETF 的勾搭基金而面对《基金合同》相应修改的风 险等）、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险过甚他风险等。本基金的具体风险详见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金主要投资于同行存单，存在一定的失言风险、信用风险及利率风险。 当同行存单的刊行主体出现失言时，本基金可能面对无法收取投资收益致使损失 本金的风险；当本基金投资的同行存单刊行主体信用评级发生变动不再合乎法则 规矩或基金合同约定时，基金不停东说念主将需要在规按期限内完成养息，可能导致变 现损失；金融阛阓利率波动会导致同行存单阛阓的价钱和收益率的变动，从而影 响本基金投资收益水平。   本基金接纳证券经纪商来回结算模式，即本基金将通过基金不停东说念主遴选的证 券策划机构进行场内来回和结算，该种来回结算模式可能存在操格调险、资金使 用效率裁汰的风险、来回结算风险、投资信息安全诡秘风险、无法完成当日估值 等风险。   基金不停东说念主自基金合同奏效之日起不跨越 1 个月运转办理赎回，对投资者存 在流动性风险。投资者可能面对基金份额在基金合同奏效之日起 1 个月内不可赎 回的风险。   本基金对每份基金份额缔造 7 天的最短持有期，基金份额在最短持有期内不 办理赎回及调治转出业务。每份基金份额最短持有期届满后（含最短持有期到期 日当日），投资者可就该基金份额提议赎回及调治转出肯求。对于每份基金份额， 最短持有期肇端日指基金合同奏效日（对认购份额而言）或该基金份额申购肯求 证据日（对申购份额而言）或调治转入证据日（对调治转入份额而言）；最短持 有期到期日指该基金份额最短持有期肇端日起第 7 天。如该日为非管事日，则顺 延至下一管事日。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50%的除外。法律 法则、监管机构另有规矩的，从其规矩。                                         （2024 年第 2 号）                                 招募说明书（更新）   基金不停东说念主依照恪尽责守、赤诚信用、严慎勤勉的原则不停和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示 其改日阐扬，基金不停东说念主不停的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩阐扬的保 证。基金不停东说念主提醒投资东说念主讲究基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策 后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行管事。   本基金标的指数为中证同行存单 AAA 指数。中证同行存单 AAA 指数由中 证指数有限公司编制，样本券由在银行间阛阓上市的主体评级为 AAA、刊行期 限 1 年及以下的同行存单组成。指数接纳市值加权计较，以反应信用评级为 AAA 的同行存单的全体阐扬。掂量标的指数具体编制决策及成份券信息详见中证指数 有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。   本次更新的招募说明书对“第三部分 基金不停东说念主”章节以及“第五部分 相 关服务机构”中“四、出具审计评释的管帐师事务所”进行了更新，其余所载内 容截止日为 2023 年 12 月 18 日，其中掂量财务数据与净值阐扬截止日为 2023 年 9 月 30 日（本评释中财务尊府未经审计）。                                                                                                         （2024 年第 2 号）                                                                                                 招募说明书（更新）                                                                目            录                                        （2024 年第 2 号）                                招募说明书（更新）                   第一部分    媒介      本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作不停办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督不停办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息暴露不停办法》                 （以下简称“                      《信息暴露办法》”）、                                《公开募 集敞开式证券投资基金流动性风险不停规矩》（以下简称“《流动性风险不停规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》（以下简称 “《指数基金指示》”）等掂量法律法则及《尚正中证同行存单 AAA 指数 7 天持 有期证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。      本招募说明书发扬了尚正中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金 （以下简称“本基金”或“基金”）的投资标的、策略、风险、费率等与投资东说念主 投资决策掂量的全部必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。   基金不停东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、完好性承担法律管事。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府肯求召募的。本基金不停东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 掂量规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应讲究查阅基金合同。                                           （2024 年第 2 号）                                   招募说明书（更新）                     第二部分     释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何有用改革和补充 存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用 改革和补充 有期证券投资基金招募说明书》过甚更新 投资基金基金份额发售公告》 投资基金基金居品尊府提要》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改革，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改革             ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不停办法》及颁布机关对其通常作念出 的改革                                          （2024 年第 2 号）                                  招募说明书（更新） 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息暴露不停办法》及颁布机关对其通常作念出的 改革 的《公开召募证券投资基金运作不停办法》及颁布机关对其通常作念出的改革 机关对其通常作念出的改革 日实施的《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》及颁布机 关对其通常作念出的改革 务的法律主体，包括基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经掂量政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资不停办法》及联系法律法则规矩使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主                                       （2024 年第 2 号）                               招募说明书（更新） 办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及按期定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金不停东说念主坚忍了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结 算、代理披发红利、建立并救援基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 限公司或接受尚正基金不停有限公司寄予代为办理登记业务的机构 不停的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金不停东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跨越 3 个月 敞开日 持有期到期日之前（不含当日）              ，投资者不可提议赎回及调治转出肯求；最短持                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 有期届满后（含最短持有期到期日当日），投资者可就该基金份额提议赎回及转 换转出肯求 份额申购肯求证据日（对申购份额而言）或调治转入证据日（对调治转入份额而 言） 则顺延至下一管事日。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金不停东说念主无 法在该基金份额的最短持有期到期日按时敞开办理该基金份额的赎回或调治转 出业务的，该基金份额的最短持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其 他情形的影响因素摒除之日起的下一个管事日 范基金不停东说念主所不停的敞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金不停东说念主 和投资东说念主共同盲从 联系公告肯求购买基金份额的步履 联系公告肯求购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 规矩的条件，肯求将其持有基金不停东说念主不停的、某一基金的基金份额调治为基金 不停东说念主不停的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 加上基金调治中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调治中转入 肯求份额总和后的余额）跨越上一敞开日基金总份额的 10% 银行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节 约 款项过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息暴露办法》规矩的互联网网站（包括基金不停东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开导行股票、资产搭救证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或 来回的债券等 值的方式，将基金养息投资组合的阛阓冲击成安分派给实践申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到平允对待 账户进行处置算帐，方针在于有用障碍并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险不停器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；                    （三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件                                                  （2024 年第 2 号）                                          招募说明书（更新）                     第三部分    基金不停东说念主     一、基金不停东说念主概况     称号：尚正基金不停有限公司     住所：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区） T2 栋 703-708     办公地址：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南 区）T2 栋 703-708     法定代表东说念主：郑文祥     建立日历：2020 年 07 月 16 日     批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监许可[2020]1157 号     组织风光：有限管事公司     注册本钱：12,000 万元东说念主民币     存续期限：持续策划     策划范围：公开召募证券投资基金不停、基金销售、私募资产不停和中国证 监会许可的其他业务     掂量电话：0755-36993670     股权结构：      序号     鼓励称号                   出资金额(元)       出资比例         珠海共赢改日股权投资中心         （有限合伙）     二、主要东说念主员情况     董事长朱汉江先生，经济学硕士，现任尚正基金不停有限公司董事长。历任 祥瑞证券有限公司投行部技俩司理，国泰证券有限公司投行三部技俩司理，南边 基金不停有限公司部门负责东说念主、基金司理，深圳兴华富宸投资不停有限公司实践 董事。2020 年 7 月于今任公司董事长。     董事郑文祥先生，工商不停硕士，现任尚正基金不停有限公司总司理、董事、                                      （2024 年第 2 号）                              招募说明书（更新） 法定代表东说念主。历任中国农业银行湖北荆州中心支行信贷员，南边证券有限公司经 理，君安证券有限公司债券业务董事，南边基金不停有限公司部门总监、副总经 理，南边本钱不停有限公司总司理、董事。2020 年 7 月于今任公司总司理、董 事。2022 年 4 月起任公司法定代表东说念主。   董事成列江先生，经济学硕士，现任尚正基金不停有限公司副总司理、董事。 历任君安证券有限公司债券业务董事，国泰君安证券股份有限公司债券业务董事， 民生证券有限管事公司部门副总司理，国海证券股份有限公司部门总司理、总裁 助理、副总裁、投资总监。2020 年 7 月于今任公司董事，2020 年 8 月于今任公 司副总司理。2022 年 3 月起任尚正正鑫夹杂型发起式证券投资基金基金司理。   安逸董事陈秉正先生，博士，现任清华大学经济不停学院讲授、博士生导师。   安逸董事庹启斌，经济学博士，中国证监会上市公司并购重组审核委员会第 四、五届委员。曾任华东师范大学海外金融系讲师，君安证券有限公司计划发展 中心主任、债券部总司理、公司副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁、董 事、党委委员，国联安基金不停有限公司董事长、代理总司理，2023 年 6 月至 今任公司安逸董事。   安逸董事蔡瑜，工商不停硕士，现任大信管帐师事务所（相当粗豪合伙）合 伙东说念主、贵州分所总司理，2024 年 8 月于今任公司安逸董事。   监事郭常明先生，法学硕士。先后任职于创金合信基金不停有限公司监察稽 核部、红土转换基金不停有限公司监察稽核部、建信搭理有限管事公司法律合规 部，现任尚正基金不停有限公司监察稽核部总监、职工监事。   董事长朱汉江先生，简历同上。   总司理郑文祥先生，简历同上。   守护长李志祥先生，体裁学士。历任湖北省黄冈地区食物公司科员，湖北省 黄冈地区交易局科员，湖北省黄冈地区体改委副科长，深圳市农居品股份有限公 司文告科科长，大鹏证券有限管事公司业务文告，南边基金不停有限公司高等经                                          （2024 年第 2 号）                                  招募说明书（更新） 理，前海开源基金不停有限公司守护长、首席运营官。2020 年 7 月于今任公司 守护长。   副总司理成列江先生，简历同上。   副总司理张志梅女士，经济学硕士。历任南边证券有限公司职员，南边证券 有限公司计划员，深圳 21 世纪风险投资公司投资司理，南边基金不停有限公司 计划员、投资司理，宝盈基金不停有限公司专户投资部总监、权益投资部总监、 基金司理。2020 年 8 月于今任公司副总司理。2021 年 11 月起任尚正竞争上风混 合型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 3 月 8 日至 2023 年 12 月 13 日任尚 正正鑫夹杂型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 8 月起任尚正新动力产业 夹杂型证券投资基金基金司理。2023 年 11 月起任尚正正享债券型证券投资基金 基金司理。   副总司理张雪松先生，经济学博士。历任广东发展银行深圳分行信贷员，深 圳市太阳海岸海外旅游发展有限公司财务副司理，南边基金不停有限公司计划部 计划员、基金司理、待业金业务部总监、机构业务部总监，第一创业证券股份有 限公司资产不停部私募业务策略野心组负责东说念主，创金合信基金不停有限公司副总 司理。2020 年 8 月于今任公司副总司理。   副总司理兼首席信息官刘菲先生，理学学士。先后任职于中国农业银行三峡 分行电脑部、中国星河证券宜昌新世纪营业部电脑部、国泰君安证券深圳蔡屋围 营业部电脑部、博时基金不停有限公司信息技艺部等，历任融通基金不停有限公 司信息技艺部总监、新疆前海联合基金不停有限公司总司理助理。2020 年 8 月 于今任公司副总司理、首席信息官。   段吉华先生，经济学硕士。历任国海证券股份有限公司固定收益分析师、投 资司理、高等投资司理、自营分公司副总司理、投资不停部副总司理并兼任自营 投资不停委员会委员，南边基金不停股份有限公司专户投资部投资司理、混结伴 产不停部投资司理。2021 年 1 月起于今，任尚正基金不停有限公司固定收益部 总监。2022 年 3 月起任尚正正鑫夹杂型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 年按期敞开债券型发起式证券投资基金基金司理。2023 年 3 月起任尚正中证同                                      （2024 年第 2 号）                              招募说明书（更新） 业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金基金司理。2023 年 9 月起任尚正臻元 债券型证券投资基金基金司理。2024 年 9 月起任尚正中债 0-3 年政策性金融债指 数证券投资基金基金司理。   公司高等不停东说念主员郑文祥先生、朱汉江先生、成列江先生、张志梅女士、固 定收益部总监段吉华先生。   三、基金不停东说念主的职责 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 策划方式不停和运作基金财产； 证所不停的基金财产和基金不停东说念主的财产彼此安逸，对所不停的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 法合乎《基金合同》等法律文献的规矩，按掂量规矩计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；              、《基金合同》过甚他掂量规矩，履行信息暴露及报 告义务；                                    、                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 《基金合同》过甚他掂量规矩另有规矩外，在基金信息公开暴露前应予诡秘，不 向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科照料人 机构需要而提供的情况除外； 分派基金收益；            、《基金合同》过甚他掂量规矩召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 尊府 15 年以上，法律法则或监管司法另有规矩的，从其规矩； 证投资者大约按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金掂量的公 开尊府，并在支付合理成本的条件下得到掂量尊府的复印件； 现和分派； 文告基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而免除； 托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金不停东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担管事； 法律步履； 金不停东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金 召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   四、基金不停东说念主对于盲从法律法则的承诺 建立健全的里面限定轨制，采取有用措施，防守违犯《中华东说念主民共和国证券法》 步履的发生； 里面风险限定轨制，采取有用措施，防守下列步履的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵抗允地对待其不停的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事联系的来回步履；   （7）轻率职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规矩阻截的其他步履。 家掂量法律、法则及行业表率，赤诚信用、勤勉尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法策划；   （2）违犯基金合同或托管公约；   （3）特等挫伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）拒却、烦闷、遏制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻率职守、糟践权利；   （7）泄露在职职期间洞悉的掂量证券、基金的交易神秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资策划等信息；   （8）协助、接受寄予或以其他任何风光为其他组织或个东说念主进行证券来回；                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   （9）违犯证券来回局面业务司法，利用对敲、对倒和倒仓等技能驾御阛阓 价钱，烦躁阛阓递次；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息暴露和告白中特等含有装假、误导、诓骗因素；   （12）以不方正技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法则阻截的步履。   五、基金不停东说念主对于阻截性步履的承诺   为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、实践 限定东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，解任基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱实践。联系来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予暴露。紧要关联来回应提交基金不停东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安逸董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或养息上述阻截性规矩，如适用于本基金， 基金不停东说念主在履行得当圭表后，则本基金投资不再受联系限制或按照养息后的规 定实践。   六、基金司理承诺 有东说念主谋取最大利益；                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 基金投资内容、基金投资策划等信息；   七、基金不停东说念主的里面限定轨制   为了保证公司表率运作，有用地防护和化解不停风险、策划风险以及操格调 险，确保基金财务和公司财务以过甚他信息信得过、准确、完好，从而最猛进程地 保护基金份额持有东说念主的利益，本基金不停东说念主建立了科学合理、限定严实、运行高 效的里面限定轨制。   里面限定轨制是指公司为杀青里面限定标的而建立的一系列组织机制、不停 方法、操作圭表与限定措施的总称。里面限定轨制由里面限定大纲、基本不停制 度、部门业务规章等组成。   公司里面限定大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，是对各项基 本不停轨制的统辖和指挥，里面限定大纲明确了内控标的、内控原则、限定环境、 内控措施等内容。   基本不停轨制主要包括里面管帐限定轨制、风险限定轨制、投资不停轨制、 信息暴露轨制、监察稽核轨制、信息技艺不停轨制、档案不停轨制、功绩评估考 核轨制、伏击情况处理轨制、阛阓营销不停轨制、洗钱和恐怖融资风险不停及反 洗钱里面限定轨制及中国证监会规矩的其他轨制等。   部门业务规章是在基本不停轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭缔造、 岗亭管事、操作守则等的具体说明。   全面性原则。里面限定涵盖公司的各个部门、各项业务和各级东说念主员，包括决 策、实践、反馈和监督等各个方法；   安逸性原则。公司各部门和岗亭职责的缔造保持相对安逸，公司基金资产、 自有资产与其他类型资产的运作彼此分离；   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，爱护内控 轨制的有用实践；                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   彼此制约原则。公司缔造的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡；   成本效益原则。公司运用科学化的策划不停方法裁汰运作成本，提高经济效 益，合理地限定成本以达到最好的里面限定效率。   （1）里面管帐限定轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》、                   《金融企业管帐轨制》、                             《证券投资基金 核算业务指示》、《企业财务通则》等国度掂量法律、法则制订了基金管帐轨制、 公司财务不停轨制、管帐管事操作过程和管帐岗亭职责，并针对各个风险限定点 建立严实的管帐系统限定。   里面管帐限定轨制包括估值业务不停办法、资金算帐业务不停办法、财务预 算不停办法、财务开支不停办法、货币资金不停办法和固定资产不停办法、管帐 档案不停详情和管帐东说念主职管事打法详情等。   （2）风险限定轨制   风险限定轨制由风险限定委员会组织各部门制定，风险限定轨制由风险限定 的标的、原则和主要内容、风险限定的机构缔造、风险识别、风险限定基本要求、 风险评估及风险类型、合规性风险限定、洗钱风险限定、业务策划风险限定、其 他运格调险限定、风险限定评价和检查等部分组成。   风险限定的具体轨制主要包括投资不停轨制、辘集来回不停轨制、财务不停 轨制以及里面机构缔造及职能、诡秘不停办法、职工步履表率等。   （3）监察稽核轨制   公司建立守护长，负责监察稽核管事，守护长由总司理提名，经董事会聘任， 报中国证监会核准或备案。   除应当遁藏的情况外，守护长不错列席公司任何会议，调阅公司联系档案， 就里面限定轨制的实践情况独有时履行检查、评价、评释、建议职能。