泰康基金管理有限公司 泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资     基金聚合基金招募说明书    基金管理东谈主：泰康基金管理有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                 泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书                                 症结教导   本基金召募苦求已于 2024 年 10 月 18 日获中国证监会证监许可『2024』1427      号文准予召募注册。 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金 的投资价值和阛阓远景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。     中证 A500 指数从各行业登科市值较大、流动性较好的 500 只证券看成指 数样本，以反应各行业最具代表性上市公司证券的全体弘扬。     该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。     （1）样本空间     同中证全指指数的样本空间.     （2）可投资性筛选     畴前一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。     （3）选样方法 果在 C 及以下的上市公司证券；     ?样本空间内总市值排行前 1500；     ?属于沪股通或深股通证券范围；     ?对主板证券，在所属中证三级行业内目田流通市值占比不低于 2% 间内排行前 1%的证券看成指数样本。 证券，使样本数目达到 500 只，且各一级行业目田流通市值分散与样本空间尽 可能一致。     计议标的指数具体编制有计算及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网 址：http://www.csindex.com.cn/。                                  I           泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 标 ETF”）的聚合基金，投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%， 其投资标的是通过投资于标的 ETF，缜密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度 及追踪瑕玷的最小化。 本招募说明书、基金居品贵府提要，全面意识本基金居品的风险收益特征，应充 分计议投资者自身的风险承受智力，并对认购（或申购）、买卖基金的意愿、时 机、数目等投资步履作出独处决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投资 风险，由投资者自行背负。   本基金主要投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动， 投资者在投老本基金前，应全面了解本基金的居品特点，感性判断阛阓，并承担 基金投资中出现的万般风险，包括：投资组合的风险（包括阛阓风险、信用风险、 流动性风险等）、管理风险、合规性风险、操立场险、本基金独到的风险、参与 股指期货往来的风险、参与国债期货往来的风险、投资资产救济证券的风险、投 资流通受限证券的风险、参与转融通证券出借业务的风险、投资存托凭证的风险 和其他风险等。   投老本基金可能遭逢的独到风险包括：1）ETF 聚合基金的独到风险，包括 本基金与标的 ETF 基金的功绩弘扬可能出现互异的风险；2）标的指数波动的风 险，即标的指数并不可完全代表扫数这个词股票阛阓，其身分股的平均答复率与扫数这个词股 票阛阓的平均答复率可能存在偏离；3）身分股停牌的风险；4）追踪偏离风险， 包括标的 ETF 与标的指数的偏离、本基金买卖标的 ETF 时产生的价钱互异/往来 成本和往来冲击、标的指数成份股的配股/增发/分成等公司步履、标的指数成份 股的调理、本基金买卖股票时产生的往来成本和往来冲击、申购/赎回因素带来 的追踪瑕玷、新股市值配售/新股认购带来的追踪瑕玷、基金现款资产的牵累、 基金的管理费/托管费和销售服务费等带来的追踪瑕玷、指数成份股停牌/摘牌与 成份股涨/跌停板等因素带来的偏差、基金管理东谈主的买入卖出时机遴聘、其他因 素产生的偏差；5）追踪瑕玷限度未达约定标的的风险；6）标的指数变更的风险；                     II          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 说明书“风险揭示”部分。   本基金可参与股指期货和国债期货往来，股指期货和国债期货经受保证金交 易轨制，由于保证金往来具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数或相应期限 国债收益率眇小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货和国债期 货经受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时候内补足保证金，按端正将被 强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金可投资于资产救济证券。天然基金管理东谈主将深入研究资产救济证券的 刊行条件、阛阓利率、救济资产的组成及质地、救济资产的现款流变动情况以及 提前偿还率水对等因素，但本基金仍可能濒临资产救济证券的信用风险、利率风 险、流动性风险和提前偿付风险等各式风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险。   本基金的标的 ETF 为股票型基金，其恒久平均风险与收益高于夹杂型基金、 债券型基金与货币阛阓基金。本基金为 ETF 聚合基金，通过投资于标的 ETF 跟 踪标的指数弘扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险 收益特征。 绩并不组成对本基金功绩弘扬的保证。基金管理东谈主依照恪称职守、老实信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金与标的 ETF 的计议：（1）两只基金的投资标的均为缜密追踪功绩比 较基准；（2）两只基金具有相似的风险收益特征；（3）标的 ETF 是本基金的主 要投资对象。   本基金与标的 ETF 的互异：（1）在投资方法方面，标的 ETF 主要采纳完全 复制法，径直投资于标的指数的成份股；而本基金则采纳转折的方法，通过将绝 大部分基金财产投资于标的 ETF，结束对功绩相比基准的缜密追踪。                                （2）在往来 方式方面，投资者既不错像买卖股票相同在往来所阛阓买卖标的 ETF，也不错按 照最小申购赎回单元和申购赎回清单的要求，申赎标的 ETF；而本基金的申购与 赎回与庸碌的通达式基金访佛，通过基金管理东谈主及销售机构按“未知价”原则进行                    III          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 基金的申购与赎回。（3）在功绩弘扬方面，本基金与标的 ETF 功绩弘扬可能出 现互异，可能激勉互异的因素包括但不限于：1）法律法例对投资比例的要求。 标的 ETF 看成一种特殊的基金品种，可将一谈或接近一谈的基金资产，用于跟 踪标的指数的弘扬；而本基金看成庸碌的通达式基金，仍需将不低于基金资产净 值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。2）申购赎回的影响。 标的 ETF 采纳按照最小申购赎回单元和申购赎回清单要求进行申购的方式，申 购赎回对基金净值影响较小；而本基金采纳按照未知价法进行申赎的方式，大额 的申购赎回可能会对基金净值产生一定冲击。                    IV                                泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书                  一、前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》” ）、 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                （以下简称“《基金法》”）、                             《公开召募证券投 资基金运作管理办法》          （以下简称“《运作办法》”）、                        《公开召募证券投资基金销售 机构监督管理办法》         （以下简称“《销售办法》”）、                       《公开召募证券投资基金信息披 露管理办法》      （以下简称“《信息暴露办法》”）、                      《公开召募通达式证券投资基金流 动性风险管理端正》(以下简称“《流动性风险管理端正》”)、《公开召募证券投 资基金运作率领第 2 号——基金中基金率领》、                       《公开召募证券投资基金运作率领 第 3 号——指数基金率领》              （以下简称“《指数基金率领》”）等计议法律法例以及 《泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。   本招募说明书论说了泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基 金的投资标的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策计议的一谈必要事项，投 资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其真实性、准确性、完好性承担法律工作。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募的。本基金管理东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相当他计议 端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解本基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详确查阅基金合同。             泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书                      二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 金基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金托管协议》及对该托管协议的任何有用 纠正和补充 券投资基金聚合基金招募说明书》相当更新 金聚合基金基金份额发售公告》 金聚合基金基金居品贵府提要》相当更新 司法解释、行政规章以相当他对基金合同当事东谈主有管理力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出 的纠正              泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书       《信息暴露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的 纠正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 机关对其频频作念出的纠正       《指数基金率领》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数基金率领》及颁布机关 对其频频作念出的纠正 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经计议政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》及干系法律法例端正使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主             泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及按期定额投资等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主刚毅了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并扶助基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等 限公司或接受泰康基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额相当变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐发的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得稀疏 3 个月 通达日            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 范基金管理东谈主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管理东谈主 和投资东谈主共同遵循 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 资基金——泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金，该 ETF 的投资标的 和本基金的投资标的访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资标的 基准的标的 ETF，缜密追踪功绩相比基准弘扬，追求追踪偏离度和追踪瑕玷最小 化，经受通达式运作的基金。本基金是标的 ETF 的 ETF 聚合基金 端正的条件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调治为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调治中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调治中转入 苦求份额总和后的余额)稀疏上一通达日基金总份额的 10% 行进款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算           泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 款本息、基金应收申购款相当他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 资者认购/申购基金时收取认购/申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金 份额；在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购用度而是从本类别基金资 产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 刊及《信息暴露办法》端正的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 基金份额持有东谈主服务的用度 可能发生的变更 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行按期进款（含协议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公诱导行股票、资产救济证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 往来的债券等 额净值的方式，将基金调理投资组合的阛阓冲击成老实派给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受挫伤并得到自制对待 账户进行处置计帐，宗旨在于有用进攻并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户           泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件              泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书                        三、基金管理东谈主    （一）基金管理东谈主概况    称号：泰康基金管理有限公司    成立日历：2021 年 10 月 12 日    住所：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302    办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康外洋大厦 3、5 层    批准诞祈望关及批准诞生文号：中国证券监督管理委员会，证监许可【2021】    法定代表东谈主：金志刚    组织姿色：其他有限工作公司    注册老本：12000 万元    计议电话：010-89620088    计议东谈主：何纬    股权结构：泰康资产管理有限工作公司占公司注册老本的 80%；嘉兴宸泰资 产管理合伙企业（有限合伙）占公司注册老本的 4.3%；嘉兴舜泰资产管理合伙 企业（有限合伙）占公司注册老本的 4.4%；嘉兴祺泰资产管理合伙企业（有限 合伙）占公司注册老本的 4.4%；嘉兴昱泰资产管理合伙企业（有限合伙）占公 司注册老本的 4.4%；嘉兴崇泰资产管理合伙企业（有限合伙）占公司注册老本 的 2.5%。    （二）基金管理东谈主主要东谈主员情况    陈奕伦先生：董事长、提名与薪酬委员会主任委员，学士学位。现任泰康保 险集团股份有限公司管理委员会成员，泰康资产管理有限工作公司董事、副总经 理、策划管理委员会委员，泰康资产管理（香港）有限公司副董事长，北京泰康 投资管理有限公司董事长。曾任贵州省黔东南苗族侗族自治州麻江县景阳布依族 乡东谈主民政府见习团委副布告，高盛（亚洲）有限工作公司分析员，历任泰康资产 管理（香港）有限公司 CEO 助理，泰康资产管理有限工作公司研究部研究总监、 资产配置中心投资总监，泰康东谈主寿保障有限工作公司投资管理部负责东谈主，泰康资          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 产管理（香港）有限公司首席实行官，泰康保障集团股份有限公司投资管理部负 责东谈主，泰康基金管理有限公司董事、副董事长。   金志刚先生：董事，经济学硕士、金融 EMBA。现任泰康基金管理有限公 司董事、总司理、财务负责东谈主。曾任职于中国航天工业总公司、泰康东谈主寿保障股 份有限公司资产管理中心，历任泰康资产管理有限工作公司固定收益部助理总经 理、总司理、固定收益总监兼固定收益投资中心负责东谈主、副总司理兼公募奇迹部 负责东谈主。   李红女士：董事、审计与风险管理委员会主任委员，金融学硕士。现任泰康 资产管理有限工作公司财务负责东谈主、北京泰康投资管理有限公司董事。曾任太平 洋产险总公司策划财务部预算处负责东谈主，太平洋产险内蒙古分公司策划财务部经 理，太平洋产险总公司策划财务部财务处处长，太平洋资产管理公司财务部总经 理兼运营部副总司理，太平洋香港投资公司董事。   陈玉宇先生：独处董事、提名与薪酬委员会委员，经济学博士。现任北京大 学光华管理学院经济学证明，北京大学经济政策研究所长处，兼任万物云空间科 技服务股份有限公司外部董事、梅州客商银行股份有限公司独处董事。陈玉宇先 生曾任职于国度经济体制变嫌委员会宏不雅司。   罗周到先生：独处董事、提名与薪酬委员会委员、审计与风险管理委员会委 员，经济学学士。现任信永中庸集团副总裁及金融业务委员会主席、中国上市公 司协会并购融资委员会委员、阳光恒昌物业服务股份有限公司董事。罗周到先生 曾任中国科学器材相差口总公司财务司理、中国科学器材相差口总公司莫斯科代 表处首席贸易代表、多伦多永谈司帐公司高等审计员、中信永谈司帐师事务所经 理等职务。   杨东先生：独处董事、审计与风险管理委员会委员，法学博士。现任中国东谈主 民大学东谈主事处处长、法学证明、博士生导师，栽培部“长江学者”特聘证明，兼 任工信部通讯经济各人委员、中国野神思学会（CCF）数据治理专委会常务委员、 栽培部更创举业教化指导委员会委员、最能手民旁观院民事行政诉讼监督案件专 家委员、公安部第六届党风政风警风监督员、国度互联网金融安全时期各人委员 会委员、中国法学会证券法学研究会副会长。杨东先生曾任商务部中日法律交流 样式办公室代表、中国东谈主民大学法学院副院长。            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书   庞水珍女士：职工监事、投资决策委员会委员，时期经济及管理硕士。现任 泰康基金管理有限公司集合往来室负责东谈主。曾任北京佑瑞持投资管理有限公司交 易员、东莞银行股份有限公司往来员，历任泰康资产集合往来室固定收益往来员、 公募奇迹部集合往来室负责东谈主等职务。   金志刚先生：董事、总司理、财务负责东谈主。经济学硕士、金融 EMBA。曾 任职于中国航天工业总公司、泰康东谈主寿保障股份有限公司资产管理中心，历任泰 康资产管理有限工作公司固定收益部助理总司理、总司理、固定收益总监兼固定 收益投资中心负责东谈主、副总司理兼公募奇迹部负责东谈主。   吴辉先生：副总司理、阛阓部负责东谈主、上海分公司负责东谈主，高等工商管理硕 士。曾任中国星河证券股份有限公司郑州丰产路营业部往来部司理，长盛基金管 理有限公司北京分公司总司理助理、郑州分公司总司理、阛阓销售总部总监，方 正富邦基金管理有限公司副总司理，泰康资产管理有限工作公司公募奇迹部阛阓 部负责东谈主等职务。   陈玮光先生：守护长、监察稽核部负责东谈主，应用经济学博士。曾任湖南省永 州市地方税务局东谈主事栽培科科员，中国证券投资者保护基金公司投资者调查中心 副总监，安徽省宿松县东谈主民政府副县长（挂职扶贫），中国证券业协会会员服务 一部、办公室、会员管理部主任，中聚资产管理有限公司董事长，诺德基金管理 有限公司守护长、泰康资产管理有限工作公司公募合规负责东谈主兼公募奇迹部监察 稽核部负责东谈主等职务。   朱伟先生：首席信息官、信息时期部负责东谈主，管理学博士。曾任中原银行信 息时期部样式司理，中原银行电子银行部部门司理，恒丰银行出动金融部负责东谈主， 泰康资产管理有限工作公司公募及 BBC 救济部业务分析及诱导总监、部门负责 东谈主，公募首席信息官兼公募奇迹部信息时期部负责东谈主等职务。   苏小娅女士：风控负责东谈主、风险限度部负责东谈主、投资决策委员会委员，外洋 法学硕士。曾任北京市君泽君讼师事务所讼师，泰达宏利基金管理有限公司高等 法律专员，英大基金管理有限公司监察稽核部副司理（部门负责东谈主），国开泰富 基金管理有限公司监察稽核部（法律合规部）副总司理（主理部门工作），北京             泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 天和想创投资管理有限公司公募基金筹备组组长，泰康资产管理有限工作公司公 募奇迹部风险限度部负责东谈主等职务。   魏军先生，数目经济学博士。2019 年 5 月加入泰康公募，现任泰康基金量 化投资部负责东谈主。2019 年 12 月 27 日于今担任泰康沪深 300 往来型通达式指数 证券投资基金基金司理。2020 年 6 月 30 日于今担任泰康沪深 300 往来型通达式 指数证券投资基金聚合基金基金司理。2020 年 9 月 18 日于今担任泰康中证 500 往来型通达式指数证券投资基金基金司理。2021 年 7 月 7 日于今担任泰康中证 智能电动汽车往来型通达式指数证券投资基金基金司理。2021 年 8 月 27 日于今 担任泰康中证内地低碳经济主题往来型通达式指数证券投资基金基金司理。2021 年 12 月 6 日于今担任泰康国证环球卫生与医疗健康往来型通达式指数证券投资 基金基金司理。2022 年 8 月 1 日于今担任泰康中证 500 往来型通达式指数证券 投资基金聚合基金基金司理。2022 年 9 月 27 日-2023 年 2 月 17 日担任泰康中证 新能源能源电板指数型证券投资基金基金司理。2023 年 6 月 14 日于今担任泰康 中证科创创业 50 指数型发起式证券投资基金基金司理。2023 年 8 月 17 日于今 担任泰康中证 500 指数增强型发起式证券投资基金基金司理。2023 年 10 月 26 日于今担任泰康中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金基金司理。2023 年 11 月 3 日-2024 年 10 月 12 日担任泰康泉林量化价值精选夹杂型证券投资基金基金 司理。2024 年 1 月 31 日于今担任泰康国证环球卫生与医疗健康往来型通达式指 数证券投资基金发起式聚合基金基金司理。2024 年 3 月 15 日于今担任泰康中证 红利低波动往来型通达式指数证券投资基金基金司理。2024 年 5 月 7 日于今担 任泰康半导体量化选股股票型发起式证券投资基金基金司理。2024 年 9 月 27 日 于今担任泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金基金司理。曾历任广发 基金管理有限公司量化研究员、基金司理助理、基金司理、量化投资部副总司理 等职务。   金志刚先生，投资决策委员会主席，现任泰康基金管理有限公司董事、总经 理、财务负责东谈主，简历同上。   桂跃强先生，投资决策委员会委员，现任泰康基金管理有限公司权益投资部             泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 负责东谈主。2015 年 8 月加入泰康公募，担任公募奇迹部权益投资负责东谈主。现任泰 康基金权益投资部负责东谈主。2015 年 12 月 8 日-2024 年 7 月 8 日担任泰康新机遇 生动配置夹杂型证券投资基金基金司理。2016 年 6 月 8 日于今担任泰康宏泰回 报夹杂型证券投资基金基金司理。2016 年 11 月 28 日-2020 年 9 月 22 日担任泰 康策略优选生动配置夹杂型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 15 日于今担任 泰康兴泰答复沪港深夹杂型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 20 日-2020 年 7 月 2 日担任泰康恒泰答复生动配置夹杂型证券投资基金基金司理。2017 年 12 月 年 1 月 19 日-2020 年 1 月 10 日担任泰康平衡优选夹杂型证券投资基金基金司理。 月 23 日于今担任泰康弘实 3 个月按期通达夹杂型发起式证券投资基金基金司理。 资基金基金司理。2020 年 8 月 14 日于今担任泰康蓝筹上风一年持有期股票型证 券投资基金基金司理。2020 年 12 月 22 日于今担任泰康上风企业夹杂型证券投 资基金基金司理。2021 年 12 月 14 日于今担任泰康鼎泰一年持有期夹杂型证券 投资基金基金司理。曾任石油化工科学研究院工程师，新华基金管理有限公司基 金管理部副总监、基金司理等职务。   蒋利娟女士，投资决策委员会委员，现任泰康基金管理有限公司固定收益投 资部负责东谈主。2008 年 7 月加入泰康资产，历任集合往来室往来员、固定收益部 固定收益投资司理。2014 年 11 月加入泰康公募，担任固定收益基金司理、公募 奇迹部固定收益投资负责东谈主。现任泰康基金固定收益投资部负责东谈主。2015 年 6 月 19 日于今担任泰康薪意保货币阛阓基金基金司理。2015 年 9 月 23 日-2020 年 日于今担任泰康金泰答复 3 个月按期通达夹杂型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 15 日于今担任泰康兴泰答复沪港深夹杂型证券投资基金基金司理。2017             泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 年 8 月 30 日-2019 年 5 月 9 日担任泰康年年红纯债一年按期通达债券型证券投资 基金基金司理。2017 年 9 月 8 日-2020 年 3 月 26 日担任泰康现款管家货币阛阓 基金基金司理。2018 年 5 月 30 日于今担任泰康颐年夹杂型证券投资基金基金经 理。2018 年 6 月 13 日-2023 年 6 月 9 日担任泰康颐享夹杂型证券投资基金基金 司理。2018 年 8 月 24 日-2020 年 1 月 14 日担任泰康弘实 3 个月按期通达夹杂型 发起式证券投资基金基金司理。2019 年 12 月 25 日-2021 年 1 月 11 日担任泰康 润和两年按期通达债券型证券投资基金基金司理。2020 年 5 月 20 日于今担任泰 康招泰尊享一年持有期夹杂型证券投资基金基金司理。2021 年 4 月 7 日于今担 任泰康合润夹杂型证券投资基金基金司理。2021 年 6 月 2 日于今担任泰康浩泽 夹杂型证券投资基金基金司理。2024 年 5 月 31 日于今担任泰康稳健双利债券型 证券投资基金基金司理。    苏小娅女士，投资决策委员会委员，现任泰康基金管理有限公司风控负责东谈主、 风险限度部负责东谈主，简历同上。    庞水珍女士，投资决策委员会委员，现任泰康基金管理有限公司职工监事、 集合往来室负责东谈主，简历同上。    （三）基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 策划方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相独处，对所管理的不同基金离别管 理，离别记账，进行证券投资；              《基金合同》相当他计议端正外,不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 法适合《基金合同》等法律文献的端正，按计议端正野心并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》相当他计议端正，履行信息暴露及报 告义务； 《基金合同》相当他计议端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予守密，不 向他东谈主深入，但向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； 分派基金收益；             《基金合同》相当他计议端正召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 贵府 20 年以上，法律法例另有端正的从其端正； 证投资者大概按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金计议的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到计议贵府的复印件； 现和分派； 文牍基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而免除； 托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主           泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的步履承担工作； 法律步履； 金管理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募 期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （四）基金管理东谈主承诺 险限度轨制，采纳有用措施，防护下列步履的发生：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另 有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、垄断证券往来价钱相当他不梗直的证券往来行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正破损的其他行径。   