招商招悦纯债债券型   证券投资基金    托管公约 基金管理东说念主：招商基金管理有限公司 基金托管东说念主：北京银行股份有限公司                                                                                    托管公约                                  托管公约                  一、基金托管公约当事东说念主     （一）基金管理东说念主     称号：招商基金管理有限公司     住所：深圳市福田区深南大路 7088 号     法定代表东说念主：王小青     成立日历：2002 年 12 月 27 日     批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字 2002100 号     组织形式：有限职守公司     注册成本：13.1 亿元东说念主民币     存续期限：握续规划     筹商电话：（0755）83199596     （二）基金托管东说念主     称号：北京银行股份有限公司（简称北京银行）     住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层     办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号     法定代表东说念主：霍学文     成立时刻：1996 年 1 月 29 日     注册成本：东说念主民币 2114298.4272 万元     筹商电话：010-66223695     传真：010-66226045     规划界限：摄取公众入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理国内结算；办 理单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支握箱业务； 办理场合财政信用盘活使用资金的寄托贷款业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇 款；外币兑换；同行外汇拆借；海外结算；结汇、售汇；外汇单据的承兑和贴现； 外汇担保；资信探访、参议、见证业务；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证                                托管公约 券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；通达式证券投资基金代销业务；债券 结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管理委员会批准的其 它业务。                                   托管公约        二、基金托管公约的依据、方针和原则   签订本公约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售管理办法》           （以下简称《销售办法》）、                       《公开召募证券投资基金信息 败露管理办法》       （以下简称《信息败露办法》）、                     《公开召募通达式证券投资基金流 动性风险管理规矩》、          《证券投资基金信息败露内容与面目准则第 7 号〈托管公约 的内容与面目〉》、         《招商招悦纯债债券型证券投资基金基金合同》                             （以下简称《基 金合同》）过头他关系规矩。   签订本公约的方针是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的支握、 投资运作、净值计较、收益分拨、信息败露及彼此监督等关系事宜中的权益、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、教诲信用、充分保护基金份额握有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有疏导含义。                                  托管公约       三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动愚弄监督权 金投资界限、投资对象进行监督。   本基金的投资界限主要为具有雅致流动性的固定收益类品种，包括国债、金 融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、中小企业私募债、 金钱支握证券、次级债、可分离来去可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、 银行入款等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器具（但 须稳妥中国证监会的相干规矩）。   本基金不投资于股票、权证等权益类金钱，也不投资于可转变债券（可分离 来去可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥 智力后，不错将其纳入投资界限。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱配置比 例为：   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金金钱的 80％； 本基金每个来去日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保握不 低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。国债期货的投资比例死守国度相干 法律法例。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例截止，基金管理东说念主在履行 稳妥智力后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以 下投资截止：                                     托管公约 的 10％； 金钱净值的 40%；在寰宇银行间同行市鸠合的债券回购最永恒限为 1 年，债券回 购到期后不延期； 金金钱净值的 10％； 产支握证券限度的 10％； 券，不得高出其各样金钱支握证券共计限度的 10％； 金握有金钱支握证券期间，要是其信用等第下跌、不再稳妥投资程序，应在评级 请问发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出； 约价值，不得高出基金金钱净值的 15%；在职何来去日日终，握有的卖出洋债期 货合约价值不得高出基金握有的债券总市值的 30%；基金管理东说念主应当按照中国金 融期货来去所要求的内容、面目与时限向来去所请问所来去和握有的卖出期货合 约情况、来去方针及对应的证券金钱情况等。基金所握有的债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较） 应当稳妥基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职何来去日内来去（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一来去日基金金钱净值的 30%； 当保握不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；                                     托管公约 的 15%；    因证券市集波动、证券停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基 金不稳妥前款所规矩比例截止的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投 资； 他主体为来去敌手开展逆回购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同 约定的投资界限保握一致；    除上述第 9）、13）、14）、15）项除外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不稳妥上述规 定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来去日内进行诊疗，但中国证监会规矩 的特地情形除外。    基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资战术应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 启动。    要是法律法例对基金合同约定投资组合比例截止进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行稳妥智力后，则本基金投资不再受相干截止，但须提前公告。    （3）相干法律、法例或部门规章规矩的其他比例截止。    基金托管东说念主对基金投资的监督自《基金合同》奏效之日起启动。    当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议管帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会审议。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合截止等约定仅适用于 主袋账户。    侧袋机制的具体法律说明依摄影干法律法例的规矩和基金合同的约定推行。                                   