守护长应 当按期和不按期向董事会评释公司里面限定实践情况，董事会应当对守护长的报 告进行审议。   公司建立监察稽核部门，具体实践监察稽核管事。公司配备了充足及格的监 察稽核东说念主员，明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和管事过程。   监察稽核轨制包括监察稽核轨制、监察稽核部不停办法、稽核监督整改不停                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新） 办法、信息技艺审计不停办法、离任审查不停办法等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员盲从掂量法律、法则和规章的掂量情况；检查公司各业 务部门和东说念主员实践公司里面限定轨制、各项不停轨制和业务规章的情况。   （1）基金不停东说念主承诺以上对于里面限定轨制的暴露信得过、准确；   （2）基金不停东说念主承诺根据阛阓变化和基金不停东说念主发展赓续完善里面合规控 制。                                              （2024 年第 2 号）                                      招募说明书（更新）                      第四部分    基金托管东说念主      一、基金托管情面况      （一）基本情况      称号：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）      住所：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦      法定代表东说念主：吕家进      成立时期：1988 年 8 月 22 日      组织风光：股份有限公司      注册本钱：207.74 亿元东说念主民币      存续期间：持续策划      基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号      （二）发展概况及财务气象      兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批 股份制交易银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日庄重在上海证 券来回所挂牌上市（股票代码：601166），注册本钱 207.74 亿元。至 2023 年 6 月 30 日，兴业银行资产总额达 9.89 万亿元，杀青营业收入 1110.47 亿元，同比 裁汰 4.15%，杀青包摄于母公司鼓励的净利润 426.80 亿元。   开业三十多年来，兴业银行长久对持“真诚服务，相伴成长”的策划理念， 勤勉于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门缔造及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设概述不停处、基金证券业务 处、相信保障业务处、搭理私募业务处、居品不停处、稽核监察处、投资监督管 理处、运行不停处等处室，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业资 格。   三、基金托管业务策划情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管阅历。基金托管业 务批准文号：证监基金字[2005]74 号。截止 2023 年 12 月 31 日，兴业银行共托 管证券投资基金 690 只，托管基金的基金资产净值预计 22805.99 亿元，基金份                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 额预计 22051.12 亿份。    四、基金托管东说念主的里面限定轨制    （一）里面限定标的    严格盲从国度掂量托管业务的法律法则、行业监管规章和行内掂量不停规矩， 称职策划、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完 整，确保掂量信息的信得过、准确、完好、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。    （二）里面限定组织结构    兴业银行基金托管业务里面限定组织架构由总行里面限定委员会、总行风险 不停部门、总行审计部、总行资产托管部、总走时营不停部及分行托管运营机构 共同组成。各级里面限定组织依照兴业银行联系轨制对兴业银行托管业务风险管 理和里面限定实施不停。    （三）里面限定原则 品，以及从事资产托管业务的各机构和从业东说念主员； 高风险规模； 彼此制衡； 完好为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 程等方面形成彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率； 内控标的，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及策划 不停的需要，当令进行相应修改和完善；里面限定存在的问题应当大约得到实时 反馈和纠正； 杀青有用限定。    （四）里面限定轨制及措施                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 严格的东说念主员步履表率等一系列规章轨制。 并实施风险限定措施。 监控。 制理念，并坚忍承诺书。 备中心，保证业务不中断。   五、基金托管东说念主对基金不停东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东说念主负有对基金不停东说念主的投资运作诈骗监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过甚他掂量规矩，基金托管东说念主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估 值和基金净值的计较、收益分派、申购赎回以过甚他掂量基金投资和运作的事项， 对基金不停东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金不停东说念主有违犯《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法则规矩的步履，应实时以书面风光文告基金不停东说念主限期纠正，基金不停 东说念主收到文告后应实时查对并以书面风光对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金 托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金不停东说念主改正。基金不停东说念主对基金 托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应评释中国证监会。基 金托管东说念主发现基金不停东说念主有紧要违法步履，立即评释中国证监会，同期，文告基 金不停东说念主限期纠正，并将纠正结果评释中国证监会。   基金托管东说念主发现基金不停东说念主的指示违犯法律、行政法则和其他掂量规矩，或 者违犯基金合同约定的，应当拒却实践，立即文告基金不停东说念主，并实时向中国证 监会评释。   基金托管东说念主发现基金不停东说念主依据来回圭表也曾奏效的投资指示违犯法律、行 政法则和其他掂量规矩，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金不停东说念主，                             （2024 年第 2 号）                     招募说明书（更新） 并实时向中国证监会评释。                                                （2024 年第 2 号）                                        招募说明书（更新）                        第五部分   联系服务机构     一、基金份额发售机构     称号：尚正基金不停有限公司     住所：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区） T2 栋 703-708     办公地址：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南 区）T2 栋 703-708     法定代表东说念主：郑文祥     建立日历：2020 年 07 月 16 日     邮政编码：518036     掂量东说念主：农晨颖     电话：0755-36993692     传真：0755-36993672     客户服务中心电话：4000755716     网址：www.toprightfund.com     （1）中信银行股份有限公司     注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层     办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层     法定代表东说念主：方合英     掂量电话：010-66637271     掂量东说念主：王晓琳     客户服务电话：95558     公司网址：bank.ecitic.com     （2）中信建投证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     办公地址：北京市向阳区光华路 10 号                                             （2024 年第 2 号）                                     招募说明书（更新） 法定代表东说念主：王常青 掂量电话：010-85156310 掂量东说念主：陈海静 客户服务电话：95587 公司网址：www.csc108.com （3）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 掂量电话：010-80928123 掂量东说念主：辛国政 客户服务电话：4008-888-888、95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （4）华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层 法定代表东说念主：燕文波 掂量电话：021-20655438 掂量东说念主：秦臻 客户服务电话：956011 公司网址： http://www.huajinsc.cn （5）东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东说念主：戴彦 掂量电话： 021-23586583 掂量东说念主：陈亚男 客户服务电话： 95357 公司网址：http://www.18.cn                                            （2024 年第 2 号）                                    招募说明书（更新）     （6）海通证券股份有限公司     注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦     办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦     法定代表东说念主：周杰     掂量电话：021-23154745     掂量东说念主：郑洁     客户服务电话：95553     公司网址：www.htsec.com     （7）国海证券股份有限公司     注册地址：广西桂林市辅星路 13 号     办公地址：广西南宁市青秀区滨湖路 46 号国海大厦     法定代表东说念主：何春梅     掂量电话：0755-88313842     掂量东说念主：李健     客户服务电话：95563     公司网址：www.ghzq.com.cn     （8）中国中金金钱证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-4608     办公地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登第 04 层     法定代表东说念主：高涛     掂量电话：0755-82026642     掂量东说念主：陈梓基     客户服务电话：95532     公司网址：HTTPS://WWW.CICCWM.COM/CICCWMWEB/     （9）华泰期货有限公司     注册地址：广州市南沙区横沥镇明珠三街 1 号 10 层 1001-1004、1011-1016 房                                              （2024 年第 2 号）                                      招募说明书（更新）    办公地址：广州市河汉区临江正途 1 号之一 2101-2106 单元    法定代表东说念主：胡智    掂量电话：0755-23914981    掂量东说念主：刘梦    客户服务电话：4006280888    公司网址：https://www.htfc.com/    （10）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦    法定代表东说念主：其实    掂量电话：95021    掂量东说念主：屠彦洋    客服电话：95021 / 4001818188    公司网址：www.1234567.com.cn    （11）众惠基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳海外金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号    办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳海外金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号    法定代表东说念主：李春蓉    掂量电话： 18111852065    掂量东说念主：许木根    客户服务电话：400-839-1818    公司网址：www.hyzhfund.com    （12）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时间广场 B 座    法定代表东说念主：故国明    掂量电话：18205712248                                         （2024 年第 2 号）                                 招募说明书（更新） 掂量东说念主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn （13）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯海外大厦 903～906 室 法定代表东说念主：杨文斌 掂量电话：18217775310 掂量东说念主：杨樾 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.howbuy.com （14）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：王翔 掂量电话：021-6537-0077 转 281 掂量东说念主：韩雨钦 客户服务电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （15）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东说念主：尹彬彬 掂量电话：021-52822063 掂量东说念主：陈东 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com （16）泰信金钱基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012                                                （2024 年第 2 号）                                        招募说明书（更新）     办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 10 层 1206     法定代表东说念主：彭浩     掂量电话：孔安琪     掂量东说念主：18201874972     客户服务电话：4000048821     公司网址：www.taixincf.com     （17）珠海盈米基金销售有限公司     注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室     办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场北塔 8 层     法定代表东说念主：肖雯     掂量电话：020-89629099     掂量东说念主：邱湘湘     客户服务电话：020-89629066     公司网址：www.yingmi.cn     （18）上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层     法定代表东说念主：李兴春     掂量电话：021-60195205     掂量东说念主：夏南     客户服务电话： 400-032-5885     公司网址：http://www.leadbank.com.cn/     （19）华瑞保障销售有限公司     注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座     办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东说念主寿金融大厦 8 楼     法定代表东说念主：杨新章     掂量电话：021-68595698                                                   （2024 年第 2 号）                                           招募说明书（更新）      掂量东说念主：茆勇强      客户服务电话：952303      公司网址：http://www.huaruisales.com/      （20）京东肯特瑞基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157      办公地址：北京市亦庄经济开导区科创十一街 18 号院 A 座      法定代表东说念主：邹保威      掂量电话：010-89189288      掂量东说念主：文雯      客户服务电话： 4000988511/ 4000888816      公司网址：https://kenterui.jd.com/      （21）上海陆享基金销售有限公司      注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室      办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元    法定代表东说念主：粟旭    掂量电话：021-53398953、021-53398863、021-53398933    掂量东说念主：张宇明、王玉、李佳    客户服务电话： 400-168-1235    公司网址：www.luxxfund.com    （22）奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港妥洽区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务文告有限公司）      办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室      法定代表东说念主：TEO WEE HOWE      掂量电话：0755-89460500      掂量东说念主：叶健、左琴      客户服务电话：400-684-0500                                            （2024 年第 2 号）                                    招募说明书（更新）     公司网址：www.ifastps.com.cn     （23）北京汇成基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2     办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2     法定代表东说念主：王伟刚     掂量电话：010-62680527     掂量东说念主：王骁骁     客户服务电话：400-055-5728     公司网址：www.hcfunds.com     基金不停东说念主可根据掂量法律法则的要求，变更现有销售机构或选拔其他合乎 要求的机构销售本基金，并在基金不停东说念主网站公示。     二、登记机构     称号：尚正基金不停有限公司     住所：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区） T2 栋 703-708     办公地址：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南 区）T2 栋 703-708     法定代表东说念主：郑文祥     建立日历：2020 年 07 月 16 日     电话：0755-36993679     掂量东说念主：黄嘉宇     三、出具法律观念书的讼师事务所     称号：上海源泰讼师事务所     住所：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼     办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼     负责东说念主：廖海     承办讼师：廖海、刘佳     电话：021-51150298     传真：021-51150398                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 掂量东说念主：刘佳 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号：毕马威华振管帐师事务所（相当粗豪合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 实践事务合伙东说念主：邹俊 掂量电话：010-8508 5000 传真：010-8518 5111 掂量东说念主：蔡正轩 承办注册管帐师：叶云晖、刘西茜、吴巧莉                                           （2024 年第 2 号）                                   招募说明书（更新）                   第六部分    基金的召募    一、基金召募的依据    本基金由基金不停东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他法律法则的掂量规矩，经 2022 年 11 月 16 日中国证监会证监许可[2022]    本基金召募期为 2023 年 2 月 27 日至 2023 年 3 月 10 日。本基金召募期间按 基金份额面值发售，每份基金份额面值为东说念主民币 1.00 元。本基金召募期共召募    二、基金类别与运作方式    本基金的类别为夹杂型证券投资基金。    本基金的运作方式为契约型敞开式。    本基金对每份基金份额缔造 7 天的最短持有期。对于每份基金份额，最短持 有期肇端日指基金合同奏效日（对认购份额而言）或该基金份额申购肯求证据日 （对申购份额而言）或调治转入证据日（对调治转入份额而言）；最短持有期到 期日指该基金份额最短持有期肇端日起第 7 天。如该日为非管事日，则顺延至下 一管事日。    在每份基金份额的最短持有期到期日前（不含当日），基金份额持有东说念主不可 对该基金份额提议赎回及调治转出肯求；每份基金份额的最短持有期到期日起 （含当日）     ，基金份额持有东说念主可对该基金份额提议赎回及调治转出肯求。因不可 抗力或基金合同约定的其他情形致使基金不停东说念主无法在该基金份额的最短持有 期到期日按时敞开办理该基金份额的赎回或调治转出业务的，该基金份额的最短 持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素摒除之日 起的下一个管事日。    红利再投资所形成的基金份额按原基金份额最短持有期锁定。    三、基金存续期限    不按期。    四、改日条件许可情况下的基金模式调治    若将来本基金不停东说念主推出追踪团结标的指数的来回型敞开式指数基金                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新） （ETF），则基金不停东说念主可在履行得当圭表后使本基金养息为该来回型敞开式指 数基金（ETF）的勾搭基金模式运作并相应修改《基金合同》，届时不消召开基 金份额持有东说念主大会但须报中国证监会备案并提前公告。                                       （2024 年第 2 号）                               招募说明书（更新）               第七部分   基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同已于 2023 年 3 月 15 日庄重奏效。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   《基金合同》奏效后，连结 20 个管事日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不停东说念主应当在按期评释中给予 暴露；连结 60 个管事日出现前述情形的，基金不停东说念主应当在 10 个管事日内向中 国证监会评释并提议处分决策，如持续运作、调治运作方式、与其他基金合并或 者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则或监管部门另有规矩时，从其规矩。                                     （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新）             第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不停东说念主 在招募说明书或基金不停东说念主网站列明。基金不停东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金不停东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的敞开日实时期   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金 份额最短持有期到期日后（含当日）办理基金份额赎回，具体办理时期为上海证 券来回所、深圳证券来回所的日常来回日的来回时期，但基金不停东说念主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券来回阛阓、证券来回所来回时期变更或其 他相当情况，基金不停东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时期进行相应的养息，但 应在实施日前依照《信息暴露办法》的掂量规矩在规矩媒介上公告。   本基金基金合同奏效后，已于 2023 年 4 月 13 日起敞开申购、赎回及调治业 务。   对于每份基金份额，仅在最短持有期到期日后（含当日），基金份额持有东说念主 可就该基金份额提议赎回及调治转出肯求。要是投资东说念主屡次申购本基金，则其持 有的每一份基金份额的最短持有期到期日可能不同。      基金不停东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调治 肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或调治价钱为下一敞开日基 金份额申购、赎回或调治的价钱。      