如法律、行政法例或监管部门取消上述破损性端正，基金管理东谈主在履行适宜 步调后可不受上述端正的限制。 家计议法律、法例、规章及行业范例，老实信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪策划。   （2）违反基金合同或托管协议。          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书   （3）特意挫伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当权益。   （4）在包括向中国证监会报送的贵府中进行伪善信息暴露。   （5）断绝、侵扰、不同意严重影响中国证监会照章监管。   （6）轻率职守、滥用权力。   （7）深入在职职期间明察的计议证券、基金的贸易玄妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资策划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事干系的往来行径。   （8）协助、接受寄托或以其他任何姿色为其他组织或个东谈主进行证券往来。   （9）违反证券往来场所业务执法，利用对敲、对倒、倒仓等技巧垄断阛阓 价钱，侵扰阛阓顺序。   （10）贬损同行，以提高我方。   （11）在公开信息暴露和告白中特意含有伪善、误导、诓骗身分。   （12）以不梗直技巧谋求业务发展。   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象。   （14）其他法律、行政法例破损的步履。   （1）依照计议法律、法例、规章和基金合同的端正，本着勤勉严慎的原则 为基金份额持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人牟取利益。   （3）不深入在职职期间明察的计议证券、基金的贸易玄妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资策划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事干系的往来行径。   （4）不以任何姿色为其他组织或个东谈主进行证券往来。   （五）基金管理东谈主的里面限度轨制   为了加强公司里面限度，促进诚信、正当、有用策划，保障基金持有东谈主利益， 宝贵公司及公司鼓舞的正当权益，本基金管理东谈主建立了科学、严实、高效的里面 限度体系。   （1）保证公司策划运作严格遵循国度计议法律法例和行业监管执法，自愿         泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 形成称职策划、范例运作的策划想想和策划理念。   （2）防守和化解策划风险，提高策划管理效益，确保策划业务的稳健运行 和受托资产的安全完好，结束部门和公司的持续、稳固、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完好、实时。   （1）健全性原则。里面限度涵盖公司各项业务、各个部门或机构和各级东谈主 员，并包括决策、实行、监督、反馈等各个智力。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控步调，维 护内限度度的有用实行。   （3）独处性原则。公司各部门和岗亭职责的成就保持相对独处，公司基金 资产、自有资产与其他资产的运作互相分离。   （4）互相制约原则。公司成就的各部门、各岗亭权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司管理运用科学化的策划管理方法责怪运作成本， 提高经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度结果。   里面限度轨制由公司端正、里面限度大纲、基本管理轨制、部门业务规章等 部分组成。里面限度大纲是对内控原则的细化和伸开，是各项基本管理轨制的纲 要和统率。基本管理轨制包括风险限度轨制、投资管理轨制、基金司帐轨制、信 息暴露轨制、监察稽核轨制、信息时期管理轨制、功绩评估调查轨制和热切情况 处理轨制等轨制。部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职 责、岗亭成就、岗亭工作、操作守则等的具体说明。   （1）公司投资决策业务   投资决策严格遵循法律法例的计议端正，适合基金合同所端正的投资标的、 投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求；健全投资决策授权轨制，明 确界定投资权限，严格遵循投资限制，防护越权决策；投资决接应当有充分的投 资依据，症结投资要有详确的研究讲演和风险分析救济，并有决策记录；建立投 资风险评估与管理轨制，在设定的风险权名额度内进行投资决策；建立科学的投 资管理功绩评价体系，包括投资组合情况、是否适合基金居品特征和决策步调、             泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 基金绩效包摄分析等内容。   （2）公司研究业务   研究工作保持独处、客不雅；建立严实的研究工作业务经过，形成科学、有用 的研究方法；建立投资对象备选库轨制，研究部门根据基金合同要求，在充分研 究的基础上建立和宝贵备选库；建立研究与投资的业务交流轨制，保持流通的交 流渠谈；建立研究讲演质地评价体系。   （3）公司往来业务   基金往来实行集合往来轨制，基金司理不得径直向往来员下达投资指示或者 径直进行往来；公司建立往来监测系统、预警系统和往来反馈系统，完善干系的 安全设施；投资指示进行审核，阐发其正当、合规与完好后方可实行，如出现指 令犯科违纪或者其他格外情况，应当实时讲演相应部门与东谈主员；公司实行自制的 往来分派轨制，确保不同投资者的利益大概得到自制对待；建立完善的往来记录 轨制，逐日投资组合列表等应当实时查对并归档扶助；建立科学的往来绩效评价 体系。   （4）信息暴露   公司按照法律、法例和中国证监会计议端正，建立完善的信息暴露轨制，保 证公开暴露的信息真实、准确、完好、实时；公司有相应的部门或岗亭负责信息 暴露工作，进行信息的组织、审核和发布；公司加强对公司信息暴露的查验和评 价，对存在的问题实时建议改进办法，对信息披涌现现的不实建议处理主见，并 根究干系东谈主员的工作；公司掌捏内幕信息的东谈主员在信息公开暴露前不得深入其内 容。   （5）信息时期   公司根据国度法律法例的要求，遵从安全性、实用性、可操作性原则，严格 制定信息系统的管理轨制。   信息时期系统的瞎想诱导应该适合国度、金融行业软件工程模范的要求，编 写完好的时期贵府；在结束业务电子化时，应成就守密系统和相应限度机制，并 保证野神思系统的可稽性；信息时期系统插足运行前，需经过需求部门、使用部 门和合规部门等审批通过。   （6）司帐核算             泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书   公司以基金为司帐核算主体，独处建账、独处核算，保证不同基金之间在名 册登记、账户成就、资金划拨、账簿记录等方面互相独处。基金司帐核算与公司 司帐核算互相独处。   （7）监察稽核   公司设守护长，守护长是高等管理东谈主员，径直向董事会负责，对公司相当工 作主谈主员的策划管理和执业步履的合规性进行审查、监督和查验。   公司诞生监察稽核部门，开展监察稽核和合规管理工作，对守护长负责。公 司保证监察稽核部门的独处性和巨擘性。公司明确监察稽核部门及里面各岗亭的 具体职责，配备充足的监察稽核和合规管理东谈主员，严格监察稽核和合规管理东谈主员 的专科任职条件，严格监察稽核和合规管理的操作步调解组织法度。   （1）公司承诺以上对于里面限度轨制的暴露真实、准确；   （2）公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展不断完善里面限度轨制。               泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书                       四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    诞寿辰期：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    注册老本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息暴露负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主理股的股 份制贸易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月到手地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌往来（股票代码：3968），10 月 5 日 愚弄 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。扬弃 2024 年 6 月 30 日，本集团总 资产 115，747.83 亿元东谈主民币，高等法下老本充足率 17.95%，权重法下老本充足 率 14.60%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、居品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、样式救济团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 228 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准获取证券投资基金托管业务经历，成为国            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 内第一家获取该项业务经历上市银行；2003 年 4 月，矜严惩理基金托管业务。 招商银行看成托管业务禀赋最全的贸易银行之一，领有证券投资基金托管经历、 基本养老保障基金托管机构经历、受托投资管理托管业务托管经历、保障资金托 管业务经历、企业年金基金托管业务经历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）经历、私募基金业务外包服务经历、存托 凭证试点存托业务等业务经历。   招商银行资产托管迷惑自身在托管行业深耕 22 年的专科智力和更始精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，接力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为率领，以“值得 信托的各人、贴心折务的管家、让价值持续增多、客户的体验更佳”的“4+标的”， 以更始的“服务居品化”为方法论，全场地助力资管机构结束可持续的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”                           “大不雅投研”                                “见微 数据”三个服务子品牌，不断更始托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务模范，首家发布私募基 金绩效分析讲演，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台， 到手托管国内第一只券商荟萃资产管理策划、第一只 FOF、第一只信托资金策划、 第一只股权私募基金、第一家结束货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境 外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一 家大小非解禁资产、第一单 TOT 扶助，结束从单一托管服务商向全面投资者服 务机构的袭击，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断普及,连年来获取业 内万般奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融更始 “十 佳金融居品更始奖”； 6 月荣获《财资》                    “中国最好托管银行奖”，成为国内唯独 获取该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”                           “最好资产托管银行”、 《21 世纪经济报谈》           “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》 “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                     “中国最好托管银行奖”；                                “全功能网 上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融更始“十佳金融居品更始奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”有计算一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双普及”金点子            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 有计算二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获外洋 财经巨擘媒体《亚洲银大师》             “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱 风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》          “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》                                     “中 国最好托管机构”        “中国最好待业金托管机构”                    “中国最好零卖基金行政外包”三 项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限工作公司“2019 年度优秀资产托管机构” 奖项；6 月荣获《财资》            “中国境内最好托管机构”                       “最好公募基金托管机构”                                  “最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公 募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债 登记结算有限工作公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东 方金钱风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月，                                      《证券时报》 “2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第 三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央 国债登记结算有限工作公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构” 奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好 搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                        “2022 年度隆起资产托管银行 天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限工作公司“2022 年度优秀资产 托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇 银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓更始奖”三项大 奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业更始英华奖“托管创 新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》 “2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限工作公 司“2023 年度优秀资产托管机构”、                   “2023 年度估值业务隆起机构”、                                    “2023 年度 债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管互助伙伴”奖。 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非实行董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集 团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、 董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管理有限 公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有 限公司董事长，东谈主保老本投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限工作 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委布告、实行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士， 高等经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副 行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主理招商银行工作，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委书 记，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市干系事宜之授 权代表、招银外洋金融控股有限公司董事长、招银外洋金融有限公司董事长、招 商永隆银行董事长、招联铺张金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司 董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主 任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖 女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天 津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副 行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险限度部副司理、司理、信贷管理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 深入的研究和丰富的实务劝诫。   （三）基金托管业务策划情况   扬弃 2024 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1484 只证券投资           泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 基金。   (四) 托管东谈主的里面限度轨制   招商银行确保托管业务严格遵循国度计议法律法例和行业监管轨制，坚执守 法策划、范例运作的策划理念；形成科学合理的决策机制、实行机制和监督机制， 防守和化解策划风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于 查错防弊、堵塞间隙、摈斥隐患，保证业务稳健运行的风险限度轨制，确保托管 业务信息真实、准确、完好、实时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务 轨制、经过的不断完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面限度及风险防守体系：   一级里面限度及风险防守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行宝贵 和限度；总行风险管理部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监 督，并建议内控普及管理建议。   二级里面限度及风险防守是招商银行资产托管部诞生风险合规管理干系团 队，负责部门里面风险宝贵和限度，实时发现里面限度过错，建议整改有计算，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室讲演。   三级里面限度及风险防守是招商银行资产托管部在成就专科岗亭时，遵从内 限度衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面限度遮蔽各项业务过程和操作智力、遮蔽扫数团队 和岗亭，并由一谈东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以防守风 险、审慎策划为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对独处， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间互相分离。里面限度的查验、评价 部门独处于里面限度的建立和实行部门。   （4）有用性原则。里面限度有用性包含里面限度瞎想的有用性、里面限度 实行的有用性。里面限度瞎想的有用性是指里面限度的瞎想遮蔽了扫数应暖和的 症结风险，且瞎想的风险应酬措施适宜。里面限度实行的有用性是指里面限度能           泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 够按照瞎想要求严格有用实行。   （5）适合性原则。里面限度适合招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务策划计谋、策划方针、策划理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行纠正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公风物与招商银行其他业务风物 进攻，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以 达到风险防守的宗旨。   （7）症结性原则。里面限度在结束全面限度的基础上，关慎症结托管业务 症结事项和高风险智力。   （8）制衡性原则。里面限度大概结束在托管组织体系、机组成就、权责分 配及业务经过等方面互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制成立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、司帐核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本端正、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构线索明晰、管理要求明确，得志风险管理全遮蔽的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险限度。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，经受加密、直连方式传输数据，数据实行异域实时备份， 扫数的业务信息须经过严格的授权方能进行造访。   （3）客户贵府风险限度。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵府严格守密，除法律法例和其他计议端正、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东谈主深入。   （4）信息时期系统风险限度。招商银行对信息时期系统机房、权限管理实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并成就门禁，扫数电脑成就密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息时期系统采纳两地三中心的济急备份管理措施等，保证 信息时期系统的安全。   （5）东谈主力资源限度。招商银行资产托管部通过建立素雅的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，有用          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 地进行东谈主力资源管理。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和步调   根据《基金法》《运作办法》等计议法律法例的端正及基金合同、托管协议 的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监 督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务智力中，基金托管东谈主对基金 管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行查验监 督，对违反法律法例、基金合同的指示断绝实行，独立即文牍基金管理东谈主。  基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据往来步调已经收效的投资指示违反法律、 行政法例和其他计议端正，或者违反基金合同约定，实时以书面姿色文牍基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应适正当律法例及基金合同允许的调理期限。基金管 理东谈主收到文牍后应实时查对阐发并以书面姿色向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲演 中国证监会。               泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书                     五、干系服务机构   （一）基金份额发售机构   （1）直销中心柜台   称号：泰康基金管理有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302   办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康外洋大厦 3 层、5 层   法定代表东谈主：金志刚   寰宇调停客户服务电话：4001895522   传真：010-89620100   计议东谈主：曲晨   电话：010-89620091   网站：www.tkfunds.com.cn   （2）投资者亦可通过基金管理东谈主直销电子往来系统（包括网上往来系统、 基金管理东谈主手机客户端、基金管理东谈主微信公众号以及基金管理东谈主另行公告的其他 电子往来系统）办理本基金的开户及申购等业务。   网上往来请登录：https://newtrade.tkfunds.com.cn/   APP：基金管理东谈主手机客户端   微信公众号：tkfunds   基金管理东谈主可根据《基金法》、                《运作办法》、                      《销售办法》和本基金基金合同 等的端正，遴聘其他适合要求的销售机构销售本基金，并在基金管理东谈主网站公示。   （二）登记机构   称号：泰康基金管理有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302   办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康外洋大厦 3、5 层   法定代表东谈主：金志刚   寰宇调停客户服务电话：4001895522   传真：010-89620077            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 计议东谈主：陈进 （三）出具法律主见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：安冬、陆奇 计议东谈主：陆奇 （四）审计基金财产的司帐师事务所 称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊庸碌合伙） 注册地址：北京市东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 实行事务合伙东谈主：邹俊 承办注册司帐师：左艳霞、贾君宇 计议电话：010-85085000 传真：010-85085111 （五）验资机构 称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊庸碌合伙） 注册地址：北京市东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 实行事务合伙东谈主：邹俊 承办注册司帐师：左艳霞、贾君宇 计议电话：010-85085000 传真：010-85085111 计议东谈主：左艳霞           泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书                六 、基金的召募   （一）本基金依据《基金法》、                《运作办法》、                      《销售办法》、                            《信息暴露办法》、 基金合同相当他计议端正召募。