托管公约 投资拒接行动进行监督：   根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金拒接从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、垄断证券来去价钱过头他不正大的证券来去步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩拒接的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、骨子 限度东说念主或者与其有环节狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他环节关联来去的，应当稳妥本基金的投资筹画和投资战术，死守握有 东说念主利益优先原则，防护利益阻挠，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 公正合理价钱推行。相干来去必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例赐与 败露。环节关联来去应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独 董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述拒接性规矩，如适用于本基金，则本基 金投资不再受相干截止或按变更后的规矩推行。 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳妥法律法例及行业 程序的、经防止采用的、本基金适用的银行间债券市集来去敌手名单并约定各交 易敌手所适用的来去结算方式。基金管理东说念主有职守确保实时将更新后的来去敌手 名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的失掉应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主 应严格按照来去敌手名单的界限在银行间债券市集采用来去敌手。基金托管东说念主监 督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来去敌手名单进行来去。如基金 管理东说念主未向基金托管东说念主提供来去敌手名单，基金托管东说念主有权不合来去敌手是否在 名单内进行监督。在基金存续期间基金管理东说念主不错诊疗来去敌手名单，但应将调 整效率至少提前一个责任日书面见告基金托管东说念主。新名单详情前已与本次剔除的                                  托管公约 来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照公约进行结算。如基金管理东说念主根据 市集需要临时诊疗银行间债券来去敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明 事理，并在与来去敌手发生来去前 3 个来去日内与基金托管东说念主协商惩处。   基金管理东说念主负责对来去敌手的资信限度，按银行间债券市集的来去法律说明进行 来去，并负责惩处因来去敌手不履行合同而形成的纠纷及失掉，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律职守及失掉。若未践约的来去敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主详情的时刻前仍未承担违约职守过头他相干法律职守的，基金管理东说念主不错对 相应失掉先行赐与承担，然后再向相干来去敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主没 有按照预先约定的来去敌手进行来去时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基 金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨职守。   基金投资银行如期入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的规矩及基金合同的 约定，详情稳妥要求的悉数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行入款的来去敌手是否按入款银行名单来去进行监督。 如基金管理东说念主未向基金托管东说念主提供稳妥要求的入款银行名单，基金托管东说念主有权不 对基金投资银行入款的来去敌手进行监督。   （1）基金投资继续受限证券，基金管理东说念主应投降《对于基金投资非公开荒 行股票等继续受限证券关系问题的见告》等关系法律法例规矩。   （2）继续受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的在刊行 时明确一如期限锁如期的可来去证券，不包括由于发布环节音讯或其他原因而临 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等继续受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资继续受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的关系基金投资继续受限证券的投资决策经过、风险限度 轨制。上述贵寓应包括但不限于基金投资继续受限证券的投资额度和投资比例控 制情况。   基金管理东说念主应至少于初次推行投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上                                托管公约 述贵寓后两个责任日内，以书面或其他两边认同的方式证实收到上述贵寓。   （4）基金投资继续受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供稳妥法律 法例要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金金钱净值的比例、已握有继续受限证券市值占基金金钱净值的比例、资金 划付时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的着实、完好，并应至少于拟推行投资 指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时 间进行形式审核。   （5）基金托管东说念主有权对基金管理东说念主是否投降法律法例、投资决策经过、风 险限度轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的关系 书面信息。基金托管东说念主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管 理东说念主在投资继续受限证券前就该风险的摒除或防护要领进行补充书面说明，并保 留查看基金管理东说念主风险管理部门就基金投资继续受限证券出具的风险评估请问 等备查贵寓的权益。不然，基金托管东说念主有权断绝推行关系指示。因断绝推行该指 令形成基金财产失掉的，基金托管东说念主不承担任何职守，并有权请问中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。 要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职守。   （二）基金托管东说念主应根据关系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金金钱净值计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 详情、基金收益分拨、相干信息败露进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过头他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管公约过头他关系规矩时，有权实时以书面形式见告基金 管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到见告后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面 形式向基金托管东说念主发出回函，进行说明或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对书面见告事项进行复查，督促基金管理东说念主 改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主见告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应请问中国证监会。基金管理东说念主有义务补偿因其违背《基金合同》而甚至投资                                托管公约 者遭遇的失掉。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背关法律法例规矩或者违背《基金 合同》约定的，应当视情况暂缓或断绝推行，立即书面见告基金管理东说念主，并向中 国证监会请问。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来去智力仍是奏效的投资指示违背法律、行 政法例和其他关系规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即书面见告基金 管理东说念主，并请问中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时刻内 回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行说明或举证，对基金托管东说念主按 照法律法例要求需向中国证监会报送基金监督请问的，基金管理东说念主应积极配合提 供相干数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有环节违章行动，有权实时请问中国证监会，同 时有权书面见告基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正大事理，断绝、阻截基金托管东说念主根据本公约规矩愚弄监督权， 或采选拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提倡书面告戒仍不改正的，基金托管东说念主应请问中国证监会。                                 