三、申购与赎回的原则       “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计较的基金份额净 值为基准进行计较；                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 的业务办理时期结果后不得撤销； 挨次赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。   基金不停东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行养息。基金不停东说念主 必须在新司法运转实施前依照《信息暴露办法》的掂量规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构规矩的圭表，在敞开日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 司法等在盲从基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为 准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩的时期内全额托付申购款项，投资东说念主在 规矩的时期内全额托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时， 申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者 T 日的赎回肯求奏效后，基金不停东说念主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同约定的暂停赎回、减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同掂量要求处理。   如遇证券来回所或来回阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其他非基金不停东说念主及基金托管东说念主所能限定的因素影响业务处理过程，则 赎回款项划付时期相应顺延。基金不停东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此 顺延变成的损失或不利后果。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   基金不停东说念主应以来回时期结果前受理有用申购和赎回肯求确今日算作申购 或赎回肯求日（T 日），在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的 有用性进行证据。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到办理申购、赎回或其他基金业务的销售机构营业网点柜台或以销售机构规矩的 其他方式查询肯求的证据情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投 资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得胜，而仅代表销售机 构如实给与到该申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构的证据结果 为准。对于肯求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利。 认时期等业务办理司法进行养息，并必须在养息实施日前按照《信息暴露办法》 的掂量规矩在规矩媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 元，追加申购单笔最低金额为 1000 元。通过其他销售机构申购本基金，单笔最 低申购金额为 1 元。各销售机构对申购名额及来回级差有规矩的，以各销售机构 的业务司法为准。   本基金单一投资者单日申购金额不跨越 1000 万元（公募资产不停居品申购 除外）。基金不停东说念主不错养息单一投资者单日申购金额上限，具体见更新的招募 说明书或联系公告。 笔最低赎回份额为 1 份（如该基金账户在销售机构托管的本基金份额余额不及 1 份时，则必须一次性赎回或调治转出本基金全部剩余份额）；若某笔赎回将导致 投资者在销售机构托管的本基金剩余份额不及 1 份时，基金不停东说念主有权将投资者 在该销售机构托管的本基金剩余份额一次性全部赎回。各销售机构对赎回份额限 制有其他规矩的，需同期盲从该销售机构的联系规矩。 参见基金不停东说念主届时发布的联系公告。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 金不停东说念主届时发布的联系公告。 规矩请参见基金不停东说念主届时发布的联系公告。 基金不停东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金不停东说念主基于投资运作与风险限定的需要，可采取上述措施对基金限制给予控 制。具体见基金不停东说念主联系公告。 份额等的数目限制。基金不停东说念主必须在养息实施前依照《信息暴露办法》的掂量 规矩在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市 后计较，并在 T+1 日内公告。遇相当情况，经履行得当圭表，不错得当蔓延计 算或公告。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行证据同能 引起基金份额净值剧烈波动的，为爱护基金份额持有东说念主利益，基金不停东说念主与基金 托管东说念主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行证据，并 在证据完成后给予归附，具体保留位数以届时公告为准。   本基金不收取申购费。   基金申购接纳金额申购的方式，计较方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日的基金份额净值   申购的有用份额为申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份， 上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   例：某投资者投资 100,000 元申购本基金，假设申购当日的基金份额净值为                                              （2024 年第 2 号）                                      招募说明书（更新） 如下：   申购份额=100,000/1.0600=94,339.62 份   即：投资者投资 100,000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.0600 元，则可得到 94,339.62 份基金份额。   本基金对每份基金份额缔造 7 天的最短持有期，每份基金份额最短持有期届 满后（含最短持有期到期日当日）方可赎回，持有满 7 天后（含 7 天）赎回不收 取赎回费。   基金赎回接纳份额赎回方式，赎回价钱以赎回当日（T 日）的基金份额净值 为基准进行计较，净赎回金额计较方法如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回金额为按实践证据的有用赎回份额乘以当日基金份额净值计较，赎回金 额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   例：假设 T 日本基金的基金份额净值为 1.0185 元，投资者赎回 100,000 份 基金份额，持有期限为 25 天，对应的赎回费率为 0，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额＝100,000×1.0185＝101,850.00 元   即：投资者赎回本基金 100,000 份基金份额，持有期限为 25 天，假设赎回 当日基金份额净值是 1.0185 元，则其可得到的净赎回金额为 101,850.00 元。 费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的掂量 规矩在规矩媒介上公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率解任联系法律法则以及 监管部门、自律司法的规矩。 金份额持有东说念主权益产生实践性不利影响的情形下，根据阛阓情况制定基金促销计                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 划，按期或不按期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金不停东说念主不错 对销售费率实行一定的优惠。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不停东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 法计较当日基金资产净值。 对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不停东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相规避 50%辘集度的情形。 金销售系统、基金登记结算系统、基金管帐系统或证券登记系统无法日常运行。 的本基金的总限制名额，或导致单一投资者单日或单笔申购跨越基金不停东说念主规矩 的申购金额上限，或导致单日净申购金额跨越基金不停东说念主规矩的基金当日净申购 比例上限时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金不停东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金不停东说念主应当根据掂量规矩在规矩媒介上刊登暂 停申购公告。要是投资东说念主的申购肯求全部或部分被拒却的，被拒却的申购款项本 金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金不停东说念主应实时归附申购业务 的办理。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不停东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 法计较当日基金资产净值。 不停东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不停东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金不停东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 不停东说念主应按规矩报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金不停东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系要求处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受 理部分给予撤销。在暂停赎回的情况摒除时，基金不停东说念主应实时归附赎回业务的 办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 调治中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调治中转入肯求份额 总和后的余额）跨越前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金不停东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   （1）全额赎回：当基金不停东说念主以为有智力支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按日常赎回圭表实践。   （2）部分缓期赎回：当基金不停东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有繁难或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金不停东说念主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的， 将自动转入下一个敞开日连接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被撤销。缓期的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生多数赎回，且在单个基金份额持有东说念主当日赎回肯求跨越上 一敞开日基金总份额 30%的情形下，对于该单个基金份额持有东说念主当日跨越上一开 放日基金总份额 30%以上的赎回肯求，基金不停东说念主不错缓期办理。缓期办理部分 的赎回肯求将与下一敞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一敞开日的基金 份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于该基金份额 持有东说念主未跨越上述比例的部分，基金不停东说念主有权根据上述“（1）全额赎回”或“（2） 部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回肯求一并办理。然则， 如该基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时对于未能赎回部分选拔取消赎回，则其当 日未受理的部分赎回肯求将被撤销。   （4）暂停赎回：连结 2 个敞开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得跨越 20 个管事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金不停东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个来回日内文告基金份额持有东说念主，说明掂量处理方 法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   十、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 上刊登基金再行敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的基金份额净值。 时期，依照《信息暴露办法》的掂量规矩，最迟于再行敞开日在规矩媒介上刊登 再行敞开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确再行敞开申 购或赎回的时期，届时不再另行发布再行敞开的公告。   十一、基金调治   基金不停东说念主不错根据联系法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金不停东说念主不停的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费， 联系司法由基金不停东说念主届时根据联系法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并 提前示知基金托管东说念主与联系机构。   十二、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、合乎法律法则的其它非来回过户，或者 按照联系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或者按 照联系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。   承袭是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文书、协助实践文告书要求登 记机构将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组 织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的联系尊府，对于合乎条件 的非来回过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收 费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可向销售机构肯求办理已持有基金份额在不同销售机构之                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 间的转托管，基金销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。尽管有前述约定， 销售机构仍有权决定是否办理基金份额转托管。   十四、按期定额投资策划   基金不停东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资策划，具体司法由基金不停东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理按期定额投资策划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金不停东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所规矩的按期定 额投资策划最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。 法律法则或监管部门另有规矩的除外。   如联系法律法则允许基金不停东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金不停东说念主可制定和实施相应的业务司法。   十六、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金不停东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的来回局面或者来回方式进行基金份额转让的肯求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金不停东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金不停东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或联系公告。                                        （2024 年第 2 号）                                招募说明书（更新）                第九部分    基金的投资   一、投资标的   紧密追踪标的指数，争取在扣除各项用度之前赢得与标的指数一样的总汇报， 追求追踪偏离度和追踪纰谬最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为更好杀青投资标的，本 基金还不错投资于非属成份券及备选成份券的其他同行存单、债券（包括国债、 场合政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可分离来回可转债的纯债部分、 央行单据、政府搭救机构债、政府搭救债券过甚他中国证监会允许投资的债券）、 非金融企业债务融资器用（包括中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资 产搭救证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、按期进款过甚他银行进款）、 货币阛阓器用以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会联系规矩）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可调治债券（可分离来回可 转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行得当 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于标的指 数成份券及备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%。本基金持有 现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例预计不低于基金资产净值的 5%， 前述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不停东说念主在履行 得当圭表后，不错养息上述投资品种的投资比例。   三、标的指数   中证同行存单 AAA 指数。   四、投资策略   （一）抽样复制策略                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   本基金主要接纳抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指数中具有代表 性和流动性的成份券和备选成份券，或选拔非成份券算作替代，构造与标的指数 风险收益特征一样的资产组合，以杀青对标的指数的有用追踪。   在日常阛阓情况下，本基金力求日均追踪偏离度的统统值不跨越 0.2%，年 追踪纰谬不跨越 2%。如因指数编制司法养息或其他因素导致追踪纰谬跨越上述 范围，基金不停东说念主应采取合理措施幸免追踪纰谬进一步扩大。   （二）替代性策略   当由于阛阓流动性不及或因法则规矩等其他原因，导致标的指数成份券和备 选成份券无法欢乐投资需求时，基金不停东说念主不错在成份券和备选成份券外寻找本 基金投资范围内的其他金融器用构建替代组合，对标的指数进行追踪复制。   本基金运作过程中，要是标的指数成份券发生显然负面事件面对退市或失言 风险，且指数编制机构暂未作出养息的，基金不停东说念主将按照基金份额持有东说念主利益 优先的原则，履行里面决策圭表后实时对子系成份券进行养息。   （三）同行存单投资策略   构建投资组合的过程主要分为三步：差异同行存单层级、筛选标的成份券和 渐渐骤整建仓。   （1）差异同行存单层级   本基金根据同行存单的剩余期限将标的指数成份券差异层级，按照抽样分层 的旨趣，确定各层级成份券过甚权重。   （2）筛选标的组合成份券   分层完成后，本基金在各层级成份券内利用动态最优化或有时抽样等方法筛 选出与各层级总体风险收益特征（举例久期、凸性等）周边的且流动性较好（主 要情绪刊行限制、日均成交金额、期间成交天数等方针）的个券组合，或部分投 资于非成份券，以更好的杀青对标的指数的追踪。   （3）逐渐建仓   本基金将根据实践的阛阓流动脾气况和阛阓投资契机逐渐建仓。   （1）按期养息                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新）   基金不停东说念主将按期评估投资组合全体以及各层级同行存单与标的指数的偏 离情况，按期对投资组合进行养息，以确保组合总体特征与标的指数一样，并控 制追踪纰谬。   （2）不按期养息   当发生较大的申购赎回、组合中同行存单派息、同行存单到期以及阛阓波动 剧烈等情况，导致投资组合与标的指数出现偏离，本基金将概述探究阛阓流动性、 来回成本、偏离进程等因素，对投资组合进行不按期的动态养息以缩小追踪纰谬。   （四）债券投资策略   本基金将对宏不雅经济走势、经济周期所处阶段和宏不雅经济政策动向等进行研 究，展望改日收益率弧线变动趋势，并据此积极养息债券组合的平均久期，提高 债券组合的总投资收益。   本基金将对宏不雅经济周期、阛阓利率走势、资金供求变化，以及信用债券的 信用风险等因素进行分析，根据各债券类属的风险收益特征，按期对债券类属资 产进行优化树立和养息，确定债券类属资产的权重。   本基金将对阛阓收益率弧线变动情况进行研判，在持久、中期和短期债券之 间进行树立，当令接纳枪弹型、哑铃型或梯型策略构建投资组合，以期在收益率 弧线养息的过程中赢得较好收益。   （五）资产搭救证券投资策略   基金不停东说念主本着风险可控和优化组合风险收益的原则，投资于资产搭救证券， 以期赢得踏实的收益。对持价值投资理念，概述探究信用等级、债券期限结构、 分散化投资、行业漫衍等因素，制定相应的资产搭救证券投资策划。根据信用风 险、利率风险和流动性风险变化掌握阛阓来回契机，积极养息投资策略。   在法律法则许可时，本基金可基于严慎原则运用其他联系金融器用对投资组 合进行不停。   五、投资限制                                     （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新）   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于 标的指数成份券及备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%；   （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例预计不低于 基金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资的债券、非金融企业债务融资器用、资产搭救证券剩余期 限或回售期限在 397 天以内（含 397 天）；   （4）本基金投资的银行进款、债券回购、中央银行单据、同行存单的期限 在 1 年以内（含 1 年）；   （5）本基金主动投资的金融器用（包括同行存单、信用债、非金融企业债 务融资器用、银行进款、联系机构算作原始权益东说念主的资产搭救证券及中国证监会 认定的其他品种）的主体信用评级不低于 AAA；信用评级主要参照最近一个会 计年度的主体信用评级，要是对刊行东说念主同期有两家以上境内评级机构（不包含中 债资信）评级的，应接纳孰低原则确定其评级；本基金持有上述金融器用期间， 要是其信用评级下跌不再合乎前述圭臬，应在评级评释发布之日起 3 个月内养息 至合乎约定；   （6）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%， 但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （7）本基金不停东说念主不停的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%，完全按照掂量指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此要求规 定的比例限制；   （8）本基金投资于团结交易银行的银行进款过甚刊行的同行存单、债券、 联系机构算作原始权益东说念主的资产搭救证券及中国证监会认定的其他金融器用占 基金资产净值的比例预计不得跨越 10%；   （9）本基金投资于团结原始权益东说念主的千般资产搭救证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （10）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （11）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产搭救证券的比例，不得超                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 过该资产搭救证券限制的 10%；   （12）本基金不停东说念主不停的全部基金投资于团结原始权益东说念主的千般资产搭救 证券，不得跨越其千般资产搭救证券预计限制的 10%；   （13）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%，插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的最持久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得跨越该基金资产净 值的 10%；因证券阛阓波动、基金限制变动等基金不停东说念主之外的因素致使基金不 合乎该比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （5）、            （14）、                （15）项情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金限制变动、标的指数成份券养息、标的指数成份券流动性限制等基金 不停东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金不停东说念主应 当在 10 个来回日内进行养息，但中国证监会规矩的相当情形除外。法律法则另 有规矩的，从其规矩。   基金不停东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的掂量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 运转。法律法则或监管部门另有规矩的，从其规矩。