（原标题：2024年第四次临时鞭策大会有筹备公告）

证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临 2024-070号

中信建投证券股份有限公司 2024年第四次临时鞭策大会有筹备公告

本公司董事会及合座董事保证本公告现实不存在职何失实记录、误导性认知概况枢纽遗漏，并对其现实的真正性、准确性和无缺性承担法律拖累。

蹙迫现实领导： 本次会议是否有否有筹备案：无

一、会议召开和出席情况 （一）鞭策大会召开的技术：2024年 11月 29日 （二）鞭策大会召开的地方：北京市向阳区景辉街 16号院 1号楼泰康集团大厦 13层会议室 （三）出席会议的日常股鞭策特别抓有股份情况（本公司暂无优先股鞭策）： 1、出席会议的鞭策和代理东谈主东谈主数：1 其中：A股鞭策东谈主数：1 境外上市外资股鞭策东谈主数（H股）：1 2、出席会议的鞭策所抓有表决权的股份总额（股）：5,546,463,609 其中：A股鞭策抓有股份总额：5,121,821,103 境外上市外资股鞭策抓有股份总额（H股）：424,642,506 3、出席会议的鞭策所抓有表决权股份数占公司有表决权股份总额的比例（%）：71.505 其中：A股鞭策抓股占股份总额的比例（%）：66.030 境外上市外资股鞭策抓股占股份总额的比例（%）：5.474 注：出席会议的鞭策包括现场出席会议的鞭策及通过收罗投票出席会议的鞭策。 （四）表决表情是否稳妥《公司法》及《公司轨则》的划定，大会主抓情况等 本次鞭策大会经受现场投票和收罗投票相齐集的表决表情，稳妥《中华东谈主民共和国公司法》《上海证券交游所股票上市功令》《上市公司鞭策大会功令》《上海证券交游所上市公司自律监管指导第 1号—门径运作》等法律律例和《中信建投证券股份有限公司轨则》的关系划定。本次鞭策大会由公司董事会召集，王常青董事长主抓会议。 （五）公司董事、监事和董事会通告的出席情况 1、公司在职董事 12东谈主，出席 12东谈主（现场出席 3东谈主，通信出席 9东谈主）； 2、公司在职监事 6东谈主，出席 6东谈主（现场出席 3东谈主，通信出席 3东谈主）； 3、董事会通告出席本次鞭策大会。此外，公司遴聘的讼师及香港中央证券登记有限公司代表出席本次鞭策大会。本次鞭策大会由公司鞭策代表、监事代表、境内法律参谋人北京市天元讼师事务所讼师、香港中央证券登记有限公司代表共同参与计票和监票。

二、议案审议情况 （一）非积累投票议案 1、议案称号：对于选举金剑华先生担任公司践诺董事的议案 审议成果：通过 表决情况： 鞭策类型 应承 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 5,119,637,568 99.957368 1,213,035 0.023684 970,500 0.018948 H股 424,258,835 99.909648 53,671 0.012640 330,000 0.077712 日常股筹备： 5,543,896,403 99.953715 1,266,706 0.022838 1,300,500 0.023447

（二）波及枢纽事项，5%以下鞭策的表决情况（不含抓有公司股份的公司董事、监事和高等管理东谈主员） 议案 序号 议案称号 应承 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） 1 对于选举金剑华 先生担任公司执 行董事的议案 49,276,092 95.756800 1,213,035 2.357256 970,500 1.885944

（三）对于议案表决的关系情况讲明 本次鞭策大会议案为日常有筹备议案，得到出席会议鞭策或鞭策代表所抓灵验表决权股份总额的过半数通过。

三、讼师见证情况 1、本次鞭策大会见证的讼师事务所：北京市天元讼师事务所 讼师：陈竹莎讼师和王文明讼师 2、讼师见证论断见解： 本次鞭策大会的召集、召开模样稳妥法律、行政律例、《上市公司鞭策大会功令》和《中信建投证券股份有限公司轨则》的划定；出席本次鞭策大会现场会议的东谈主员阅历及召集东谈主阅历正当灵验；本次鞭策大会的表决模样、表决成果正当灵验。

四、备查文献目次 1、中信建投证券股份有限公司 2024年第四次临时鞭策大会有筹备； 2、北京市天元讼师事务所出具的法律见解书。

特此公告。 中信建投证券股份有限公司董事会 2024年 11月 29日