托管公约         四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据关系法律法例、《基金合同》及本公约规矩，基金管理东说念主对基金托管东说念主 履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全支握基金财产、开设 基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主计较的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值，根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、相 关信息败露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未推行或无故延伸推行基金管理东说念主的有用资金划拨指示、违背约定露出基金投资 信息等违背《基金法》、《基金合同》、本托管公约过头他关系规矩时，基金管理 东说念主应实时以书面形式见告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到见告后应实时核 对质实并以书面形式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对 见告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管 理东说念主见告的违章事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应请问中国证监会。基金 管理东说念主应当督促基金托管东说念主补偿基金因此所遭遇的失掉。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有环节违章行动，应立即请问中国证监会和银行 业监督管理机构，同期见告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相干资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和着实性，在规矩时刻内回复基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正大事理，断绝、阻截基金管理东说念主根据本公约规矩愚弄监督权， 或采选拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理 东说念主提倡告戒仍不改正的，基金管理东说念主应请问中国证监会。                                    托管公约                五、基金财产支握   （一）基金财产支握的原则 交运用、贬责、分拨基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与孤独。 理东说念主负责与关系当事东说念主详情到账日历并见告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时见告基金管理东说念主。由此给基金形成失掉的， 基金管理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的失掉，基金托管东说念主有义务在合理且必 要的界限内配合基金管理东说念主进行追偿，但对此不承担职守。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与办事代理公约的约定，将认购资金划入基金管理 东说念主在具有托管履历的贸易银行开设的招商基金管理有限公司基金认购专户。该账 户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额 总和、基金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、                           《运作办法》等关系 规矩后，由基金管理东说念主遴聘具有从事证券、期货相干业务履历的管帐师事务所进 行验资，出具验资请问，出具的验资请问应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中 国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主为基金开立的金钱托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当 日出具证实文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的要求，由基金管理东说念主按 规矩办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。                                托管公约   （三）基金的金钱托管专户（银行账户）的开立和管理   基金托管东说念主应负责本基金银行账户的开立和管理。基金托管东说念主以本基金的名 义在其营业机构开设金钱托管专户。该金钱托管专户是指基金托管东说念主在聚拢托管 模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限职守公司进行一级结算的专 用账户。该账户的开设和劳动理基金托管东说念主承担。基金管理东说念主保证本基金的一切 货币进出步履，均需通过基金托管东说念主的金钱托管专户进行。   金钱托管专户的开立和使用，限于忻悦开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的步履。   金钱托管专户的管理当稳妥《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂 行条例》、     《东说念主民币利率管理规矩》、                《利率管理暂行规矩》、                          《支付结算办法》以及 银行监管机构的其他规矩。   基金托管东说念主应严格管理基金在基金托管东说念主处开立的金钱托管专户、实时核查 金钱托管专户账户余额。   （四）基金证券账户与证券来去资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职守公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来去资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于忻悦开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何证券账户进行本基金业务除外的步履。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》奏效后，基金管理东说念主负责以本基金的口头央求并取得参预全 国银行间同行拆借市集的来去履历，并代表本基金进行来去；基金托管东说念主负责根 据中国东说念主民银行、银行间市集登记结算机构的关系规矩，以本基金的口头在银行 间市集登记结算机构开立债券托管账户，握有东说念主账户和资金结算账户，并由基金                                  托管公约 托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 场回购主公约，原来由基金托管东说念主支握，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事稳妥法律法例规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及相干账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助基金托管东说念主根据关系法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立 关系账户。该账户按关系法律说明使用并管理。   （七）基金财产投资的关系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的支握   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支握库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职守公司或中国证券登记结算有限 职守公司上海分公司/深圳分公司或银行间市集算帐所股份有限公司或单据营业 中心的代支握库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的正大 指示办理。属于基金托管东说念主骨子有用限度下的什物证券及银行如期入款存单等有 价凭证在基金托管东说念主支握期间的损坏、灭失，由此产生的职守应由基金托管东说念主承 担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构骨子有用限度的证券不承担支握职守。   （八）与基金财产关系的环节合同的支握   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关系的环节合同的原件折柳应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主支握。除本公约另有规矩外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金关系的环节合同期应保证握有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管 东说念主至少各握有一份原来的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个责任日内通过专东说念主 投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基 金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献支握部门，保存期限按照法律法例的规矩推行。