本基金召募苦求已于 2024 年 10 月 18 日获中国 证监会证监许可『2024』1427 号文准予召募注册。   （二）基金类型   ETF 聚合基金。   （三）基金的运作方式   契约型通达式。   （四）基金存续期间   不按期。   （五）基金份额发售面值   基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   （六）召募方式   通过各销售机构的基金销售网点或按基金管理东谈主、销售机构提供的其他方式 公诱导售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理东谈主官网的公 示信息。   （七）召募期限   本基金召募期限自基金份额发售之日起不稀疏 3 个月。具体召募时候详见本 基金份额发售公告。   如果在此期间届满时未达到本招募说明书第七章第（一）条文定的基金备案 条件，基金可在召募期限内连接销售。基金管理东谈主也可根据基金销售情况在召募 期限内适宜延长或镌汰基金发售时候，并实时公告。   （八）召募对象   适正当律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （九）基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费等收取方式的不同，将基金份额分 为 A 类和 C 类不同的类别。在投资者认购/申购基金时收取认购/申购用度而不计            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购基金份额时不收取认 购/申购用度而是从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额离别成就代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将离别野心基金份额净值。野心公式为：   野心日某类基金份额净值＝野心日该类基金份额的基金资产净值/野心日该 类基金份额余额总和   投资者在认购/申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别。   根据基金销售情况，在不违反法律法例且对基金份额持有东谈主无骨子性不利影 响的情况下，基金管理东谈主在履行适宜步调后不错增多新的基金份额类别、或者调 整基金份额类别成就或执法、或者住手现有基金份额类别的销售等，调理实施前 基金管理东谈主需实时公告，不须召开基金份额持有东谈主大会审议。   （十）认购安排   投资东谈主认购本基金份额的具体业务办理时候由基金管理东谈主和基金销售机构 确定，请参见本基金的基金份额发售公告。   投资东谈主不错通过各销售机构的基金销售网点办理基金认购手续。投资东谈主开户 需提供有用身份证件原件等销售机构要求提供的材料苦求开立通达式基金账户。 投资东谈主认购所需提交的文献和办理的具体手续由基金管理东谈主和销售机构约定，详 见本基金的基金份额发售公告。   （1）本基金认购采纳金额认购的方式。   （2）销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定到手，而仅代表销售 机构如实吸收到认购苦求。认购苦求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认 购苦求及认购份额的阐发情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然， 由此产生的任何损失由投资者自行承担。   （3）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购苦求不允 许破除，认购费按每笔认购苦求单独野心。   （4）若认购苦求被阐发为无效，基金管理东谈主应当将投资东谈主已支付的认购金            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 额本金退还投资东谈主。   （1）投资东谈主认购时，需按销售机构端正的方式全额缴款。   （2）在召募期内，对单一投资东谈主在认购期间累计认购金额不设上限。   （3）投资者通过基金管理东谈主直销电子往来系统（包括网上往来系统、基金 管理东谈主手机客户端、基金管理东谈主微信公众号以及基金管理东谈主另行公告的其他电子 往来系统等）或本基金其他销售机构认购 A 类或 C 类基金份额的，单个基金账 户首笔最低认购金额（含认购费，下同）为 1 元，追加认购每笔最低金额为 1 元。 基金管理东谈主或销售机构另有端正的，从其端正。   投资者通过基金管理东谈主直销中心柜台认购 A 类或 C 类基金份额的，单个基 金账户首笔最低认购金额为 100,000 元，追加认购单笔最低金额为 1,000 元。基 金管理东谈主另有端正的，从其端正。   （4）投资者在 T 日端正时候内提交的认购苦求，经常应在 T+2 日到原认购 网点查询认购苦求的阐发情况。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费 用。   A 类基金份额具体用度安排如下表所示。                  A 类基金份额的          A 类基金份额的        用度种类                     认购金额              认购费率                    M＜100 万            0.80%       非待业金客户    100 万≤ M＜200 万        0.60%        认购费率     200 万≤ M＜500 万        0.30%                    M≥500 万       按笔收取，1,000 元/笔                    M＜100 万            0.08%        待业金客户    100 万≤ M＜200 万        0.06%         认购费率    200 万≤ M＜500 万        0.03%                    M≥500 万       按笔收取，1,000 元/笔  注：? M 为认购金额；      ?实施特定认购费率的待业金客户包括：寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方 社会保障基金、企业年金单曾策划以及荟萃策划、企业年金理事会寄托的特定客户资产管理 策划、基本养老保障基金、企业年金待业金居品、职业年金策划、养老标的基金、养老保障 管理居品。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东谈主将在招募              泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围；    ?待业金客户须通过基金管理东谈主直销柜台认购。   本基金认购费由认购相应类别基金份额的认购东谈主承担，不列入基金财产。认 购用度用于本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   （1）A 类基金份额的认购份额野心方法   当认购用度适用比例费率时，认购份额的野心方式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/1.00   当认购用度适用固定金额时，认购份额的野心方式如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额+认购利息）/1.00   认购份额的野心保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此瑕玷产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额， 如果认购期内认购资金获取的利息为 5 元，则其可得到的基金份额野心如下：   净认购金额＝10,000/(1+0.80%)＝9,920.63 元   认购用度＝10,000－9,920.63＝79.37 元   认购份额＝（9,920.63＋5）/1.00＝9,925.63 份   即投资东谈主（非待业金客户）投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额，加 上认购资金在认购期内获取的利息，可得到 9,925.63 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额的认购份额野心方法   认购份额＝(认购金额＋认购利息)/ 1.00   认购份额的野心保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此瑕玷产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 10,000,000 元认购本基金的 C 类基金份额，如果认购期               泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 内认购资金获取的利息为 5,000 元，则其可得到的 C 类基金份额野心如下：   认购份额=（10,000,000＋5,000）/1.00=10,005,000.00 份   即投资东谈主投资 10,000,000 元认购本基金的 C 类基金份额，加上认购资金在 认购期内获取的利息，可得到 10,005,000.00 份 C 类基金份额。   （十一）召募期利息的处理方式   本基金的有用认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额（折算 份额类型为投资者认购时遴聘的相应类别）归基金份额持有东谈主扫数，其中利息转 份额的具体数额以登记机构的记录为准。   （十二）召募期间的用度   基金召募期间的信息暴露用度、司帐师费、讼师费以相当他用度，不得从基 金财产中列支。   （十三）本基金与标的 ETF 的计议和互异   本基金的标的 ETF 为泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金。   聚合基金是指将其绝大部分基金资产投资于标的 ETF，缜密追踪功绩相比基 准弘扬，追求追踪偏离度和追踪瑕玷最小化，经受通达式运作的基金。本基金为 标的 ETF 的聚合基金。   两者均缜密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪瑕玷最小化。同期， 两者存在区别： 的成份股；而本基金则采纳转折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于标的 ETF，结束对功绩相比基准的缜密追踪。 ETF，也不错按照最小申购赎回单元和申购赎回清单的要求，申赎标的 ETF；而 本基金的申购与赎回与庸碌的通达式基金访佛，通过基金管理东谈主及销售机构按 “未知价”原则进行基金的申购与赎回。 互异的因素包括但不限于：   （1）法律法例对投资比例的要求。标的 ETF 看成一种特殊的基金品种，可 将一谈或接近一谈的基金资产，用于追踪标的指数的弘扬；而本基金看成庸碌的          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 通达式基金，仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一 年以内的政府债券。   （2）申购赎回的影响。标的 ETF 采纳按照最小申购赎回单元和申购赎回清 单要求进行申购的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采纳按照未知 价法进行申赎的方式，大额的申购赎回可能会对基金净值产生一定冲击。            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书               七、基金合同的收效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币、基金认购东谈主数不少于 200 东谈主且本基金标的 ETF 适合基金备案条件的前提下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及 招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收 到验资讲演之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金管理东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前， 任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不可收效时召募资金的处理方式   如果本基金召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列 工作： 期进款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产界限   《基金合同》收效后，链接 20 个工作日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期讲演中赐与 暴露；链接 60 个工作日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个工作日内向中 国证监会讲演并建议贬责有计算，贬责有计算包括持续运作、调治运作方式、与其他 基金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例或监管部门另有端正时，从其端正。          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书           八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他干系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的通达日实时候   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往来 所、深圳证券往来所的往常往来日的往来时候，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往来阛阓、证券/期货往来所往来时 间变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应 的调理，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的计议端正在端正媒介上公告。   基金管理东谈主可根据施行情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在申购动手公告中端正。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不稀疏 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时候在赎回动手公告中端正。   在确定申购动手与赎回动手时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息暴露办法》的计议端正在端正媒介上公告申购与赎回的动手时候。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调治 苦求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类别基 金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后野心的该类别基金 份额净值为基准进行野心；           泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 挨次赎回； 申购时可自行遴聘基金份额类别； 投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。   基金管理东谈主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行调理。基金管理 东谈主必须在新执法动手实施前依照《信息暴露办法》的计议端正在端正媒介上公告。   （四）申购与赎回的步调   投资东谈主必须根据销售机构端正的步调，在通达日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。   投资者赎回苦求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生大量赎回或基金合同约定的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同计议条件处理。   遇标的 ETF 的投资阛阓休市、标的 ETF 暂停往来或赎回、标的 ETF 延伸支 付赎回对价或延伸交收、往来所或登记机构的往来结算执法发生较大变化、本基 金往来所或往来阛阓数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其 他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能限度的因素影响上述业务处理经过，则赎回款 项划付时候相应顺延。   基金管理东谈主可在不违反法律法例的情况下，对上述执法进行调理。基金管理 东谈主必须在新执法动手实施前依照《信息暴露办法》的计议端正在端正媒介上公告。           泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书   基金管理东谈主应以往来时候结果前受理有用申购和赎回苦求确本日看成申购 或赎回苦求日(T 日)，在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内(包括该日)对 该往来的有用性进行阐发。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该 日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询苦求的阐发情况。因 投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其干系权益受损的，基金管理东谈主、基 金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。若申购不到手，则 申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定到手，而仅代表销 售机构如实吸收到苦求。申购、赎回苦求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对 于苦求的阐发情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权利。   在不违反法律法例的前提下，本基金管理东谈主可根据干系业务执法，对上述业 务办理时候进行调理，本基金管理东谈主将于动手实施前按照计议端正赐与公告。   （五）申购和赎回的数目限制 理东谈主手机客户端、基金管理东谈主微信公众号以及基金管理东谈主另行公告的其他电子交 易系统等）或本基金其他销售机构申购 A 类或 C 类基金份额的，单个基金账户 首笔最低申购金额（含申购费，下同）为 1 元，追加申购每笔最低金额为 1 元。 基金管理东谈主或销售机构另有端正的，从其端正。   投资者通过基金管理东谈主直销中心柜台申购 A 类或 C 类基金份额的，单个基 金账户首笔最低申购金额为 100,000 元，追加申购单笔最低金额为 1,000 元。基 金管理东谈主另有端正的，从其端正。 制。 少于 1 份。如该账户在该销售机构的基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回 基金一谈基金份额。当某笔往来类业务（如赎回、基金调治等）导致单个往来账 户基金份额余额少于 1 份时，基金管理东谈主可对该部分剩余基金份额发起一次性自 动一谈赎回。           泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 见更新的招募说明书或干系公告。 见更新的招募说明书或干系公告。 界限或比例上限请详见更新的招募说明书或干系公告。 基金管理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险限度的需要，可采纳上述措施对基金界限赐与控 制。具体见基金管理东谈主干系公告。 份额等数目限制。基金管理东谈主必须在调理实施前依照《信息暴露办法》的计议规 定在端正媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度相当用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度；投资者不错屡次申购本 基金，申购费率按每笔申购苦求单独野心。本基金 C 类基金份额不收取申购费。   A 类基金份额具体用度安排如下表所示。                  A 类基金份额的          A 类基金份额的       用度种类                     申购金额              申购费率                    M＜100 万            1.00%      非待业金客户     100 万≤ M＜200 万        0.80%       申购费率      200 万≤ M＜500 万        0.40%                    M≥500 万       按笔收取，1,000 元/笔                    M＜100 万            0.10%      待业金客户      100 万≤ M＜200 万        0.08%       申购费率      200 万≤ M＜500 万        0.04%                    M≥500 万       按笔收取，1,000 元/笔   注：?M 为申购金额；     ?实施特定申购费率的待业金客户包括：寰宇社会保障基金、不错投资基金的地 方社会保障基金、企业年金单曾策划以及荟萃策划、企业年金理事会寄托的特定客户资产管 理策划、基本养老保障基金、企业年金待业金居品、职业年金策划、养老标的基金、养老保               泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 障管理居品。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东谈主将在招 募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围；       ?待业金客户须通过基金管理东谈主直销柜台申购。   （1）A 类基金份额当申购用度适用比例费率时，申购份额的野心方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的野心方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   上述野心结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额， 对应申购费率为 1.00%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得 到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.00%）＝49,504.95 元   申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05 元   申购份额＝49,504.95/1.0500＝47,147.57 份   即：投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,147.57 份 A 类基金 份额。   （2）C 类基金份额   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   上述野心结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 5,000 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000,000/1.0500=47,619,047.62 份              泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书   即：投资东谈主投资 5000 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,619,047.62 份 C 类基金份额。   A 类基金份额和 C 类基金份额赎回费率均随投资东谈主理有基金份额期限的增 加而递减。具体赎回费率结构如下表所示。                        A 类/C 类基金份额                    持有期限              赎回费率                     Y＜7 日            1.50%                     Y≥7 日            0.00%      注： Y 为持有期限   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基 金份额时收取，对峙续持有期少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费将全额计入基金资 产。   赎回金额的野心方式为：   赎回金额＝赎回份数×赎回当日某类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   上述野心结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期限小于 7 日，对应 的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500×1.50%=187.50 元   净赎回金额=12,500-187.50=12,312.50 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期限小于 7 日，假定赎 回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,312.50 元。 值在本日收市后野心，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适宜步调，可 以适宜延伸野心或公告。为幸免基金份额持有东谈主利益因基金份额净值的极少点保          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 留精度受到不利影响，基金管理东谈主可提高基金份额净值的精度，无需就基金份额 净值精度调理事项进行公告。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的计议端正在端正媒介 上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵从干系法律法例以及 监管部门、自律执法的端正。 额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下根据阛阓情况制定基金促销策划，按期或 不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按干系监管部门要求履行必 要手续后，基金管理东谈主不错对销售费率实行一定的优惠，并进行公告。   （七）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 值。 近申购上限。 投资东谈主的申购苦求。 期货往来或无法野心当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 格外情况导致基金销售支付结算系统、基金登记系统或基金司帐系统等无法往常 运行。          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 商阐发后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 资者单日、单笔申购金额上限的。   发生上述除第 6、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主 申购苦求时，基金管理东谈主应当根据计议端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的 情况摈斥时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。   （八）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回 款项： 值。 或达到、接近赎回上限。 投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 期货往来或无法野心当日基金资产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 商阐发后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述除第 6 项情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款 项时，基金管理东谈主应按端正报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金管理东谈主          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总 量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可展期支付，并以后续通达日的基金份 额净值为依据野心赎回金额。