华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金      华泰柏瑞基金照应有限公司 华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金         更新的招募领悟书         （基金司理变更）     基金照应东说念主：华泰柏瑞基金照应有限公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司            二〇二四年十月              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金  华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金招募领悟书（更                          新）                        进攻领导   华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2017 年 9 月 4 日中国证券监督照应委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞中证申万医 药生物走动型绽开式指数证券投资基金变更注册的批复》（证监许可[2017]1625 号）的注册， 进行召募。本基金的基金合同于 2017 年 12 月 20 日慎重收效。   华泰柏瑞基金照应有限公司（以下简称“基金照应东说念主”或“照应东说念主”或“本公司”）保证 招募领悟书的内容确凿、准确、竣工。本招募领悟书在中国证监会注册，但中国证监会对本基 金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本 基金莫得风险。   基金照应东说念主依照恪称包袱、老诚信用、严慎费力的原则照应和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者在投成本 基金前，应全面了解本基金的居品性情，充分琢磨自身的风险承受智商，感性判断商场，并承 担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而 形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连气儿多量赎回基金产生的 流动性风险、基金照应东说念主在基金照应实施过程中产生的基金照应风险等等。   本基金参与内地与香港股票商场走动互联互通机制下港股通相关业务，基金资产投资于港 股，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及走动国法等各别带来的特有风 险，具体详见本招募领悟书的“基金的风险揭示”章节。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于港 股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可根据投资策略需要或商场环境变化，遴聘将部分基金资产投资于科创板股票或选 择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。基金资产投资科创 板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、商场轨制以及走动国法等各别带来的特有风险，具 体详见本招募领悟书中“基金的风险揭示”章节。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市走动股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东说念主以及交 易机制相关的特有风险。   投资者认购（或申购）本基金时应厚爱阅读本基金的招募领悟书、基金合同及基金居品资              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 料纲领。基金照应东说念主建议投资者根据自身的风险收益偏好，遴聘适合我方的基金居品，况兼中 历久持有。   基金的过往功绩并不预示其改日阐扬。   本次招募领悟书更新主要波及基金司理变更，并已对相应内容作念出了更新，基金照应东说念主相 关信息截止日为 2024 年 10 月 11 日。除非另有领悟，本更新招募领悟书所载内容截止日为 2024 年 07 月 15 日，联系财务和功绩阐扬数据截止日为 2024 年 06 月 30 日，财务和功绩阐扬数据 未经审计。                    华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金           华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 一、前言   本招募领悟书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作照应办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售照应办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息袒露照应办法》（以下简称《信息 袒露办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照应轨则》、《证券投资基金信息 袒露内容与方式准则第 5 号》等联系法律法例以及《华泰柏瑞港股 通量化生动配置混杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。   基金照应东说念主承诺本招募领悟书不存在职何虚伪记录、误导性敷陈或者首要遗漏,并对其真 实性、准确性、竣工性承担法律做事。本基金是根据本招募领悟书所载明的贵府请求召募的。 本基金照应东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募领悟书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者领悟。   本招募领悟书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同过火他联系轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 持有东说念主的权利和义务，应真贵查阅基金合同。   本基金由基金照应东说念主依照《基金法》、基金合同和其他联系法律法例轨则召募，并在中国 证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 二、释义   本招募领悟书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 金合同的任何灵验改进和补充 置混杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改进和补充 其更新 发售公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不接力的决定、决议、文牍等 通过，并经 2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的 改进 资基金销售照应办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 开召募证券投资基金信息袒露照应办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 集证券投资基金运作照应办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照应轨则》及颁布机关对其频频作念出的改进 日颁布、实施的《内地与香港股票商场走动互联互通机制多少轨则》及颁布机关对其频频作念出 的改进 日第二次改进的《上海证券走动所沪港通业求实施办法》             华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 证券走动所深港通业求实施办法》 实施的《证券基金策动机构参与内地与香港股票商场走动互联互通指引》 证券登记结算有限做事公司 2016 年 11 月 02 日颁布、实施的《内地与香港股票商场走动互联 互通机制登记、存管、结算业求实施确定》 卖轨则范围内的香港联交所上市的股票 协会 2015 年 4 月 17 日联合发布的《基金参与融资融券及转融通证券出借业务指引》 包括基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 券投资基金的中国境外的机构投资者 会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 额的申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经历并与基金照应东说念主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基 金销售业务的机构 户的建立和照应、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并 救援基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等                华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 照应有限公司或接受华泰柏瑞基金照应有限公司托付代为办理登记业务的机构 额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、调理或转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 月 港股通走动日，则本基金不绽开） 照应东说念主所照应的绽开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金照应东说念主和投资东说念主共同盲从 额的步履 额的步履 将基金份额兑换为现款的步履 东说念主服务的用度 不同的类别。在投资者申购基金份额时收取申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份 额；在投资者申购基金份额时不收取申购用度，且从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称 为 C 类基金份额            华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 请求将其持有基金照应东说念主照应的、某一基金的基金份额调理为基金照应东说念主照应的其他基金基金 份额的步履 售机构的操作 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购请求的一种投资方式 中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调理中转入请求份额总额后的余额)跳动 上一绽开日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的松弛 资产的价值总和 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定由条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支 持证券，因刊行东说念主债券违约无法进行转让或走动的债券等 将基金诊疗投资组合的商场冲击成老实配给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份 额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待 净值的过程 （包括基金照应东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介 行单子，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资用具， 资产赈济证券；中国证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有雅致流动性的货币商场用具             华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 贵府纲领》过火更新                   华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 三、基金照应东说念主    （一）基金照应东说念主概况    称呼：华泰柏瑞基金照应有限公司    住所：中国（上海）目田贸易老师区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督照应委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号    策动范围：基金照应业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务    组织形势：有限做事公司    注册成本：贰亿元东说念主民币    存续期间：持续策动    接洽东说念主：汪莹白    接洽电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限做事公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州 新区高新时期产业股份有限公司 2%。    （二）主要东说念主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券做事，历任经纪业务总部时期主办、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主理做事)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金照应有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任蚁集金融部互联网运营团队负 责东说念主、用户体验与假想团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 （香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年 任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席实行官，2019 年至 2020                 华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 年任泓策投资照应有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong, Limited 亚洲区主管兼香港首席实行官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 实行官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰国际交易参谋人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司照应部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资相信股份有限公司照应部司理、资深司理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总 司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。    韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 照应委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金照应有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金照应有限公司。    李晗女士：颓靡董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东说念主。    田中荣治先生：颓靡董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产照应香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融日 本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：颓靡董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东说念主民大学商学院耕种、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东说念主民大学退休。    尹雷先生：颓靡董事，硕士，曾任深圳证券走动所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 实行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月干预公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营业部总 司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。    卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、华为时期 有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014 年 10 月加入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管兼亚太区财务 总监。    刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金照应有限公司，现任风险照应部副 总监。    赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金照应有限公司，现任基金事务部              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督照应委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金照应有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金照应有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券走动所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金照应有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金照应有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资照应有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选生动配置混杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混杂 型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动生动 配置混杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化机灵生动配 置混杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化皆备收益策略依期绽开混杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益依期绽开混杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利生动配置混杂 型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优生动配置混杂型证券投资基金 的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法生动配置混杂型证券投资基金的基金司理。 柏瑞量化创享混杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 走动型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   刘万方先生：看管长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司样式投资司理，好意思国 MBP 辩论公司辩论参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 照应有限公司看管长，朱雀股权投资照应股份有限公司副总司理，朱雀基金照应有限公司总经 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金照应有限公司，现任公司看管长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金照应有限公司北京分公司高档董事总司理，国              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 联安基金照应有限公司副总司理，金鹰基金照应有限公司副总裁，万家基金照应有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金照应有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司表率员，1998- 司，现任首席信息官兼信息时期部总监。   裴晓想先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金照应有限公司非银客户部总 司理助理（主理做事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金照应有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永说念中天司帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月 加入华泰柏瑞基金照应有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金照应有限公司高档基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金照应有限公司，历 任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指 数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利走动型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2011 年 理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交 易型绽开式指数证券投资基金皆集基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 指数证券投资基金皆集基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利生动配置 混杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利生动配置混杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通走动型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通走动型绽开式指数证券投资基金皆集基金的基金司理。2018 年 12 月 起任华泰柏瑞中证红利低波动走动型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华 泰柏瑞中证红利低波动走动型绽开式指数证券投资基金皆集基金的基金司理。2019 年 9 月至 至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 走动型绽开式指数证券投资基金皆集基金的基金司理。 司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数走动型绽开式指数证券投资基金（QDII） 的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深翻新药产业走动型绽开式指数              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健开辟与服 务走动型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 走动型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 走动型绽开式指数证券投资基金皆集基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中 证韩交所中韩半导体走动型绽开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略走动型开 放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 走动型绽开式指数 证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 走动型绽开式指数证 券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股走动型绽开式指数证券投资基金 的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金照应有限公司，历任 第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构快活部总监、机构业务一部总监、华中营销中心 总监、券交易务部总监、总司理助理兼券交易务部总监，现任公司副总司理兼券交易务部总监。   凌若冰女士：芝加哥大学金融数学硕士。2012 年 10 月加入华泰柏瑞基金照应有限公司， 历任居品开发专员、高档居品司理、研究员、高档研究员、专户投资司理。2021 年 9 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞量化明选混杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月起任华泰柏瑞港股通 量化生动配置混杂型证券投资基金的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞量化创享混杂型证券 投资基金的基金司理。   历任本基金基金司理：   田汉卿女士，2017 年 12 月至 2020 年 7 月担任本基金基金司理。   盛豪先生，2017 年 12 月至 2024 年 10 月担任本基金基金司理。   主席：总司理韩勇先生；  成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助理 董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生；主 动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东说念主员: 看管长或风险照应部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东说念主 员列席投资决策委员会会议。   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。   （三）基金照应东说念主的职责           华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 申购、赎回、调理和登记事宜； 全里面风落魄抑、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制，保证所照应的基金财产和基金管 理东说念主的财产彼此颓靡，对所照应的不同基金财产分辩照应、分辩记账，进行证券投资； 请，实时、足额支付赎回款项；遴选顺应合理的步调使策画绽开式基金份额认购、申购、赎回 和刊出价钱的方法稳妥基金合同等法律文献的轨则； 东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 关贵府；   （四）基金照应东说念主的承诺 会的联系轨则，建立健全里面阻抑轨制，遴选灵验步调，防护违背现行灵验的联系法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会联系轨则的步履发生。 建立健全的里面阻抑轨制，遴选灵验步调，防护下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其照应的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会不容的其他步履。              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 法例及行业范例，老诚信用、费力尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法策动；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）特地挫伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、搅扰、交集或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失包袱、蹧跶权益；   （7）违背现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系轨则，泄漏 在职职期间洞悉的联系证券、基金的交易神秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资磋商 等信息；   （8）违背证券走动场面业务国法，利用对敲、倒仓等妙技把持商场价钱，淆乱商场次第；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息袒露和告白中特地含有虚伪、误导、讹诈因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系轨则，泄 漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的交易神秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券走动过火他举止。   （五）基金照应东说念主的里面阻抑轨制   （1）健全性原则。里面阻抑必须粉饰公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程， 涵盖决策、实行、监督、反馈等各个策动法子；   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控表率，真贵内控轨制的 灵验实行；   （3）颓靡性原则。公司在精简的基础上设立概况充分得志策动运作需要的机构、部门和              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保持相对颓靡。里面阻抑的查验评价部门必须颓靡于里面控 制的建立和实行部门；   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应权责分明、彼此制衡，放弃里面阻抑 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、实行、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上顺应报复，以达到风险防护的 目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的策动照应方法谴责运作成本，提高经济效益，以 合理的阻抑成本达到最好的里面阻抑成果。   （1）阻抑环境   董事会下设风险照应与审计委员会，全面负责公司的风险照应、风落魄抑和财务监控，审 查公司的内控轨制，并对首要关联走动进行审计；董事会下设薪酬、窥察与经历审查委员会， 对董事、总司理、看管长、财务总监和其他高档照应东说念主员的候选东说念主进行经历审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职经历，制定董事、监事、总司理、看管长、财务总监、其他高档照应 东说念主员及基金司理的薪酬/薪金磋商或决策。   公司照应层在总司理教育下，厚爱实行董事会确定的里面阻抑政策，为了灵验贯彻公司董 事会制定的策动方针及发展政策，设立了投资决策委员会和风落魄抑委员会，就基金投资和风 落魄抑等发表专科意见及建议。   公司设立看管长，对董事会负责，主要负责对公司里面阻抑的正当合规性、灵验性和合理 性进行审查，发现首要风险事件时向公司董事长和中国证监会禀报。   （2）风险评估   公司风落魄抑东说念主员依期评估公司风险气象，范围包括通盘能对策动认识产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体策动认识产生影响的进程及可能性，并将评估禀报报 公司董事会及高层照应东说念主员。   （3）阻抑举止   阻抑举止包括自我阻抑、职责分离、监察稽核、什物阻抑、功绩评价、严格授权、资产分 离、危急处理等政策、表率或步调。   自我阻抑以各岗亭的认识做事制为基础，是里面阻抑的第一说念防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在相关部门和相关岗亭之间建立进攻业务处理凭据传递和信息换取轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督做事，使彼此监督制衡的机制成为里面阻抑的第二 说念防地。充分阐扬看管长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 用，建立里面阻抑的第三说念防地。   （4）信息与换取   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，形成了自上而下的信息传播渠说念和 从下到上的信息呈报渠说念。通过建立灵验的信隔绝流渠说念，保证了公司职工及各级照应东说念主员可 以充分了解与其职责相关的信息，并实时投递顺应的东说念主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险照应与审计委员会、看管长、风落魄抑委员会和法律监察部等部门在 各自的权益范围内开展。