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件并保证其着实性过头与原件的统结伙致性，未经两边协商或 未在合同约定界限内，合同原件不得转化。                                托管公约          六、指示的发送、证实和推行   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和授权东说念主署名样本，预先书面见告 （以下称“授权见告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的来去 权限，并规矩基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证实有权发送东说念主员 身份的方法。基金托管东说念主在收到授权见告当日回函向基金管理东说念主证实。基金管理 东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向被授权东说念主及相干操作主说念主 员除外的任何东说念主露出，但法律法例规矩或有权机关、一方上市的证券来去所要求 的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管理东说念主在运用基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过头他 款项支付的指示。基金管理东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时刻、 到账时刻、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、证实和推行的时刻和智力   指示由授权见告详情的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金管理东说念主用 传确切方式或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面证实过的方式向基金托管东说念主发 送。基金管理东说念主有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行证实，因基金管理东说念主 未能实时与基金托管东说念主进行指示证实，甚至资金未能实时到账所形成的失掉不由 基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照授权见告规矩的方法证实指示有用后，方可执 行指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管理东说念主不得否定其效能。基金管理东说念主应 按照《基金法》、关系法律法例和《基金合同》的规矩，在其正当的规划权限和 来去权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授权权限发送划款指示。基金管理 东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出推行指示所必需的时刻。由基金管理东说念主原 因形成的指示传输不足时、未能留出满盈划款所需时刻，甚至资金未能实时到账 所形成的失掉由基金管理东说念主承担。                                  托管公约   基金托管东说念主收到基金管理东说念主发送的指示后，应立即审慎考据关系内容及印鉴 和签名的口头一致性，复核无误后应在规如期限内推行，不得延误。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有满盈的资金可 用余额，对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金 托管东说念主有权不予推行，独立即见告基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不推行该 指示而形成失掉的职守。   基金管理东说念主应将同行市集国债来去见告单加盖预留印鉴后传真给基金托管 东说念主。   （四）基金管理东说念主发送无理指示的情形和处忠良力   基金管理东说念主发送无理指示的情形包括指示发送东说念主员无权或卓越权限发送指 令及交割信息无理，指示中紧迫信息无极不清或不全等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示无理时，有权断绝执 行，并实时见告基金管理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝推行指示的情形和处忠良力   基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或关系基金法例的关系规矩，有权视情况暂缓或不予推行，并应实时以书面形 式见告基金管理东说念主纠正，基金管理东说念主收到见告后应实时查对，并以书面形式对基 金托管东说念主发出回函证实，由此形成的失掉由基金管理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示推行的处理方法   基金托管东说念主由于自己舛误形成未按照或者未实时按照基金管理东说念主发送的正 常的有用资金划拨指示推行，应在发现后实时采选要领赐与救援，给基金财产、 基金管理东说念主或基金份额握有东说念主形成失掉的，应负补偿职守，但仅限于补偿径直经 济失掉。   （七）更换被授权东说念主的智力   基金管理东说念主撤换被授权东说念主或改变被授权东说念主的权限，必须提前至少一个来去日，                                托管公约 使用传真或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面证实过的方式向基金托管东说念主发出 由授权东说念主署名和盖印的被授权东说念主变更见告，并提供新的被授权东说念主的署名样本，同 时电话见告基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更见告当日将回函书面传真基金管理 东说念主并通过电话向基金管理东说念主证实。被授权东说念主变更见告，自基金管理东说念主收到基金托 管东说念主以传真形式发出的回函证实时启动奏效。基金管理东说念主在而后三日内将被授权 东说念主变更见告的原来送交基金托管东说念主。基金管理东说念主更换被授权东说念主见告奏效后，对于 已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限发送的指示，基金管 理东说念主不承担职守。                                 托管公约             七、来去及算帐交收安排   （一）采用代理证券买卖的证券规划机构的程序和智力   基金管理东说念主负责采用代理本基金证券买卖的证券规划机构，采用的程序是： 关管理机关的处罚。 密的要求。 进行证券来去的需要，并能为本基金提供全面的信息办事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的议论请问及周至 的信息办事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题议论请问。   基金管理东说念主负责根据以上程序以及里面管理轨制对关系证券规划机构进行 试验后详情代理本基金证券买卖证券规划机构，并承担相应职守。基金管理东说念主和 被采用的证券规划机构签订来去单元使用公约，由基金管理东说念主见告基金托管东说念主， 并在法定信息败露公告中败露关系内容。   基金管理东说念主应实时将基金专用来去单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面形式见告基金托管东说念主。因相干法律法例或来去法律说明的修改带来的变 化以届时有用的法律法例和相干来去法律说明为准。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据关系法律法例及相干业务法律说明，签订《证券 来去资金结算公约》，用以具体明确基金管理东说念主与基金托管东说念主在证券来去资金结 算业务中的职守。   对基金管理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在对印鉴和签名口头一致性复核 无误后应在规如期限内推行，不得延误。                                   托管公约   本基金投资于证券发生的悉数场内、场应酬易的资金算帐交割，一齐由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限职守 公司上海分公司/深圳分公司、其他相干登记结算机构及算帐代理银行办理。   要是因基金托管东说念主舛误在算帐和交收中形成基金财产的失掉，应由基金托管 东说念主负责补偿基金的失掉；要是因为基金管理东说念主违背法律法例的规矩进行证券投资 或违背两边签订的《证券来去资金结算公约》而形成基金投资算帐长途和风险的， 基金托管东说念主发现后有权立即书面见告基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责惩处，基金 托管东说念主应给予必要的配合，由此给基金形成的失掉由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖夸口，有权立即书面提醒基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责惩处，由此给基金造 成的失掉由基金管理东说念主承担。要是因基金管理东说念主原因发生超买行动，必须于 T+1 日上昼 10:00 之前完成融资，用以完成算帐交收。   基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在推行基金管理东说念主发送的指示时，有满盈的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝推行基金管理东说念主发送 的划款指示并同期见告基金管理东说念主。