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的干系条 款处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与 破除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。  （九）大量赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 调治中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调治中转入苦求份额 总和后的余额)稀疏前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有智力支付投资东谈主的一谈赎回苦求时， 按往常赎回步调实行。   （2）部分展期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有繁难或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。遴聘展期赎回的， 将自动转入下一个通达日连接赎回，直到一谈赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被破除。展期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一通达日该类基金份额的基金份额净值为基础野心赎回金 额，依此类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘， 投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。  （3）若本基金发生大量赎回，且单个通达日出现单个持有东谈主的赎回苦求超 过前一通达日基金总份额 20%的情形下，基金管理东谈主不错采纳干系措施为此单个 持有东谈主展期办理赎回苦求，即按照保护其他赎回苦求东谈主利益的原则，基金管理东谈主          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 可优先阐发其他赎回苦求东谈主的赎回苦求，具体为：基金管理东谈主在当日接受赎回比 例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，如其他赎回苦求东谈主的赎回苦求 在当日被一谈阐发，则在仍可接受赎回苦求的范围内对此单个持有东谈主的赎回苦求 按比例阐发，对此单个持有东谈主其余未阐发的赎回苦求展期办理；如其他赎回苦求 东谈主的赎回苦求在当日未被一谈阐发，则应先将其他赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例 赐与阐发后，将其未被阐发的赎回苦求与此单个持有东谈主的一谈赎回苦求一并展期 办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘展期赎回或取消赎 回。遴聘展期赎回的，将自动转入下一个通达日连接赎回，直到一谈赎回为止； 遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被破除。展期的赎回苦求与下 一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日该类基金份额的基金份额 净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回 苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （4）暂停赎回：链接 2 个通达日以上(含本数)发生大量赎回，如基金管理 东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减慢支付 赎回款项，但不得稀疏 20 个工作日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述大量赎回且基金管理东谈主决定按照“（2）部分展期赎回”进行展期 办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书端正的其他方式在 3 个 往来日内文牍基金份额持有东谈主，说明计议处理方法，并在两日内在端正媒介上刊 登公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 计议端正，最迟于重新通达日在端正媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告；也 不错根据施行情况在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时候，届时不再另行 发布重新通达的公告。         泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书   （十一）基金调治   基金管理东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费， 干系执法由基金管理东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与干系机构。   （十二）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的往来场所或者往来方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，届时无用召 开基金份额持有东谈主大会但须提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的 业务执法办理基金份额转让业务。   （十三）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非往来过户以及登记机构招供、适正当律法例的其它非往来过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）。其他 非往来过户是指适正当律法例且根据登记机构的端正需要办理非往来过户的情 形。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于适合条件 的非往来过户苦求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收 费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的模范收取转托管费。   （十五）按期定额投资策划   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资策划，具体执法由基金管理东谈主另          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 行端正。投资东谈主在办理按期定额投资策划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所端正的按期定 额投资策划最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的收益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 律法例或基金合同另有端正的除外。   如干系法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务执法，届时无用召开基金份额持有东谈主大会但 须提前公告。   （十七）基金份额折算   在对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托 管东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不须召开基金份额持有东谈主大会审议。   （十八）那时期条件熟悉，本基金管理东谈主在不违反法律法例且对基金份额持 有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致并履行干系步调后， 可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调理，或者安排基金份额在 证券往来所上市往来，届时无用召开基金份额持有东谈主大会审议但须提前公告。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或干系公告。            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书                    九、基金的投资   （一）投资标的   本基金通过投资于标的 ETF，缜密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度及跟 踪瑕玷的最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为 更好地结束投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板相当他中国证 监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券资产（包括国内照章刊行和上市交 易的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、证券公司短 期公司债券、短期融资券、超短期融资券、公诱导行的次级债券、政府救济机构 债券、政府救济债券、地方政府债券、可调治债券、可交换债券相当他经中国证 监会允许投资的债券）、资产救济证券、债券回购、银行进款（包括协议进款、 按期进款相当他银行进款）、同行存单、货币阛阓器具、股指期货、国债期货以 及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适合中国证监会的干系端正。   本基金可根据法律法例参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适宜 步调后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净 值的 90%。每个往来日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往来保证金 后，应当保持现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金管理东谈主在履行适宜步调后，不错调理上 述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要投资于标的 ETF，浮松投资东谈主通过本基金投资标的 ETF。本基金 不参与标的 ETF 的投资管理。   在往常阛阓情况下，本基金力图净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪 偏离度的实足值不稀疏 0.35%，年追踪瑕玷不稀疏 4%。如因指数编制执法调理           泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 或其他因素导致追踪偏离度和追踪瑕玷稀疏上述范围，基金管理东谈主应采纳合理措 施幸免追踪偏离度、追踪瑕玷进一步扩大，并尽快还原追踪偏离度、追踪瑕玷至 上述范围。   如果标的指数成份股发生明显负面事件濒临退市或违约风险，且指数编制机 构暂未作出调理的，基金管理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先原则，履行内 部决策步调后实时对干系成份股进行调理。   本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中投资于目 标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。为更好地结束投资标的，本基金可 少量投资于非标的指数成份股（包括创业板相当他中国证监会允许基金投资的股 票、存托凭证）、债券、资产救济证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币 阛阓器具、股指期货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金将根据阛阓的施行情况，适宜调理基金资产在万般资产上的配置比例， 以保证对标的指数的有用追踪。   本基金投资标的 ETF 有如下两种方式：   （1）申购和赎回：标的 ETF 通达申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或 者按照标的 ETF 法律文献的约定以其他方式申购或赎回标的 ETF。   （2）二级阛阓方式：标的 ETF 上市往来后，在二级阛阓进行标的 ETF 基金 份额的往来。   当标的 ETF 申购、赎回或往来模式进行了变更或调理，本基金也将作相应 的变更或调理，无用召开基金份额持有东谈主大会。   在投资运作过程中，本基金将在综合计议合规、风险、效率、成本等因素的 基础上，决定经受一级阛阓申赎的方式或二级阛阓往来的方式进行标的 ETF 的 买卖。   本基金对成份股、备选成份股的投资宗旨是为准备构建股票组合以申购标的 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采纳完全复制法， 即完全按照标的指数的成份股组成相当权重构建股票组合，并根据标的指数成份          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 股相当权重的变动而进行相应调理。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无 法获取弥漫数目的股票时，基金管理东谈主将计议使用其他合理方法进行部分或一谈 替代。   基于基金流动性管理和有用利用资产的需要，本基金将投资于流动性较好的 国债、央行单子等债券，保证基金资产流动性，提高基金资产的投资收益。本基 金运用统计和数目分析时期、对阛阓利率期限结构历史数据进行分析考验和情景 测试，并迷惑宏不雅经济形势、货币政策、证券阛阓变化，综合计议债券阛阓微不雅 因素如历史期限结构、新债刊行、回购及阛阓拆借利率等，形成对债券收益率曲 线形态相当发展趋势的判断，利用阛阓利率的波动和债券组合久期的调理提高组 合收益率。   对于证券公司短期公司债券，本基金对可选的证券公司短期公司债券品种进 行筛选，综合计议和分析刊行主体的公司配景、竞争地位、治理结构、盈利智力、 偿债智力、债券收益率等要素，确定投资决策。本基金将对拟投资或已投资的证 券公司短期公司债券进行流动性分析和监测，并适宜限度债券投资组合全体的久 期，防守流动性风险。   本基金将深入研究资产救济证券的刊行条件、阛阓利率、救济资产的组成及 质地、救济资产的现款流变动情况以及提前偿还率水对等因素，评估资产救济证 券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，通过信用分析和流动性 管理，辅以量化模子分析，精选那些经风险调理后收益率较高的品种进行投资， 资料获取恒久稳固的投资收益。   本基金在参与融资业务时，将通过对阛阓环境、利率水平、基金界限以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资界限。本基金管理东谈主将充分计议 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，提高基金的投资收益。   为更好结束投资标的，在加强风险防守并遵循审慎原则的前提下，本基金可 根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资             泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。转融通证券出借策略按照分散化投资原则，分批、 分期进行转融通证券出借往来，以分散风险。   本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货等金融器具对基金投资组合 进行管理，以限度并责怪投资组合风险、提高投资效率，责怪追踪瑕玷，从而更 好地结束本基金的投资标的。   （1）参与股指期货往来策略：   本基金参与股指期货往来将根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，主要 遴聘流动性好、往来活跃的股指期货合约，以责怪往来成本，提高投资效率，从 而更好地追踪指数。   （2）参与国债期货往来策略   本基金将充分计议国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，参与国债期货的往来，以责怪追踪误 差。   改日，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资标的及 本基金风险收益特征的前提下，遵从法律法例的端正，履行适宜步调后相应调理 和更新干系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往来保证金 后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于淹没原始权益东谈主的万般资产救济证券的比例，不得稀疏 基金资产净值的 10％；   （4）本基金持有的一谈资产救济证券，其市值不得稀疏基金资产净值的 20％；   （5）本基金持有的淹没(指淹没信用级别)资产救济证券的比例，不得稀疏              泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 该资产救济证券界限的 10％；   （6）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于淹没原始权益东谈主的万般资产救济 证券，不得稀疏其万般资产救济证券共计界限的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。 基金持有资产救济证券期间，如果其信用等级下跌、不再适合投资模范，应在评 级讲演发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不稀疏本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不稀疏拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货、国债期货往来，应当遵循下列要求： 净值的 10%；在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得稀疏基金 资产净值的 15%； 券市值之和，不得稀疏基金资产净值的 100%。其中，有价证券指标的 ETF、股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得稀疏 基金持有的债券总市值的 30%； 过上一往来日基金资产净值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得稀疏上一往来日基金资产净值的 30%； 算）应当适合基金合同对于股票投资比例的计议约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差野心）应当适合基金合同对于债券投资比例的计议约定；   （10）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得稀疏基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵循下列要求：           泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 上的出借证券应纳入流动性受限资产； 均野心； 的因素致使基金投资不适合以上端正的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得稀疏基金资产净值 的 15%；因证券/期货阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理 东谈主之外的因素致使基金不适合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （14）本基金资产总值不稀疏基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实行，与境 内上市往来的股票合并野心；   （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货阛阓波动、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投 资比例不适合上述第（1）项端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个往来日内 进行调理。除上述第（1）、             （2）、                （7）、                   （11）、                       （12）、                           （13）情形之外，因证券/期 货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股调理、标的指数 成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级阛阓往来停牌 等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述端正投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个往来日内进行调理，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的计议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 动手。   法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适宜步调后，则本基金投资不再受干系限制或按调理后的端正实行，但须提 前公告。   为宝贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另 有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、垄断证券往来价钱相当他不梗直的证券往来行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正破损的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相当控股鼓舞、施行 限度东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵从基金份 额持有东谈主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱实行。干系往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与暴露。要紧关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。 本基金投资标的 ETF 的情况，不属于前述要紧关联往来。   如法律、行政法例或监管部门取消上述破损性端正，基金管理东谈主在履行适宜 步调后可不受上述端正的限制。   （五）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为中证 A500 指数收益率*95% +金融机构东谈主民币活期 进款利率（税后）*5%。   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个往来日日 终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，现款或到期日在一年           泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。本基金对中证 A500 指 数和金融机构东谈主民币活期进款利率（税后）离别赋予 95%和 5%的权重适合本基 金主要投资标的 ETF 和缜密追踪标的指数的投资特点。因此，该功绩相比基准 大概真实、客不雅的反应本基金的风险收益特征。   改日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会讲演并建议贬责方 案，如调治运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同圮绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责有计算确按期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵从基金份额持有东谈主 利益优先原则扶助基金投资运作。   若标的指数变更对基金投资无骨子性影响（包括但不限于编制机构变更、指 数改名等），则无需召开基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主可在取得基金托管东谈主 同意后变更基金称号、标的指数和功绩相比基准并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金属于 ETF 聚合基金，标的 ETF 为股票型基金，其恒久平均风险与收 益高于夹杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。   本基金为 ETF 聚合基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数弘扬，具有与 标的指数以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。   （七）标的 ETF 发生干系变更情形时的处理   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行适宜步调后由投资于标的 ETF 的聚合基金变更为径直投资标的指数的指数基金，基金合同将删除适用于目 标 ETF、聚合基金的条件，并根据被迫追踪标的指数的指数基金特点相应调理基 金类别、投资标的、策略等内容。届时基金合同的纠正内容及具体变更安排将由 基金管理东谈主另行公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会：           泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 管理东谈主调换的除外）；   若届时本基金管理东谈主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则本基金将本 着宝贵投资者正当权益的原则，履行适宜的步调后登科其他合适的指数看成标的 指数。   如果改日标的 ETF 的标的指数发生变更，本基金将在履行适宜步调后相应 变更标的指数且连接投资于该标的 ETF，不需另行召开基金份额持有东谈主大会。但 标的 ETF 召开基金份额持有东谈主大会审议变更标的 ETF 标的指数事项的，本基金 的基金份额持有东谈主可出席标的 ETF 基金份额持有东谈主大会并进行表决，标的 ETF 基金份额持有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金在履行适宜步调后， 可不召开基金份额持有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该标的 ETF 的聚合基金。   （八）基金管理东谈主代表基金愚弄鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事 务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节        泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 的端正。            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书                 十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的标的 ETF 份额、万般有价证券、银行进款本 息、基金应收申购款相当他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相当他基金 财产账户相独处。   （四）基金财产的扶助和贬责   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券/期货经纪机构和基金销 售机构的财产，并由基金托管东谈主扶助。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构 和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律工作，其债权东谈主不得对本基金 财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正贬责 外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章破除或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书               十一、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往来场所的往来日以及国度法律法例 端正需要对外暴露基金净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、债券、资产救济证券、养殖器具 和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门计议端正。 有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应经受最近往来日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近往来日的报价不可真实反应公允价值的，应报答价进行调理，确定公允价 值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征计议。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大量持有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息救济的估值时期确定公允价值。经受估值时期确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调理并确定公允价值。            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书   （四）估值方法   本基金投资的标的 ETF 按照估值日标的 ETF 的基金份额净值估值，如该日 标的 ETF 未公布净值，则按该标的 ETF 的最近公布的净值估值。