本公司设立了颓靡于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东说念主员履 行里面稽核职能，查验、评价公司里面阻抑轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面阻抑 轨制的实行情况，揭示公司里面照应及基金运作中的风险，实时提议改进意见，促进公司里面 照应轨制灵验地实行。   （1）基金照应东说念主确知建立、实施和救援里面阻抑轨制是本公司董事会及照应层的做事；   （2）本公司承诺以上对于里面阻抑轨制的袒露确凿、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展赓续完善里面阻抑轨制。               华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时分：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况     限制 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年事 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档时期职称。   （三）基金托管业务策动情况   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，继承“老诚信用、费力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险照应和里面阻抑体系、范例的 照应模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里庞大投资 者、金融资产照应机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和 影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最老练的居品线。领有包括证券投资基金、相信资 产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司集聚资产照应磋商、证券公司定向资产照应磋商、交易银行信贷资产证券 化、基金公司特定客户资产照应、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管居品体系，同期 在国内率先开展绩效评估、风险照应等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管服务。截 至 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十 一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地 《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 97 项最好托管银行大奖；是获 得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融范围的持续招供和凡俗好评。   （四）基金托管东说念主的里面阻抑轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务马上发展，永远保持在资产托管行业的              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 上风地位。这些收成的取得，是与资产托管部“一手捏业务拓展，一手捏内控设立”的作念法是 分不开的。资产托管部相配嗜好改进和加强里面风险照应做事，在积极拓展各项托管业务的同 时，把加强风险防护和阻抑的力度，用心培育内控文化，完善风落魄抑机制，强化业务样式全 过程风险照应看成进攻做事来作念。从 2005 年于今共十七次告成通过评估组织里面阻抑和安全 步调最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部取得无保属意见的阻抑及灵验性禀报。充分标明颓靡第三 方对我行托管服务在风险照应、里面阻抑方面的健全性和灵验性的全面招供,也领悟注解中国工商 银行托管服务的风落魄抑智商依然与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。面前， ISAE3402 审阅依然成为年度化、旧例化的内控做事妙技。”   保证业务运作严格盲从国度联系法律法例和行业监管国法，强化和建立遵法策动、范例 运作的策动想想和策动格调，形成一个运作范例化、照应科学化、监控轨制化的内控体系；防 范和化解策动风险，保证托管资产的安全竣工；真贵持有东说念主的权益；保障资产托管业务安全、 灵验、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风落魄抑组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、里面审计局）、资产托管部内设风落魄抑处及资产托管部各业务处室共同组成。总行 稽核监察部门负责制定全行风险照应政策，对各业务部门风落魄抑做事进行带领、监督。资产 托管部里面建树专门负责稽核监察做事的里面风落魄抑处，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理 的顺利教育下，依照联系法律规章，对业务的运行颓靡诈骗稽核监察权益。各业务处室在各自 职责范围内实施具体的风落魄抑步调。   （1）正当性原则。内控轨制应当稳妥国度法律法例及监管机构的监管要求，并连结于托 管业务策动照应举止的永远。   （2）竣工性原则。托管业务的各项策动照应举止都必须有相应的范例表率和监督制约； 监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作法子，粉饰通盘的部门、岗亭和东说念主员。   （3）实时性原则。托管业务策动举止必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立相关的规章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务策动举止必须防护风险，审慎策动，保证基金资产和其他委 托资产的安全与竣工。   （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及策动照应的需要应时修改完善，并 保证得到全面落实实行，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）颓靡性原则。设立专门履行托管东说念主职责的照应部门；顺利操作主说念主员和阻抑东说念主员必须              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 相对颓靡，顺应分离；内控轨制的查验、评价部门必须颓靡于内控轨制的制定和实行部门。      （1）严格的报复轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职 责、科学的业务经过、真贵的操作手册、严格的东说念主员步履范例等一系列规章轨制，并遴选了良 好的防火墙报复轨制，概况确保资产颓靡、环境颓靡、东说念主员颓靡、业务轨制和照应颓靡、蚁集 颓靡。      （2）高层查验。主管行教育与部门高档照应层看成工行托管业务政策和策略的制定者和 照应者，要求下级部门实时禀报策动照应情况和非凡情况，以查验资产托管部在达成里面阻抑 认识方面的进展，并根据查验情况提议里面阻抑步调，督促职能照应部门改进。      （3）东说念主事阻抑。资产托管部严格落实岗亭做事制，建立“自控防地”、“互控防地”、 “监控防地”三说念阻抑防地，健全绩效窥察和激励机制，建树“以东说念主为本”的内控文化，增强 职工的做事心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通过进行依期、定向的业务与职业说念 德培训、签订承诺书，使职工建树风险防护与阻抑理念。      （4）策动阻抑。资产托管部通过制定磋商、编制预算等方法开展各式业务营销举止、处 理各项事务，从而灵验地阻抑和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。      （5）里面风险照应。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险照应，定 期或不依期地对业务运作气象进行查验、监控，带领业务部门进行风险识别、评估，制定并实 施风落魄抑步调，排查风险隐患。      （6）数据安全阻抑。咱们通过业务操作区相对颓靡、数据和传真加密、数据传输走漏的 冗余备份、监控设施的运用和保障等步调来保障数据安全。      （7）救急准备与响应。资产托管业务建立专门的不幸规复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的不幸规复决策，并组织职工依期演练。为使演练愈加接近实 战，资产托管部赓续提高演练尺度，从最初的按照预订时分演练发展到当今的“只怕演练”。 从演练结果看，资产托管部完全有智商在发生不幸的情况下两个小时内规复业务。      （1）资产托管部里面建树专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的顺利 教育下，依照联系法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保资产托管业务健康、褂讪地发 展。      （2）完善组织结构，实施全员风险照应。完善的风险照应体系需要自上而下每个职工的 共同参与，唯有这么，风落魄抑轨制和步调才会全面、灵验。资产托管部实施全员风险照应， 将风落魄抑做事落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负 责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭彼此制衡           华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分嗜好内控轨制的设立，一贯对峙把风险防护和 阻抑的理念和方法融入岗亭职责、轨制设立和做事经过中。经过多年努力，资产托管部依然建 立了一整套里面风落魄抑轨制，包括：岗亭职责、业务操作经过、稽核监察轨制、信息袒露制 度等，粉饰通盘部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各个业务法子之间的彼此制约机制。   （4）里面风落魄抑永远是托管部做事重心之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业 务是交易银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就非凡强调范例运作，一直将建立一 个系统、高效的风险防护和阻抑体系看成做事重心。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题、新情况赓续出现，资产托管部永远将风险照应放在与业务发展同等进攻的位置， 视风险防护和阻抑为托管业务生活和发展的生命线。  （五）基金托管东说念主对基金照应东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《基金法》、基金合同、托管条约和联系基金法例的轨则，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容步履、基金参与银行间债券商场、基金资 产净值的策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、相关信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查，其中对基 金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月入手。   基金托管东说念主发现基金照应东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管条约或联系基金法律 法例轨则的步履，应实时以书面形势文牍基金照应东说念主限期纠正，基金照应东说念主收到文牍后应实时 查对，并以书面形势对基金托管东说念主发出回函阐发。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项 进行复查，督促基金照应东说念主改正。基金照应东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照应东说念主有首要违法步履，应立即禀报中国证监会，同期文牍基金管 理东说念主限期纠正。               华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 五、相关服务机构   （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金照应东说念主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金照应有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易老师区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）目田贸易老师区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  法定代表东说念主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  接洽东说念主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com （1）A 类基金份额代销机构：  注册地址：上海市银城中路 188 号  办公地址：上海市银城中路 188 号  法定代表东说念主：任德奇  客服电话：95559  公司网址：www.bankcomm.com  注册地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦  办公地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦  法定代表东说念主：缪建民  客服电话：95555  公司网址：www.cmbchina.com  注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 法定代表东说念主：夏平 接洽东说念主：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东说念主：田国立 传真：（010）66275654 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：杨明生 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：中国（江苏）目田贸易老师区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：中国（江苏）目田贸易老师区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东说念主：王兰凤 电话：0512-69868373 客服电话：96067              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 公司网址：www.suzhoubank.com 注册地址：北京市复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：陈四清 传真：（010）66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主：洪崎 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：刘连舸 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼 法定代表东说念主：邓晖 客服电话：95305 公司网站： http://www.jzsec.com                 华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东说念主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    法定代表东说念主：胡智    客服电话：400-628-0888    公司网址：www.htfc.com    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼    法定代表东说念主：冉云    客服电话：95310    公司网址：www.gjzq.com.cn    注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    法定代表东说念主：张威    客服电话：95399    公司网址：www.cctgsc.com.cn    注册地址：中国（上海）目田贸易老师区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东说念主：贺青    客服电话：95521    公司网址：www.gtja.com              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 法定代表东说念主：祁建邦 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东说念主：宁敏 客服电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东说念主：菅明军 客服电话：95377 公司网址：www.ccnew.com 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东说念主：李永湖 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com 注册地址：湖北省武汉市东湖新时期开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东说念主：余磊 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 注册地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 办公地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表东说念主：吴玉明 客服电话：4008366366 公司网址：www.hxzq.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南通衢南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：北京市向阳区安谧路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储证券 法定代表东说念主：吕春卫 客服电话： 400-620-6868 公司网址：www.lczq.com 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 法定代表东说念主：李抱               华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 公司网址： www.yongxingsec.com 客服电话：400-916-0666 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东说念主：吴坚 客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新无垠厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新无垠厦)12、15 层 法定代表东说念主：李娟 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net 注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东说念主：刘学民 客服电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 法定代表东说念主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 楼 法定代表东说念主：兰荣 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：孙树明 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 注册地址：深圳市前海深港配合区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中                 华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 心 406    办公地址：深圳市福田区深南通衢招商银行大厦 40-42 层    法定代表东说念主：余维佳    客服电话：4008323000    公司网址：http://www.csco.com.cn    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 37 楼机构职业部    法定代表东说念主：张纳沙    客服电话：95536    公司网址：www.guosen.com.cn    注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号    办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号    法定代表东说念主：葛小波    客服电话：95570    公司网址：www.glsc.com.cn    注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元    办公地址：上海市肇家浜路 750 号    法定代表东说念主：俞洋    客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888    公司网址：www.cfsc.com.cn    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东说念主：杨周密    客服电话：95523 或 4008895523    公司网址：www.swhysc.com    注册地址：西安市东新街 232 号陕西相信大厦 16-17 层    办公地址：西安市东新街 232 号陕西相信大厦 16-17 层              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 法定代表东说念主：徐朝日 客户服务电话：95582 网站：www.westsecu.com 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼 法定代表东说念主：裘强 客服电话：（0791）6285337 公司网址：www.gsstock.com 注册地址：福州市五四路 157 号新宇宙大厦 7、8 层 办公地址：福建省福州市五四路 157 号新宇宙大厦 7-10 层 法定代表东说念主：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511*8 公司网址：stock.pingan.com 注册地址：广州经济时期开发区科学通衢 60 号开发区金控中心 21、22、23 层 办公地址：深圳市福田区大百汇广场 12 楼 法定代表东说念主：严亦斌 客户服务电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com 注册地址：天津市经济时期开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：安志勇 客服电话：400-651-5988                 华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金   公司网址：www.ewww.com.cn   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南通衢 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东说念主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   法定代表东说念主：李安有   客服电话：400-6180-315   网址：www.iztzq.com   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼   法定代表东说念主：何伟   客服电话：400-891-8918   公司网址：www.shzq.com   注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室   办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室   法定代表东说念主：王献军   客服电话：95523 或 4008895523   公司网址：www.swhysc.com   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东说念主：王晟   客服电话：4008-888-888、95551   公司网址:www.chinastock.com.cn               华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 注册地址： 山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址： 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东说念主： 董祥 客服电话：400-712-1212 公司网址：www.dtsbc.com.cn 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：杨炯洋 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东说念主：吴承根 客服电话：（0571）95345 公司网址：www.stocke.com.cn 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易轮廓楼 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 7 楼 法定代表东说念主: 祝艳辉 客服电话：956088 公司网址：www.cnht.com.cn 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层                 华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金    办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    法定代表东说念主：翁振杰    客服电话：400-818-8118    公司网址：www.guodu.com    注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    法定代表东说念主：赵玺    客服电话：4008-169-169    公司网址：www.daton.com.cn    注册地址：中国（上海）目田贸易老师区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼    办公地址：中国（上海）目田贸易老师区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼    法定代表东说念主：祝健    客服电话：4001-962502    公司网站：www.ajzq.com    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法定代表东说念主：祝瑞敏    客服电话：95321    公司网址：www.cindasc.com    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东说念主：刘秋明    客服电话：95525    公司网址：www.ebscn.com    注册地址：山东省济南市经七路 86 号                    华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金    办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层    法定代表东说念主：李玮    客服电话：95538    公司网址：www.zts.com.cn 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办公地址：河南自贸老师区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 接洽东说念主：胡静华 接洽电话：0371-85518395 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东说念主：皆凌峰 接洽东说念主：陈臣 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：中国（上海）目田贸易老师区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东说念主： 李兴春 接洽东说念主: 张仕钰 接洽电话：021-60195205 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F 法定代表东说念主：陈继武 接洽东说念主：宗利军 公司网址： www.vstonewealth.com 客服电话：400-643-3389 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：李楠 接洽东说念主：田文晔 公司网址：https://danjuanfunds.com                 华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金    客服电话：400-159-9288    注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607    办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607    法定代表东说念主：闫振杰    接洽东说念主： 宋晋荣    接洽电话：010-59601366 转 7167    客服电话：400-818-8000    公司网站：www.myfund.com    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼    法定代表东说念主：沈丹义    接洽东说念主: 宋芳馨    客服电话：400-101-9301    公司网址：www.tonghuafund.com    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦•    法定代表东说念主：林海峰    接洽东说念主：李睿豪    接洽电话：0755-86013388-77386•    公司网址：www.tenganxinxi.com    客服电话：95017    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    法定代表东说念主：赖任军    接洽东说念主：陈丽霞    电话：0755-84355914              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 公司网址：www.jfzinv.com 客服电话：400-9302-888 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济时期开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层 法定代表东说念主：邹保威 接洽东说念主: 文雯 公司网址： kenterui.jd.com 客服电话：95518 注册地址：中国（上海）目田贸易老师区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：上海市锦康路 308 号 7 楼 法定代表东说念主：冯轶明 接洽东说念主: 曹雪 接洽电话：021-20530186 公司网址： www.zhengtongfunds.com 客服电话：400-820-1515 注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 办公地址：北京市向阳区望京中航产融大厦 10 层 法定代表东说念主： 张昱 接洽东说念主：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 公司网址：www.prolinkfund.