瑞财经 张林霞 10月11日，东北证券(000686.SZ)发布对于控股子公司之下属孙公司收到中国证券监督科罚委员会《行政处罚预先奉告书》的公告。

东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“公司”）于2021年12月28日收到控股子公司渤海期货股份有限公司（以下简称“渤海期货”）论说，渤海期货的全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司（以下简称“渤海融幸”）因涉嫌主宰期货合约，中国证券监督科罚委员会（以下简称“中国证监会”）决定对其立案。

2024年10月9日，东北证券收到渤海期货论说，获悉渤海融幸收到中国证监会《行政处罚预先奉告书》（处罚字[2024]130号），主要推行如下：渤海融幸涉嫌挤仓主宰焦炭2101合约、焦煤2101合约，渤海融幸、肖佳华涉嫌商定来回主宰焦煤2101合约一案已由中国证监会探听结束。经查明，渤海融幸及关系东说念主员涉嫌作歹的事实如下：

2020年12月29日至2021年1月15日历间，渤海融幸哄骗不高洁技能躲藏执仓限度，造成执仓上风，奉行挤仓步履，影响焦炭2101合约、焦煤2101合约来回价钱，时间作歹所得共计10,197,566.6元；渤海融幸、肖佳华通过商定来回模式主宰焦煤2101合约，无作歹所得。

杨会兵时任渤海融幸总司理和渤海融盛董事、总司理，是渤海融幸案涉主宰2焦炭2101合约、焦煤2101合约步履平直注重的主管东说念主员；王烨时任渤海融幸玄色系商品期货来回团队注重东说念主，是渤海融幸案涉主宰焦炭2101合约、焦煤2101合约步履的其他平直背负东说念主员。

抽象上述作歹事实，中国证监会凭证关系律例拟决定对渤海融幸（上海）商贸有限公司责令改正，经营充公作歹所得10,197,566.6元，并处以10,197,566.6元的罚金；对杨会兵给以劝诫，经营处以20万元的罚金；对王烨给以劝诫，经营处以10万元的罚金；对肖佳华责令改正，并处以20万元的罚金。

而已知道，渤海融幸 (上海) 商贸有限公司，开导于2016年5月9日，法定代表东说念主为蔡瑞，注册本钱5000万元，霸术限制海外交易、转口交易、区内企业间的交易及交易代理，从事货品实时间的收支口业务，矿产物（除专控）、黄金成品、金银饰品等。

东北证券股份有限公司 (曾用名：锦州经济时间开发区六陆实业股份有限公司) ，开导于1992年7月17日，法定代表东说念主为李福春，注册本钱23.4亿元，霸术限制包含证券经纪；证券投资谈判；与证券来回、证券投资手脚关系的财务照应人；证券承销与保荐等。公司大鼓吹为吉林亚泰（集团）股份有限公司、吉林省信赖有限背负公司，分手执股30.81%、11.8%。

2024年上半年，东北证券营业总收入为26.07亿元，比上年同时着落26.82%；包摄于上市公司鼓吹的净利润为1.32亿元，比上年同时着落75.83%。

关系公司：东北证券sz000686