如果基金管理 东谈主合计按上述价钱不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基 金托管东谈主协商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。   （1）往来所上市的非固定收益品种，以其估值日在证券往来所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或 证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价） 估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价 格的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理最近交 易市价，确定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登科第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，登科第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至施行 收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价，同期充分计议刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记 期截止日（含当日）后未愚弄回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在往来所阛阓上市往来的公诱导行的可调治债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价往来的债券登科估值日收盘价看成估值全价；实行净 价往来的债券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。   （4）基金以估值品种的估值全价看成估值的依据，基金管理东谈主根据干系法 律、法例的端正进行涉税处理。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌         泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 的淹没股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公诱导行未上市的股票，经受估值时期确定公允价值；   （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，经受在 当前情况下适用况且有弥漫可利用数据和其他信息救济的估值时期确定其公允 价值，基金管理东谈主根据干系法律、法例的端正进行涉税处理。   （4）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公诱导行股票、 初度公诱导行股票时公司鼓舞公诱导售股份、通过大批往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会计议端正确定公允价值。 值。 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，经受最近交 易日结算价估值。当日结算价及结算执法以《中国金融期货往来所结算详情》为 准。 的干系端正进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的端正或者未能充分宝贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据计议法律法例，基金资产净值野心和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主           泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 承担。本基金的基金司帐工作方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金计议的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一问候见的，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的野心结果对外赐与公布。   （五）估值步调 的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目野心，万般基金资产净值均精 确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此形成的瑕玷归入基金资产。基 金管理东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有端正的， 从其端正。   基金管理东谈主应每个工作日野心基金资产净值及万般基金份额的基金份额净 值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个工作日对基金资产估值后， 将万般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主按约定对外公布。   （六）估值罪戾的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适宜、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪戾 时，视为基金份额净值罪戾。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、登记机构、销售机 构或投资东谈主自身的罪戾形成估值罪戾，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的工作 东谈主应当对由于该估值罪戾遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值 罪戾处理原则”给予抵偿，承担抵偿工作。   上述估值罪戾的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若 系同行业现巧合期水平无法猜想、无法幸免、无法抗击，则属不可抗力，按照下 述端正实行。            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书   由于不可抗力原因形成投资者的往来贵府灭失或被罪戾处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿工作，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值罪戾已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罪戾工作方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值罪戾发生的用度由估值罪戾工作方承担； 由于估值罪戾工作方未实时更正已产生的估值罪戾，给当事东谈主形成损失的，由估 值罪戾工作方对径直损失承担抵偿工作；若估值罪戾工作方已经积极协调，况且 有协助义务确当事东谈主有弥漫的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。   （2）估值罪戾的工作方对计议当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 况且仅对估值罪戾的计议径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪戾而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罪戾工作方仍应酬估值罪戾负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值罪戾工作 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经获取的欠妥得 利返还的总和稀疏其施行损失的差额部分支付给估值罪戾工作方。   （4）估值罪戾调理经受尽量还原至假定未发生估值罪戾的正确情形的方式。   估值罪戾被发现后，计议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值罪戾发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值罪戾发生 的原因确定估值罪戾的工作方；   （2）根据估值罪戾处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪戾形成的损失 进行评估；   （3）根据估值罪戾处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪戾的工作方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值罪戾处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 金登记机构进行更正。   （1）基金份额净值野心出现罪戾时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）万般基金份额净值罪戾偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；罪戾偏差达到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值野心差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的工作，经阐发 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐工作方由基金管理东谈主担任，与本基金计议的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分计划后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主野心的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此 给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付抵偿 金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照罪戾 进程各自承担相应的工作。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的野心结果，天然屡次重新计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的野心结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息罪戾（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值野心罪戾而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行 业另有通行作念法，基金管理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 营业时； 商阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息暴露的基金净值信息由基金管理东谈主负责野心，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个工作日往来结果后野心当日的基金资产净值和各 类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值野心结果复 核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   （十）特殊情形的处理 基金资产估值罪戾处理。 指数编制机构或登记机构品级三方机构发送的数据罪戾等原因，基金管理东谈主和基 金托管东谈主天然已经采纳必要、适宜、合理的措施进行查验，但未能发现罪戾或虽 发现罪戾但因前述原因无法实时更正而形成的基金资产估值罪戾，基金管理东谈主和 基金托管东谈主免除抵偿工作。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施 松开或摈斥由此形成的影响。          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书              十二、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指扬弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结束收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 以及基金的可供分派利润进行评价，在适合基金收益分派条件下，可安排收益分 配。评估时候、分派时候、分派有计算及每次基金收益分派数额等内容，基金管理 东谈主不错根据施行情况确定并按照计议端正公告； 金合同》收效起火 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进 行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供 分派利润将有所不同；   在不违反法律法例的端正且对基金份额持有东谈主利益无要紧骨子不利影响的 前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适宜步调 后，可对上述基金收益分派原则进行调理并提前公告，不需召开基金份额持有东谈主 大会。   （四）收益分派有计算   基金收益分派有计算中应载明基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比 例、分派方式等内容。         泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书   （五）收益分派有计算果然定、公告与实施   本基金收益分派有计算由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息暴露办法》的计议端正在端正媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的野心方法，依照《业务执法》实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的端正。            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书               十三、基金用度与税收   （一）基金用度的种类                     《基金合同》收效后与基金干系的 信息暴露用度； 购赎回用度等）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费 按前一日基金资产净值扣除所持有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若 为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的野心方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除所持有标的 ETF 基金份额所对应基金资产 净值后的余额（若为负数，则取 0）   基金管理费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月             泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除所持有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若 为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的野心方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除所持有标的 ETF 基金份额所对应基金资产 净值后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.20%年费率计提。野心方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主 与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假等，支 付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据计议法例及相应协 议端正，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度：            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 基金财产的损失； 目。  （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计议的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，计议用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正或干系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度计议税收征收的端正代扣代缴。           泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书             十四、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度暴露； 司帐核算，按照计议端正编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   （二）基金的年度审计 端正的司帐师事务所相当注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息暴露办法》的计议端正在端正媒介公告。          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书             十五、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应适合《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息暴露办法》、 《流动性风险管理端正》、《基金合同》相当他计议端正。   （二）信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照 法律、行政法例和中国证监会的端正暴露基金信息，并保证所暴露信息的真实性、 准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予暴露的基金信 息通过适合中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息暴露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介暴露，并保证 基金投资者大概按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开暴露的信 息贵府。   （三）本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开暴露的信息应经受中语文本。如同期经受外文文本的，基 金信息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开暴露的信息经受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开暴露的基金信息          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书   公开暴露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的执法及具体步调，说明基金居品的特点等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当根据法律法例最大限定地暴露影响基金投资者决 策的一谈事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风 险揭示、信息暴露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招 募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个工作日内，更新基金招 募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理 东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管协议是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产扶助及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概若是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供 简明的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府提要的信息发生要紧 变更的，基金管理东谈主应当在三个工作日内，更新基金居品贵府提要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 贵府提要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公 告登载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概 要、  《基金合同》和基金托管协议登载在端正网站上，并将基金居品贵府提要登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金 托管协议登载在网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在端正网站暴露一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露通达日的万般基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站暴露半 年度和年度终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明万般基 金份额申购、赎回价钱的野心方式及计议申购、赎回费率，并保证投资者大概在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年 度讲演登载在端正网站上，并将年度讲演教导性公告登载在端正报刊上。基金年 度讲演中的财务司帐讲演应当经过适合《证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将 中期讲演登载在端正网站上，并将中期讲演教导性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度讲演， 将季度讲演登载在端正网站上，并将季度讲演教导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲演、中 期讲演或者年度讲演。   如讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或稀疏基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期讲演“影响投资者决 策的其他症结信息”项下暴露该投资者的类别、讲演期末持有份额及占比、讲演 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度讲演和中期讲演中暴露基金组结伴产情况相当            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，计议信息暴露义务东谈主应当依照《信息暴露办法》的有 关端正编制临时讲演书，并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》圮绝、基金计帐；   （3）调治基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓舞、基金管理东谈主的施行控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更稀疏百分之五十，基金管理 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动稀疏百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务干系步履受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务干系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相当控股鼓舞、 施行限度东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往来事项，但中国证监会另有端正的除外；            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计 提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价罪戾达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金发生大量赎回并展期办理；   （19）本基金链接发生大量赎回并暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；   （22）基金管理东谈主采纳舞动订价机制进行估值；   （23）基金份额的拆分；   （24）本基金变更标的 ETF；   （25）本基金推出新业务或服务；   （26）调理基金份额类别的成就；   （27）基金信息暴露义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的及基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音尘可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持 有东谈主权益的，干系信息暴露义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开澄清。   基金合同圮绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在端正网站上， 并将计帐讲演教导性公告登载在端正报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金实施侧袋机制的，干系信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 和招募说明书的端正进行信息暴露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   基金管理东谈主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按期讲演和招募说明书（更 新）等文献中暴露股指期货往来情况，包括往来政策、持仓情况、损益情况、风 险计议等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否适合既定的 往来政策和往来标的等。   基金管理东谈主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按期讲演和招募说明书（更 新）等文献中暴露国债期货往来情况，包括往来政策、持仓情况、损益情况、风 险计议等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否适合既定的 往来政策和往来标的等。   基金管理东谈主应当在临时公告和按期讲演中实时暴露本基金投资证券公司发 行的短期公司债券的情况。   基金管理东谈主应在基金年度讲演及中期讲演中暴露其持有的资产救济证券总 额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和讲演期内扫数的资产救济证券明细。 基金管理东谈主应在基金季度讲演中暴露其持有的资产救济证券总额、资产救济证券 市值占基金净资产的比例和讲演期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救济证券明细。   基金管理东谈主应当在按期讲演和招募说明书（更新）等文献中暴露参与融资业 务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险相当管理情况等。   基金管理东谈主应当在季度讲演、中期讲演和年度讲演等按期讲演和招募说明书 （更新）等文献中暴露基金参与转融通证券出借业务的情况，并就讲演期内发生 的要紧关联往来事项作念详确说明。   本基金在按期讲演和招募说明书（更新）中应诞生专门章节暴露所持标的 ETF 的干系情况并揭示干系风险：          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书   （1）投资政策、持仓情况、损益情况、净值暴露时候等；   （2）往来及持有标的 ETF 产生的用度，包括申购费、赎回费、销售服务费、 管理费、托管费等，在招募说明书（更新）中列明野心方法并例如说明；   （3）持有的标的 ETF 发生的要紧影响事件，如调治运作方式、与其他基金 合并、圮绝基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会等；   （4）基金投资于基金管理东谈主以及基金管理东谈主关联方所管理基金的情况。  （六）信息暴露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当适合中国证监会干系基金信息 暴露内容与样式准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按期讲演、更新的招募说明书、基金居品贵府提要、基金 计帐讲演等公开暴露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面 或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正媒介中遴聘暴露信息的媒介。