基金管理东说念主在发送划款指示时应充分计议基 金托管东说念主的划款处理所需的合理时刻。如由于基金管理东说念主的原因导致无法按时支 付证券算帐款，由此给基金形成的失掉由基金管理东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主稳妥法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管公约的指示不得拖延或断绝推行。如由于基金托管东说念主的舛误 导致基金无法按时支付证券算帐款，由此给基金形成的失掉由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及来去记载的查对   对基金的来去记载，由基金管理东说念主按日进行查对。逐日对外败露基金份额净 值之前，必须保证今日悉数骨子来去记载与基金管帐账簿上的来去记载统结伙致。 要是骨子来去记载与管帐账簿记载不一致，形成基金管帐核算不完好或不着实， 由此导致的失掉由基金的管帐职守方承担。                                托管公约 对基金的资金账目，由两边逐日对账一次，确保两边账账相符。 对基金证券账目，由每周终末一个来去日终了时两边进行对账。 对什物券账目，每月月末两边进行账实查对。 对来去记载，由两边逐日对账一次。                                    托管公约            八、基金金钱净值计较和管帐核算   （一）基金金钱净值的计较   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是指 计较日各样基金金钱净值除以该计较日本类基金份额总份额后的数值。基金份额 净值的计较保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计 入基金财产。   基金管理东说念主应每个责任日对基金金钱估值，但基金管理东说念主根据法律法例或基 金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应稳妥《基金合同》过头他法律、法例 的规矩。用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主 复核。基金管理东说念主应于每个责任日来去已毕后计较当日各样基金份额的基金份额 净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较效率复核后 以两边认同的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主计较并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主计较的基金金钱净值。   （二）基金金钱估值方法   基金所领有的各样有价证券以及银行入款本息、备付金、保证金和其它金钱 及欠债。   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）证券来去所上市的有价证券的估值 的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境 未发生环节变化，按最近来去日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近 来去日的估值净价估值。如最近来去日后经济环境发生了环节变化的，可参考类 似投资品种的现行市价及环节变化身分，诊疗最近来去市价，详情公允价钱；                                托管公约 供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生重 大变化，按最近来去日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近来去日 的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行 估值。如最近来去日后经济环境发生了环节变化的，可参考肖似投资品种的现行 市价及环节变化身分，诊疗最近来去市价，详情公允价钱； 来去所上市的金钱支握证券，领受估值期间详情公允价值，在估值期间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）初次公开荒行未上市的债券，领受估值期间详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）寰宇银行间债券市集来去的债券、金钱支握证券等固定收益品种，采 用估值期间详情公允价值。   （4）团结债券同期在两个或两个以上市集来去的，按债券所处的市集折柳 估值。   （5）本基金投资国债期货养殖品种合约，一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生环节变化的，领受最近交 易日结算价估值。   （6）私募债券，领受估值期间详情公允价值。在估值期间难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值。   （7）银行入款以成本列示，按约定的入款利率以当日银行营业终了的入款余 额为基数在骨子握有期间内逐日计提应收利息。   （8）如有可信根据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （9）相干法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程                                    托管公约 序及相干法律法例的规矩或者未能充分羡慕基金份额握有东说念主利益时，应立即见告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关系法律法例，基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职守方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的观念，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的计较效率对外赐与公布。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成的误 差不算作基金份额净值无理处理。   由于不可抗力原因，或由于证券来去所、期货公司及登记结算公司发送的数 据无理，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然仍是采选必要、稳妥、合理的要领进行检 查，但未能发现无理的，由此形成的基金金钱估值无理，基金管理东说念主和基金托管 东说念主免除补偿职守。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的要领减弱或消 除由此形成的影响。   （三）估值差错处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳妥、合理的要领确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值无理时，视为基金份额净值无理。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售办事机构、或投资东说念主自己的舛误形成估值无理，导致其他当事东说念主遭遇失掉的， 舛误的职守东说念主应当对由于该估值无理遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直经济损 失按下述“估值无理处理原则”给予补偿，承担补偿职守。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵寓申诉差错、数据传输差错、数 据计较差错、下达指示差错等。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主形成失掉机，估值无理职守方应及                                  托管公约 时合营各方，实时进行更正，因更正估值无剪发生的用度由估值无理职守方承担； 由于估值无理职守方未实时更正已产生的估值无理，给当事东说念主形成失掉的，由估 值无理职守方对径直失掉承担补偿职守；若估值无理职守方仍是积极合营，何况 有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值无理职守方搪塞更正的情况向关系当事东说念主进行证实，确保估值无理已得 到更正。   （2）估值无理的职守方对关系当事东说念主的径直失掉负责，不合辗转失掉负责， 何况仅对估值无理的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值无理而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值无理职守方仍搪塞估值无理负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益失掉(“受损方”)，则估值无理责 任方应补偿受损方的失掉，并在其支付的补偿金额的界限内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；要是获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取的欠妥 得利返还的总和高出其骨子失掉的差额部分支付给估值无理职守方。   （4）估值无理诊疗领受尽量规复至假定未发生估值无理的正确情形的方式。   