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主与 基金托管东说念主协商一致后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准， 但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、驾御证券来回价钱过甚他不方正的证券来回步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩阻截的其他步履。   基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、实践 限定东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，解任基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱实践。联系来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予暴露。紧要关联来回应提交基金不停东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安逸董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或养息上述阻截性规矩，如适用于本基金， 基金不停东说念主在履行得当圭表后，则本基金投资不再受联系限制或按照养息后的规 定实践。   六、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中证同行存单 AAA 指数收益率×95%+银行东说念主民 币一年按期进款利率(税后)×5%   中证同行存单 AAA 指数由中证指数有限公司编制，样本券由在银行间阛阓 上市的主体评级为 AAA、刊行期限 1 年及以下的同行存单组成。指数接纳市值 加权计较，以反应信用评级为 AAA 的同行存单的全体阐扬。中证同行存单 AAA 指数收益率算作本基金的功绩比拟基准不错较好地反应本基金的投资标的。   改日若出现标的指数不合乎要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金不停东说念主应当自该情形发生之日起十个管事日内向中国证监会评释并提议处分 决策，如更换基金标的指数、调治运作方式、与其他基金合并或者远隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远隔。                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确按期间，基金不停 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息解任基金份额持有东说念主 利益优先原则救援基金投资运作。   七、风险收益特征   本基金属于主要投资于同行存单的夹杂型基金，其预期收益及风险水平低于 股票型基金、偏股夹杂型基金，高于货币阛阓基金。   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数一样的风 险收益特征。   八、基金不停东说念主代表基金诈骗债权东说念主权利的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事 务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。   十、基金投资组合评释                                     占基金总资产 序号            技俩        金额(元)                                     的比例（%）       其中：股票                     -            -                                        （2024 年第 2 号）                                招募说明书（更新）      其中：债券                71,836,801.14           59.04         资产搭救证券                        -               -      其中：买断式回购的买入返售                                       -               -      金融资产 注：银行进款和结算备付金预计余额包含存放在证券经纪商基金专用证券账户的 证券来回结算资金。  （1）评释期末按行业分类的境内股票投资组合  本基金本评释期末未持有境内股票。  （2）评释期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  本基金本评释期末未持有港股通股票。  本基金本评释期末未持有股票。                                                  占基金资产净 序号           债券品种           公允价值(元)                                                  值比例（%）      其中：政策性金融债                    9,977,393.44             8.21                                                      （2024 年第 2 号）                                              招募说明书（更新）                                                                  占基金资产净 序号     债券代码         债券称号           数目（张） 公允价值(元)                                                                  值比例（%） 资明细      本基金本评释期末未持有资产搭救证券。 明细      本基金本评释期末未持有贵金属。      本基金本评释期末未持有权证。      （1）评释期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      本基金本评释期末未持有股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      本基金本评释期内未投资股指期货。      （1）本期国债期货投资政策                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   本基金本评释期内未投资国债期货。   （2）评释期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金本评释期末未持有国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   本基金本评释期内未投资国债期货。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案调 查，或在评释编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票超出基金合同规矩的备选股票库情况的说明   根据基金合同规矩，本基金的投资范围不包括股票。   （3）期末其他各项资产组成   无   （4）期末持有的处于转股期的可调治债券明细   本基金本评释期末未持有处于转股期的可调治债券。   （5）期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明   本基金本评释期末未持有股票。   （6）投资组合评释附注的其他笔墨神气部分   由于四舍五入的原因，分项之和与预计项之间可能存在尾差。                                                        （2024 年第 2 号）                                                招募说明书（更新）                           第十部分     基金的功绩       基金不停东说念主依照恪尽责守、赤诚信用、严慎勤勉的原则不停和运用基金财产，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       本基金合同奏效日为 2023 年 3 月 15 日，基金合同奏效以来（截止 2023 年                   份额净     份额净值    功绩比拟         功绩比拟基       阶段          值增长     增长率标    基准收益         准收益率标      ①-③     ②-④                   率①      准差②          率③       准差④ （基金合同奏效 日）至2023年9月                                            （2024 年第 2 号）                                    招募说明书（更新）               第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相安逸。   四、基金财产的救援和责罚   本基金财产安逸于基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主救援。基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律管事，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被处 分。   基金不停东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章撤销或者被照章宣告破产等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金不停东说念主不停运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金不停东说念主不停运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实践。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）            第十二部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来回局面的来回日以及国度法律法则 规矩需要对外暴露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的同行存单、债券、银行进款本息、应收款项、资产搭救证券、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金不停东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门掂量规矩。   （一）对存在活跃阛阓且大约获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近来回日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近来回日的报价不可信得过反应公允价值的，搪塞报价进行养息，确定公允 价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中探究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征探究。此外，基金不停东说念主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有满盈 可利用数据和其他信息搭救的估值技艺确定公允价值。接纳估值技艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行养息并确定公允价值。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值； 如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，养息最近来回市 价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技艺确定公允价值。 来回所阛阓挂牌转让的资产搭救证券，接纳估值技艺确定公允价值。   （1）初次公开导行未上市的债券，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （2）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经养息的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行养息以证据估值日的 公允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，应接纳估值技艺确定 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显然各异，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   持有的银行按期进款或文告进款以本金列示，按公约或合同利率逐日证据利 息收入。   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；遴选的第三方估值 机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值。 进行估值；对于因税收规矩养息或其他原因导致基金实践交征税金与估算的应交 税金有各异的，基金将在联系税金养息日或实践支付日进行相应的估值养息。 价钱数据。 金不停东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平允性。 按国度最新规矩估值。   如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的规矩或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处分。      根据掂量法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金不停东说念主 承担。本基金的基金管帐管事方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金掂量的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，按照 基金不停东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。      五、估值圭表 额的余额数目计较，基金份额净值精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 基金不停东说念主不错建立大额赎回情形下的净值精度济急养息机制，具体规矩参见基 金不停东说念主届时发布的联系公告。国度另有规矩或基金合同另有约定的，从其规矩。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行证据同能 引起基金份额净值剧烈波动的，为爱护基金份额持有东说念主利益，基金不停东说念主与基金 托管东说念主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行证据，并 在证据完成后给予归附，具体保留位数以届时公告为准。   基金不停东说念主每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金不停东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不停东说念主 依据基金合同和联系法律法则的规矩对外公布。   六、估值缺欠的处理   基金不停东说念主和基金托管东说念主将采取必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值缺欠。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金不停东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或证 券策划机构、或销售机构、或投资东说念主自身的错误变成估值缺欠，导致其他当事东说念主 遇到损失的，错误的管事东说念主应当对由于该估值缺欠遇到损欠妥事东说念主（                              “受损方”） 的径直损失按下述“估值缺欠处理原则”给予抵偿，承担抵偿管事。   上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现有技艺水平无法预思、无法幸免、 无法起义，则属不可抗力，按照下述规矩实践。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的来回尊府灭失或被缺欠处理或变成其他差 错等，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿管事，但因该 差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   （1）估值缺欠已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值缺欠管事方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值缺欠发生的用度由估值缺欠管事方承担； 由于估值缺欠管事方未实时更正已产生的估值缺欠，给当事东说念主变成损失的，由估 值缺欠管事方对径直损失承担抵偿管事；若估值缺欠管事方也曾积极妥洽，而况 有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值缺欠管事方搪塞更正的情况向掂量当事东说念主进行证据，确保估值缺欠已得 到更正。   （2）估值缺欠的管事方对掂量当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 而况仅对估值缺欠的掂量径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缺欠而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值缺欠管事方仍搪塞估值缺欠负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（                       “受损方”                           ），则估值缺欠责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是赢得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额加上也曾赢得的欠妥 得利返还的总和跨越其实践损失的差额部分支付给估值缺欠管事方。   （4）估值缺欠养息接纳尽量归附至假设未发生估值缺欠的正确情形的方式。   估值缺欠被发现后，掂量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值缺欠发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值缺欠发生 的原因确定估值缺欠的管事方；   （2）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺欠变成的损失 进行评估；   （3）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺欠的管事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值缺欠处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺欠的更正向掂量当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现缺欠时，基金不停东说念主应当立即给予纠正，通报                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 基金托管东说念主，并采取合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）缺欠偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不停东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；缺欠偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不停东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。要是行 业另有通行作念法，基金不停东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 商证据后，基金不停东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金不停东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行 复核。基金不停东说念主应于每个估值日计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证据后发送给基金不停东说念主，由 基金不停东说念主依据基金合同和联系法律法则的规矩对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。   十、相当情形的处理 差不算作基金资产估值缺欠处理； 款银行等级三方机构发送的数据缺欠等非基金不停东说念主与基金托管东说念主原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主固然也曾采取必要、得当、合理的措施进行检查，但未能发现 缺欠或虽发现缺欠但因前述原因无法实时更正的，由此变成的基金财产估值缺欠， 基金不停东说念主和基金托管东说念主免除抵偿管事。但基金不停东说念主、基金托管东说念主应当积极采                               （2024 年第 2 号）                       招募说明书（更新） 取必要的措施摒除或收缩由此变成的影响。                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）              第十三部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；通过红利再投资所得基金份 额的最短持有期肇端日与该认/申购份额最短持有期肇端日调换；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无实践不 利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金不停东说念主可养息以上基金收益分 配原则，此项养息不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在规矩 媒介公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策委果定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金不停东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在规矩媒介公告。                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计较 方法，依照《业务司法》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规矩。                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）              第十四部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金联系的信息暴露用度；    《基金合同》奏效后与基金联系的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的不停费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。不停费的计较 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金资产净值   基金不停费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不停东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金不停东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金不停东说念主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不停东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金不停东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个管事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金阛阓推行、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项费 用。本基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。销售服务 费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的销售服务费   E 为前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不停东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金不停东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个管事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，并由登记机构支付给销售 机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据掂量法则及相应公约 规矩，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户掂量的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，掂量用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不停东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度掂量税收征收的规矩代扣代缴。                                     （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新）              第十五部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度暴露； 管帐核算，按照掂量规矩编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）            第十六部分    基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险不停规矩》、            《基金合同》过甚他掂量规矩。联系法律法则对信息披 露的暴露方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金不停东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、法则和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主 组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的规矩暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予暴露的基金信 息通过合乎中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息暴露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介暴露，并保证 基金投资者大约按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开暴露的信 息尊府。