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并 保证干系报送信息的真实、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介暴露信息，然则其他环球媒介不得早于端正媒介暴露信息，况且 在不同媒介上暴露淹没信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按照法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响 基金往常投资操作的前提下，自主普及信息暴露服务的质地。具体要求应当适合 中国证监会及自律执法的干系端正。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度 不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计讲演、法律主见书的专             泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 业机构，应当制作工作底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情形之一时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸暴露 基金干系信息：            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书                 十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和步调   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋司帐师事 务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任适合《证 券法》端正的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计主见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 份额为基础，阐发基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账 户的赎回苦求并支付赎回款项。 换等干系业务；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账 户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 主袋账户份额。   侧袋机制实施期间的申购赎回的具体事项安排见基金管理东谈主届时发布的相 关公告。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主野心各项投资运作计议和基金功绩计议应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的调理，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 值并暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应适合《企业司帐准则》的干系要求。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分派   本基金实施侧袋机制的，在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形 下，基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计议的用度不错从侧袋账户资产中列支， 但应待侧袋账户特定资产变现后方可列支，计议用度可酌情收取或减免，但不得 收取管理费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原往来等方式还原流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。   侧袋账户资产一谈完成变现并圮绝侧袋机制后，基金管理东谈主应实时聘任适合 《证券法》端正的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计主见。   （八）侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分端正的基金净值信息 暴露方式和频率暴露主袋账户份额的万般基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停暴露侧袋账户万般份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按期讲演中暴露讲演期内特定资 产处置进展情况，暴露讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明 不看成特定资产最终变现价钱的承诺。   （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有端正的，从其端正。 本招募说明书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法例、干系端正不一致的，         泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 以届时的法律法例、干系端正为准，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行 适宜步调后，在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，可径直对本 部天职容进行修改、调理或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。             泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书                  十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、合规性风险、本基金特 有的投资风险、操立场险以相当他风险。   投资组合的风险主要包括阛阓风险、信用风险及流动性风险。   （1）阛阓风险   证券阛阓价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在 的风险，本基金的阛阓风险着手于基金股票资产与债券资产阛阓价钱的波动。   （2）信用风险   债券刊行东谈主出现违约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地责怪 导致债券价钱下跌的风险，信用风险也包括证券往来敌手因违约而产生的证券交 割风险。   （3）流动性风险   流动性风险是指基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险，流动性风险管理的标的则是确保基金组结伴产的变现智力与 投资者赎回需求的匹配与平衡。   参见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”的干系端正。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。目 标 ETF 及标的指数成份股数目、日均成交量以及日均成交金额可得志本基金投 资要求，且标的 ETF 已依照指数权重进行了分散投资，故本基金可通过赎回目 标 ETF 较好地获取流动性；另外，本基金还不错在二级阛阓卖出标的 ETF 获取 流动性，以上均为基金稳重运作提供了素雅的基础。   本基金出现大量赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象 或大量赎回份额占比情况决定全额赎回或部分展期赎回。同期，如本基金单个基         泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 金份额持有东谈主在单个通达日苦求赎回基金份额稀疏基金总份额一定比例以上的， 基金管理东谈主有权对其采纳展期办理赎回苦求。   在阛阓大幅波动、流动性败落等极点情况下发生无法应酬投资者大量赎回的 情形时，基金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的端正，严慎登科展期办理大量赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减慢支付赎 回款项、收取短期赎回费、舞动订价机制等流动性风险管理器具看成辅助措施。 对于万般流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的 原则，实时有用地对风险进行监测和评估，经过里面审批步调并与基金托管东谈主协 商阐发。在施走运用万般流动性风险管理器具时，投资者的赎回苦求、赎回款项 支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进 行操作，全面保障投资者的正当权益。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东谈主进行 支付，宗旨在于有用进攻并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将 住手暴露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额根据基 金合同和招募说明书的约定往常通达赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的 持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份 额不可赎回，其对应特定资产的变面前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不 确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主 可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金按期讲演中暴露讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的工作。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主野心各项投资运作计议和基金功绩计议应当以             泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 主袋账户资产为基准，并根据干系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减 少进行按投资损失处理，因此本基金暴露的功绩计议不可反应特定资产的真不二价 值及变化情况。   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平径直影响基 金收益水平，如果基金管理东谈主对经济形势和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现不实，齐会影响基金的收益水平。   是指本基金的投资运作不适合干系法律、法例的端正和基金合同的要求而带 来的风险。   （1）ETF 聚合基金的独到风险   本基金与标的 ETF 基金的功绩弘扬可能出现互异。本基金与标的 ETF 在投资 方法、往来方式等方面既有计议又有区别，可能激勉功绩弘扬出现互异的因素包 括但不限于以下几点： 影响。 额，因此标的 ETF 二级阛阓的折溢价将影响聚合基金的收益。 资组合与 ETF 的投资组合可能存在互异。 险、操立场险、时期风险等风险。   （2）标的指数波动的风险   标的指数并不可完全代表扫数这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票阛阓的平均答复率可能存在偏离。标的指数成份股的价钱可能受到政事因 素、经济因素、上市公司策划现象、投资者心绪和往来轨制等各式因素的影响而           泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （3）身分股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时，基金 可能因无法实时调理投资组合而导致追踪偏离度和追踪瑕玷扩大。   （4）追踪偏离风险   （5）追踪瑕玷限度未达约定标的的风险   本基金主要通过投资于标的 ETF 结束对功绩相比基准的缜密追踪，力图净值 增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的实足值不稀疏 0.35%，年追踪误 差不稀疏 4%，但因标的指数编制执法调理或其他因素可能导致追踪瑕玷稀疏上 述范围，本基金净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （6）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数，或若标的 ETF 变更标的指数，本基金也将相应变更标的指 数且连接投资于该标的 ETF。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将 随之调理，基金收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调 整带来的风险与成本。   （7）指数编制机构住手服务的风险          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和宝贵，改日指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的管理和宝贵，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个工作日向中国证监会讲演并建议贬责有计算，如调治运作方式、 与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进 行表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同 圮绝。投资东谈主将濒临调治运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责有计算确按期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵从基金份额持有东谈主 利益优先原则扶助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数弘扬与干系阛阓弘扬有在互异，影响投资收益。   （8）基金分成特殊安排的风险   本基金分成条件的瞎想与现有 ETF 聚合基金存在一定互异，本基金于每季 度终末一个往来日对基金相对功绩相比基准的逾额收益率以及基金的可供分派 利润进行评价，在适合基金收益分派条件下，可安排收益分派。评估时候、分派 时候、分派有计算及每次基金收益分派数额等内容，基金管理东谈主不错根据施行情况 确定并按照计议端正公告。   以上分成安排较为特殊，可能对投资者的投资步履和结果产生一定的影响。 此外，在分成过程中可能因证券买卖价钱波动、证券往来成本、基金仓位变动等 对基金追踪瑕玷有所影响。请投资者明察上述事项并作念好相应安排。   本基金可参与股指期货往来，股指期货经受保证金往来轨制，由于保证金交 易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东谈主权益 遭受较大损失。股指期货经受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时候内补 足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金可参与国债期货往来，国债期货经受保证金往来轨制，由于保证金交 易具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益 遭受较大损失。国债期货经受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时候内补 足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。             泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书   本基金可投资于资产救济证券。天然基金管理东谈主将深入研究资产救济证券的 刊行条件、阛阓利率、救济资产的组成及质地、救济资产的现款流变动情况以及 提前偿还率水对等因素，但本基金仍可能濒临资产救济证券的信用风险、利率风 险、流动性风险和提前偿付风险等各式风险。   本基金可投资于流通受限证券。由于流通受限证券具有一定的锁按期限，在 此期间无法转让变现，因此可能对基金的流动性形成一定的负面影响；受证券市 场不可控因素的影响，流通受限证券在可流通明可能发生逝世的风险。尽管基金 管理东谈主针对流通受限证券制定了严格的投资决策经过和风险限度轨制，但投资者 仍然有可能濒临流动性风险、法律风险和操立场险等各式风险。   本基金可参与转融通证券出借业务。天然基金管理东谈主将严格按照干系法律法 规和业务率领，在防守转融通证券出借业务干系的投资风险、保护基金份额持有 东谈主的正当利益的前提下，进行干系转融通证券出借业务的投资往来，力图为基金 资产获取转融通证券出借业务产生的收益，但本基金仍可能濒临干系业务敌手方 的信用风险和由此产生的流动性风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还可能濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大逝世 的风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础 证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托 凭证持有东谈主在分成派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托协 议自动管理存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动 的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上 市的基础证券刊行东谈主，在持续信息暴露监管方面与境内可能存在互异的风险；境 表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   基金运作过程中，因里面限度存在过错或者东谈主为因素形成操作不实或违反操             泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 作规程等引致的风险，例如，越权违纪往来、司帐部门诓骗、往来罪戾、IT 系 统故障等风险。 的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述是基于投资范围和比例、投资策略、证券期货阛阓庞大规矩等作念出的概 述性描摹。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和销售机构）根据干系法律法例 及里面评级模范对本基金进行风险评价，其风险评级结果所依据的评价要素可能 更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不势必 一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价模范和方法的差 异，对淹没基金居品的风险评级结果也可能各有不同；销售机构还可能根据监管 要求、阛阓变化及基金施走运作情况等当令调理对本基金的风险评级。   敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智力与 居品风险之间的匹配考验，并须实时暖和销售机构对于本基金风险评级的调理情 况，勤勤俭俭作出投资决策。   战役、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可 能导致基金资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商违约等超出基金管理 东谈主自身径直限度智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   （二）声明 须自行承担投资风险。 然则，本基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书， 代销机构并不可保证其收益或本金安全。 资比例、证券阛阓庞大规矩等作出的抽象性描摹。销售机构根据干系法律法例对 本基金进行风险评价，不同的销售机构经受的评价方法不同，因此销售机构的风 险等级评价与基金法律文献中的风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应在         泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之间的匹配检 验，并须随时暖和本基金风险等级的干系情况，严慎作出投资决策。   基金管理东谈主承诺以老实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩相当净值高下并不预 示其改日功绩弘扬。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念 出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 担。          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书     十八、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后依照《信息暴露办法》的计议端正在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行干系步调后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主连系的； 的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对贬责有计算进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、适合《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书   （1）     《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组调停吸收基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）聘任司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲演出具法律主见书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计算，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的计议要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经适合《证券法》 端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个工作日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在端正 网站上，并将计帐讲演教导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计议文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的最 低期限。           泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书             十九、基金合同的内容摘录   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   本基金的基金管理东谈主为泰康基金管理有限公司，基金托管东谈主为招商银行股份 有限公司。   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者录用代表出席标的 ETF 基金份额持有 东谈主大会并对标的 ETF 基金份额持有东谈主大会审议事项愚弄表决权；   （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖和基金信息暴露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金逝世或者《基金合同》圮绝的            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 有限工作；   （6）不从事任何有损基金相当他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及计议法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度计议法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及计议法律端正决定基金收益的分派有计算；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓舞权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金参与融资或转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适合计议法律、法例的前提下，制订和调理计议基金认购、申购、 赎回、调治和非往来过户等业务执法；   （17）决定本基金证券往来结算模式的调治（包括由证券公司往来结算模式 调治为托管东谈主结算模式，或由托管东谈主结算模式调治为证券公司往来结算模式）；   （18）寄托第三方机构办理本基金的往来、计帐、估值、结算等业务；   （19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相独处，对所管理的不同基金离别 管理，离别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》相当他计议端正外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适宜合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的端正，按计议端正野心并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》相当他计议端正，履行信息暴露及 讲小说务；            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书   （12）保守基金贸易玄妙，不深入基金投资策划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相当他计议端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予守密，不 向他东谈主深入，但向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有计算，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相当他计议端正召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 20 年以上，法律法例另有端正的从其端正；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时候发出，况且 保证投资者大概按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金计议的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到计议贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的扶助、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临斥逐、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理计议基 金事务的步履承担工作；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效， 基金管理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金募 集期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；           泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书   （25）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 扶助基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应申诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理场外证券往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老实信用、勤勉尽责的原则持有并安全扶助基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场所，配备弥漫的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金离别成就账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相当他计议端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；           泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书   （5）扶助由基金管理东谈主代表基金刚毅的与基金计议的要紧合同及计议凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易玄妙，除《基金法》、《基金合同》相当他计议端正另有 端正外，在基金信息公开暴露前赐与守密，不得向他东谈主深入，但向审计、法律等 外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主野心的基金资产净值、万般基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径计议的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具主见，说 明基金管理东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果 基金管理东谈主有未实行《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳 了适宜的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵府不低于法 律法例端正的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或计议端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相当他计议端正，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临斥逐、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会 和银行业监督管理机构，并文牍基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿工作，其抵偿 工作不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 务，基金管理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步调解执法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是标的 ETF 的聚合基金，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持 有的聚合基金的份额径直参加或者录用代表参加标的 ETF 的基金份额持有东谈主大 会表决，其持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份 额持有东谈主大会的权益登记日，本基金持有标的 ETF 份额的总和乘以该基金份额 持有东谈主所持有的本基金份额占聚合基金总份额的比例。