估值无理被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的智力如下：   （1）查明估值无剪发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值无剪发生 的原因详情估值无理的职守方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理形成的失掉 进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的职守方进行 更正和补偿失掉；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值无理的更正向关系当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现无理时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的要领防护失掉进一步扩大。                                  托管公约   （2）各样基金份额的基金份额净值计较无理偏差达到本类基金份额净值的 本类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的团结记 账方法和管帐处理原则，折柳独当场成就、登录和支握本基金的全套账册，对双 方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金金钱的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明 原因并纠正，保证两边平行登录的账册记载统统相符。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金管理东说念主的账 册为准。   （五）基金如期请问的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月折柳孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生环节变更的，基金管理东说念主 应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金 管理东说念主不再更新基金招募说明书。基金管理东说念主在每个季度已毕之日起 15 个责任 日内完成季度请问编制并公告；在管帐年度半年终了后两个月内完成中期请问编 制并公告；在管帐年度已毕后三个月内完成年度请问编制并公告。基金合同奏效 不足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度请问、中期请问或者年度请问。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将关系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并将复核效率实时书面见告基金管理东说念主。基金管 理东说念主在季度请问完成当日，将关系请问提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到 后 7 个责任日内进行复核，并将复核效率书面见告基金管理东说念主。基金管理东说念主在中                                  托管公约 期请问完成当日，将关系请问提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日 内进行复核，并将复核效率书面见告基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度请问完成当 日，将关系请问提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将 复核效率书面见告基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方式为准。查对 无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的请问上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务部门公章的复核观念书，两边各自留存一份。要是基金管理东说念主与基金托管东说念主 不行于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东说念主对此不承担职守，基金托管东说念主有权就相干情况 报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐请问、中期请问或年度请问复核罢了后，需向基金 管理东说念主进行书面或电子证实，以备有权机构对相干文献审核时辅导。   （六）暂停估值的情形 营业时； 商证实后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；   （七）实施侧袋机制期间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧袋账户的基金净值 信息。                                  托管公约               九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》奏效 不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去本类每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 同；本基金团结类别的每份基金份额享有同瓜分拨权； 位，少许点后第 3 位启动舍去，舍去部分归基金金钱；   在不影响基金份额握有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在法律法例允许的 前提下酌情诊疗以上基金收益分拨原则，此项诊疗不需要召开基金份额握有东说念主大 会，但应于变更实施日前在指定引子公告。   （二）基金收益分拨有猜度打算的制定和实施智力 指定引子公告。 红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的正大指示实时进 行分成资金的划付。                                托管公约              十、信息败露   （一）守秘义务   除按照《基金法》、           《信息败露办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息败露的关系规矩或者有权机关、一方上市的证券来去所要求进行败露除外，基 金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的未公开信息以及从对方获取的未公 开业务信息应坚守守秘的义务。基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除 法律法例规矩或者有权机关、一方上市的证券来去所要求之外，不得在其公开披 露之前，先行对任何第三方败露。然则，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托 管东说念主违背守秘义务： 会、银行业监管机构等监管机构过头他有权机构的敕令、决定所作念出的信息败露 或公开； 问、财务照顾人、审计东说念主员、期间照顾人等作念出的必要信息败露。   （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息败露中的职责和信息败露智力   基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据相干法律法例、《基金合同》的规矩各自承 担相应的信息败露职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、彼此督促、彼 此监督、保证其履行按照法定方式和时限败露的义务。   根据《信息败露办法》的要求，本基金信息败露的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓摘要、基金份额发售公告、                                《基金合 同》奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、如期请问、临时请问、 知晓公告、基金份额握有东说念主大会决议、算帐请问、金钱支握证券的投资情况、投 资国债期货相干公告、投资中小企业私募债券信息败露、实施侧袋机制期间的信 息败露等其他必要的公告文献，由基金管理东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按摄影干法律、行政法例、中国证监会的规矩和《基金合同》 的约定，对基金管理东说念主编制的基金净值信息、基金功绩阐发数据、基金如期请问、                                   托管公约 更新的招募说明书等公开败露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主 进行书面或电子证实。   基金年报中的财务请问部分，经有从事证券、期货相干业务履历的管帐师事 务所审计后，方可败露。   基金管理东说念主应当在中国证监会规矩的时刻内，将应予败露的基金信息通过中 国证监会指定引子败露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开败露的信息，基金托 管东说念主将通过中国证监会指定引子公开败露。   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法 规规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   基金管理东说念主和基金托管东说念主负责办理与基金关系的信息败露事宜时，对于根据 本公约、《基金合同》规矩或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方 复核无误后，由基金管理东说念主或基金托管东说念主赐与公布。   （三）暂停或延伸信息败露的情形 营业时； 金钱价值时；                                    托管公约                    十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   基金管理费按基金金钱净值的 0.30%年费率计提。   