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开暴露的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信 息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币 元。                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品尊府提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的司法及具体圭表，说明基金居品的特质等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金不停东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不停东说念主至少每年更新 一次。基金远隔运作的，基金不停东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。         《基金合同》奏效后，基金居品尊府提要的信息发生紧要变 更的，基金不停东说念主应当在三个管事日内，更新基金居品尊府提要，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府提要其他信息发生变更的， 基金不停东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金不停东说念主不再更新基金居品 尊府提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金不停东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在 规矩报刊上；将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府提要、《基 金合同》和基金托管公约登载在规矩网站上，并将基金居品尊府提要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管公约 登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不停东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   （三）《基金合同》奏效公告   基金不停东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东说念主应 当至少每周在规矩网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东说念主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露敞开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金不停东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站暴露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金不停东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及掂量申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金按期评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释   基金不停东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年 度评释登载在规矩网站上，并将年度评释教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年 度评释中的财务管帐评释应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计。   基金不停东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将 中期评释登载在规矩网站上，并将中期评释教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金不停东说念主应当在季度结果之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度评释， 将季度评释登载在规矩网站上，并将季度评释教唆性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金不停东说念主不错不编制当期季度评释、中 期评释或者年度评释。   如评释期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金不停东说念主至少应当在按期评释“影响投资者决 策的其他症结信息”项下暴露该投资者的类别、评释期末持有份额及占比、评释                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的相当情形除外。   基金不停东说念主应当在基金年度评释和中期评释中暴露基金组结伴产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时评释   本基金发生紧要事件，掂量信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时评释书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 实践限定东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回事项，但中国证监会另有规矩的除外； 更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）默契公告   在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，联系信息暴露义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开默契。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）投资资产搭救证券的信息暴露   基金不停东说念主应在基金年度评释及中期评释中暴露其持有的资产搭救证券总 额、资产搭救证券市值占基金净资产的比例和评释期内整个的资产搭救证券明细。 基金不停东说念主应在基金季度评释中暴露其持有的资产搭救证券总额、资产搭救证券 市值占基金净资产的比例和评释期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产搭救证券明细。   （十一）算帐评释                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   基金远隔运作的，基金不停东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐评释。基金财产算帐小组应当将算帐评释登载在规矩网站上， 并将算帐评释教唆性公告登载在规矩报刊上。   （十二）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，联系信息暴露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十三）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息暴露事务不停   基金不停东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露不停轨制，指定专门部门及 高等不停东说念主员负责不停信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息 暴露内容与风光准则等法则的规矩。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金不停东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按期评释、 更新的招募说明书、基金居品尊府提要、基金算帐评释等公开暴露的联系基金信 息进行复核、审查，并向基金不停东说念主进行书面或电子证据。   基金不停东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中选拔一家报刊暴露本基金信息。   基金不停东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的 基金信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金不停东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他众人媒介暴露信息，然则其他众人媒介不得早于规矩媒介暴露信息，而况 在不同媒介上暴露团结信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计评释、法律观念书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。   基金不停东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求暴露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金日常投资操作的前提下，自主升迁信息暴露服务的质地。具体要求应当合乎中 国证监会及自律司法的联系规矩。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 得从基金财产中列支。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金不停东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金联系信 息：                                          （2024 年第 2 号）                                  招募说明书（更新）                 第十七部分     侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事 务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。      基金不停东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘合乎《中 华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计观念。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金不停东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回肯求跨越前一敞开 日主袋账户总份额的 10%认定。      三、实施侧袋机制期间的基金投资      侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金不停东说念主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需探究主袋账户资产。      基金不停东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的养息，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金不停东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，基金不停东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估 值并暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。侧袋账 户的管帐核算应合乎《企业管帐准则》的联系要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 资产净值算作基数计提。 后方可列支，掂量用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附来回等方式归附流动性后，基金不停东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不停东说念主王人应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金不停东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并远隔侧袋机制后，基金不停东说念主应实时遴聘合乎 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计观念。   七、侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金不停东说念主应实时发布临时公告。   基金不停东说念主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分规矩的基金净值信息 暴露方式和频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停暴露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金不停东说念主应当在基金按期评释中暴露评释期内侧袋账 户联系信息，基金按期评释中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新） 师事务所对基金年度评释进行审计时，搪塞评释期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度评释暴露等发表审计观念。   八、本部分对于侧袋机制的联系规矩，但凡径直援用法律法则或监管司法的 部分，如将来法律法则或监管司法修改导致联系内容被取消或变更的，基金不停 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行得当圭表后，可径直对本部安分容进行修改和 养息，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                        （2024 年第 2 号）                                招募说明书（更新）              第十八部分      风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资情绪和来回轨制等多样因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险。主要包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化， 导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投 资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券的阛阓价钱和收益率变化，进而影响基金的 净值阐扬。本基金主要投资于同行存单，同期投资范围包括债券，利鲠径直影响 同行存单和债券的价钱和收益，其收益率会受到利率变化的影响。   策划风险与基金所投资债券的刊行东说念主的策划步履所引起的收入现金流的不 确定性掂量。债券刊行东说念主期间运营收入变化越大，策划风险就越大；反之，运营 收入越踏实，策划风险就越小。   基金投资的方针是基金资产的保值升值，要是发生通货膨大，基金投资于证 券所赢得的收益可能会被通货膨大对消，从而影响基金资产的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行挪动掂量的风险，单一的 久期方针并不可充分反应这一风险的存在。   阛阓利率下跌将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上 升所带来的价钱风险互为消长。当阛阓利率下跌时，基金所持有的债券价钱会上 涨，而基金将投资于固定收益类金融器用所得的利息收入进行再投资将赢得较低                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新） 的收益率，再投资的风险加大；反之，当阛阓利率上涨时，基金所持有的债券价 格会下跌，利率风险加大，然则利息的再投资收益会上涨。   二、信用风险   信用风险指由于来回敌手或债务东说念主无法按照约定交割资产而导致基金资产 损失的风险，主要指失言风险。本基金的信用风险分析主要针对债券资产，具体 包括以下几个方面：   三、不停风险   在基金不停运作过程中基金不停东说念主的常识、告诫、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济方式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与基金不停东说念主的不停水平、不停技能和不停技艺等 联系性较大，本基金可能因为基金不停东说念主的因素而影响基金收益水平。   四、流动性风险   我国证券阛阓算作新兴转轨阛阓，阛阓全体流动性风险较高。基金投资组合 中的千般金融器用会因多样原因面对较高的流动性风险，使证券来回的实践难度 提高，买入成本或变现成本增多。此外，基金投资者的赎回需求可能变成基金仓 位养息和资产变现繁难，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将基于特定的风险限定标的进行分散化和多元 化的资产树立的基础上，通过一系列风险限定方针加强对流动性风险的追踪、防 范和限定，但基金不停东说念主并不保证完全幸免此类风险。   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金 份额最短持有期到期日后（含当日）办理基金份额赎回，具体办理时期为上海证 券来回所、深圳证券来回所的日常来回日的来回时期，但基金不停东说念主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   本基金的其他申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回” 章节，请投资者讲究本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 策划。   本基金属于主要投资于同行存单的夹杂型基金，投资于标的指数成份券及备 选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%。根据《流动性风险不停规 定》的联系要求，本基金将审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性 风险不停措施，因此本基金流动性风险不错得到有用限定。   但不排除在特定阶段、特定阛阓环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。 因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以卑鄙动性风险：一是基金不停东说念主建 仓或进行组合养息时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价 格买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被迫以不得当的价钱卖出联系资 产。两者均可能使基金资产净值受到不利影响。   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 调治中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调治中转入肯求份额 总和后的余额）跨越前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金不停东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金不停东说念主以为有智力支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按日常赎回圭表实践。   （2）部分缓期赎回：当基金不停东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有繁难或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金不停东说念主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的， 将自动转入下一个敞开日连接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被撤销。缓期的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生多数赎回，且在单个基金份额持有东说念主当日赎回肯求跨越上 一敞开日基金总份额 30%的情形下，对于该单个基金份额持有东说念主当日跨越上一开 放日基金总份额 30%以上的赎回肯求，基金不停东说念主不错缓期办理。缓期办理部分 的赎回肯求将与下一敞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一敞开日的基金 份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于该基金份额 持有东说念主未跨越上述比例的部分，基金不停东说念主有权根据上述“（1）全额赎回”或“（2） 部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回肯求一并办理。然则， 如该基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时对于未能赎回部分选拔取消赎回，则其当 日未受理的部分赎回肯求将被撤销。   （4）暂停赎回：连结 2 个敞开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得跨越 20 个管事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   在阛阓大幅波动、流动性悲惨等极点情况下发生无法搪塞投资者多数赎回的 情形时，基金不停东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金 合同的规矩，严慎录取暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、暂停基金估值、 舞动订价、侧袋机制等流动性风险不停器用算作赞成措施。对于千般流动性风险 不停器用的使用，基金不停东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对 风险进行监测和评估。多样器用实施的情形、圭表及对投资者的潜在影响如下：   （1）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不停东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 法计较当日基金资产净值。                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 不停东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不停东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金不停东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 不停东说念主应按规矩报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金不停东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4）项所述情形，按基金 合同的联系要求处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获 受理部分给予撤销。在暂停赎回的情况摒除时，基金不停东说念主应实时归附赎回业务 的办理并公告。  （2）暂停估值的情形 商证据后，基金不停东说念主应当暂停估值；   敬请投资者属意本基金发生暂停估值情形时无法日常进行申购和赎回的风 险。   （3）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不停东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率解任联系法律法则以及监管 部门、自律司法的规矩。   敬请投资者属意本基金发生大额申购或赎回情形时接纳舞动订价机制的风 险。   （4）侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险不停器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，方针在于有                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 效障碍并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手暴露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额日常敞开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下期具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金不停东说念主 在基金按期评释中暴露评释期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金不停东说念主不承担任何保证和承诺的管事。   基金不停东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不停东说念主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 探究主袋账户资产，基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金暴露 的功绩方针不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。   敬请投资者属意基金启动侧袋机制时面对的联系风险。   五、操作和技艺风险   基金的联系当事东说念主在各业务方法的操作过程中，可能因里面限定不到位或者 东说念主为因素变成操作造作或违犯操作规程而引致风险，如越权来回、内幕来回、交 易缺欠和诓骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而影响来回 的日常进行致使导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金 不停东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券经纪商、证券来回所和证券登 记结算机构等。   六、合规性风险   指基金不停或运作过程中，违犯国度法律法则或基金合同掂量规矩的风险。   七、本基金特定风险   本基金主要投资于同行存单，存在一定的失言风险、信用风险及利率风险。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 当同行存单的刊行主体出现失言时，本基金可能面对无法收取投资收益致使损失 本金的风险；当本基金投资的同行存单刊行主体信用评级发生变动不再合乎法则 规矩或基金合同约定时，基金不停东说念主将需要在规按期限内完成养息，可能导致变 现损失；金融阛阓利率波动会导致同行存单阛阓的价钱和收益率的变动，从而影 响本基金投资收益水平。   