野心结果按照四舍五入的 方法，保留到整数位。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有 东谈主以标的 ETF 的基金份额持有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受本基金的特定基 金份额持有东谈主的寄托以本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席标的 ETF 的 基金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额持有东谈主大会的，须先除名本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额持有东谈主大会。本基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额持有东谈主大会的，由本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提 议召开或召集标的 ETF 基金份额持有东谈主大会。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法例和中国证监会另有端正的除外：   （1）除本合同另有约定外，圮绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书   （4）调治基金运作方式；   （5）调理基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略（法律法例、中国证监会另有端正或 基金合同另有约定的除外）；   （9）变更基金份额持有东谈主大会步调；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集标的 ETF 份额持有东谈主大会；   （12）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额野心，下同）就淹没事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管理东谈主、证券/期货往来所、登记机构、销售机构调理计议认购、 申购、赎回、调治、收益分派、基金往来、非往来过户、转托管等业务执法；   （6）经履行适宜步调，基金推出新业务或服务；   （7）住手或减少现有基金份额类别的销售、调低现有基金份额类别的费率 水平、增多新的基金份额类别、调理基金份额类别成就或分类执法等；           泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书   （8）调理基金份额净值的野心和公告时候或频率；   （9）本基金采纳其他方式参与标的 ETF 的申购赎回；   （10）调理基金收益的分派原则；   （11）调治本基金证券往来结算模式；   （12）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻滞、侵扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时候、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议姿色；   （2）会议拟审议的事项、议事步调解表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、送达时候和地点；   （5）会务常设计议东谈主姓名及计议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、寄托的公证机关相当联 系方式和计议东谈主、表决主见寄交的截止时候和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票效力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明适正当律法例、《基金合 同》和会议文牍的端正，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文牍载明的姿色或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集东谈主指 定的地址。通讯开会应以会议文牍载明的姿色进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个工作日内连 续公布干系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文牍端正的方式收取基金份额持有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文牍不参加收取表决主见的，不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具主见或授权他东谈主代表出具主见的，基金份额持有东谈主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本 东谈主径直出具主见或授权他东谈主代表出具主见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小 于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持 有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之             泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 一）基金份额的持有东谈主径直出具主见或授权他东谈主代表出具主见；   （4）上述第（3）项中径直出具主见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具 主见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具主见的代理东谈主出具的 寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明适正当律法例、 《基金合同》和会议文牍的端正，并与基金登记机构记录相符。 载明，基金份额持有东谈主也不错遴聘收罗、电话或其他方式进行表决，或者经受网 络、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决。为此，基金份额持有东谈主需在 会议文牍载明的期限内，以会议文牍载明的方式向会议召集东谈主提交相应有用的表 决票或授权寄托书。   （五）议事内容与步调   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并（法律法例、基金合同和中国证监会另有端正的除外）、法律法例及《基金合 同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会计划的其他 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定步调确定 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主作 为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理             泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和计议方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作方式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别 决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯字据证明，不然提交 适合会议文牍中端正的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适合会议文牍端正的表决主见视为有用表决，表决主见磨蹭不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具主见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或淹没项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议动手 后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息暴露办法》的计议端正在 端正媒介上公告。如果经受通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有管理力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主离别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若干系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应离别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，淹没主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的干系端正以本节特殊约定内 容为准，本节莫得端正的适用上文干系约定。   本基金侧袋机制实施期间，如果标的 ETF 召开持有东谈主大会，根据届时的特           泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 定资产是否包含标的 ETF，离别确定本基金主侧袋账户对于标的 ETF 的表决权 及相应表决票数。标的 ETF 持有东谈主大会表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户 份额无表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步调、表 决条件等端正，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对 本部天职容进行修改、调理或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后依照《信息暴露办法》的计议端正在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行干系步调后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主连系的； 的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对贬责有计算进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 基金计帐。 管东谈主、适合《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组调停吸收基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）聘任司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲演出具法律主见书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计算，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的计议要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经适合《证券法》 端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个工作日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在端正            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 网站上，并将计帐讲演教导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计议文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的最 低期限。      四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计议的一切争 议，如经友好协商未能贬责的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交深圳外洋仲裁 院，根据该院届时有用的仲裁执法按庸碌步调进行仲裁，仲裁的地点为深圳市， 仲裁裁决是结尾的，并对各方当事东谈主均有管理力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁 用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接诚挚、勤勉、尽责 地履行基金合同端正的义务，宝贵基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，不含港澳台地区法律）管 辖。      五、基金合同的存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。           泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书           二十、基金托管协议的内容摘录   一、基金托管协议当事东谈主   本基金的基金管理东谈主为泰康基金管理有限公司，基金托管东谈主为招商银行股份 有限公司。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据计议法律法例的端正以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方往来等进行监督。《基金合同》明确 约定基金投资证券遴聘模范的，基金管理东谈主应事前或按期向基金托管东谈主提供投资 品种池，以便基金托管东谈主对基金施行投资是否适合基金合同对于证券遴聘模范的 约定进行监督。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更 好地结束投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板相当他中国证监 会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券资产（包括国内照章刊行和上市往来 的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、证券公司短期 公司债券、短期融资券、超短期融资券、公诱导行的次级债券、政府救济机构债 券、政府救济债券、地方政府债券、可调治债券、可交换债券相当他经中国证监 会允许投资的债券）、资产救济证券、债券回购、银行进款（包括协议进款、定 期进款相当他银行进款）、同行存单、货币阛阓器具、股指期货、国债期货以及 经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适合中国证监会的干系端正。   本基金可根据法律法例参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适宜 步调后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个往来日日终 在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持现款或到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。              泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书   如法律法例或中国证监会允许，基金管理东谈主在履行适宜步调后，不错调理上 述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往来保证金 后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于淹没原始权益东谈主的万般资产救济证券的比例，不得稀疏 基金资产净值的 10％；   （4）本基金持有的一谈资产救济证券，其市值不得稀疏基金资产净值的 20％；   （5）本基金持有的淹没(指淹没信用级别)资产救济证券的比例，不得稀疏 该资产救济证券界限的 10％；   （6）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于淹没原始权益东谈主的万般资产救济 证券，不得稀疏其万般资产救济证券共计界限的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。 基金持有资产救济证券期间，如果其信用等级下跌、不再适合投资模范，应在评 级讲演发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不稀疏本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不稀疏拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货、国债期货往来，应当遵循下列要求： 净值的 10%；在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得稀疏基金 资产净值的 15%； 券市值之和，不得稀疏基金资产净值的 100%。其中，有价证券指标的 ETF、股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得稀疏           泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 基金持有的债券总市值的 30%； 过上一往来日基金资产净值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得稀疏上一往来日基金资产净值的 30%； 算）应当适合基金合同对于股票投资比例的计议约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差野心）应当适合基金合同对于债券投资比例的计议约定；   （10）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得稀疏基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵循下列要求： 上的出借证券应纳入流动性受限资产； 均野心； 的因素致使基金投资不适合以上端正的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得稀疏基金资产净值 的 15%；因证券/期货阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理 东谈主之外的因素致使基金不适合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （14）本基金资产总值不稀疏基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实行，与境 内上市往来的股票合并野心；           泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书   （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货阛阓波动、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投 资比例不适合上述第（1）项端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个往来日内 进行调理。除上述第（1）、（2）、（7）、（11）、（12）、（13）情形之外，因证券/ 期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股调理、标的指 数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级阛阓往来停牌 等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述端正投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个往来日内进行调理，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的计议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 动手。   法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适宜步调后，则本基金投资不再受干系限制或按调理后的端正实行，但须提 前公告。   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另 有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、垄断证券往来价钱相当他不梗直的证券往来行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正破损的其他行径。 际限度东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往来的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵从基金 份额持有东谈主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓自制合理价钱实行。干系往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 律法例赐与暴露。要紧关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。 本基金投资标的 ETF 的情况，不属于前述要紧关联往来。 当步调后可不受上述端正的限制。 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经过，有用 防守和限度风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务按本协议中上文投资限制部 分第（11）协议定的比例和名额进行监督和复核。   （二）基金托管东谈主根据计议法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主遴聘进款银行进行监督。基金投资银行按期进款的，基金管理东谈主应根据法 律法例的端正及《基金合同》的约定，确定适合条件的扫数进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的往来敌手是否 适合计议端正进行监督。对于不适合端正的银行进款，基金托管东谈主不错断绝实行， 并文牍基金管理东谈主。   本基金投资银行进款应适合如下端正： 但投资于有进款期限，根据协议可提前支取的银行进款不受上述比例限制；本基 金投资于具有基金托管东谈主经历的淹没贸易银行的银行进款、同行存单占基金资产 净值的比例共计不得稀疏 20%，投资于不具有基金托管东谈主经历的淹没贸易银行的 银行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得稀疏 5%。   计议法律法例或监管部门制定或修改新的银行进款、同行存单投资政策，基 金管理东谈主履行适宜步调后，可相应调理投资组合限制的端正。 务经过、岗亭职责、风险限度措施和监察稽核轨制，切实防守计议风险。基金托 管东谈主负责对本基金银行按期进款业务的监督与核查，审查、复核干系协议、账户 贵府、投资指示、进款证实书等计议文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责限度信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付智力等波及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行不            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 当形成基金财产损失的不由基金托管东谈主承担工作。如基金管理东谈主对遴聘进款银行 存在罪戾的，基金管理东谈主承担相应工作。   （2）基金管理东谈主负责限度流动性风险，并承担因限度不力而形成的损失。 流动性风险主要包括基金管理东谈主要求一谈提前支取、部分提前支取或到期支取而 进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不可得志基金往常结算业务的 风险、因一谈提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险限度轨制的成立。如因基金管理东谈主职工职 务步履导致基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵循《基金 法》、   《运作办法》等计议法律法例，以及国度计议账户管理、利率管理、支付结 算等的各项端正。   （三）基金投资银行进款协议的刚毅、账户开设与管理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与适合经历的进款银行总行或其授权分行刚毅《基金存 款业务总体互助协议》（以下简称《总体互助协议》），确定《进款协议书》的格 式范本。《总体互助协议》和《进款协议书》的样式范本由基金托管东谈主与基金管 理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据干系法例对《总体互助协议》和《进款协议书》的内 容进行复核，审查进款银行经历等。   （3）基金管理东谈主应在《进款协议书》中明确进款证实书或其他有用进款凭 证的办理方式、邮寄地址、计议东谈主和计议电话，以及进款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，进款余额的阐发及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构相当上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《进款协议书》中端正，基金存放到期或提前兑付的 资金应一谈划转到指定的基金托管账户，并在《进款协议书》写明账户称号和账             泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切工作。   （6）基金管理东谈主应在《进款协议书》中端正，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管理东谈主应实时书面文牍进款行，书面文牍应加盖基 金托管东谈主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主 出具矜重书面阐发书。变更文牍的送达方式同开户手续。在存期内，进款分支机 构和基金托管东谈主的指定计议东谈主变更，应实时加盖公章书面文牍对方。   （7）基金管理东谈主应在《进款协议书》中端正，因按期进款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与进款银行 刚毅的《总体互助协议》、            《进款协议书》等，以基金的口头在进款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主扶助和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《进款协议书》中端正，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他有用进款凭证（以下简称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐发或到期 支款的有用凭证，且对应每笔进款仅能开具唯独进款凭证。