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 接洽东说念主：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站： http://www.fund123.cn                 华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街说念张杨路 500 号华润时间广场商务楼 10、11、12 和    法定代表东说念主：杨文斌    接洽东说念主：鲁育铮    电话：021-68077273    传真：021-68596916    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com    注册地址：中国（上海）目田贸易老师区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国（上海）目田贸易老师区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东说念主： 张俊    接洽东说念主: 张蜓    公司网址：https://8.gw.com.cn/    客服电话：021-20292031    注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    办公地址： 北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    法定代表东说念主： 才殿阳    接洽东说念主: 魏晨    电话：01058664558    公司网址：www.yixinfund.com    客服电话：400-6099-200    注册地址：中国（上海）目田贸易老师区源深路 1088 号 7 层（现实楼层 6 层）    办公地址：中国（上海）目田贸易老师区源深路 1088 号 7 层    法定代表东说念主：陈祎彬    接洽东说念主：缪刘颖    公司网址：https://lupro.lufunds.com/    客服电话：4008219031              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东说念主：张斌 接洽东说念主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东说念主：汪静波 接洽东说念主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 接洽东说念主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）目田贸易老师区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东说念主：尹彬彬 接洽东说念主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788               华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 26 楼 法定代表东说念主：其实 接洽东说念主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东说念主：钱昊旻 接洽东说念主: 沈晨 接洽电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 接洽东说念主：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表东说念主：陈成 客服电话：0851-85407888 公司网址：www.sdebank.com 注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼 法定代表东说念主： 惠晓川                华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金   接洽东说念主：毛林   接洽电话：021-80133597   公司网址：www.fundhaiyin.com   客服电话：400-808-1016 并实时在基金照应东说念主网站公示。   （二）注册登记机构  称呼：华泰柏瑞基金照应有限公司  住所：中国（上海）目田贸易老师区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  法定代表东说念主：贾波  办公地址：中国（上海）目田贸易老师区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  电话：400-888-0001，（021）38601777  传真：（021）50103016  接洽东说念主：赵景云   （三）讼师事务所和承办讼师  称呼：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东说念主：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  承办讼师：刘佳   （四）司帐师事务所和承办注册司帐师   机构称呼：普华永说念中天司帐师事务所(特殊普通合伙）   注册地址：中国（上海）目田贸易老师区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼   实行事务合伙东说念主：李丹   承办注册司帐师：单峰、胡莲莲             华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 接洽东说念主：胡莲莲 接洽电话：（021）23238888 传真：（021）23238800                   华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 六、基金的召募    本基金由基金照应东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他有 关轨则，并于 2017 年 9 月 4 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞中证申万医药生物走动型开 放式指数证券投资基金变更注册的批复》（证监许可[2017]1625 号）注册召募。    （一）基金类型    混杂型证券投资基金    （二）基金存续期    不依期    （三）基金运作方式    契约型绽开式    （四）召募方式和销售场面    本基金通过基金照应东说念主的直销和中国工商银行股份有限公司的销售网点公开发售。    投资者还可在与本公司达成网上走动的相关条约、接受本公司联系服务条目后，通过登录 本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，联系基金网上走动的灵通范围和 具体业务国法请登录本公司网站查询。    销售机构接洽方式以及发售决策以发售公告及代销机构的相关公告为准，请投资者就召募 和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金基金份额发售 公告》及代销机构的相关公告。    （五）召募期限    本基金自 2017 年 10 月 27 日至 2017 年 11 月 24 日公开发售。根据《运作办法》的轨则， 如果本基金在上述时分段内未达到基金合同收效的法定条件、或基金照应东说念主根据商场情况需要 延长基金份额发售的时分，本基金可连接销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不跳动 3 个月。同期也可根据认购和商场情况提前扫尾发售。本基金的现实召募期为 2017 年 10 月 27 日 至 2017 年 12 月 15 日。    （六）召募对象    本基金的发售对象为稳妥法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 者、及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （七）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东说念主民币。   （八）基金的面值   本基金基金份额运转面值为东说念主民币 1.00 元，以运转面值发售。   （九）投资东说念主对基金份额的认购   投资者认购时分安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金照应东说念主根据相关法 律法例及本基金基金合同，在发售公告中确定并袒露。   （1）本基金认购遴选全额缴款认购的方式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理请求并不暗示对该请求是否告捷的阐发，而 仅代表销售网点确乎收到了认购请求。请求是否灵验应以基金注册登记机构的阐发为准。投资 者可在基金合同收效后到各销售网点查询最终成交阐发情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，认购请求一给与理不得撤消。   （4）若投资者的认购请求被阐发为无效，基金照应东说念主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不 设上限，但单一投资东说念主经登记机构阐发的认购份额不得达到或者跳动本基金阐发总份额的 50%， 对于跳动部分的认购份额，登记机构不予阐发。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，除发售公告另有轨则,基金照应东说念主的网上走动系统 每个基金账户初次最低认购金额为 10 元东说念主民币，单笔认购最低金额为 10 元东说念主民币；代销机构 以代销机构的轨则为准；直销柜台每个基金账户初次最低认购金额为 50,000 元东说念主民币，已在 直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初次认购最低金额的限制，单笔认购最 低金额为 10 元东说念主民币。   各代销机构对最低认购名额及走动级差有其他轨则的，以各代销机构的业务轨则为准。   本基金遴选金额认购方式，具体的认购费率安排如下表所示。               华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金           认购金额（M，含认购费，元）    认购费率                M               M≥500 万     1000 元/笔   投资者重叠认购，须按每次认购所对应的费率眉目分辩计费。   认购费将用于支付召募期间司帐师费、讼师费、注册登记费、销售费及商场推行等支拨， 不计入基金财产。   认购本基金的认购用度给与前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。投资者的认购金 额包括认购用度和净认购金额。灵验认购资金在基金召募期间所产生的利息折成基金份额，归 投资者通盘。   当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的策画方式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运转面值   当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的策画方式如下：   认购用度＝ 固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运转面值   净认购金额以东说念主民币元为单元，策画结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位；认购份 额的策画结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位, 由此舛讹产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产通盘。   例：某投资者投资 10,000 元认购本基金，如果召募期内认购资金取得的利息为 10 元，则 其可得到的基金份额策画如下：   净认购金额＝10,000/（1＋1.20%）＝9,881.42 元   认购用度＝10,000－9,881.42＝118.58 元   认购份额＝（9,881.42＋10）/1.00＝9,891.42 份   即投资者投资 10,000 元认购本基金，加上认购资金在召募期内取得的利息，可得到   （十）召募资金及利息的处理                 华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 份额，策画结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。利息的策画和折算的基金份额的具体 数额以注册登记机构的策画结果为准。该部分份额享受撤职认购费的优惠。    （十一）募麇集果    本基金召募做事已于 2017 年 12 月 15 日告成扫尾。经普华永说念中天司帐师事务通盘限公 司 验 资 ， 本 次 募 集 的 有 效 净 认 购 金 额 227,124,649.80 元 东说念主 民 币 ， 折 合 基 金 份 额 币，折合基金份额 240,801.15 份。本次召募的通盘资金已均于 2017 年 12 月 19 日全额划入本 基金在基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司开立的基金托管专户。    本次召募灵验认购户数为 3,077 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东说念主民币策画，本 次召募资金过火产生的利息结转的基金份额共计 227,365,450.95 份，已分辩计入各基金份额 持有东说念主的基金账户，归各基金份额持有东说念主通盘。按照联系法律轨则，本基金召募期间的信息披 露费、司帐师费、讼师费以过火他用度，不从基金财产中列支。    根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募领悟书》的联系轨则，本基金募 集稳妥联系条件，本基金照应东说念主已向中国证监会办理完了基金备案手续，并于 2017 年 12 月 20 日获阐发，基金合同自该日起慎重收效。基金合同收效之日起，本基金照应东说念主慎重入手照应本 基金。              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 七、基金合同的收效      （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金照应东说念主 依据法律法例及招募领悟书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自 收到验资禀报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照应东说念主办理完了基金备案手续并取得中国证监会书 面阐发之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金照应东说念主在收到中国证监会阐发文献 的次日对基金合同收效事宜给予公告。基金照应东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户， 在基金召募步履扫尾前，任何东说念主不得动用。      （二）基金合同不行收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未得志召募收效条件，基金照应东说念主应当承担下列做事： 息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。      （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   基金合同收效后，连气儿 20 个做事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，基金照应东说念主应当在依期禀报中给予袒露；连气儿 60 个做事日出现前述 情形的，基金合同自动阻隔，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   法律法例另有轨则时，从其轨则。            华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照应东说念主在招募领悟书 “五、相关服务机构”过火他相关公告中列明。基金照应东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金照应东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时分  投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券走动所、深圳证券 走动所的往来回往日（若该做事日为非港股通走动日，则本基金不绽开）的走动时分，但基金 照应东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券走动商场、证券走动所走动时分变更或其他特殊情况， 基金照应东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的联系轨则在指定媒介上公告。  基金照应东说念主自基金合同收效之日起不跳动 3 个月入手办理申购，具体业务办理时分在申购 入手公告中轨则。  基金照应东说念主自基金合同收效之日起不跳动 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时分在赎回 入手公告中轨则。  在确定申购入手与赎回入手时分后，基金照应东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息袒露 办法》的联系轨则在指定媒介上公告申购与赎回的入手时分。  基金照应东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者调理。 投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或调理请求且登记机构阐发接受的， 其基金份额申购、赎回或调理价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回或调理的价钱。   （三）申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行策画；            华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金   基金照应东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金照应东说念主必须在新国法 入手实施前依照《信息袒露办法》的联系轨则在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构轨则的表率，在绽开日的具体业务办理时老实提议申购或赎回的 请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项的，申购成立；登 记机构阐发基金份额时，申购收效。若申购款项在轨则时老实未全额到账，则申购不成立。   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资者在提 交赎回请求时，必须有充足的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不成立。投资东说念主赎回请求 告捷后，基金照应东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大都赎回或基金合同载 明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。   遇证券、期货走动所或走动商场数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或 其它非基金照应东说念主及基金托管东说念主所能阻抑的因素影响业务处理经落后，赎回款项顺延至上述情 形放弃后的下一个做事日划出。   基金照应东说念主应以走动时分扫尾前受理灵验申购和赎回请求确本日看成申购或赎回请求日(T 日)，在往往情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验性进行阐发。T 日提交的灵验 请求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询请求 的阐发情况。若申购不告捷或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务国法，对上述业务办理时分进 行诊疗，本基金照应东说念主将于诊疗入手实施前按照联系轨则给予公告。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告捷，而仅代表销售机构确乎领受到 请求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于请求的阐发情况，投资者应实时查 询并妥善诈骗正当权利。   （五）申购与赎回的数额限制              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 最低金额为 10 元东说念主民币；直销柜台每个账户初次申购的最低金额为 50,000 元东说念主民币，已在直 销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初次申购最低金额的限制，单笔申购的最 低金额为 10 元东说念主民币。 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金照应东说念主的网上走动系统和直销 柜台赎回请求的最低份额为 10 份，但基金份额持有东说念主单个基金账户内的基金份额余额少于 10 份并请求全部赎回时，可不受前述最低 10 份的请求限制；赎回请求的具体处理结果以注册登 记中心阐发结果为准。 元、单笔最低追加申购金额为东说念主民币 1 元、单笔最低赎回份额为 1 份、单个基金账户最低持有 份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低持有份额，但 不得低于本基金照应东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵命销售机构 的相关轨则。 当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申 购等步调，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体轨则请参见招募领悟书（更新）或 相关公告。 份额的数目限制，基金照应东说念主进行前述诊疗必须在诊疗实施前依照《信息袒露办法》的联系规 定在指定媒介上公告。   （六）申购与赎回的数额和价钱   申购份额、余额的处理方式：申购的灵验份额为按现实阐发的申购金额在扣除申购用度后， 以请求当日该类基金份额的基金份额净值为基准策画，各策画结果均按照四舍五入方法，保留 少许点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   赎回金额的处理方式：赎回金额为按现实阐发的灵验赎回份额乘以请求当日该类基金份额 的基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各策画结果均按照四舍 五入方法，保留少许点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产 通盘。   （1）申购费               华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金   投资者在申购基金份额时，A 类基金申购费率如下表：                申购金额（M，含申购费，                                           申购费率              元）                    M                   M≥500 万               1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的 费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由申购东说念主承担，主要用于本基金的商场推行、销售、注 册登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类基金份额不收取申购费。   （2）赎回费   A 类基金份额：                     持有期限（Y）            赎回费率                      Y                    Y ≥730 日              0%   本基金 A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额持有东说念主承担，其中持有期少于 30 日 的赎回用度全部归入基金财产，持有期不少于 30 日但少于 90 日的赎回用度 75%归入基金财产， 持有期不少于 90 日但少于 180 日的赎回用度 50%归入基金财产，持有期不少于 180 日的赎回费 用 25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。   C 类基金份额：                 持有期限（Y）                赎回费率                 Y                Y ≥30日                 0.00%   C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主 赎回基金份额时收取。对于 C 类基金份额持有东说念主收取的赎回费将全额计入基金财产。   基金照应东说念主不错在法律法例和基金合同轨则范围内诊疗申购费率、赎回费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息袒露办法》的联系轨则在指定媒介上刊登 公告。                华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金   基金照应东说念主不错在不违背法律法例轨则及基金合同约定的情形下根据商场情况制定基金促 销磋商，针对基金投资者依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按相关监 管部门要求履行必要手续后，基金照应东说念主不错顺应调低基金的销售费率。   申购本基金 A 类基金份额的申购用度给与前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，A 类基金份额申购份额的策画方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 =申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，A 类基金份额申购份额的策画方式如下：   申购用度＝ 固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额基金份额净值   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则可 得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08 元   申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元   申购份额＝49,261.08/1.0520＝46,826.12 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应费率为 1.50%，假定 T 日 A 类 基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46,826.12 份 A 类基金份额。   投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有时分为 180 天，对应的赎回费率 为 0.50%，假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.0520＝10,520 元   赎回用度＝10,520×0.50%＝52.60 元   净赎回金额＝10,520 - 52.6＝10,467.40 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有时分为 180 天，对应的赎回费率为               华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金   T 日各样基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日刊行在外的该类基金份额总额。   各样基金份额净值单元为元，策画结果保留少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的各样基金份额净值在本日收市后策画，并在 T＋1 日公告。遇特殊情况，经中国证监 会同意，不错顺应延伸策画或公告。   （七）申购与赎回的注册登记 之前不错消逝。 册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 应的注册登记手续。 于入手实施前 3 个做事日在指定媒介上公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照应东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 请求。 金资产净值。 术仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金照应东说念主应当遴选暂 停接受基金申购请求的步调。            华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 产生负面影响，或出现其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法往往运行。   发生上述第 1、2、3、6、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金照应东说念主决定暂停申购时，基 金照应东说念主应当根据联系轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购请求被断绝， 被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放弃时，基金照应东说念主应实时规复申 购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照应东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回款项： 请求或降速支付赎回款项。 金资产净值。 术仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金照应东说念主应当遴选延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的步调。   发生上述 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金照应东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项 时，基金照应东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金照应东说念主应足额支付；如 暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分配给赎回请求东说念主， 未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条目处理。基金份额 持有东说念主在请求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给予消逝。在暂停赎回的情况放弃时， 基金照应东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）大都赎回的认定及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金调理中转出申             华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 请份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调理中转入请求份额总额后的余额)跳动前一绽开 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金照应东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或部 分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金照应东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回请求时，按往往赎回程 序实行。   （2）部分缓期赎回：当基金照应东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有费劲或以为因支付投资 东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金照应东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。对于 当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回请求将被消逝；遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日、 与下一绽开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础策画赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴聘，投资东说念主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理，部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回请求跳动上一绽开日基金总份 额的 20%，基金照应东说念主应率先行对该单个基金份额持有东说念主超出 20%的赎回请求实施缓期办理。 而对该单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回请求，基金照应东说念主根据前述“（1）全部 赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金持有东说念主的赎回请求一并办理。如下一 绽开日，该单一基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，连接按前述国法处 理，直至该单一基金份额持有东说念主单个绽开日内请求赎回的基金份额占上一绽开日基金总份额的 比例低于前述比例。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金照应东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回请求；依然接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得跳动 20 个 做事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金照应东说念主应当通过邮寄、传真或者招募领悟书轨则 的其他方式在 3 个走动日内文牍基金份额持有东说念主，领悟联系处理方法，并在 2 日内在指定媒介 上刊登公告。              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 公告。 迟于再行绽开日在指定媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公 告中明确再行绽开申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行绽开的公告。   （十二）基金调理 调理为本公司照应的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金调理的投资者须到原销售机 构办理手续。本基金灵通调理业务时，本公司将另行公告具体情况。  （1）个东说念主投资者请求基金调理时，应当提供下列材料：  托付他东说念主代办的，还需提供托付代办书、代办东说念主的灵验身份领悟注解文献及复印件。  （2）机构投资者请求基金调理时，应当提供下列材料：  （3）电子方式的基金调理参照本公司或代销机构各相关国法。  （1）基金调理只可在合并销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金 的销售；  （2）基金调理以基金份额为单元进行请求，调理费策画给与单笔策画法。投资者在Ｔ日 屡次调理的，单笔策画调理费，不按照调理的总份额策画其调理用度；  （3）“定向调理”原则，即投资者必须指明基金调理的标的，明确指出转出基金和转入 基金的称呼；  （4）基金调理遴选“未知价法”，即基金的调理价钱以调理请求受理应日各转出、转入 基金的份额资产净值为基准进行策画；  （5）基金份额在调理后，持有东说念主对转入基金的持有期自转入之日算起；  （6）当某笔调理业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募领悟书           华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 中“最低持有份额”的相关条目轨则时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个绽开日基金净赎回份额及净调理转出请求份额之和超出上一绽开日基金总份额 的 10%时，为大都赎回。发生大都赎回时，基金转出视同基金赎回，基金照应东说念主可根据基金资 产组合情况决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将遴选同样的比例阐发； 在转出请求得到部分阐发的情况下，除投资者在提交调理请求时遴聘将当日未获办理部分给予 消逝外，延伸至下一个绽开日办理，转出基金赎回价钱为下一个绽开日的价钱。依照上述轨则 转入下一个绽开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部调理为止。部分顺延调理 不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金调理业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态；   （9）调理业务遵命“先进先出”的业务国法，即滥觞调理持有时分最长的基金份额。如 当日同期有赎回请求的情况下，则遵命先赎回后调理的处理原则。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照应东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会 招供的走动场面或者走动方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金照应东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金照应东说念主公告的 业务国法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非交 易过户以及登记机构招供、稳妥法律法例的其它非走动过户，或者按影相关法律法例或国度有 权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错 持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金份 额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是指司 法机构依据收效司法文牍将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其 他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵府，对于稳妥条件的非走动 过户请求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的尺度收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错           华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 按照轨则的尺度收取转托管费。   （十六）依期定额投资磋商  基金照应东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资磋商，具体国法由基金照应东说念主另行轨则。投资 东说念主在办理依期定额投资磋商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照应东说念主 在相关公告或更新的招募领悟书中所轨则的依期定额投资磋商最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、 稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。  如相关法律法例允许基金照应东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金照应东说念主将 制定和实施相应的业务国法。              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 九、基金的投资   （一）投资认识   本基金利用定量投资模子，通过对企业的基本面、策动气象进行深刻研究，遴聘出基本面 雅致、成长性雅致的公司进行投资，在严格阻抑投资组合风险的前提下，奋勉超过功绩相比基 准的投资禀报，争取达成基金资产的历久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融用具，包括国内照章刊行的股票（包含中小板、 创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、内地与香港股票商场走动互联互通 机制下允许投资的香港联合走动所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、 金融债、企业债、公司债、次级债、可调理债券（含分离走动可转债）、央行单子、短期融资 券、超短期融资券、中期单子等）、资产赈济证券、债券回购、银行进款、货币商场用具、权 证、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳妥中国证监会 相关轨则）。本基金将根据法律法例的轨则参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东说念主在履行顺应表率后，不错 将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 0-95%；投资于港股 通标的股票的比例不低于非现款基金资产的 80%；其中，基金持有全部权证的市值不得跳动基 金资产净值的 3%；每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，现款或者到期 日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   （三）投资策略   本基金为生动配置混杂型基金，基金照应东说念主将追踪宏不雅经济变量和国度财政、税收和货币 政策等方针，判断经济周期的阶段和改日经济发展的趋势，研究斟酌宏不雅经济和国度政策等因 素对质券商场的影响，分析相比股票、债券等商场和不同金融用具的风险收益特征，揣测各子 资产类的相关性矩阵，并在此基础上确定基金资产在各样别资产间的分配比例。   本基金主要利用定量投资模子，通过主动照应，使用量化方法中式并持有预期收益较好的 股票组成投资组合，在灵验阻抑风险的前提下，力图达成超过功绩相比基准的投资禀报。本基 金股票资产的投资比例占基金资产的 0-95%，投资于港股通标的股票的比例不低于非现款基金              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 资产的 80%；在顶点商场情况下，为保护投资者的本金安全，股票资产比例可降至 0%。   本基金主要通过多因子 alpha 模子，从多个角度对影响公司股价的因素进行评估，中式并 持有预期收益率较好的股票组成投资组合。   本基金仅通过内地与香港股票商场走动互联互通机制投资于香港股票商场，不使用及格境 内机构投资者（QDII）境外投资额度进行境外投资。   本基金给与量化模子精选个股策略，重心投资于估值合理、具备中枢竞争力的港股通股票， 主要关爱公司的基本面，且以大市值个股为主，精选低估值的优秀企业、有特色或私有订价权 的稀缺性标的进行投资。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，灵验利用基金资产，提高基金 资产的投资收益。   本基金照应东说念主将基于对国表里宏不雅经济时势的深刻分析、国内财政政策与货币商场政策等 因素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断商场的基本走势，制定久期阻抑下的资产类属 配置策略。在债券投资组合构建和照应过程中，本基金照应东说念主将具体给与期限结构配置、商场 调理、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款照应等照应妙技进行个券遴聘。   权证为本基金辅助性投资用具，其投资原则为有意于基金资产升值，有意于加强基金风险 阻抑。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同期轮廓琢磨权证订价模子、 商场供求关系、走动轨制假想等多种因素对权证进行订价。   在对商场利率环境深刻研究的基础上，本基金投资于资产赈济证券将给与久期配置策略与 期限结构配置策略，趋奉定量分析和定性分析的方法，轮廓分析资产赈济证券的利率风险、提 前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，遴聘具有较高投资价值的资产赈济证券进行配置。   在法律法例允许的范围内，本基金可基于严慎原则运用股指期货等相关金融繁衍用具对基 金投资组合进行照应，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险， 提高投资效率。本基金主要给与流动性好、走动活跃的繁衍品合约，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券商场和期货商场运行 趋势的研究，并趋奉股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本基金照应东说念主将充分琢磨股 指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种遴聘，严慎进行投资，以谴责投资 组合的举座风险。              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金  本基金参与融资业务，将轮廓琢磨融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用 天赋等条件，遴聘合适的走动敌手方。同期，在保障基金投资组合充足流动性以及灵验阻抑融 资杠杆风险的前提下，确定融资比例。  本基金将根据投资认识和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深刻研究判断，进行 存托凭证的投资。   （四）投资决策依据 和投研团队对商场状态的判断；   （五）投资决策机制 强劲基金依期投资搜检禀报；决定基金不容的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和诊疗投资组合，进行投资组合的日常分析和照应。 行业分析、宏不雅分析、商场分析的各样禀报，提交基金司理，看成投资决策的依据。   （六）投资表率 资照应提供决策依据。 和上市公司等的分析判断，形成基金投资磋商。 具体品种的走动。 投资表率作念出诊疗。              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金   （七）功绩相比基准  本基金的功绩相比基准为：恒生指数收益率*90%+银行活期进款利率（税后）*10%。  恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票商场中的 50 家上市股票为因素股 样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股市价幅趋势最有影响的一种股价 指数。  跟着法律法例和商场环境发生变化，如果上述功绩相比基准不适用本基金，或者本基金业 绩相比基准中所使用的指数暂停或阻隔发布或变改称呼，或者商场推出更泰斗的概况代表本基 金风险收益特征的指数，基金照应东说念主不错依据真贵基金份额持有东说念主正当权益的原则，与基金托 管东说念主协商一致后，对功绩相比基准进行相应诊疗，并报中国证监会备案并实时公告，无需召开 基金份额持有东说念主大会。   （八）风险收益特征  本基金为混杂型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金，低于股 票型基金。本基金主要投资港股通标的股票，除需承担与境内证券投资基金雷同的商场波动风 险等一般投资风险，还需承担汇率风险以及香港商场风险等境外证券商场投资所靠近的非凡投 资风险。   （九）投资不容步履与限制  （1）承销证券；  （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷做事的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；  （5）向其基金照应东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕走动、把持证券走动价钱过火他不正大的证券走动举止；  （7）法律法例联系轨则和中国证监会轨则不容的其他举止。  上述不容步履是基于基金合同收效时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金照应东说念主在履行顺应表率后，则本基金投资不再受相关限制以 变更后的轨则为准；基金照应东说念主应提前三个走动日公告，此诊疗无需召开基金份额持有东说念主大会。 者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交             华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 易的，应当稳妥本基金的投资认识和投资策略，遵命持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱实行。相关走动必须预先得到基金托 管东说念主同意，稳妥中国证监会的轨则，并履行袒露义务。首要关联走动应提交基金照应东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的颓靡董事通过。基金照应东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 0-95%，投资于港股通标的股票 的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，现款（不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资 产净值的 5%；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并策画）不跳动基金资产净值的 10%；   （4）本基金照应东说念主照应的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得跳动基金资产净值的 3％；   （6）本基金照应东说念主照应的全部基金持有的合并权证，不得跳动该权证的 10％；   （7）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得跳动上一走动日基金资产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产赈济证券的比例，不得跳动基金资产净值 的 10％；   （9）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产赈济证券的比例，不得跳动该资产赈济证 券限制的 10％；   （11）本基金照应东说念主照应的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产赈济证券，不得超 过其各样资产赈济证券悉数限制的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。基金持有资产 赈济证券期间，如果其信用品级下降、不再稳妥投资尺度，应在评级报密告布之日起 3 个月内 给予全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金干预寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值的                 华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金    （15）本基金投资流通受限证券，基金照应东说念主应根据中国证监会相关轨则，与基金托管东说念主 在基金托管条约中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金照应东说念主应制定 严格的投资决策经过和风落魄抑轨制，防护流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险；    （16）本基金参与股指期货投资，需遵命下述比例限制： 跳动基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 资产的比例为 0-95%； 走动日基金资产净值的 20%；    （17）本基金不错参与融资业务，在职何走动日日终，本基金持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；    （18）基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；    （19）本基金照应东说念主照应的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金照应东说念主照应的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 30%；    （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳动基金资产净值的 15%；因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照应东说念主之外的因素致使基金不稳妥本款 所轨则比例限制的，本基金照应东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购 走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实行；    （23）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。    （十）投资组合比例诊疗    除上述第（2）、（12）、（20）、（21）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动、股权分置窜改中支付对价等基金照应东说念主之外的因素致使基金投资比例不符                华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 合上述轨则投资比例的，基金照应东说念主应当在 10 个走动日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特 殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。      基金照应东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起入手。法律法例或监管部门另有轨则的，从 其轨则。      如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金照应东说念主在履行顺应表率后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的轨则为准，但须提 前公告，无需经基金份额持有东说念主大会审议。      （十一）基金的融资业务      本基金不错根据联系法律法例和政策的轨则进行融资业务。      （十二）基金照应东说念主代表基金诈骗相关权利的处理原则及方法 益； 当利益。      （十三）基金投资组合禀报      投资组合禀报截止日为 2024 年 06 月 30 日，本禀报财务贵府未经审计师审计。                                                  占基金总资产的比例 序号             样式               金额（元）                                                     （%）       其中：股票                      71,668,649.67          91.15       其中：债券                                  -              -             资产赈济证券                           -              -                  华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金     其中：买断式回购的买入返售金融                                     -               -     资产    注：通过港股通走动机制投资的港股公允价值为东说念主民币 71,668,649.67 元，占基金资产 净值的比例为 91.61%。       注：本基金本禀报期末未持有境内股票。      行业类别        公允价值（东说念主民币）                    占基金资产净值比例（%） 悉数                     71,668,649.67                    91.61     注：以上分类给与中证行业分类尺度。  序号     股票代码    股票称呼     数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                 华能国际电力                   股份                 中国石油化工                   股份             华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金   注：本基金本禀报期末未持有债券。   注：本基金本禀报期末未持有债券。   注：本基金本禀报期末未持有资产赈济证券。   注：本基金本禀报期末未持有贵金属投资。   注：本基金本禀报期末未持有权证。   注：本基金本禀报期末未持有股指期货。   注：本基金本禀报期末未持有股指期货。   注：本基金本禀报期末未持有国债期货。   注：本基金本禀报期末未持有国债期货。   注：本基金本禀报期末未持有国债期货。 编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，设立银行（00939）在禀报编制日前一年内曾受 到国度金融监督照应总局的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中信银行（00998）在禀报编制日前一年内曾受 到国度金融监督照应总局的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行（03968）在禀报编制日前一年内曾受             华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 到国度金融监督照应总局的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策表率稳妥相关法律法例、基金合同及公司投资制 度的要求。   禀报期内基金投资的前十名证券的其他刊行主体，莫得被监管部门立案探询的情形，也没 有 在禀报编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同轨则备选股票库之外的情形。  序号       称呼                   金额（元）   注：本基金本禀报期末未持有处于转股期的可调理债券。   注：本基金本禀报期末前十名股票中不存在流通受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。                    华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 十、基金的功绩   基金照应东说念主承诺以老诚信用、费力尽责的原则照应和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往功绩并不代表其改日阐扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募领悟书。   下述基金功绩方针不包括持有东说念主认购或走动基金的各项用度，计入用度后现实收益水平要 低于所列数字。基金的功绩禀报截止日为 2024 年 06 月 30 日。                            华泰柏瑞港股通量化混杂 A                               份额净值增       功绩相比基                         份额净值增       功绩相比基         阶段                    长率尺度差       准收益率标             ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同收效起于今              1.63%    1.05%   -35.23%   1.29%   36.86%   -0.24%                            华泰柏瑞港股通量化混杂 C                               份额净值增       功绩相比基                         份额净值增       功绩相比基         阶段                    长率尺度差       准收益率标             ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同收效起于今              -1.06%   1.11%   -0.98%    1.25%   -0.08%   -0.14%       相比           基金份额累计净值增长率变动过火与功绩相比基准收益率历史走势对比图                  华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 注：A 类图示日历为 2017 年 12 月 20 日至 2024 年 6 月 30 日。C 类图示日历为 2024 年 6 月 19 日至 2024 年 6 月 30 日。              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 十一、基金的财产      （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项以过火他资产 的价值总和。      （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相颓靡。      （四）基金财产的救援和刑事做事  本基金财产颓靡于基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主救援。 基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的 轨则刑事做事外，基金财产不得被刑事做事。  基金照应东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章消逝或者被照章宣告收歇等原因进行计帐的， 基金财产不属于其计帐财产。基金照应东说念主照应运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务彼此抵销；基金照应东说念主照应运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵 销。             华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 十二、基金资产估值   （一）估值日  本基金的估值日为本基金相关的证券走动场面的走动日以及国度法律法例轨则需要对外披 露基金净值的非走动日。   （二）估值对象  基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   （三）估值方法  （1）走动所上市的非固定收益类有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如 最近走动日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参 考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，诊疗最近走动市价，确定公允价钱；  （2）对在走动所商场上市走动或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除外），中式第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；  （3）走动所上市的可转债按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化，按最近走动日 债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近走动日后经济 环境发生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，诊疗最近走动市价， 确定公允价钱；  （4）走动所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值时期确定公允价值。走动所上市 的资产赈济证券，给与估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的合并股票的 估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开刊行未上市的股票和权证，给与估值时期确定公允价值，在估值时期难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；             华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金  （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，合并股票在走动所上市后，按走动所上市的同 一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会联系轨则确 定公允价值；  （4）对在走动所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益类品种，给与估值时期或中式 第三方估值机构提供的价钱数据估值。 提供的价钱数据估值。第三方估值机构应根据以下原则确定估值品种公允价值：对于存在活跃 商场的情况下，应以活跃商场上未经诊疗的报价看成计量日的公允价值；对于活跃商场报价未 能代表计量日公允价值的情况下，草率商场报价进行诊疗以阐发计量日的公允价值；对于不存 在商场举止或商场举止很少的情况下，则给与估值时期确定公允价值。 且最近走动日后经济环境未发生首要变化的，给与最近走动日结算价估值。 余额为基数在现实持有期间内逐日计提应收利息。 当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 基金估值的自制性。 定估值。  如基金照应东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及相关法律 法例的轨则或者未能充分真贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，两边 协商措置。  根据联系法律法例，基金资产净值策画和基金司帐核算的义务由基金照应东说念主承担。本基金 的基金司帐做事方由基金照应东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相关各方在平 等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金照应东说念主对基金净值信息的策画结果对 外给予公布。              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金   （四）估值表率 额的余额数目策画，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度 另有轨则的，从其轨则。   基金照应东说念主于每个做事日策画基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则公告。 轨则暂停估值时除外。基金照应东说念主每个做事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照应东说念主对外公布。   （五）估值失实的处理   基金照应东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、顺应、合理的步调确保基金资产估值的准确性、及 时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为该类基金份 额净值失实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照应东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投 资东说念主自身的过错酿成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，过错的做事东说念主应当对由于该估值 失实遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担赔 偿做事。