在日常阛阓情况下，本基金力求日均追踪偏离度的统统值不跨越 0.2%，年 追踪纰谬不跨越 2%，但因指数编制司法养息或其他因素导致追踪纰谬跨越上述 范围，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不停和爱护，改日指数编制机构可 能由于多样原因罢手对指数的不停和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个管事日内向中国证监会评释并提议处分决策，如更换基金标的 指数、调治运作方式、与其他基金合并或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同远隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确按期间，基金不停 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息解任基金份额持有东说念主 利益优先原则救援基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐扬与联系阛阓阐扬有在各异，影响投资收益。   成份券可能因多样原因临时或持久停牌。发生停牌时，基金可能面对因无法 实时养息投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰谬扩大的风险。基金在运作过程中 可能发生成份券交收失言或刊行东说念主出现失言、拒却支付到期本息等情形，可能会 面对基金资产损失、无法实时养息投资组合、追踪偏离度和追踪纰谬扩大等风险。   基金不停东说念主自基金合同奏效之日起不跨越 1 个月运转办理赎回，对投资者存 在流动性风险。投资者可能面对基金份额在基金合同奏效之日起 1 个月内不可赎 回的风险。                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   本基金对每份基金份额缔造 7 天的最短持有期，基金份额在最短持有期内不 办理赎回及调治转出业务。每份基金份额最短持有期届满后（含最短持有期到期 日当日），投资者可就该基金份额提议赎回及调治转出肯求。具体请见“基金份 额的申购与赎回”部分。对于每份基金份额，最短持有期肇端日指基金合同奏效 日（对认购份额而言）或该基金份额申购肯求证据日（对申购份额而言）或调治 转入证据日（对调治转入份额而言）；最短持有期到期日指该基金份额最短持有 期肇端日起第 7 天。如该日为非管事日，则顺延至下一管事日。因此，对于基金 份额持有东说念主而言，存在投本钱基金后，7 天内无法赎回基金份额的风险。   本基金可投资于资产搭救证券，可能面对利率风险、流动性风险、现金流预 测风险。利率风险是指阛阓利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能 会影响资产搭救证券收益。流动性风险是指在来回敌手有限的情况下，资产搭救 证券持有东说念主将面对无法在合理的时期内以公允价钱出售资产搭救证券而遇到损 失的风险。资产搭救证券的还款开头为基础资产改日现金流，现金流展望风险是 指由于对基础资产的现金流展望发生偏差导致的资产搭救证券本息无法按期或 足额偿还的风险。   本基金可投资于债券回购，债券回购为升迁全体基金组合收益提供了可能， 但也存在一定的风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加 大的风险，其中，信用风险指回购来回中来回敌手在回购到期时，不可偿还全部 或部分证券或价款，变成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时， 回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大， 致使整个这个词组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在 对基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（圭臬差）进行了放大， 即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险浮现进程也就越高，对基金净 值变成损失的可能性也就越大。   本基金接纳证券经纪商来回结算模式，即本基金将通过基金不停东说念主遴选的证                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 券策划机构进行场内来回和结算，该种来回结算模式可能存在操格调险、资金使 用效率裁汰的风险、来回结算风险、投资信息安全诡秘风险、无法完成当日估值 等风险。 （ETF），在不改变本基金投资标的的前提下，本基金可变更为该 ETF 的勾搭基 金。投资者还有可能面对《基金合同》相应修改的风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节掂量风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓浩繁规章等作念出的概述性神气，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金不停东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投 资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之间 的匹配磨练。   九、其他风险 完善而产生的风险。 平，从而带来风险。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）      第十九部分    基金合同的变更、远隔与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不停东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，《基金合同》应当远隔： 基金托管东说念主连续的；    《基金合同》约定的其他情形； 的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）                    、指数编制机构退出等情形，基金 不停东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处分决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金不停东说念主或临时基金不停东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金算帐。 金不停东说念主、基金托管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   （1）     《基金合同》远隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一采纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐评释；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐评释进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 评释出具法律观念书；   （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的掂量紧要事项须实时公告；基金财产算帐评释经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐评释报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 评释登载在规矩网站上，并将算帐评释教唆性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及掂量文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法则或监 管司法另有规矩的，从其规矩。                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）             第二十部分   基金合同的内容摘记   一、基金份额持有东说念主、基金不停东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规矩或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当 权益。           、《运作办法》过甚他掂量规矩，基金份额持有东说念主的权利 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息尊府；   （7）监督基金不停东说念主的投资运作；   （8）对基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。           、《运作办法》过甚他掂量规矩，基金份额持有东说念主的义务 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、招募说明书、基金居品尊府提要等信息 暴露文献以及基金不停东说念主按照规矩就本基金发布的联系公告；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）情绪基金信息暴露，实时诈骗权利和履行义务；                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》远隔的 有限管事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）盲从基金不停东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的联系来回及业 务司法；   （10）提供基金不停东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常的更新和 补充，并保证其信得过性；   （11）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金不停东说念主的权利与义务           、《运作办法》过甚他掂量规矩，基金不停东说念主的权利包括 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》安逸运用 并不停基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律法则规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及掂量法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度掂量法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规矩的用度；                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及掂量法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗联系权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金不停东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在合乎掂量法律、法则的前提下，制订和养息掂量基金认购、申购、 赎回、调治、非来回过户、转托管和按期定额投资等的业务司法；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。           、《运作办法》过甚他掂量规矩，基金不停东说念主的义务包括 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以赤诚信用、严慎勤勉的原则不停和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式不停和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制， 保证所不停的基金财产和基金不停东说念主的财产彼此安逸，对所不停的不同基金分别 不停，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他掂量规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取得当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的规矩，按掂量规矩计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他掂量规矩，履行信息暴露 及评释义务；   （12）保守基金交易神秘，不泄露基金投资策划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他掂量规矩另有规矩外，在基金信息公开暴露前应予诡秘，不 向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科照料人 机构需要而提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他掂量规矩召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产不歇业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府 15 年以上，法律法则或监管司法另有规矩的，从其规矩；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时期发出，而况 保证投资者大约按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金掂量的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到掂量尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对落幕、照章被撤销或者被照章宣告破产时，实时评释中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金不停东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不停东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理掂量基 金事务的步履承担管事；                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新）   （23）以基金不停东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金不停东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可 奏效，基金不停东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务           、《运作办法》过甚他掂量规矩，基金托管东说念主的权利包括 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全 救援基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不停东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不停东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的 情形，应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金不停东说念主更换时，提名新的基金不停东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。           、《运作办法》过甚他掂量规矩，基金托管东说念主的义务包括 但不限于：   （1）以赤诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全救援基金财产；   （2）建立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业局面，配备满盈的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制，                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此安逸；对所托管的不同的基金分别缔造账户，安逸核算，分账不停， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记录等方面彼此安逸；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他掂量规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）救援由基金不停东说念主代表基金坚忍的与基金掂量的紧要合同及掂量凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金不停东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他掂量规矩另有 规矩外，在基金信息公开暴露前给予诡秘，不得向他东说念主泄露，但照章向监管机构、 司法机关提供及因审计、法律等外部专科照料人机构需要而提供的情况除外；   （8）复核、审查基金不停东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履掂量的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具观念，说 明基金不停东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是 基金不停东说念主有未实践《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了得当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系尊府 15 年以 上，法律法则或监管司法另有规矩的，从其规矩；   （12）从基金不停东说念主或其寄予的登记机构处给与并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金不停东说念主查对；   （14）依据基金不停东说念主的指示或掂量规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他掂量规矩，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金不停东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金不停东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和 分派；                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   （18）面对落幕、照章被撤销或者被照章宣告破产时，实时评释中国证监会 和银行业监督不停机构，并文告基金不停东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿管事，其抵偿 管事不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金不停东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金不停东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金不停东说念主追偿；   （21）实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额持有东说念主大 会另有规矩的，以届时有用的法律法则为准。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）远隔《基金合同》；   （2）更换基金不停东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方式；   （5）养息基金不停东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；   （10）基金不停东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或预计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 份额持有东说念主（以基金不停东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 实践性不利影响的前提下，以下情况可由基金不停东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取和应由基金承担的其它用度；   （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费方 式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无实践性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金不停东说念主、登记机构、基金销售机构养息掂量认购、申购、赎回、 调治、基金来回、非来回过户、转托管等业务司法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）增多新的基金份额类别、罢手现有基金份额类别的销售、养息基金份 额类别缔造或对基金份额分类办法及司法进行养息等；   （8）若将来本基金不停东说念主推出追踪团结标的指数的来回型敞开式指数基金 （ETF），则基金不停东说念主可在履行得当圭表后使本基金养息为该来回型敞开式指 数基金（ETF）的勾搭基金模式运作并相应修改《基金合同》；      （9）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 金不停东说念主召集。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 提议书面提议。基金不停东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金不停 东说念主，基金不停东说念主应当配合。 事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金不停东说念主提议书面提议。基金 不停东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议 的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开；基金不停东说念主决定不召集，单独或预计代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议 书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面示知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金不停东说念主；基金托管东说念主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并示知基金不停东说念主，基金不停东说念主应当 配合。 事项要求召开基金份额持有东说念主大会，而基金不停东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单 独或预计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集， 并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持 有东说念主大会的，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏制、烦闷。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议风光；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设掂量东说念主姓名及掂量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关过甚联 系方式和掂量东说念主、表决观念寄交的截止时期和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金不停东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文告基金不停东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 不停东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票效劳。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金不停东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金不停东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 持有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲解合乎法律法则、《基金合 同》和会议文告的规矩，而况持有基金份额的凭证与基金不停东说念主理有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄贵， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 风光或大会公告载明的其他风光在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他风光进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个管事日内连 续公布联系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金不停东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不停东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告规矩的方式收取基金份额持有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金不停东说念主经 文告不参加收取表决观念的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具 表决观念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观念的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东说念主出具的寄予东说念主理有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲解符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记机构记录相符。 用书面、收集、电话或其他监管机构允许的方式进行表决，亦可接纳其他非书面 方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会并表决，具体方式由会议召集东说念主确定 并在会议文告中列明。                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议圭表比照现场开会和通 讯方式开会的圭表进行。