在时时情况下，基金管理费按前一日基金金钱净值 0.30%年费率计提。计较 方法如下：   H＝E×0.30%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金金钱净值的 0.10%年费率计提。   在时时情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   （三）C 类基金份额的销售办事费   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事 费年费率为 0.20%。本基金销售办事费将挑升用于本基金的销售与基金份额握有 东说念主持事，基金管理东说念主将在基金年度请问中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售办事费按前一日 C 类基金金钱净值的 0.20%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.20%÷昔时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   （四）证券、期货来去用度、银行汇划用度、证券、期货账户开户用度和银 行账户羡慕费、《基金合同》奏效后与基金相干的信息败露用度、基金份额握有                                  托管公约 东说念主大会用度、《基金合同》奏效后与基金相干的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲 裁费、货币经纪办事费（若有）等根据关系法例、《基金合同》及相应公约的规 定，由基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示并根据用度骨子开销金额支付，列入 当期基金用度。   （五）不列入基金用度的神志   基金管理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度开销或基 金财产的失掉、《基金合同》奏效前的相干用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息败露用度等用度）、基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无 关的事项发生的用度、其他根据相干法律法例，以及中国证监会的关系规矩不得 列入基金用度的神志不列入基金用度。   （六）基金管理费、基金托管费和销售办事费的复核智力、支付方式和时刻。   基金托管东说念主对不稳妥《基金法》、《运作办法》等关系规矩以及《基金合同》 的其他用度有权断绝推行。   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费和销售办事费等， 根据本托管公约和《基金合同》的关系规矩进行复核。   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。   销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金销售办事费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个责任日 内从基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按相干合同规矩 支付给基金销售机构等。   若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延至下一个责任日。                                托管公约   （七）要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背关系法律法例的关系规矩和《基 金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东说念主作念出版 面说明，要是基金托管东说念主合计基金管理东说念主无正大或合理的事理，不错断绝支付。                                        托管公约           十二、基金份额握有东说念主名册的支握   基金管理东说念主和基金托管东说念主须折柳妥善支握的基金份额握有东说念主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》间隔日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和 支握，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照现在相干法律说明折柳支握基金份额握有东说念主名 册。支握方式不错领受电子或文档的形式。支握期限为 20 年，法律法例另有规 定或监管机构、有权机关另有要求的除外。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》间隔日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册 的内容必须包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；《基金合同》奏效日、 《基金合同》间隔日等波及到基金紧迫事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发生 日后十个责任日内提交。   基金托管东说念主以电子版形式妥善支握基金份额握有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所支握的基金份额握有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应投降守秘义务，法律法例另有规矩或有权机关 另有要求的除外。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善支握基金份额握有东说念主名 册，应按关系法例规矩各自承担相应的职守。                                  托管公约          十三、基金关系文献和档案的保存   基金管理东说念主、基金托管东说念主按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、来去记载和紧迫合同等，保存期限按照法律法例的规矩推行，对相干信息负 有守秘义务，但司法强制查验情形及法律法例规矩的其它情形除外。其中，基金 管理东说念主应保存基金财产管理业务步履的记载、账册、报表和其他相干贵寓，基金 托管东说念主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他相干贵寓。基金管理 东说念主和基金托管东说念主齐应当按规矩的期限支握。保存期限不少于 15 年，法律法例另 有规矩或有权机关另有要求的除外。   基金管理东说念主代表基金签署与基金相干的环节合同文本后，应实时将合同文本 原来投递基金托管东说念主处。基金管理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等有 关的合同、公约传真给基金托管东说念主。   基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金 的关系文献。                                   托管公约          十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金管理东说念主：   (1) 被照章取消基金管理履历；   (2) 被基金份额握有东说念主大会罢黜；   (3) 照章结果、被照章撤废或被照章宣告收歇；   (4) 法律法例和《基金合同》规矩的其它情形。   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金管理东说念主职责间隔后 6 个月内对被提 名的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在决议奏效后依照《信息披 露办法》的关系规矩在指定引子公告；   （6）打法：基金管理东说念主职责间隔的，基金管理东说念主应妥善支握基金管理业务 贵寓，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主持理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时接收。临时基金管理东说念主或新任基金管理 东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值；   （7）审计：基金管理东说念主职责间隔的，应当按照法律法例规矩遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计费由基金财产承担；   （8）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，要是原任或新任基金管理东说念主要求，                                   托管公约 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管理东说念主关系的称号字样。 金管理业务前，原任基金管理东说念主和基金托管东说念主需采选审慎要领确保基金财产的安 全，不合基金份额握有东说念主的利益形成失掉，并有义务协助新任基金管理东说念主或临时 基金管理东说念主尽快规复基金财产的投资运作。