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据策画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失实做事方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实做事方承担；由于估值失实做事方未及 时更正已产生的估值失实，给当事东说念主酿成损失的，由估值失实做事方对顺利损失承担抵偿做事； 若估值失实做事方依然积极谐和，况兼有协助义务确当事东说念主有充足的时分进行更正而未更正， 则其应当承担相应抵偿做事。估值失实做事方草率更正的情况向联系当事东说念主进行阐发，确保估 值失实已得到更正。   （2）估值失实的做事方春联系当事东说念主的顺利损失负责，分歧蜿蜒损失负责，况兼仅对估 值失实的联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实责              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 任方仍草率估值失实负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利酿成 其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实做事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的 抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利 确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上依然 取得的欠妥得利返还的总和跳动其现实损失的差额部分支付给估值失实做事方。   （4）估值失实诊疗给与尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因确定估 值失实的做事方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实酿成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的做事方进行更正和抵偿损 失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值失实的更正向联系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值策画出现失实时，基金照应东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的步调防护损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照应东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照应东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。      （六）暂停估值的情形 术仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金照应东说念主应当暂停基 金估值；      （七）基金净值的阐发   用于基金信息袒露的基金净值信息由基金照应东说念主负责策画，基金托管东说念主负责进行复核。基             华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 金照应东说念主应于每个绽开日走动扫尾后策画当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画结果复核阐发后发送给基金照应东说念主，由基金照应东说念主对基金净 值给予公布。   （八）特殊情况的处理 资产估值失实处理； 基金照应东说念主与基金托管东说念主原因，基金照应东说念主和基金托管东说念主诚然依然遴选必要、顺应、合理的措 施进行查验，但未能发现失实的，由此酿成的基金资产估值失实，基金照应东说念主和基金托管东说念主免 除抵偿做事。但基金照应东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的步调放弃或削弱由此酿成的影响。            华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 十三、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的余 额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已达成收益的孰 低数。   （三）基金收益分配原则 分配比例不得低于该次可供分配利润的 25%，若基金合同收效不悦 3 个月可不进行收益分配； 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分配方 式是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值； 金合并类别的每一基金份额享有同等分配权；   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分 配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策确凿定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金照应东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息袒露办法》的 联系轨则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润策画截止日）的时分不得跳动 15 个做事日。           华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金   （六）基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红 利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主 的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的策画方法，依照《业务国法》实行。             华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的照应费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。照应费的策画方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照应费   E 为前一日的基金资产净值   基金照应费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照应东说念主向基金托管东说念主发送 基金照应费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个做事日内从基金财产中一次性支付给基 金照应东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休 息日扫尾之日起 2 个做事日内或不可抗力情形放弃之日起 2 个做事日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的策画方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照应东说念主向基金托管东说念主发送 基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个做事日内从基金财产中一次性支取。若                华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日 起 2 个做事日内或不可抗力情形放弃之日起 2 个做事日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资 产净值的 0.50%年费率计提。策画方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付。由基金照应东说念主向基金托管东说念主发送销售服务 费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金 照应东说念主，由基金照应东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个做事日内或不可抗力情形放弃之日起 2 个 做事日内支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应条约轨则，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 失；      （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。            华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 下原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度袒露； 照联系轨则编制基金司帐报表； 阐发。   （二）基金的年度审计 的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息袒露办法》的联系轨则在指定媒介公告。              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 十六、基金的信息袒露   （一）本基金的信息袒露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、基金合 同过火他联系轨则。相关法律法例对于信息袒露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   （二）信息袒露义务东说念主  本基金信息袒露义务东说念主包括基金照应东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份 额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。  本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证 监会的轨则袒露基金信息，并保证所袒露信息的确凿性、准确性、竣工性、实时性、简明性和 易得性。  本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会轨则时老实，将应予袒露的基金信息通过中国证 监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”） 等媒介袒露，并保证基金投资者概况按照基金合同约定的时分和方式查阅或者复制公开袒露的 信息贵府。   （三）本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开袒露的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信息袒露义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。本基金公开袒露 的信息给与阿拉伯数字；除非凡领悟外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开袒露的基金信息  公开袒露的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大会 召开的国法及具体表率，领悟基金居品的性情等波及基金投资者首要利益的事项的法律文献。             华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金  （2）基金招募领悟书应当最大戒指地袒露影响基金投资者决策的全部事项，领悟基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息袒露及基金份额持有东说念主服务 等内容。基金合同收效后，基金招募领悟书的信息发生首要变更的，基金照应东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募领悟书并登载在指定网站上；基金招募领悟书其他信息发生变更的，基 金照应东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照应东说念主不再更新基金招募领悟书。  （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金照应东说念主在基金财产救援及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品贵府概若是基金招募领悟书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。基金合同收效后，基金居品贵府纲领的信息发生首要变更的，基金照应东说念主应当在三个 做事日内，更新基金居品贵府纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金 居品贵府纲领其他信息发生变更的，基金照应东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管 理东说念主不再更新基金居品贵府纲领。  基金召募请求经中国证监会注册后，基金照应东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说 明书、基金合同摘抄登载在指定媒介上；基金照应东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、基金托管 条约登载在网站上。  基金照应东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在袒露招募领悟书 确当日登载于指定媒介上。  基金照应东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日（若遇法定节沐日指定报刊停版，则顺 延至法定节沐日后首个出报日。下同）在指定媒介上登载基金合同收效公告。  基金合同收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金照应东说念主应当至少每周在指定 网站袒露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。  在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金照应东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过 指定网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露绽开日的各样基金份额净值和各样基金份额累 计净值。  基金照应东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站袒露半年度和年度最 后一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。  基金照应东说念主应当在基金合同、招募领悟书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎回价钱 的策画方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网点查阅或                华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 者复制前述信息贵府。  基金照应东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载在 指定网站上，并将年度禀报领导性公告登载在指定报刊上。基金年度禀报中的财务司帐禀报应 当经过具有证券、期货相关业务经历的司帐师事务所审计。  基金照应东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登载 在指定网站上，并将中期禀报领导性公告登载在指定报刊上。  基金照应东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度禀报，将季度禀报 登载在指定网站上，并将季度禀报领导性公告登载在指定报刊上。  基金合同收效不及 2 个月的，基金照应东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度报 告。  如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金照应东说念主至少应当在依期禀报“影响投资者决策的其他进攻信息”项下袒露 该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及本基金的特有风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。  本基金持续运作过程中，基金照应东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中袒露基金组合股产 情况过火流动性风险分析等。  本基金发生首要事件，联系信息袒露义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在指定 报刊和指定网站上。  前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的 下列事件：  （1） 基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2） 基金合同阻隔、基金计帐；  （3） 调理基金运作方式、基金合并；  （4） 更换基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；  （5） 基金照应东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基         金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6） 基金照应东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；  （7） 基金照应东说念主变更持有百分之五以上股权的激动、基金照应东说念主的现实阻抑东说念主变更；  （8） 基金照应东说念主的高档照应东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发         生变动；            华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金  （9） 基金照应东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金照应东说念主、基金托管      东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十；  （10） 波及基金财产、基金照应业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （11） 基金照应东说念主或其高档照应东说念主员、基金司理因基金照应业务相关步履受到首要行政      处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关      步履受到首要行政处罚、刑事处罚；  （12） 基金照应东说念主运用基金财产买卖基金照应东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、现实阻抑      东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从      事其他首要关联来旧事项，但中国证监会另有轨则的除外；  （13） 基金收益分配事项；  （14） 照应费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费      率发生变更；  （15） 任一类基金份额净值计价失实达基金份额净值百分之零点五；  （16） 本基金入手办理申购、赎回；  （17） 本基金发生大都赎回并缓期办理；  （18） 本基金连气儿发生大都赎回并暂停接受赎回请求或降速支付赎回款项；  （19） 本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；  （20） 变更基金份额类别的建树；  （21） 发生波及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等首要事项时；  （22） 基金照应东说念主给与舞动订价机制进行估值；  （23） 本基金推出新业务或服务；  （24） 基金信息袒露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重      大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。  在基金合同存续期限内，任何内行媒介中出现的或者在商场崇高传的音问可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，相关信息袒露 义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开通晓，并将联系情况立即禀报中国证监会。  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。  基金合同阻隔的，基金照应东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出 计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将计帐禀报领导性公告登              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 载在指定报刊上。   基金照应东说念主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等依期禀报和招募领悟书（更新）等文 件中袒露股指期货走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示 股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资认识。   基金照应东说念主应在基金年度禀报及中期禀报中袒露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证 券市值占基金净资产的比例和禀报期内通盘的资产赈济证券明细。基金照应东说念主应在基金季度报 告中袒露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和禀报期末按市 值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产赈济证券明细。   本基金参与融资业务的，基金照应东说念主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等依期禀报和 招募领悟书（更新）等文献中袒露参与融资业务的走动情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险过火照应情况等。若中国证监会对公开召募证券投资基金参与融资业务的信息 袒露另有轨则的，从其轨则。   基金照应东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个走动日内，在中国证监会指定媒介袒露所 投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净 值的比例、锁依期等信息。   基金照应东说念主应当在基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报等依期禀报和招募领悟书 （更新）等文献中按届时灵验的法律法例或监管机构的要求袒露港股通标的股票的投资情况。 若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票商场走动互联互通机制投资香港股 票商场的信息袒露另有轨则的，从其轨则。   （六）信息袒露事务照应   基金照应东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露照应轨制，指定专门部门及高档照应东说念主员 负责照应信息袒露事务。   基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当稳妥中国证监会相关基金信息袒露内容与格 式准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的轨则和基金合同的约定，对基金照应东说念主 编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期禀报、更新的招 募领悟书、基金居品贵府纲领、基金计帐禀报等公开袒露的相关基金信息进行复核、审查，并 向基金照应东说念主进行书面或电子阐发。   基金照应东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊袒露本基金信息。基金照应东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并保证相关报送信息           华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 的确凿、准确、竣工、实时。基金照应东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上袒露信息外，还可 以根据需要在其他内行媒介袒露信息，关联词其他内行媒介不得早于指定媒介袒露信息，况兼在 不同媒介上袒露合并信息的内容应当一致。   为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专科机构，应当 制作做事底稿，并将相关档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   基金照应东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金往往投资操作的前提下， 自主进步信息袒露服务的质料。具体要求应当稳妥中国证监会及自律国法的相关轨则。前述自 主袒露如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金照应东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法例轨则将信息 置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸袒露基金信息的情形   当出现下述情况时，基金照应东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸袒露基金相关信息：   （九）本基金信息袒露事项以法律法例轨则及基金合同约定的内容为准。              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 十七、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、照应风险、投资合规性风险、本基金特有的风险 和其它风险。   （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险以及股指期货投资风险。  证券商场价钱因受各式影响商场举座的因素如经济因素、政事因素、投资表情和走动监管 轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产靠近的风险。主要包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特质，证券商场的收益水平受到宏不雅经济运 行气象的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之发 生变化，从而产生风险；  （3）利率风险：金融商场利率的波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动， 同期顺利影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化 的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金持有东说念主的收益将主要通过现款形势来分配，如果发生通货膨大， 现款的购买力会下降，从而影响基金的现实收益。  非系统性风险是指单个证券特有的风险，包括企业的信用风险、策动风险、财务风险等。 上市公司的策动气象受到多种因素影响，如管贤人商、财务气象、商场前程、行业竞争智商、 时期更新、研究开发、东说念主员素养等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债券 的刊行东说念主策动不善，导致其股票价钱着落、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券刊行 东说念主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。  流动性风险是指因商场走动量不及，导致不行以顺应价钱实时进行证券走动的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的违约风险。本基金是绽开式基金，基金限制将跟着基 金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而赓续变化。基金投资东说念主的连气儿多量赎回可能使基金资产难 以按照预先期许的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合持有的证券由 于外部环境影响或基本面发生首要变化而导致流动性谴责，酿成基金资产变现的损失，从而产 生流动性风险。            华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金   （1）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于国内照章刊行的股票（包含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上 市的股票）、存托凭证、内地与香港股票商场走动互联互通机制下允许投资的香港联合走动所 上市的股票。其中，本基金股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 0-95%，投资于港股通标 的股票的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金基于散播投资的原则在行业和个券方面未 有高集聚度的特征，轮廓评估在往往商场环境下本基金的流动性风险适中。   （2）本基金实施备用的流动性风险照应用具的情形、表率及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金照应东说念主可能会实施备用流动性风险照应用具，包括但不限于缓期办理 大都赎回请求、暂停接受赎回请求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及 中国证监会认定的其他步调。如果基金照应东说念主实施备用流动性风险照应用具当中的一种或几种， 基金投资东说念主可能会靠近赎回效率谴责、赎回款缓期到账、支付较高的赎回用度以及暂时无法获 取基金净值等风险。领导投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍用具，带有一定的投 资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空走动。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将以套期保值为目的，严格盲从法律法例轨则和基金合同约定的投资比例，控 制股指期货的投资风险。   （1）与基础资产相关的风险有信用风险、现款流斟酌风险和原始权益东说念主的风险等。 持证券持有东说念主，如果告贷东说念主的践约意愿下降或践约智商恶化，将可能给资产赈济证券持有东说念主带 来投资损失。 先级资产赈济证券持有东说念主可能靠近现款流斟酌偏差导致的资产赈济证券投资风险。 资产步履不确凿，将会导致资产赈济证券持有东说念主产生损失。   （2）与资产赈济证券相关的风险有商场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及 缓期偿付风险等。 利率高潮时，资产赈济证券的相对收益水平就会谴责。 赈济证券而遭受损失的风险。             华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 对资产赈济证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不行保证资产赈济证券的评级 将一直保持在该品级，评级机构可能会根据改日具体情况消逝资产赈济证券的评级或谴责资产 赈济证券的评级。评级机构消逝或谴责资产赈济证券的评级可能对资产赈济证券的价值带来负 面影响。 日之前或之后取得本金及收益偿付，导致现实投资期限短于或长于资产赈济证券预期期限。  本基金所持有的流通受限证券包括由《上市公司证券刊行照应办法》范例的非公开刊行股 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券。流通受限证券 具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等，可能导致基金净值波动、流动性风险和 信用风险在内的各项风险。   （二）照应风险  基金的照应风险主要包括两个方面：一是在基金照应运作过程中，基金照应东说念主的常识、经 验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济时势、证券价钱走势的判断，从 而影响基金收益水平。另一方面，基金照应东说念主和基金托管东说念主的照应妙技和照应时期等因素的变 化也会影响基金收益水平。  基金的照应风险包括以下几种具体风险：  由于走动权限或业务经过建树欠妥导致走动实行经过不知道，走动指示的实行产生偏差或 失实；或者由于特地或首要罪戾未能实时准确乎行走动指示，过后也未能实时文牍相关东说念主员或 部门；或者银行间债券商场走动敌手未能践约导致基金利益的顺利损失。  