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定远隔《基金合同》、更换基金不停东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定圭表确定 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金不停东说念主授权出席会议的代表，在基金不停东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金不停东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持 有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金不停东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称号）和掂量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有规矩或《基金合同》另有约定外，调治基金运作方式、更换基金不停东说念主或者基 金托管东说念主、远隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证讲解，不然提交 合乎会议文告中规矩的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合乎会议文告规矩的表决观念视为有用表决，表决观念无极不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转 后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金不停东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不停东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不停东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金不停东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金不停 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的相当约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的联系规矩以本节相当约定内 容为准，本节莫得规矩的适用本部分的联系规矩。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会的召开事由、召开条件、议事圭表和 表决条件等内容，但凡径直援用法律法则或监管司法的部分，如法律法则或监管 司法修改导致联系内容被取消或变更的，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 在履行得当圭表后，可对该部安分容进行修改或养息，无需召开基金份额持有东说念主 大会审议。   三、基金合同澌灭和远隔的事由、圭表以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不停东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，《基金合同》应当远隔： 基金托管东说念主连续的； 的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）                    、指数编制机构退出等情形，基金 不停东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处分决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金不停东说念主或临时基金不停东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金算帐。 金不停东说念主、基金托管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）     《基金合同》远隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一采纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐评释；                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   （5）遴聘管帐师事务所对算帐评释进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 评释出具法律观念书；   （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的掂量紧要事项须实时公告；基金财产算帐评释经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐评释报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 评释登载在规矩网站上，并将算帐评释教唆性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及掂量文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法则或监 管司法另有规矩的，从其规矩。   四、争议处分方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》掂量的一切争 议，如经友好协商未能处分的，任何一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照 深圳海外仲裁院届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是 终端的，对当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金不停东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，连接忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，爱护基金份额持有东说念主的正当权益。                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新）   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，不含港澳台立法）统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不停东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。                                            （2024 年第 2 号）                                    招募说明书（更新）                  第二十一部分     基金托管公约的内容摘记     一、基金托管公约当事东说念主     （一）基金不停东说念主     称号：尚正基金不停有限公司     住所：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区） T2 栋 703-708     办公地址：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南 区）T2 栋 703-708     邮政编码：518036     法定代表东说念主：朱汉江     成立时期：2020 年 07 月 16 日     批准建立机关及批准建立文号： 中国证监会证监许可[2020]1157 号     组织风光：有限管事公司     注册本钱：12,000 万元东说念主民币     存续期间：持续策划     策划范围：公开召募证券投资基金不停、基金销售、私募资产不停和中国证 监会许可的其他业务     （二）基金托管东说念主     称号：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）     住所：福建省福州市湖东路 154 号     办公地址：上海市银城路 167 号     邮政编码：200120     法定代表东说念主：吕家进     成立时期：1988 年 8 月 22 日     批准建立机关和批准建立文号：中国东说念主民银行总行，银复[1988]347 号     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号     组织风光：股份有限公司     注册本钱：207.74 亿元东说念主民币     存续期间：持续策划                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）   策划范围：给与公众进款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；资产托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售 汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供救援箱服务；财务照料人、资信访谒、商议、见证业务；经中国银行业监 督不停机构批准的其他业务（以上范围凡触及国度专项专营规矩的从其规矩）。   二、基金托管东说念主对基金不停东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据掂量法律法则的规矩以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方来回等进行监督。《基金合同》明确 约定基金投资证券选拔圭臬的，基金不停东说念主应预先或按期向基金托管东说念主提供投资 品种池，以便基金托管东说念主对基金实践投资是否合乎基金合同对于证券选拔圭臬的 约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为更好杀青投资标的，本 基金还不错投资于非属成份券及备选成份券的其他同行存单、债券（包括国债、 场合政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可分离来回可转债的纯债部分、 央行单据、政府搭救机构债、政府搭救债券过甚他中国证监会允许投资的债券）、 非金融企业债务融资器用（包括中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资 产搭救证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、按期进款过甚他银行进款）、 货币阛阓器用以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会联系规矩）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可调治债券（可分离来回可 转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行得当 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于标的指 数成份券及备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%。本基金持有                                     （2024 年第 2 号）                             招募说明书（更新） 现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例预计不低于基金资产净值的 5%， 前述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不停东说念主在履行 得当圭表后，不错养息上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于 标的指数成份券及备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%；   （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例预计不低于 基金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资的债券、非金融企业债务融资器用、资产搭救证券剩余期 限或回售期限在 397 天以内（含 397 天）；   （4）本基金投资的银行进款、债券回购、中央银行单据、同行存单的期限 在 1 年以内（含 1 年）；   （5）本基金主动投资的金融器用（包括同行存单、信用债、非金融企业债 务融资器用、银行进款、联系机构算作原始权益东说念主的资产搭救证券及中国证监会 认定的其他品种）的主体信用评级不低于 AAA；信用评级主要参照最近一个会 计年度的主体信用评级，要是对刊行东说念主同期有两家以上境内评级机构（不包含中 债资信）评级的，应接纳孰低原则确定其评级；本基金持有上述金融器用期间， 要是其信用评级下跌不再合乎前述圭臬，应在评级评释发布之日起 3 个月内养息 至合乎约定；   （6）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%， 但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （7）本基金不停东说念主不停的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%，完全按照掂量指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此要求规 定的比例限制；   （8）本基金投资于团结交易银行的银行进款过甚刊行的同行存单、债券、 联系机构算作原始权益东说念主的资产搭救证券及中国证监会认定的其他金融器用占 基金资产净值的比例预计不得跨越 10%；   （9）本基金投资于团结原始权益东说念主的千般资产搭救证券的比例，不得跨越                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 基金资产净值的 10%；   （10）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （11）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产搭救证券的比例，不得超 过该资产搭救证券限制的 10%；   （12）本基金不停东说念主不停的全部基金投资于团结原始权益东说念主的千般资产搭救 证券，不得跨越其千般资产搭救证券预计限制的 10%；   （13）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%，插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的最持久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得跨越该基金资产净 值的 10%；因证券阛阓波动、基金限制变动等基金不停东说念主之外的因素致使基金不 合乎该比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （5）、            （14）、                （15）项情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金限制变动、标的指数成份券养息、标的指数成份券流动性限制等基金 不停东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金不停东说念主应 当在 10 个来回日内进行养息，但中国证监会规矩的相当情形除外。法律法则另 有规矩的，从其规矩。   基金不停东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的掂量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 运转。法律法则或监管部门另有规矩的，从其规矩。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主与 基金托管东说念主协商一致后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准，                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、驾御证券来回价钱过甚他不方正的证券来回步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩阻截的其他步履。 际限定东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联来回的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，解任基金 份额持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓平允合理价钱实践。联系来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法则给予暴露。紧要关联来回应提交基金不停东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的安逸董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   根据法律法则掂量基金从事的关联来回的规矩，基金不停东说念主和基金托管东说念主应 预先彼此提供与本机构有控股关系的鼓励、实践限定东说念主或者与其有其他紧要锐利 关系的公司名单及掂量关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所 提供的关联来回名单的信得过性、完好性、全面性。基金不停东说念主及基金托管东说念主有责 任救援信得过、完好、全面的关联来回名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金不停东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个管事日内进行回函确 认已知名单的变更。一方收到另一方书面证据后，新的关联来回名单运转奏效。 在基金不停东说念主履行得当圭表后，则本基金投资不再受联系限制或按照养息后的规 定实践。   （二）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督。   基金不停东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按期对账机制，确保基金银行 进款业务账目及核算的信得过、准确。基金不停东说念主应当按照掂量法则规矩，与基金                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 托管东说念主、进款机构坚忍联系书面公约。基金托管东说念主应根据掂量联系法则及公约对 基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核联系公约、账户尊府、投资 指示、进款证实书等掂量文献，切实履行托管职责。   基金不停东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金法》、 《运作办法》等掂量法律法则，以及国度掂量账户不停、利率不停、支付结算等 的各项规矩。   基金投资银行进款的，基金不停东说念主应根据法律法则的规矩及基金合同的约定， 确定合乎条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应 据以对基金投资银行进款的来回敌手是否合乎掂量规矩进行监督。如基金不停东说念主 在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供进款银行名单的，视为基金不停东说念主认同 整个银行。   （三）基金托管东说念主根据掂量法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金不停 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金不停东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律法则及行业 圭臬的、经介意选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓来回敌手名单，并约定各 来回敌手所适用的来回结算方式。基金不停东说念主应严格按照来回敌手名单的范围在 银行间债券阛阓选拔来回敌手。基金托管东说念主监督基金不停东说念主是否按事前提供的银 行间债券阛阓来回敌手名单进行来回，如基金不停东说念主在基金投资运作之前未向基 金托管东说念主提供银行间债券阛阓来回敌手名单的，视为基金不停东说念主认同全阛阓来回 敌手。基金不停东说念主不错按期或不按期对银行间债券阛阓来回敌手名单及结算方式 进行更新，新名单确定前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍 应按照公约进行结算。如基金不停东说念主根据阛阓情况需要临时养息银行间债券阛阓 来回敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与来回敌手发生交 易前与基金托管东说念主协商处分。   基金不停东说念主负责对来回敌手的资信限定，按银行间债券阛阓的来回司法进行 来回，并负责处分因来回敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何法律管事及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确定的时期前仍未承担失言管事过甚他联系法律管事的，基金不停东说念主有权向 联系来回敌手追偿，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合。基金托管东说念主根据银行                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新） 间债券阛阓成交单对本基金银行间债券来回的来回敌手过甚结算方式进行监督。 如基金托管东说念主过后发现基金不停东说念主莫得按照预先约定的来回敌手或来回方式进 行来回时，基金托管东说念主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金不停东说念主，经 提醒后仍未改正时变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损失 和管事。要是基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金 资产损失的，基金托管东说念主同意担相应管事。   （四）基金不停东说念主应当对投资中期单据业务进行计划，谨慎评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应合乎 法律法则及监管机构的联系规矩。   （五）基金托管东说念主根据掂量法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、联系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进 行监督和核查。   （六）基金托管东说念主发现基金不停东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面教唆 等方式文告基金不停东说念主限期纠正。基金不停东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金不停东说念主收到文告后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书 面文告，基金不停东说念主应以书面风光给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义 进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规按期限内，基金托管东说念主有 权随时对文告县项进行复查，督促基金不停东说念主改正。基金不停东说念主对基金托管东说念主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应评释中国证监会。要是基金托 管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金资产损失的，基金托 管东说念主同意担相应管事。   （七）基金不停东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管公约对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金不停东说念主 应在规矩时期内回话并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金 监督评释的事项，基金不停东说念主应积极配合提供联整个据尊府和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金不停东说念主依据来回圭表也曾奏效的指示违犯法律、                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新） 行政法则和其他掂量规矩，或者违犯基金合同约定的，应当立即以书面或以两边 认同的其他方式文告基金不停东说念主，由此变成的相应损失由基金不停东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金不停东说念主有紧要违法步履，应实时评释中国证监会， 同期文告基金不停东说念主限期纠正，并将纠正结果评释中国证监会。   三、基金不停东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金不停东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金不停东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金不停东说念主指 令办理算帐交收、联系信息暴露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金不停东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账不停、未实践或无故蔓延实践基金不停东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、托管公约过甚他掂量规矩时，应实时以书面风光通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文告后应鄙人一管事日前实时查对 并以书面风光给基金不停东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规矩 期限内实时改正。在上述规按期限内，基金不停东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金不停东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管公约对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金不停东说念主发出的书面教唆， 基金托管东说念主应在规矩时期内回话并改正，或就基金不停东说念主的疑义进行解释或举证； 基金托管东说念主应积极配合提供联系尊府以供基金不停东说念主核查托管财产的完好性和 信得过性。   （四）基金不停东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应实时评释中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果评释中国证监会。   四、基金财产的救援   （一）基金财产救援的原则 的联系账户。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不停，确保基金财产的完好与安逸。 金财产，如有相当情况两边可另行协商处分。基金托管东说念主未经基金不停东说念主的方正 指示，不得自走时用、责罚、分派基金的任何资产（不包含托管资产开户银行扣 收结算费和账户爱护费等用度）              。不属于基金托管东说念主实践有用限定下的资产及实 物证券等在基金托管东说念主救援期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的责 任。 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管资金账户的， 基金托管东说念主应实时文告基金不停东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失 的，基金不停东说念主应负责向掂量当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给予必 要的协助与配合，但对此不承担相应管事。 