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东说念主：   (1) 被照章取消基金托管履历；   (2) 被基金份额握有东说念主大会罢黜；   (3) 照章结果、被照章撤废或被照章宣告收歇；   (4) 法律法例和《基金合同》规矩的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或共计握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责间隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在决议奏效后依照《信息披 露办法》的关系规矩在指定引子公告；   （6）打法：基金托管东说念主职责间隔的，应当妥善支握基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时接收。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金管理东说念主核 对基金金钱总值；                                    托管公约   （7）审计：基金托管东说念主职责间隔的，应当按照法律法例规矩遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。审 计用度由基金财产承担。 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金管理东说念主需采选审慎要领确保基金财 产的安全，不合基金份额握有东说念主的利益形成失掉，并有义务协助新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主尽快打法基金金钱。   （三） 基金管理东说念主和基金托管东说念主的同期更换智力 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议奏效后依照《信息败露办法》的关系规矩在指定 引子上结伙公告。                                  托管公约              十五、拒接行动 事《基金法》拒接的投资或步履。 托管东说念主不得利用基金财产为自己和任何第三东说念主谋取罪人利益。 方式公开败露的信息，不得违背本公约约定对他东说念主露出。 用或贬责基金财产。 拒接的其他行动。   法律法例和监管部门取消上述拒接性规矩的，则本基金不受上述相干截止。                                   托管公约      十六、基金托管公约的变更、间隔与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更与间隔   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何阻挠。基金托管公约的变更须报 中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约在履行稳妥智力后间隔：   （1）《基金合同》间隔；   （2）基金托管东说念主结果、照章被撤废、收歇或有其他基金托管东说念主给与基金资 产；   （3）基金管理东说念主结果、照章被撤废、收歇或有其他基金管理东说念主给与基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规矩的间隔事项。   （二）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 照《基金合同》和本托管公约的规矩赓续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券、期货相干业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产算帐小组结伙给与基金；                                   托管公约   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐请问；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐请问进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 请问出具法律观念书；   （6）将算帐请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   （三）算帐用度   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理用度，清 算用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产按下列限定反璧：   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩反璧前，不分拨给基金份额握有东说念主。   （五）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系环节事项须实时公告；基金财产算帐请问经具有证券、期 货相干业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐请问报中国证监会备案后   （六）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                 托管公约              十七、违约职守   （一）要是基金管理东说念主或基金托管东说念主的不履行本托管公约或者履行本托管协 议不稳妥约定的，应当承担违约职守。   （二）因托管公约当事东说念主违约给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的， 应当折柳对各自的行动照章承担补偿职守，因共同行动给基金财产或者基金份额 握有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿职守。然则发生下列情况，当事东说念主免责： 定算作或不算作而形成的失掉等；   （三）要是由于本公约一方当事东说念主（“违约方”）的违约行动给基金财产或基 金投资者形成失掉，另一方当事东说念主（“守约方”）有权益代表基金对违约方进行追 偿；要是由于违约方的违约行动导致“守约方”补偿了该基金财产或基金投资者 所遭遇的失掉，则守约方有权向违约方追索，违约方应补偿和补偿守约方由此发 生的悉数成本、用度和开销，以及由此遭遇的失掉。   （四）托管公约当事东说念主违背托管公约，给另一方当事东说念主形成失掉的，容或担 补偿职守。   （五）当事东说念主一方违约，非违约方当事东说念主在职责界限内有义务实时采选必要 的要领，防护失掉的扩大。莫得采选稳妥要领甚至失掉进一步扩大的，不得就扩 大的失掉要求补偿。非违约方因防护失掉扩大而开销的合理用度由违约方承担。   （六）违约行动虽已发生，但本托管公约概况赓续履行的，在最大限定地保 护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当赓续履行本公约。                                托管公约   （七）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现差错，基 金管理东说念主和基金托管东说念主固然仍是采选必要、稳妥、合理的要领进行查验，然则未 能发现该无理的，由此形成基金财产或基金投资者失掉，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应免除补偿职守。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的要领摒除或 减弱由此形成的影响。   （八）本公约所指失掉均为径直经济失掉。                                托管公约            十八、争议惩处方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关系的一切争议，除经友好 协商不错惩处的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会。根据其时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终端性的并对两边均有管理力。 仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续诚实、 用功、守法地履行《基金合同》和托管公约规矩的义务，羡慕基金份额握有东说念主的 正当权益。   本公约受中国（为本公约之方针，不包括香港、澳门和台湾地区）法律统帅。                                    托管公约           十九、基金托管公约的效能   （一）基金管理东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表 签署，公约当事东说念主两边可能经常根据中国证监会的观念修改托管公约草案。托管 公约以中国证监会注册的文本为隆重文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效 之日起奏效。基金托管公约的有用期自其奏效之日起至该基金财产算帐效率报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自奏效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律管理力。   （四）基金托管公约原来一式 6 份，除上报关系监管机构 2 份外，基金管理 东说念主和基金托管东说念主折柳握有 2 份，每份具有同等的法律效能。                                托管公约             二十、其他事项  除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关系法律法例等规矩协商办理。                                托管公约             二十一、基金托管公约的签订   本托管公约经基金管理东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管 公约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表签署，并注明基金托管公约的签 订地点和签订日历。