当策画机系统、通讯蚁集等时期保障系统出现特别情况，可能导致基金日常的申购赎回无 法按往往时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按往往时限产生净值、基金的投资走动 指示无法实时传输等风险。  在基金的投资走动中,因走动的敌手方无法履行对一位或多位的走动敌手的支付义务而使 得基金在投资走动中蒙受损失的可能性。  司帐核算风险主若是指由于司帐核算及司帐照应上违法操作形成的风险或失实,频频是指            华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 基金照应东说念主在策画、整理、制证、填单、登账、编表、救援过火相关业务处理中,由于客不雅原 因与非主不雅特地所酿成的步履罪戾,从而对基金收益酿成影响的风险。   （三）投资合规性风险   投资合规性风险是指因公司及职工违背法律法例、行业准则、职业操守和职业说念德而可能 引起法律制裁、首要财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：   法律风险是指基金照应东说念主违背法律法例、基金合同从而给基金份额持有东说念主利益带来损失的 风险。   说念德风险是指职工抵触职业说念德、法例和公司轨制，通过内幕信息、利用做事表率中的漏 洞或其他非法妙技谋取不正大利益所带来的风险。   （四）本基金特有的风险   本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、商场环境、公司治理、轨制设立等因素的 不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。   在股票商场投资中，本基金特有的风险来自于以下几个方面：（1）对国度颁布的政策法 规研究是否准确深刻；（2）对上市公司的研究是否稳妥商场预期，该类型股票的波动会受到 宏不雅经济环境、行业周期和公司自身策动气象等因素的影响。在研究过程中存在的投资东说念主与上 市公司之间的信息分歧称问题同样值得关爱；（3）在股票投资方面的时分点遴聘是否妥贴， 基金司理、走动员在指示的发送时分、走动处理时分都会影响基金的净值情况。因此，本基金 举座阐扬可能在特定时期内低于其他基金。本基金对峙价值和历久投资理念，嗜好股票投资风 险的防护，关联词基于投资范围的轨则，本基金无法完全躲闪股票商场和债券商场的着落风险； (4）本基金对股票商场的筛选与判断是否科学、准确。基本面研究以及定性分析可能都无法使 得本基金所选券种稳妥预期投资认识。   在债券投资中，本基金特有的风险主要来自以下几个方面：（1）对宏不雅经济趋势、政策 以及债券商场基本面研究是否准确、深刻；（2）对企业类债券的优选和判断是否科学、准确。 基本面研究及企业类债券分析的失实均可能导致所遴聘的证券不行完全稳妥本基金的预期认识； （3）本基金所投资的企业类债券承载的信用风险要高于高信用品级的债券（如国债），若债 券刊行东说念主出现违约、不行按时或全额支付本金和利息，将导致基金资产损失，发生信用风险。   本基金将股指期货纳入到投资范围中，股指期货给与保证金走动轨制，由于保证金走动具 有杠杆性，当出现不利行情时，渺小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。同期，股指             华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 期货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时老实补足保证金，按轨则将被强制平仓， 可能给基金净值带来首要损失。同期，本基金可能因持续限制较小而被合并导致基金阻隔的风 险。   此外，尤其需要留意的是本基金不错投资港股通标的股票所带来的特有风险，包括但不限 于：   （1）外洋商场风险   本基金在参与港股商场投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统性 风险。   （2）股价波动较大的风险   港股商场实行 T+0 反转走动机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期 对个股不设涨跌幅限制，加之香港商场结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在； 港股股价受到不测事件影响可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金的波动风险可能相 对较大。   （3）汇率风险   本基金在走动时老实提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最终结 算汇率，港股通走动日日终，中国证券登记结算有限做事公司进行净额换汇，将换汇成本按成 交金额分管至每笔走动，确定走动现实适用的结算汇率，本基金可能需额外承担买卖结算汇率 报价点差所带来的损失；同期根据港股通的国法设定，本基金在逐日买卖港股请求时将参考汇 率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各别，以回击该 日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遇到资金被额外占用进而谴责基金投资效率的 风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通国法，对港股通设有总额度以及逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股 通商场总额度或逐日额度不及，而不行买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围诊疗带来的风险   现行的港股通国法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范围 限制国法对具体的可投资标的进行诊疗，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不行买入，本 基金可能因为港股通可投资标的范围的诊疗而不行实时买入看好的投资标的，而错失投资契机 的风险。   （6）港股通走动日设定的风险   根据现行的港股通国法，唯有两地均为走动日且概况得志结算安排的走动日才为港股通交 易日，存在港股通走动日不连贯的情形（如内地商场因休假等原因休市而香港商场照常走动但            华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 港股通不行如常进行走动），而导致基金所持的港股组合在后续港股通走动日开市走动中集聚 体现商场反应而酿成其价钱波动遽然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波 动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安排， 本基金在 T 日（港股通走动日）卖出股票，T+2 日（港股通走动日，即为卖出当日之后第二个 港股通走动日）才智在香港商场完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才智回到东说念主民币资金账户。 因此交收轨制的不同以及港股通走动日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资金不行实时 到账，而酿成支付赎回款日历比往往情况延后而给投资者带来流动性风险。   （8）港股通标的权益分拨、调理等的处理国法带来的风险   根据现行的港股通国法，本基金因所持港股通股票权益分拨、调理、上市公司被收购等情 形或者特别情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但 不得买入；因港股通股票权益分拨或者调理等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联 交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、调理或者上市公司 被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述国法，利益得不到最大化以致受损的风险。   （9）香港联合走动所停牌、退市等轨制性各别带来的风险   香港联交所轨则，在走动所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可遴选停牌措 施。此外，不同于内地 A 股商场的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化轨则，仅仅 确定了“尽量裁减停牌时分”的原则；同期与 A 股商场对存在退市可能的上市公司根据其财务状 况在证券简称前加入相应标志（举例，ST 及*ST 等标志)以警示投资者风险的作念法不同，在香港 联交所商场莫得风险警示板，联交所给与非量化的退市尺度且在上市公司退市过程中领有相对 较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股商场相对复杂。   因该等轨制性各别，本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌以致退市而给基金带 来损失的风险。   （10）港股通国法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和国法下参与香港联交所证券的投资，受港股通国法的限制和影响； 本基金存在因港股通国法变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。   此外，本基金为生动配置混杂型基金，股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 0- 本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于港股或 遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金   （五）基金投资科创板风险   基金资产投资科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、商场轨制以及走动国法等差 异带来的特有风险，包括但不限于：   （1）科创板退市轨制较主板更为严格，退市时分更短，退市速率更快；   （2）退市情形更多，新增市值低于轨则尺度、上市公司信息袒露或者范例运作存在首要 弱势导致退市的情形；   （3）实行尺度更严，明显丧失持续策动智商，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备交易 本色的关联走动救援收入的上市公司可能会被退市；   （4）不再建树暂停上市、规复上市和再行上市法子，上市公司退市风险更大。   科创板企业相对集聚于新一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时期产业和政策新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业改日盈利、现款流、估值 均存在不确定性，股票投资商场风险加大。   科创板股票竞价走动建树较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个走动日不设涨跌幅限制，其 后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可看成融资融券标的，可能导致较大的股票价钱 波动。   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，举座流动性可能相对较弱。 此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被只怕抽中建树一依期限限售期的可能，基金存 在无法实时变现过火他相关流动性风险。   科创板企业均为商场招供度较高的科技翻新企业，在企业策动及盈利模式上存在趋同，所 以科创板股票相关性较高，商场阐扬欠安时，系统性风险将更为显赫。   国度对高新时期产业赞助力度及嗜好进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济 时势变化对政策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （六）投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所靠近的共同风 险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏蚀的风险，以及与存托凭证刊行             华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 机制相关的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、享有权利等 方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可 能激发的风险；存托条约自动不竭存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各别 以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的 基础证券刊行东说念主，在持续信息袒露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监 管环境各别可能导致的其他风险。   （七）其他风险  搏斗、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金资 产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金照应东说念主自身顺利控 制智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。             华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 十八、阻隔与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事 项，由基金照应东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 内在指定媒介公告。   （二）基金合同的阻隔  有下列情形之一的，经履行顺应表率后，基金合同应当阻隔： 接的； 元情形的；   （三）基金财产的计帐 金照应东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 托管条约的轨则连接履行保护基金财产安全的职责。 事证券、期货相关业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的做事主说念主员。 和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组斡旋接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；             华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐禀报出具法律 意见书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金剩余财产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的各样基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经具有证券、期货相关业务资 格的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告。 基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将计帐禀报领导性公告登载在指定报 刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。           华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 十九、基金合同的内容摘抄   （一）基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》过火他联系轨则，基金照应东说念主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同颓靡运用并照应基金财产；  （3）依照基金合同收取基金照应费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据基金合同及联系法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了基金合同 及国度联系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要步调保护基金投资者的 利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；  （9）担任或托付其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金合 同轨则的用度；  （10）依据基金合同及联系法律轨则决定基金收益的分配决策；  （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调理请求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗激动权利，为基金的利益诈骗因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资业务；  （14）以基金照应东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法律 步履；  （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；  （16）在稳妥联系法律、法例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、赎回、调理、 非走动过户、转托管和依期定额投资等业务国法；  （17）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过火他联系轨则，基金照应东说念主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发             华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同收效之日起，以老诚信用、严慎费力的原则照应和运用基金财产；  （4）配备充足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风落魄抑、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制，保证所照应的 基金财产和基金照应东说念主的财产彼此颓靡，对所照应的不同基金分辩照应，分辩记账，进行证券 投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过火他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）遴选顺应合理的步调使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥基金 合同等法律文献的轨则，按联系轨则策画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价 格；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；  （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他联系轨则，履行信息袒露及禀报义务；  （12）保守基金交易神秘，不涌现基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、基金合同 过火他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开袒露前应予阴私，不向他东说念主涌现；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基金收益；  （14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过火他联系轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按轨则保存基金财产照应业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相关贵府 15 年 以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时分发出，况兼保证投资者能 够按照基金合同轨则的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合理成本的 条件下得到联系贵府的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分配；  （19）靠近终结、照章被消逝或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会并文牍基金托 管东说念主；  （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承担              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违背基金 合同酿成基金财产损失机，基金照应东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照应东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的步履 承担做事；   （23）以基金照应东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律步履；    （24）基金照应东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行收效，基金管 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过火他联系轨则，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的轨则安全救援基金财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金照应东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照应东说念主有违背基金合同及国度法 律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，应呈报中国证监会，并采 取必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场国法，为基金开设资金账户、证券账户以及投资所需其他账户、为基 金办理证券走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照应东说念主更换时，提名新的基金照应东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过火他联系轨则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、费力尽责的原则持有并安全救援基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场面，配备充足的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风落魄抑、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此颓靡；对所托 管的不同的基金分辩建树账户，颓靡核算，分账照应，保证不同基金之间在账户建树、资金划           华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 拨、账册记录等方面彼此颓靡；  （4）除依据《基金法》、基金合同过火他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；  （5）救援由基金照应东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；  （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，按照基金合同 的约定，根据基金照应东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、基金合同过火他联系轨则另有轨则外，在基金 信息公开袒露前给予阴私，不得向他东说念主涌现；  （8）复核、审查基金照应东说念主策画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；  （9）办理与基金托管业务举止联系的信息袒露事项；  （10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具意见，领悟基金照应东说念主 在各进攻方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金照应东说念主有未实行基金合同规 定的步履，还应当领悟基金托管东说念主是否遴选了顺应的步调；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关贵府 15 年以上；  （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按轨则制作相关账册并与基金照应东说念主查对；  （14）依据基金照应东说念主的指示或联系轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过火他联系轨则，召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 照应东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的轨则监督基金照应东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分配；  （18）靠近终结、照章被消逝或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会和银行监管机 构，并文牍基金照应东说念主；  （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而 撤职；  （20）按轨则监督基金照应东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金照应东说念主因 违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金照应东说念主追偿；  （21）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。  根据《基金法》、《运作办法》过火他联系轨则，基金份额持有东说念主的权利包括但不限于：           华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项诈骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵府；   （7）监督基金照应东说念主的投资运作；   （8）对基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过火他联系轨则，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并盲从基金合同、招募领悟书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息袒露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同阻隔的有限做事；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的举止；   （7）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）盲从基金照应东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相关走动及业务国法；   （10）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和国法   （1）除法律法例轨则或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金照应东说念主召集；   （2）基金照应东说念主未按轨则召集或不行召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金照应东说念主提议书面提 议。基金照应东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍基金托管东说念主。 基金照应东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照应东说念主决定不召集，            华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金照应东说念主，基金照应东说念主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就合并事项书面要求召开基金份 额持有东说念主大会，应当向基金照应东说念主提议书面提议。基金照应东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照应东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照应东说念主决定不召集，代表基金份额 基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金照应东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开并文牍基金照应东说念主，基金照应东说念主应当配合；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就合并事项要求召开基金份额持 有东说念主大会，而基金照应东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金照应东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防止、搅扰；   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘确定开会时分、所在、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 投递时分和所在；   （2）遴选通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文牍中领悟本次 基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、托付的公证机关过火接洽方式和接洽东说念主、书面表 决意见寄交的截止时分和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金照应东说念主，还应另行书面文牍基金托管东说念主到指定所在对表决意见的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金照应东说念主到指定所在对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金照应东说念主和基金托管东说念主到指              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 定所在对表决意见的计票进行监督。基金照应东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计 票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式及法律法例、中国证监会允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。  （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付领悟注解托福代表出席， 现场开会时基金照应东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金照应东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金 份额持有东说念主大会议程： 凭证及托付东说念主的代理投票授权托付领悟注解稳妥法律法例、基金合同和会议文牍的轨则，况兼持有 基金份额的凭证与基金照应东说念主理有的登记贵府相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会，到会者所持有的灵验基金份额应不少于 在再行确定的权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。  （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面形势或大会 公告载明的其他方式在表决限制日往常投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。  在同期稳妥以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 告； 到指定所在对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召 集东说念主，则为基金照应东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍轨则的方式收取基金份额持有东说念主的 书面表决意见；基金托管东说念主或基金照应东说念主经文牍不参加收取书面表决意见的，不影响表决效率； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基            华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会，到会者所持有的灵验基金份额应不少于 在再行确定的权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）； 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托付东说念主理有 基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付领悟注解稳妥法律法例、基金合同和会议文牍的轨则， 并与基金登记机构记录相符。  （3）在不与法律法例突破的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过蚁集、电话或其他方式 召开，基金份额持有东说念主不错给与书面、蚁集、电话或其他监管机构允许的方式进行表决，具体 方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。  （4）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错给与书面、蚁集、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文牍中列明。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、决定阻隔基金 合同、更换基金照应东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同轨则的其他 事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会计划的其他事项。  基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份额 持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （2）议事表率  在现场开会的方式下，滥觞由大会主理东说念主按照下列第 6 条轨则表率确定和公布监票东说念主，然 后由大会主理东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金照应东说念主授 权出席会议的代表，在基金照应东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席 会议的代表主理；如果基金照应东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席 大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金 份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照应东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理 基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份领悟注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。            华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金  在通讯开会的情况下，滥觞由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2 个 做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。  基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非凡决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所轨则的须以非凡决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。  （2）非凡决议，非凡决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调理基金运作方式、更换 基金照应东说念主或者基金托管东说念主、阻隔基金合同、与其他基金合并以非凡决议通过方为灵验。  基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。  遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据领悟注解，不然提交稳妥会议文牍 中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳妥会议文牍轨则的书面表 决意见视为灵验表决，表决意见疲塌不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。  （1）现场开会 始后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主 授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金照应 东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金照应东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主 持东说念主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任 监票东说念主。基金照应东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。 表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为 限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘点结果。 计票的效率。  （2）通讯开会              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代 表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照应东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程给予公证。基金照应东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中 国证监会备案。  基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果给与通讯方式进行 表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同 公告。  基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议。 收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照应东说念主、基金托管东说念主均有不接力。 但凡顺利援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致相关内容被取 消或变更的，基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部老实容进行修 改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同消逝和阻隔的事由、表率以及基金财产计帐方式  （1）变更基金合同波及法律法例轨则或本基金合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金照应东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。  （2）对于基金合同变更的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会备案，自决议收效后 2 日内在指定媒介公告。  有下列情形之一的，经履行顺应表率后，基金合同应当阻隔：  （1）基金份额持有东说念主大会决定阻隔的；  （2）基金照应东说念主、基金托管东说念主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金照应东说念主、新基金托管东说念主 连结的；  （3）连气儿 60 个做事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万 元情形的；  （4）基金合同约定的其他情形；            华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金   （5）相关法律法例和中国证监会轨则的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个做事日内成立计帐小组， 基金照应东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）在基金财产计帐小组接管基金财产之前，基金照应东说念主和基金托管东说念主应按照本基金合 同和托管条约的轨则连接履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金照应东说念主、基金托管东说念主、具有 从事证券、期货相关业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。   （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的救援、清理、估价、变 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （5）基金财产计帐表率： 见书；   （6）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经具有证券、期货相关业务资 格的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告。 基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将计帐禀报领导性公告登载在指定报           华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （四）争议措置方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经一方书面提议 协商措置争议之日起 60 日内争议未能以协商方式措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员 会按照其时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁所在为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当 事东说念主均具有不接力。仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，连接诚挚、费力、尽责地履行基金合同规 定的义务，真贵基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律统带。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同蓝本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金照应东说念主、基金托管东说念主各持 有二份，每份具有同等的法律效率。   基金合同可印制成册，供投资者在基金照应东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面和营业 场面查阅。                   华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 二十、基金托管条约的内容摘抄    （一）托管条约当事东说念主    称呼：华泰柏瑞基金照应有限公司    住所：中国（上海）目田贸易老师区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立时分：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    注册成本：贰亿元东说念主民币    组织形势: 有限做事公司    策动范围：发起设立基金、基金照应及中国证监会批准的其他业务    存续期间：持续策动    电话：400-888-0001，（021）38601777    传真：（021）50103016    接洽东说念主：汪莹白    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    接洽东说念主：郭明    成立时分：1984 年 1 月 1 日    组织形势：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诈骗中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    存续期间：持续策动    策动范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；保              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 险代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；救援箱服务；刊行金融债 券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照应服务； 年金账户照应服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探询、辩论、见证 业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外 币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；刊行、代理刊行、 买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡 业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督照应 机构批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金照应东说念主的业务监督和核查   （1）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则和基金合同的约定，对下述基金投资范围、投 资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融用具，包括国内照章刊行的股票（包含中小板、 创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、内地与香港股票商场走动互联互通 机制下允许投资的香港联合走动所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、 金融债、企业债、公司债、次级债、可调理债券（含分离走动可转债）、央行单子、短期融资 券、超短期融资券、中期单子等）、资产赈济证券、债券回购、银行进款、货币商场用具、权 证、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳妥中国证监会 相关轨则）。本基金将参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东说念主在履行顺应表率后，不错 将其纳入投资范围。本基金不得投资于相关法律、法例、部门规章及基金合同不容投资的投资 用具。   （2）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定对下述基金投融资比例进行 监督： 资及存托凭证占基金资产的比例为 0%–95%；投资于港股通标的股票的比例不低于非现款基金 资产的 80%；其中，基金持有全部权证的市值不得跳动基金资产净值的 3%；每个走动日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合 计不低于基金资产净值的 5%。               华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金   a、本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 0-95%；投资于港股通标的股票的 比例不低于非现款基金资产的 80%；   b、每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，现款（不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产 净值的 5%；   c、本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并策画）不得跳动基金资产净值的 10%；   d、本基金照应东说念主照应的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不 跳动该证券的 10％；   e、本基金持有的全部权证，其市值不得跳动基金资产净值的 3%；   f、本基金照应东说念主照应的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有的合并权证，不得跳动该 权证的 10％；   g、本基金在职何走动日买入权证的总金额，不跳动上一走动日基金资产净值的 0.5%；   h、本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产赈济证券的比例，不得跳动基金资产净值的   i、本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；   j、本基金持有的合并（指合并信用级别）资产赈济证券的比例，不得跳动该资产赈济证 券限制的 10%；   k、本基金照应东说念主照应的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样 资产赈济证券，不得跳动其各样资产赈济证券悉数限制的 10％；   l、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。基金持有资产赈济 证券期间，如果其信用品级下降、不再稳妥投资尺度，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予 全部卖出；   m、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不得跳动本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   n、本基金干预寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值的 40%； 债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   o、本基金投资流通受限证券，其市值不得跳动基金资产净值的 2%；本基金持有的通盘流 通受限证券，其市值不得跳动基金资产净值的 10%；经基金照应东说念主和托管东说念主协商，可对以上比 例进行诊疗；   p、本基金参与股指期货投资，需遵命下述比例限制：                  华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金      i.   本基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净           值的 10%；    ii.    本基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，           不得跳动基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一           年以内的政府债券）、权证、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回           购）等；    iii.   本基金在职何走动日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金持有的股           票总市值的 20%；    iv.    本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差策画）占           基金资产的比例为 0-95%；      v.   本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动           上一走动日基金资产净值的 20%；    q、本基金不错参与融资业务，在职何走动日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；    r、基金总资产不得跳动基金净资产的 140%。    s、本基金照应东说念主照应的且由本基金托管东说念主托管的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 15%；本基金照应东说念主照应的且由本基金托管 东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票 的 30%；    t、本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳动基金资产净值的 15%。    u、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实行。    如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金照应东说念主在履行顺应表率后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的轨则为准，但须提 前公告，无需经基金份额持有东说念主大会审议。    除上述第 b、l、t 项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、股权 分置窜改中支付对价等基金照应东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述轨则投资比例的， 基金照应东说念主应在 10 个走动日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有 轨则的，从其轨则。    基金照应东说念主应在出现可意想资产限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个做事日慎重向基金 托管东说念主发函领悟基金可能变动限制和公司草率步调，便于托管东说念主实施走动监督。    （3）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定对下述基金投资不容步履进             华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 行监督：   根据法律法例的轨则及基金合同的约定，本基金不容从事下列步履：   上述不容步履是基于基金合同收效时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金照应东说念主在履行顺应表率后，则本基金投资不再受相关限制以 变更后的轨则为准；基金照应东说念主应提前三个走动日公告，此诊疗无需召开基金份额持有东说念主大会。   （4）基金托管东说念主依据联系法律法例的轨则和基金合同的约定对基金照应东说念主参与银行间债 券商场进行监督。 施进行监督。   基金照应东说念主向基金托管东说念主提供稳妥法律法例及行业尺度的银行间商场走动敌手的名单，并 按照审慎的风落魄抑原则在该名单中约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金托管东说念主在收 到名单后 2 个做事日内回函阐发收到该名单。基金照应东说念主应依期或不依期对银行间商场现券及 回购走动敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间商场走动敌手时须提前书面文牍基金 托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个做事日内回函阐发收到后，对名单进行更新。基金照应东说念主收到基金 托管东说念主书面阐发后，被阐发诊疗的名单入手收效，新名单收效前已与本次剔除的走动敌手所进 行但尚未结算的走动，仍应按照条约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金照应东说念主与不在名单内的银行间商场走动敌手进行走动，应实时提 醒基金照应东说念主消逝走动，经提醒后基金照应东说念主仍实行走动并酿成基金资产损失的，基金托管东说念主 不承担做事，发生此种情形时，托管东说念主有权禀报中国证监会。   基金照应东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购走动时，需按走动敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的走动结算方式进行走动。如果基金托管东说念主发现基金照应东说念主莫得按照预先约定的 走动方式进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金照应东说念主与走动敌手再行确定走动方式，经提 醒后仍未改正时酿成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担做事。 设银行、中国农业银行和交通银行，基金照应东说念主在文牍基金托管东说念主后，不错根据其时的商场情 况诊疗中枢走动敌手名单。基金照应东说念主有做事阻抑走动敌手的资信风险，在与中枢走动敌手以             华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 外的走动敌手进行走动时，由于走动敌手资信风险引起的损失先由基金照应东说念主承担，后来有权 要求相关做事东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的监督做事仅限于根据已提供的名单，审核走动敌手是 否在名单内列明。  （5）基金托管东说念主对基金照应东说念主遴聘进款银行进行监督。  本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付智商等涉 及到进款银行遴聘方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、中国建 设银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行之外的银行进款出现由于进款 银行信用风险而酿成的损失机，先由基金照应东说念主负责抵偿，之后有权要求相关做事东说念主进行抵偿。 基金照应东说念主在文牍基金托管东说念主后，不错根据其时的商场情况对于中枢进款银行名单进行诊疗。 基金托管东说念主的监督做事仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。  （6）基金托管东说念主对基金投资流通受限证券的监督 问题的文牍》等联系法律法例轨则。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券,不包括由于发布首要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流通受限证券。 会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策经过、风落魄抑轨制。基金投资非公开刊行股 票，基金照应东说念主还应提供基金照应东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不 限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例阻抑情况。  基金照应东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个做事日将上述贵府书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有充足的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个做事日内，以书 面或其他两边招供的方式阐发收到上述贵府。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限 证券市值占资产净值的比例、资金划付时分等。基金照应东说念主应保证上述信息的确凿、竣工，并 应至少于拟实行投资指示前两个做事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有足 够的时分进行审核。 轨则，对基金照应东说念主是否盲从法律法例进行监督，并审核基金照应东说念主提供的联系书面信息。基 金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金照应东说念主在投资流通受限证券前           华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 就该风险的放弃或防护步调进行补充书面领悟，并保留张望基金照应东说念主风险照应部门就基金投 资流通受限证券出具的风险评估禀报等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝实行联系 指示。因断绝实行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何做事，并有权禀报中国 证监会。   如基金照应东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。如果基金托 管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何做事。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致基 金出现风险，基金托管东说念主应承担连带做事。 金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、相关信息袒露、 基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。 托管条约联系轨则时，应实时以书面形势文牍基金照应东说念主限期纠正，基金照应东说念主收到文牍后应 不才一个做事日实时查对，并以书面形势向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金照应东说念主改正。基金照应东说念主 对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。基金托管 东说念主有义务要求基金照应东说念主抵偿因其违背基金合同而致使投资者遭受的损失。   对于依据走动表率尚未成交的且基金托管东说念主在走动前概况监控的投资指示，基金托管东说念主发 现该投资指示违背关法律法例轨则或者违背基金合同约定的，应当断绝实行，立即文牍基金管 理东说念主，并向中国证监会禀报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据走动表率依然成交的投资指示，基金托 管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金照应东说念主，并报 告中国证监会。   基金照应东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时老实回应基金托管 东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会 报送基金监督禀报的，基金照应东说念主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照应东说念主有首要违法步履，应立即禀报中国证监会，同期文牍基金照应 东说念主限期纠正。   基金照应东说念主无正大意义，断绝、交集基金托管东说念主根据本条约轨则诈骗监督权，或遴选拖延、 讹诈等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基 金托管东说念主应禀报中国证监会。              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金   （三）基金照应东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金照应东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需其他账户、复核基金照应 东说念主策画的基金资产净值和基金份额净值、根据照应东说念主指示办理计帐交收、相关信息袒露和监督 基金投资运作等步履。   基金照应东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照应、无故未实行 或无故延伸实行基金照应东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 本托管条约过火他联系轨则时，基金照应东说念主应实时以书面形势文牍基金托管东说念主限期纠正，基金 托管东说念主收到文牍后应实时查对阐发并以书面形势向基金照应东说念主发出回函。在限期内，基金照应 东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管 理东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金照应东说念主应禀报中国证监会。基金照应东说念主有义务 要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金照应东说念主发现基金托管东说念主有首要违法步履，应立即禀报中国证监会和银行业监督照应机 构，同期文牍基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金照应东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵府以供基金管 理东说念主核查托管财产的竣工性和确凿性，在轨则时老实回应基金照应东说念主并改正。   基金托管东说念主无正大意义，断绝、交集基金照应东说念主根据本条约轨则诈骗监督权，或遴选拖延、 讹诈等妙技妨碍基金照应东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金照应东说念主提议警告仍不改正的，基 金照应东说念主应禀报中国证监会。   （四）基金财产的救援   （1）基金财产应颓靡于基金照应东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全救援基金财产。未经基金照应东说念主的正大指示，不得自走运用、处 分、分配基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需其他账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分辩建树账户，与基金托管东说念主的其他业务和其 他基金的托管业求实行严格的分账照应，确保基金财产的竣工与颓靡。