机构的基金资产，或交由证券公司负责算帐交收的基金资产过甚收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本公约当事东说念主外第三方的诓骗、阻塞、错误或破产等原 因给基金资产变成的损失等不承担管事。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 银行开立的“基金召募专户”。该账户由基金不停东说念主开立并不停。 基金份额持有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》、基金合同等掂量规矩后，基 金不停东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金托管 资金账户，同期在规矩时期内，基金不停东说念主应遴聘合乎《中华东说念主民共和国证券法》 规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资评释。出具的验资评释由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新） 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。基金不停东说念主、基金托管东说念主和销 售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金资金账户的开立和不停 称为“托管账户”或“托管专户”），救援基金的银行进款，并根据基金不停东说念主的 指示办理资金收付。托管账户称号应包含基金称号，具体称号以实践开立为准， 预留印鉴为基金托管东说念主印记。 东说念主和基金不停东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的步履。 关规矩。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和不停 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金不停东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 不停和运用由基金不停东说念主负责。 证券资金账户。证券策划机构根据联系法律法则、表任意文献为本基金开立证券 资金账户，并按照证券策划机构开户的过程和要求与基金不停东说念主坚忍联系公约。 额存放在基金不停东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券来回资金算帐由 基金不停东说念主所选拔的证券策划机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银 转账方式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。 基金托管东说念主不负责办理场内的证券来回资金算帐，也不负责救援证券资金账户内 存放的资金。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，按掂量规矩开立、使用 并不停；若无联系规矩，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩实践。   （五）债券托管账户的开设和不停   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司的掂量规矩，以基金的口头在银行间市 场登记托管结算机构开立债券托管账户、持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基 金进行银行间阛阓债券的结算。基金不停东说念主代表基金坚忍世界银行间债券阛阓债 券回购主公约。   （六）按期进款账户   基金财产投资按期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或编造账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的按期进款投资，基金不停东说念主王人必须和 进款机构坚忍按期进款公约，约定两边的权利和义务，该公约算作划款指示附件。 在取得进款证实书后，基金托管东说念主救援证实书原本或者复印件。基金不停东说念主应该 在合理的时期内进行按期进款的投资和支取事宜，若基金不停东说念主提前支取或部分 提前支取按期进款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到 的资金利息差额），该息差的处理方法由基金不停东说念主和基金托管东说念主两边协商处分。   （七）其他账户的开立和不停 由基金不停东说念主协助基金托管东说念主按照掂量法律法则和本公约的约定协商后开立。新 账户按掂量规矩使用并不停。   （八）基金财产投资的掂量有价凭证等的救援   基金财产投资的掂量什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的救援库，或存入中央国债登记结算有限管事公司、银行间阛阓算帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限管事公司上海分公司/深圳分公司或单据营 业中心的代救援库，救援凭证由基金托管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购买和 转让，由基金托管东说念主根据基金不停东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实践有用限定 下的什物证券在基金托管东说念主救援期间的损坏、灭失，由此产生的管事应由基金托                                    （2024 年第 2 号）                            招募说明书（更新） 管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实践有用限定的证券不承担救援 管事。   （九）与基金财产掂量的紧要合同的救援   由基金不停东说念主代表基金签署的、与基金财产掂量的紧要合同的原件分别由基 金不停东说念主、基金托管东说念主救援。除本公约另有规矩外，基金不停东说念主代表基金签署的 与基金财产掂量的紧要合同应保证基金不停东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件。基金不停东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主， 并在三十个管事日内将原本投递基金托管东说念主处。因基金不停东说念主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金不停东说念主负责。紧要合同的保 管期限为基金合同远隔后不少于 15 年，法律法则或监管司法另有规矩的，从其 规矩。   对于无法取得二份以上的原本的，基金不停东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 或授权业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。 基金不停东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件或复印件与基金不停东说念主留存原件不 一致的，以传真件或复印件为准。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时期及圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个管事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目计较，基金份额净值精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基 金不停东说念主不错建立大额赎回情形下的净值精度济急养息机制，具体规矩参见基金 不停东说念主届时发布的联系公告。国度另有规矩或基金合同另有约定的，从其规矩。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行证据同能 引起基金份额净值剧烈波动的，为爱护基金份额持有东说念主利益，基金不停东说念主与基金 托管东说念主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行证据，并 在证据完成后给予归附，具体保留位数以届时公告为准。   基金不停东说念主每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）   基金不停东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托 管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不停东说念主依据基金合同和联系法律法则的 规矩对外公布。 东说念主承担。本基金的基金管帐管事方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金掂量的 管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，按 照基金不停东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金所领有的同行存单、债券、银行进款本息、应收款项、资产搭救证券、 其它投资等资产及欠债。   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如 最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，养息最近来回市价， 确定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 来回所阛阓挂牌转让的资产搭救证券，接纳估值技艺确定公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                                （2024 年第 2 号）                        招募说明书（更新） 况下，应以活跃阛阓上未经养息的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行养息以证据估值日的公 允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，应接纳估值技艺确定其 公允价值。   （3）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显然各异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）进款的估值方法   持有的银行按期进款或文告进款以本金列示，按公约或合同利率逐日证据利 息收入。   （5）同行存单的估值方法   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；遴选的第三方估值 机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）团结债券同期在两个或两个以上阛阓来回的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （7）对于按照中国法律法则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原 则进行估值；对于因税收规矩养息或其他原因导致基金实践交征税金与估算的应 交税金有各异的，基金将在联系税金养息日或实践支付日进行相应的估值养息。   （8）本基金不错接纳第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估 值价钱数据。   （9）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金不停东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金不停东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   （11）联系法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的规矩或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据掂量法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金不停东说念主 承担。本基金的基金管帐管事方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金掂量的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，按照 基金不停东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   （1）基金不停东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（9）项进行估值时，所变成 的纰谬不算作基金资产估值缺欠处理；   （2）由于不可抗力原因，或由于证券来回所、登记机构、证券策划机构及 进款银行等级三方机构发送的数据缺欠等非基金不停东说念主与基金托管东说念主原因，基金 不停东说念主和基金托管东说念主固然也曾采取必要、得当、合理的措施进行检查，但未能发 现缺欠或虽发现缺欠但因前述原因无法实时更正的，由此变成的基金财产估值错 误，基金不停东说念主和基金托管东说念主免除抵偿管事。但基金不停东说念主、基金托管东说念主应当积 极采取必要的措施摒除或收缩由此变成的影响。   （三）基金份额净值缺欠的处理方式   当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值缺欠时，视为基金 份额净值缺欠。 托管东说念主，并采取合理的措施防守损失进一步扩大。 并报中国证监会备案；缺欠偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不停东说念主应当 公告，并报中国证监会备案。 有通行作念法，基金不停东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的 原则进行协商。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新）   （四）暂停估值的情形 证据后，基金不停东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度掂量部门规矩的管帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金不停东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的团结记账方 法和管帐处理原则，分别独有时缔造、记录和救援本基金的全套账册，对子系各 方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （七）基金财务报表与评释的编制和复核   基金财务报表由基金不停东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金不停东说念主编制的基金财务报表后，进行安逸的复核。核 对不符时，应实时文告基金不停东说念主共同查出原因，进行养息，直至两边数据完全 一致。   基金不停东说念主、基金托管东说念主应当在每月结果后 5 个管事日内完成月度报表的编 制及复核；在每个季度结果之日起 15 个管事日内完成基金季度评释的编制及复 核；在上半年结果之日起 2 个月内完成基金中期评释的编制及复核；在每年结果 之日起 3 个月内完成基金年度评释的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发 现两边的报表存在不符时，基金不停东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行养息， 养息以国度掂量规矩为准。基金年度评释中的财务管帐评释应当经过合乎《中华 东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。基金合同奏效不及 2 个月的，基 金不停东说念主不错不编制当期季度评释、中期评释或者年度评释。本基金暂停运作期 间，评释期内未开展任何投资运作的，可暂停暴露按期评释。                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新）      （八）在有需要时，基金不停东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基 准的基础数据和编制结果。      六、基金份额持有东说念主名册的登记与救援      基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金不停东说念主的指示编制和保 管，保存期自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金不停东说念主和基金托管东说念主应分 别救援基金份额持有东说念主名册，保存期限不少于 15 年，法律法则或有权机关另有 规矩的除外。如不可妥善救援，则按联系法律法则承担管事。   在基金托管东说念主要求或编制中期评释和年度评释前，基金不停东说念主应将掂量尊府 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好 性。基金不停东说念主和托管东说念主不得将所救援的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务 之外的其他用途，并应盲从诡秘义务。   七、争议处分方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约掂量的一切争议，如经友好 协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲 裁院届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对 两边当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金不停东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接 忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，爱护基金份额持有 东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律（为本托管公约之方针，不含港澳台立法）管 辖。   八、托管公约的变更、远隔与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更圭表   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的规矩有任何突破。基金托管公约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管公约远隔的情形                                   （2024 年第 2 号）                           招募说明书（更新） 而在 6 个月内无其他得当的托管机构连续其原有权利义务； 而在 6 个月内无其他得当的基金不停公司连续其原有权利义务；   （三）基金财产的算帐   （1）自出现《基金合同》远隔事由之日起 30 个管事日内成立算帐小组，基 金不停东说念主或临时基金不停东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。   （2）在基金财产算帐小组采纳基金财产之前，基金不停东说念主和基金托管东说念主应 按照《基金合同》和托管公约的规矩连接履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产算帐小组成员由基金不停东说念主或临时基金不停东说念主、基金托管东说念主、 合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。   （4）在基金财产算帐过程中，基金不停东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 连接忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，爱护基金份额 持有东说念主的正当权益。   （5）基金财产算帐小组负责基金财产的救援、清理、估价、变现和分派。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）     《基金合同》远隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一采纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐评释；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐评释进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 评释出具法律观念书；   （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。                                  （2024 年第 2 号）                          招募说明书（更新） 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩送还前，不分派给基金份额持有东说念主。   算帐过程中的掂量紧要事项须实时公告；基金财产算帐评释经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐评释报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 评释登载在规矩网站上，并将算帐评释教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金财产算帐账册及掂量文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法则或监 管司法另有规矩的，从其规矩。                                       （2024 年第 2 号）                               招募说明书（更新）            第二十二部分   对基金份额持有东说念主的服务   基金不停东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，基金不停东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、客户服务中心电话服务   基金份额持有东说念主拨打基金不停东说念主客服热线 4000755716 可享有如下服务： 净值查询、基金账户查询、基金信息查询等服务。 括公司信息、基金信息、基金投资指南等）及投诉受理等服务。   二、账单服务   基金份额持有东说念主可通过邮件、电话等方式向本基金不停东说念主定制对账单。基金 不停东说念主根据基金份额持有东说念主的对账单定制情况，向账单期内发生来回或账单期末 仍持有基金不停东说念主旗下基金份额的持有东说念主按期或不按期发送对账单，但由于基金 份额持有东说念主未翔实填写或未实时更新联系信息（包括姓名、手机号码、电子邮箱、 邮寄地址、邮政编码等）导致基金不停东说念主无法送出的除外。因上述原因无法日常 收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金不停东说念主网站，或拨打基金不停东说念主客服热 线查询、查对、变更您的预留掂量方式。   三、网站自助服务   通过基金不停东说念主网站（www.toprightfund.com），基金份额持有东说念主还可赢得如 下服务： 账户信息查询和基金信息查询。 的千般信息，包括基金的法律文献、功绩评释及基金不停东说念主最新动态等尊府。   四、客户投诉建议受理服务   基金份额持有东说念主不错通过基金不停东说念主客服热线、网站、电子邮件及信函等渠 说念进行投诉或提议建议。对于管事日受理的投诉，原则上圈套日回话，当日未能答 复的，咱们也会在当日将处理进展情况实时示知基金份额持有东说念主。                                              （2024 年第 2 号）                                      招募说明书（更新）    五、掂量方式 （南区）T2 栋 703-708（邮编：518036）。    如本招募说明书存在职何您/贵机构无法斡旋的内容，请通过上述方式掂量 基金不停东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面斡旋了本招募说明书。                                           （2024 年第 2 号）                                   招募说明书（更新）                第二十三部分    其他应暴露事项 序号        公告事项                法定暴露方式        法定暴露日历      尚正中证同行存单 AAA 指 中国证券报、基金不停东说念主      基金合同奏效公告          子暴露网站      对于尚正中证同行存单      AAA 指数 7 天持有期证券 中国证券报、基金不停东说念主      回、调治及按期定额投资业 子暴露网站      务的公告      对于尚正中证同行存单      AAA 指数 7 天持有期证券                        中国证券报、基金不停东说念主      投资基金暂停及归附代销      机构大额申购(含调治转                        子暴露网站      入、按期定额投资)业务的      公告      对于尚正中证同行存单      AAA 指数 7 天持有期证券                        中国证券报、基金不停东说念主      投资基金暂停及归附代销      机构大额申购(含调治转                        子暴露网站      入、按期定额投资)业务的      公告      尚正中证同行存单 AAA 指 中国证券报、基金不停东说念主      关 于 尚 正 中 证 同 业 存 单 中国证券报、基金不停东说念主      投资基金归附代销机构大 子暴露网站                                        （2024 年第 2 号）                                招募说明书（更新）     额申购(含调治转入、按期     定额投资)业务的公告     尚正中证同行存单 AAA 指 中国证券报、基金不停东说念主     对于尚正中证同行存单     AAA 指数 7 天持有期证券                       中国证券报、基金不停东说念主     投资基金 2023 年中秋节、     国庆节前暂停申购（含调治                       子暴露网站     转入、按期定额投资）业务     的公告     尚正中证同行存单 AAA 指 中国证券报、基金不停东说念主                                 （2024 年第 2 号）                         招募说明书（更新）        第二十四部分   招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金不停东说念主、基金托管东说念主的住所，供公 众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资东说念主也不错径直登录 基金不停东说念主的网站进行查阅。   基金不停东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                                         （2024 年第 2 号）                                 招募说明书（更新）               第二十五部分     备查文献   一、备查文献包括： 召募注册的文献   二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式：   以上备查文献存放在基金不停东说念主的办公局面，在办公时期可供免费查阅。                                    尚正基金不停有限公司