资金到账当日，由存 款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话 阐发收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定计议东谈主； 若进款银行分支机构代为扶助进款凭证的，由进款银行分支机构指定司帐主管传 真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向进款银行建议补办苦求，基 金管理东谈主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托付至基金托管东谈主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个工作日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计             泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 利息。   基金管理东谈主应在《进款协议书》中端正，对于存期稀疏 3 个月的按期进款， 进款银行应于每季末后 5 个工作日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款 银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的工作由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定计议东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前文牍基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话 研究。进款到期前基金管理东谈主与进款银行阐发进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文牍基金 管理东谈主与进款银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果 奉告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥进款本息确当日文牍基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《进款协议书》中端正，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文牍基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具干系证明文献后，与进款银行指定司帐主管电话阐发后，进款银行应在到期日 将进款本息划至指定的基金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行 顺延至到期后第一个工作日支付，进款银行需按原协议约定利率和施行展期天数 支付展期利息。   如果在进款期限内，由于基金界限发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因， 基金管理东谈主不错提前支取一谈或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与进款银行刚毅的《进款协议书》实行。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行进款投资时有违反计议法律法例的端正 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面姿色文牍基金管理东谈主在 10 个工作 日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在 10 个工作日内纠正 的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违纪步履，          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 应立即讲演中国证监会，同期文牍基金管理东谈主在 10 个工作日内纠正或断绝结算， 若因基金管理东谈主拒不实行形成基金财产损失的，干系损失由基金管理东谈主承担，基 金托管东谈主不承担相应工作。   （四）基金托管东谈主根据计议法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供适正当律法例及行业模范的、经慎重遴聘的、本基金适用的银行间债 券阛阓往来敌手名单并约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金管理东谈主有责 任确保实时将更新后的往来敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应 由基金管理东谈主承担。如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行 间债券阛阓往来敌手名单的，视为基金管理东谈主招供全阛阓往来敌手。基金管理东谈主 应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴聘往来敌手。基金托管东谈主监 督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓往来敌手名单进行往来。在基金 存续期间基金管理东谈主不错调理往来敌手名单，但应将调理结果至少提前一个工作 日书面文牍基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结 算的往来，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的往来。如基金管理东谈主根据 阛阓需要临时调理银行间债券往来敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明 情理，并在与往来敌手发生往来前 1 个往来日内与基金托管东谈主协商贬责。   基金管理东谈主负责对往来敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的往来执法进行 往来，并负责贬责因往来敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的往来 敌手在基金管理东谈主确定的时候内仍未承担违约工作相当他干系法律工作的，基金 管理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向干系往来敌手追偿。基金托管东谈主 则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金管理东谈主莫得按照事前约定的往来敌手进行往来时，基金托管东谈主应实时提醒基 金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损成仇工作。   （五）本基金投资流通受限证券，应遵循《对于基金投资非公诱导行股票等 流通受限证券计议问题的文牍》等计议监管端正。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往来证券，不包括由 于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 的质押券等流通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公诱导行证券，且限于由中国证券登 记结算有限工作公司、中央国债登记结算有限工作公司或银行间阛阓计帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券往来所或寰宇银行间债券阛阓往来的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公诱导行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 管理东谈主董事会批准的计议基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险限度轨制。 基金投资非公诱导行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投 资比例限度情况。   基金管理东谈主应至少于初度实行投资指示之前两个工作日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥漫的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后两个工作日内，以书面或其他两边招供的方式阐发收到上述贵府。   基金管理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险 采纳积极有用的措施，在合理的时候内有用贬责基金运作的流动性问题。如因基 金大量赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁难时，基金管理东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担相应工作。 要求的计议书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时候等。基金管理东谈主应保证上述信息的真实、完好，并应至少 于拟实行投资指示前两个工作日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管 东谈主有弥漫的时候进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供计议证券的具体的必要的信息，致使基金托管东谈主 无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担工作。         泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 资流通受限证券的步履。如发现基金管理东谈主违反了《基金合同》、                             《托管协议》以 相当他干系法律法例的计议端正，应实时文牍基金管理东谈主，并申诉中国证监会， 同期采纳合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的犯科、 违纪以及违反《基金合同》、             《托管协议》的投资指示不予实行，独立即文牍基金 管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得不实行时，基金托 管东谈主应向中国证监会讲演。 端正媒介暴露所投资非公诱导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   （六）基金管理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，厚爱评估中期单子投 资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应适合 法律法例及监管机构的干系端正。   （七）基金托管东谈主根据计议法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 资产净值野心、万般基金份额净值野心、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、干系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核 查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管协议的端正，应实时以电话、邮件或书面提 示等方式文牍基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金管理东谈主收到文牍后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的 书面文牍，基金管理东谈主应以书面姿色给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合 理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规按期限内，基金托 管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托 管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管协议对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教导， 基金管理东谈主应在端正时候内复兴并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或 举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监 会报送基金监督讲演的事项，基金管理东谈主应积极配合提供干统共据贵府和轨制等。          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往来步调已经收效的指示违反法律、 行政法例和其他计议端正，或者违反基金合同约定的，应当立即文牍基金管理东谈主 实时纠正，由此形成的损失由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文牍义务后， 赐与免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违纪步履，应实时讲演中国证监 会，同期文牍基金管理东谈主限期纠正。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全扶助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主野心的基金资产净值和万般基金份额净值、根据基金管理 东谈主指示办理计帐交收、干系信息暴露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实行或无故延伸实行基金管理东谈主资金划拨指示、深入基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、托管协议相当他计议端正时，应实时以书面姿色通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文牍后应鄙人一工作日前实时查对 并以书面姿色给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在端正 期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管协议对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面教导， 基金托管东谈主应在端正时候内复兴并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供干系贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和 真实性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时讲演中国证监会， 同期文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。   四、基金财产的扶助   （一）基金财产扶助的原则 财产。          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 账户等投资所需账户，基金管理东谈主和基金托管东谈主按照端正开立期货资金账户。基 金管理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪商应刚毅三方存管协议。证券经纪商根据干系 法律法例、范例性文献为本基金开立干系证券资金账户。 确保基金财产的完好与独处。 金财产。未经基金管理东谈主的梗直指示，不得自走运用、贬责、分派基金的任何资 产。不属于基金托管东谈主施行有用限度下的资产及什物证券等在基金托管东谈主扶助期 间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的工作。 定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时文牍基金管理东谈主采纳措施进行催收，基金管理东谈主应负责向计议当事 东谈主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但 不限于证券往来资金账户内的资金、证券类基金资产、期货保证金账户内的资金、 期货合约等）相当收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东谈主外第三 方的诓骗、决然、谬误或收歇等原因给基金资产形成的损失等不承担工作。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并管理。 基金份额持有东谈主东谈主数适合《基金法》、                 《运作办法》等计议端正后，基金管理东谈主应 将属于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在 端正时候内，基金管理东谈主应聘任适合《证券法》端正的司帐师事务所进行验资， 出具验资讲演。出具的验资讲演由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师签 字方为有用。           泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 “托管账户”），扶助基金的银行进款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金”， 预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行径。 关端正。   （四）基金证券账户的开立和管理 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 管理和运用由基金管理东谈主负责。 金财产证券往来结算资金的存管、纪录往来结算资金的变动明细以及场内证券交 易计帐，并与基金托管东谈主开立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或转让证券账户、证券往来资金账户，亦 不得使用证券账户或证券往来资金账户进行本基金业务之外的行径。本基金通过 证券经纪机构进行的往来由证券经纪机构看成结算参与东谈主代理本基金进行结算。 户；不为证券往来资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。 他投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，按计议端正开立、使用         泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 并管理；若无干系端正，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正实行。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司的计议端正，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 等，基金托管东谈主按照端正开立投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东谈主 应以书面姿色将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和阛阓监控中 心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置 由基金管理东谈主进行，重置后务必实时文牍基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中互特别合，并提供所需贵府。基 金管理东谈主保证所提供的账户开户材料的真实性和有用性，且在干系贵府变更后及 时将变更的贵府提供给基金托管东谈主。 由基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照计议法律法例和本协议的约定协商后开立。新 账户按计议端正使用并管理。   （七）基金财产投资的计议有价凭证等的扶助   基金财产投资的计议什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的扶助库，或存入中央国债登记结算有限工作公司、银行间阛阓计帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限工作公司或单子营业中心的代扶助库，什物 扶助凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主之外机 构施行有用限度的有价凭证不承担扶助工作。   （八）与基金财产计议的要紧合同的扶助   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产计议的要紧合同的原件离别由基 金管理东谈主、基金托管东谈主扶助。除本协议另有端正外，基金管理东谈主代表基金签署的 与基金财产计议的要紧合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正 本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 并在三十个工作日内将底本送达基金托管东谈主处。因基金管理东谈主发送的合同传真件 与过后送达的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东谈主负责。要紧合同的保 管期限不低于法律法例或监管部门另有端正的最低期限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金管理东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值的野心及复核步调   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   万般基金份额的基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金份额的基 金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目野心，万般基金资产净值均精准到 理东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有端正的，从其 端正。   基金管理东谈主应每个工作日野心基金资产净值及万般基金份额的基金份额净 值，并按端正公告。   基金管理东谈主每个工作日对基金资产估值后，将万般基金份额的基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。 东谈主承担。本基金的基金司帐工作方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金计议的 司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一问候见的，按 照基金管理东谈主对基金净值信息的野心结果对外赐与公布。   六、基金份额持有东谈主名册的扶助   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和保 管，基金管理东谈主和基金托管东谈主应离别扶助基金份额持有东谈主名册，保存期不低于法 律法例端正的最低期限。如不可妥善扶助，则按干系法律法例承担工作。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲演和年度讲演前，基金管理东谈主应将计议贵府 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完好            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 性。基金管理东谈主和基金托管东谈主不得将所扶助的基金份额持有东谈主名册用于基金托管 业务之外的其他用途，并应遵循守密义务。      七、托管协议的变更与圮绝   （一）托管协议的变更步调   本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其 内容不得与基金合同的端正有任何突破。   （二）基金托管协议圮绝的情形 务，而在 6 个月内无其他适宜的托管机构连系其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他适宜的基金管理公司连系其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。      八、争议贬责方式   两边当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议计议的一切争议，如经友好 协商未能贬责的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，根据该院 届时有用的仲裁执法按庸碌步调进行仲裁，仲裁的地点为深圳市，仲裁裁决是终 局的，对两边当事东谈主均有管理力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接 诚挚、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议端正的义务，宝贵基金份额持有 东谈主的正当权益。   本协议受中华东谈主民共和国法律（为本协议之宗旨，不含港澳台地区法律）管 辖。            泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书            二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额持 有东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务样式。主要服务内容如下：   （一）账单服务 可通过拨打客户服务电话 4001895522（免资料话费）、010-52160966，也可通过 基金管理东谈主网站订制账单服务。 或因邮局送达差错、通讯故障、延误等原因，形成对账单无法按时准确送达，请 实时到原基金销售网点或致电基金管理东谈主客服中心办理干系信息变更。如需补发 对账单，敬请拨打客服热线电话。   （二）手机短笃信务   基金管理东谈主向订制短信的基金份额持有东谈主提供短笃信务，包括：基金份额净 值、往来阐发、对账单等内容。基金份额持有东谈主可通过拨打客户服务电话 服务。   （三）在线服务   通过基金管理东谈主网站（www.tkfunds.com.cn），基金份额持有东谈主还可获取如下 服务：   基金份额持有东谈主均可通过基金管理东谈主网站结束基金往来查询、账户信息查询 和基金信息查询。   投资者不错利用基金管理东谈主网站获取基金和基金管理东谈主的万般信息，包括基 金的法律文献、功绩讲演及基金管理东谈主最新动态等贵府。   （四）电子化往来服务   基金份额持有东谈主不错通过基金管理东谈主电子自助往来系统（7*24 小时服务）                 泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书 办理基金往来业务，包括：基金认购、申购、赎回、按期定额投资、调治、撤单、 分成方式变更及查询等业务。电子化往来方式包含：    个东谈主投资者不错使用多家银行的银行卡通过网上往来系统自助办理基金交 易业务。网址：https://newtrade.tkfunds.com.cn/。    操作毛糙、应用生动，投资者可随处随时通过手机客户端办理业务。下载方 式：投资者不错通过基金管理东谈主官网下载，也不错通过 App Store、手机应用市 场等搜索下载。    个东谈主投资者通过基金管理东谈主微信公众号绑定基金账号后，不错使用多家银行 的银行卡自助办理基金往来业务。微信号：tkfunds。    （五）参谋服务    投资者或基金份额持有东谈主如果想了解申购与赎回的往来情况、基金账户余额、 基金居品与服务等信息，可拨打基金管理东谈主寰宇调停客服电话：4001895522（免 资料话费）、010-52160966，传真：010-89620100。    投资者或基金份额持有东谈主可在基金管理东谈主网站点击“在线客服”，根据教导 操作输入要咨研究题的关节词，便可自助进行干系问题的搜索及解答；或可点击 “转东谈主工客服”获取服务订制/取消、账户查询等专项东谈主工服务。    在线客服东谈主工服务时候为周一到周五 9:00-18:00，法定节沐日除外。    网址：www.tkfunds.com.cn    电子信箱：service@tkfunds.cn    （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清楚的内容，请通过上述联 系方式计议基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面清楚了本招募说明 书。         泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书           二十二、其他应暴露事项  本基金的其他应暴露事项将严格按照《基金法》、                       《运作办法》、                             《销售办法》、 《信息暴露办法》等干系法律法例端正的内容与样式进行暴露，并赐与公告。           泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书        二十三、招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书离别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投 资者可在办公时候查阅、复制；投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上 述文献复制件或复印件。对投资者按此种方式所获取的文献相当复印件，基金管 理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金管理东谈主的网站（www.tkfunds.com.cn）查阅和下 载招募说明书。          泰康中证 A500 往来型通达式指数证券投资基金聚合基金招募说明书              二十四、备查文献   （一）本基金备查文献包括下列文献：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式 金托管东谈主业务经历批件、营业派司存放于基金托管东谈主处；其余备查文献存放在基 金管理东谈主处。 买复印件。                              泰康基金管理有限公司