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金照应东说念主负责与联系当 事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主 应实时文牍基金照应东说念主遴选步调进行催收。由此给基金酿成损失的，基金照应东说念主应负责向联系             华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主应当给予必要的协助和配合，但对此不承担做事。   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金照应东说念主在具有托管 经历的交易银行开设的华泰柏瑞基金照应有限公司基金认购专户。该账户由基金照应东说念主开立并 照应。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数稳妥《基金 法》、《运作办法》等联系轨则后，由基金照应东说念主遴聘具有从事证券业务经历的司帐师事务所 进行验资，出具验资禀报，出具的验资禀报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐 师署名灵验。验资完成，基金照应东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为 基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的条件，由基金照应东说念主按轨则办理退款事宜。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，救援基金的银行进款。 该账户的开设和照应由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出举止，均需通过基金托管东说念主的 资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照应东说念主 不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业 务之外的举止。   资产托管专户的照应应稳妥《东说念主民币银行结算账户照应办法》、《现款照应暂行条例》、 《东说念主民币利率照应轨则》、《利率照应暂行轨则》、《支付结算办法》以及银行业监督照应机 构的其他轨则。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限做事公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限做事公司上海分公司/深圳分公 司开立基金证券走动资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照应东说念主 不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的举止。   （1）基金合同收效后，基金照应东说念主负责以基金的口头请求并取得干预寰宇银行间同行拆 借商场的走动经历，并代表基金进行走动；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算 有限做事公司开设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台             华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 匹配及资金的计帐。   （2）基金照应东说念主和基金托管东说念主应一齐负责为基金对外签订寰宇银行间债券商场回购主协 议，蓝本由基金托管东说念主救援，基金照应东说念主保存副本。   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事稳妥法律法例轨则和基金合同约定的其他投 资品种的投资业务时，如果波及相关账户的开设和使用，由基金照应东说念主协助托管东说念主根据联系法 律法例的轨则和基金合同的约定，开立联系账户。该账户按联系国法使用并照应。   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的救援库；其中什物证券也 可存入中央国债登记结算有限做事公司或中国证券登记结算有限做事公司上海分公司/深圳分 公司或银行间商场计帐所股份有限公司或单子营业中心的代救援库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金照应东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主现实灵验阻抑下的什物证券在基金 托管东说念主救援期间的损坏、灭失，由此产生的做事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管 东说念主之外机构现实灵验阻抑或救援的证券不承担救援做事。   由基金照应东说念主代表基金签署的与基金联系的首要合同的原件分辩应由基金托管东说念主、基金管 理东说念主救援。除本条约另有轨则外，基金照应东说念主在代表基金签署与基金联系的首要合同期应保证 基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金照应东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基 金照应东说念主在合同签署后 5 个做事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金 托管东说念主处。合同原件应存放于基金照应东说念主和基金托管东说念主各自文献救援部门 15 年以上。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金照应东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同 传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   （五）基金资产净值策画和司帐核算   （1）基金资产净值的策画、复核的时分和表率   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是指策画日该类基 金资产净值除以该策画日该类基金份额总份额后的数值。各样基金份额净值的策画均保留到小 数点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。国度另有轨则的，从 其轨则。   基金照应东说念主应每个做事日对基金资产估值。估值原则应稳妥基金合同、《证券投资基金会 计核算业务指引》过火他法律、法例的轨则。用于基金信息袒露的基金净值信息由基金照应东说念主             华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 负责策画，基金托管东说念主复核。基金照应东说念主应于每个做事日走动扫尾后策画当日的基金资产净值 和各样基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画结果复核 后以两边招供的方式发送给基金照应东说念主，由基金照应东说念主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金照应东说念主策画并公告各样基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金 照应东说念主策画的各样基金净值信息。因此，本基金的司帐做事方是基金照应东说念主，就与本基金联系 的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金照应 东说念主对基金净值信息的策画结果对外给予公布。法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。 如有新增事项，按国度最新轨则估值。   （1）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   （2）估值方法   本基金的估值方法为：   ①走动所上市的非固定收益类有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化或证 券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近 走动日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及首要变化因素，诊疗最近走动市价，确定公允价钱；   ②对在走动所商场上市走动或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除外），中式第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   ③走动所上市的可转债按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化，按最近走动日债券 收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近走动日后经济环境 发生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，诊疗最近走动市价，确 定公允价钱；   ④走动所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值时期确定公允价值。走动所上市的资 产赈济证券，给与估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成 本估值。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的合并股票的估值              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开刊行未上市的股票和权证，给与估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③初次公开刊行有明确锁依期的股票，合并股票在走动所上市后，按走动所上市的合并股 票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会联系轨则确定公 允价值；   ④对在走动所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益类品种，给与估值时期或中式第三 方估值机构提供的价钱数据估值。 提供的价钱数据估值。第三方估值机构应根据以下原则确定估值品种公允价值：对于存在活跃 商场的情况下，应以活跃商场上未经诊疗的报价看成计量日的公允价值；对于活跃商场报价未 能代表计量日公允价值的情况下，草率商场报价进行诊疗以阐发计量日的公允价值；对于不存 在商场举止或商场举止很少的情况下，则给与估值时期确定公允价值。 且最近走动日后经济环境未发生首要变化的，给与最近走动日结算价估值。 余额为基数在现实持有期间内逐日计提应收利息。 当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 基金估值的自制性。 定估值。   如基金照应东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及相关法律 法例的轨则或者未能充分真贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，两边 协商措置。   因基金估值失实给投资者酿成损失的应先由基金照应东说念主承担，基金照应东说念主对不应由其承担              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 的做事，有权向过错东说念主追偿。      当基金照应东说念主策画的基金净值信息已由基金托管东说念主复核阐发后公告的，由此酿成的投资者 或基金的损失，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资者或基金支 付的抵偿金额，由基金照应东说念主与基金托管东说念主按照照应费率和托管费率的比例各自承担相应的责 任。      由于一方当事东说念主提供的信息失实，另一方当事东说念主在遴选了必要合理的步调后仍不行发现该 失实，进而导致基金资产净值、任一类基金份额净值策画失实酿成投资者或基金的损失，以及 由此酿成以后走动日基金资产净值、任一类基金份额净值策画顺延失实而引起的投资者或基金 的损失，由提供失实信息确当事东说念主一方负责抵偿。      由于不可抗力，或证券、期货走动所、登记结算公司及进款银行发送的数据失实更等非基 金照应东说念主与基金托管东说念主原因，基金照应东说念主和基金托管东说念主诚然依然遴选必要、顺应、合理的步调 进行查验，关联词未能发现该失实的，由此酿成的基金资产估值失实，基金照应东说念主和基金托管东说念主 撤职抵偿做事。但基金照应东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的步调放弃或削弱由此酿成的影 响。      当基金照应东说念主策画的基金净值信息与基金托管东说念主的策画结果不一致时，相关各方应本着勤 勉尽责的立场再行策画查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金照应东说念主的策画结果为准对外 公布，由此酿成的损失以及因该走动日基金净值信息策画顺延失实而引起的损失由基金照应东说念主 承担抵偿做事，基金托管东说念主不负抵偿做事。      基金照应东说念主和基金托管东说念主在基金合同收效后，应按影相关各方约定的合并记账方法和司帐 处理原则，分辩独速即建树、登录和救援本基金的全套账册，对相关各方各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金照应东说念主 的处理方法为准。      经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金照应东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠 正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金净值信息的策画和公告的，以基金照应东说念主的账册为准。      基金财务报表由基金照应东说念主和基金托管东说念主每月分辩颓靡编制。月度报表的编制，应于每月 终了后 5 个做事日内完成。      基金合同收效后，基金招募领悟书的信息发生首要变更的，基金照应东说念主应当在三个做事日 内，更新基金招募领悟书并登载在指定网站上；基金招募领悟书其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照应东说念主不再更新基金招募领悟书。基金照应东说念主             华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 在每个季度扫尾之日起 15 个做事日内完成季度禀报编制并公告；在上半年扫尾之日起两个月 内完成中期禀报编制并公告；在每年扫尾之日起三个月内完成年度禀报编制并公告。   基金照应东说念主在 5 个做事日内完成月度禀报，在月度禀报完成当日，对禀报加盖公章后，以 加密传真方式将联系禀报提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个做事日内进行复核，并将复 核结果实时书面文牍基金照应东说念主。基金照应东说念主在 7 个做事日内完成季度禀报，在季度禀报完成 当日，将联系禀报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个做事日内进行复核，并将复 核结果书面文牍基金照应东说念主。基金照应东说念主在 30 日内完成中期禀报，在中期禀报完成当日，将 联系禀报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面通 知基金照应东说念主。基金照应东说念主在 45 日内完成年度禀报，在年度禀报完成当日，将联系禀报提供 基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文牍基金照应东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金照应东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行诊疗，诊疗以相关各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管 东说念主在基金照应东说念主提供的禀报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，相 关各方各自留存一份。如果基金照应东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就相关报表 达成一致，基金照应东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报证 监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报或年度禀报复核完了后，需盖印阐发 或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对相关文献审核时领导。   如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金照应东说念主至少应当在依期禀报“影响投资者决策的其他进攻信息”项下袒露 该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及本基金的特有风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度禀报和中期禀报中袒露基金组合股产情况过火流 动性风险分析等。   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与救援   基金照应东说念主和基金托管东说念主须分辩妥善救援的基金份额持有东说念主名册，包括基金合同收效日、 基金合同阻隔日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持 有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金照应东说念主的指示编制和救援，基金照应 东说念主和基金托管东说念主应按照面前相关国法分辩救援基金份额持有东说念主名册。救援方式不错给与电子或 文档的形势。救援期限为 20 年，法律法例或监管国法另有轨则的，从其轨则。             华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金   基金照应东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：基金合同收效日、 基金合同阻隔日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金 份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份 额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个做事日内提交；基金合同收效 日、基金合同阻隔日等波及到基金进攻事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个做事 日内提交。   基金托管东说念主以电子版形势妥善救援基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期限 为 15 年。基金托管东说念主不得将所救援的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应盲从阴私义务。   若基金照应东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善救援基金份额持有东说念主名册，应按联系法 规轨则各自承担相应的做事。   （七）适用法律和争议措置方式   相关各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，除经友好协商不错 措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁的 所在在北京，仲裁裁决是结尾性的并对相关各方均有不接力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，相关各方当事东说念主应坚守基金照应东说念主和基金托管东说念主职责，连接诚挚、费力、 尽责地履行基金合同和托管条约轨则的义务，真贵基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统带。   （八）托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （1）托管条约的变更表率   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内容 不得与基金合同的轨则有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （2）基金托管条约阻隔的情形   发生以下情况，本托管条约阻隔：               华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个做事日内成立计帐小组， 基金照应东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）在基金财产计帐小组接管基金财产之前，基金照应东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同 和本托管条约的轨则连接履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金照应东说念主、基金托管东说念主、具有 从事证券、期货相关业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。   （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的救援、清理、估价、变 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （5）基金财产计帐表率： 见书；   基金财产计帐的期限为 6 个月。   （6）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （7）基金财产按下列轨则送还：   基金财产未按前款 1)－3)项轨则送还前，不分配给基金份额持有东说念主。   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经具有证券、期货相关业务资 格的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告。           华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将计帐禀报领导性公告登载在指定报 刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 二十一、对基金份额持有东说念主的服务   对基金份额持有东说念主的服务主要由基金照应东说念主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东说念主提供的主要服务内容。基金照应东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权在稳妥 法律法例的前提下，加多和修改相关服务样式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下 述服务无法提供，基金照应东说念主不承担任何做事。   （一）网上开户及走动服务   机构投资者可通过基金照应东说念主直销柜台，个东说念主投资者可通过基金照应东说念主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系基金照应东说念主电子直销具体国法请参见 基金照应东说念主网站相关公告和业务国法。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金照应东说念主网站，个东说念主投资者通过基金照应东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金走动查询、账户查询和基金照应东说念主照章袒露的各样基金信息等服务，包括 基金居品基本信息（包括基金称呼、照应东说念主称呼、基金代码、风险品级、持有份额、单元净值 等）、基金的法律文献、基金公告、依期禀报和基金照应东说念主最新动态等各样贵府。   （三）账单及资讯服务   基金照应东说念主通过电子邮件形势向投资者依期发送走动电子邮件对账单（包括基金称呼、 基金代码、持有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。   投资者洞悉并同意基金照应东说念主不依期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者 相关的账户服务文牍、走动阐发文牍、进攻公告文牍、举止音问、营销信息等资讯服务。如需 取消相应资讯服务，可按影相关指引退订，或通过基金照应东说念主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东说念主拨打基金照应东说念主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。                华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金   （2）东说念主工服务：提供走动日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东说念主工服务。投资 东说念主不错通过该热线取得业务辩论、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东说念主通过基金照应东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端提供走动日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该方式取得业务辩论、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （五）投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金照应东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金照应东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提议建议。   （六）接洽基金照应东说念主   （七）如本招募领悟书存在职何您/贵机构无法知道的内容，请实时通过上述方式接洽基 金照应东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面知道本招募领悟书，并同意全部内容。              华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 二十二、其他应袒露事项   本基金及基金照应东说念主的联系公告（自 2023 年 07 月 09 日至 2024 年 07 月 15 日），下列公 告在指定媒介袒露：                 公告称呼                          袒露日历 华泰柏瑞基金照应有限公司对于高档照应东说念主员变更的公告                         2024-07-13 华泰柏瑞基金照应有限公司对于阻隔喜鹊钞票基金销售有限公司 办理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金照应有限公司对于高档照应东说念主员变更的公告                         2024-07-03 华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说 明书 2024 年第 1 号 华泰柏瑞基金照应有限公司对于变更网上直销汇款走动业务的收 款银行账户的公告 华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金(A 类份额)基 金居品贵府纲领更新 华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金(C 类份额)基 金居品贵府纲领更新 华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 C 类份额绽开 日常申购（赎回、依期定额投资）的公告 华泰柏瑞基金照应有限公司对于华泰柏瑞港股通量化生动配置混 合型证券投资基金加多 C 类基金份额并修改基金合同和托管条约                    2024-06-19 的公告 华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 2024 年第 1 季 度禀报 华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 2023 年年度报 告 华泰柏瑞基金照应有限公司对于提醒投资者防护非法分子假冒公 司口头从事罪人举止的公告 华泰柏瑞基金照应有限公司对于阻隔和合期货有限公司办理旗下 基金相关业务公告 华泰柏瑞基金照应有限公司对于对营业派司撤销客户遴选限制交 易步调的公告 华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 2023 年第四季 度禀报 华泰柏瑞基金照应有限公司对于阻隔北京中期时间基金销售有限 公司办理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金照应有限公司对于旗下部分基金 2024 年非港股通交 易日暂停申购赎回等业务安排的公告 华泰柏瑞基金照应有限公司对于阻隔北京增财基金销售有限公司 办理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金照应有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文 化基金销售有限公司费率优惠举止的公告 华泰柏瑞基金照应有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基金 的公告            华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 2023 年第三季 度禀报 华泰柏瑞基金照应有限公司对于旗下部分基金因非港股通走动日 暂停申购赎回等业务安排的公告 华泰柏瑞基金照应有限公司对于阻隔北京辉腾汇富基金销售有限 公司办理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金照应有限公司对于阻隔尚智逢源(北京)基金销售有 限公司办理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金照应有限公司对于旗下部分基金因非港股通走动日 暂停申购赎回等业务安排的公告 华泰柏瑞基金照应有限公司对于阻隔凤凰金信（海口）基金销售 有限公司办理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金照应有限公司对于阻隔南京途牛基金销售有限公司 办理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金照应有限公司对于阻隔深圳富济基金销售有限公司 办理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金照应有限公司对于旗下部分基金因非港股通走动日 暂停申购赎回等业务安排的公告 华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 2023 年中期报 告 华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说 明书 2023 年第 2 号 华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金基金居品贵府 纲领更新 华泰柏瑞基金照应有限公司对于调低旗下部分基金费率并改进基 金合同的公告 华泰柏瑞基金照应有限公司对于旗下部分基金参与深圳市前海排 排网基金销售有限做事公司费率优惠举止的公告 华泰柏瑞基金照应有限公司对于旗下部分基金参与深圳新华信通 基金销售有限公司费率优惠举止的公告 华泰柏瑞基金照应有限公司对于旗下部分基金参与深圳新华信通 基金销售有限公司费率优惠举止的公告 华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说 明书 2023 年第 1 号 华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 2023 年第二季 度禀报 华泰柏瑞基金照应有限公司对于旗下部分基金因非港股通走动日 暂停申购赎回等业务安排的公告 华泰柏瑞基金照应有限公司对于阻隔上海汇付基金销售有限公司 办理旗下基金相关业务公告           华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 二十三、招募领悟书存放及查阅方式  本招募领悟书存放在基金照应东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构住所，投资者可在营业时分 免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金照应东说念主和基金托管东说念主保证其所提供的文本的内容与 所公告的内容完全一致。            华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金 二十四、备查文献  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金召募的文献；  （二）《华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞港股通量化生动配置混杂型证券投资基金托管条约》；  （四）法律意见书；  （五）基金照应东说念主业务经历批件、营业派司；  （六）基金托管东说念主业务经历批件、营业派司；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放所在为基金照应东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解真贵的信息，可在 营业时分赶赴相应场面免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                华泰柏瑞基金照应有限公司                                     二〇二四年十月十五日