永赢基金管理有限公司 永赢合益债券型证券投资基金     更新招募说明书      (2024 年第 1 号)   基金管理东说念主：永赢基金管理有限公司 基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司       二零二四年十一月 永赢合益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)                  蹙迫辅导    永赢合益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于【2018】年【11】 月【30】日获中国证券监督管理委员会证监许可【2018】1996号文准予注册募 集。本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过中国证监会指定媒介进行了 公开透露。本基金的基金合同于2019年3月7日持重奏效。    本招募说明书是对原《永赢合益债券型证券投资基金招募说明书》的更新， 原招募说明书与本招募说明书内容不一致的，以本招募说明书为准。    基金管理东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完竣。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募央求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值、商场远景和收益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。    基金分为股票基金、搀和基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资 者投资不同类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为债券型基金， 属证券投资基金中的中低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币商场基金， 低于搀和型基金和股票型基金。    本基金主要投资于债券资产，在有用欺压投资组合风险的前提下，力图为基 金份额持有东说念主获取特出事迹比拟基准的投资答复。本基金投资于证券商场，基金 净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投成本基金可能遭受的风险包括：证 券商场全体环境激发的系统性风险，个别证券稀疏的非系统性风险，大量赎回或 来往商场流动性不及导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交 收失言激发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的稀疏风险等等。    本基金将中小企业私募债券纳入到投资范围当中，中小企业私募债券是根据 关联法律法例由非上市的中小企业以非公开方式刊行的债券。该类债券不成公开 来往，可通过上海证券来往所固定收益证券概述电子平台或深圳证券来往所概述 契约来往平台进行来往。一般情况下，中小企业私募债券的来往不活跃，潜在流 动性风险较大；况且，当发借主体信用质地恶化时，受商场流动性限制，本基金 可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，从而可能给基金净值带来损失。    本基金将资产补助证券（ABS）纳入到投资范围当中，资产补助证券是一种 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 债券性质的金融器用，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或 剩余权益。与股票和一般债券不同，资产补助证券不是对某仍是营实体的利益要 求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信 用为补助的证券，所濒临的风险主要包括来往结构风险、多样原因导致的基础资 产池现款流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、商场来往不活跃导致的流 动性风险等，由此可能形成基金财产损失。    本基金在召募过程中（指本基金召募完成进行验资时）及成立运作后，单一 投资者持有的基金份额占本基金总份额的比例不得达到或向上50%（运作过程 中，因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除外）。    投资者购买本基金并不就是将资金算作入款存放在银行或入款类金融机构， 基金管理东说念主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当讲求阅读基金 合同、招募说明书、基金家具府上概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特 征，根据自身的投资目的、投资期限、投资教学、资产情景等判断基金是否和自 身的风险承受才调相稳健，感性判断商场，严慎作念出投资决策，并通过基金管理 东说念主或基金管理东说念主寄托的具有基金销售业务资历的其他机构购买基金。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应 要领后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 估量章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊符号，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关联内容并关怀本基金启用 侧袋机制时的特定风险。    基金管理东说念主依照恪尽责守、教师信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财 产，但不保证投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹极度净 值上下并不预示其畴昔事迹发达。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作念出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资 风险，由投资者自行负责。    本招募说明书已经本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为2024 年10月31日，投资组合论述为2024年第3季度论述，估量财务数据和净值发达截 止日为2024年9月30日（本招募说明书财务府上未经审计）。 永赢合益债券型证券投资基金                                    更新招募说明书(2024 年第 1 号)                               目       录 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)                 第一部分   绪论   《永赢合益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或 “本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投 资基金信息透露管理办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募洞开式 证券投资基金流动性风险管理王法》（以下简称“《流动性风险管理王法》”）及 其他估量王法以及《永赢合益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、完竣性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所 载明的府上央求召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权柄、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行为自身 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同极度他估量王法 享有权柄、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权柄和义务，应精熟查 阅基金合同。 永赢合益债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 1 号)                 第二部分    释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何有用革命和补充 证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用革命和补充 书》极度更新 要》极度更新 告》 司法解释、行政划定以极度他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等 次会议通过，2012年12月28日经第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会 议革命，并经2015年4月24日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议 《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的革命 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其通常作念出的革命 《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其通常作念出的革命 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的革命 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理王法》及颁布机关对其通常 作念出的革命 会 的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经估量政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体 或其他组织 法》及关联法律法例王法不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、鼎新、转托管及如期定额投资等业务 王法的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主坚硬了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、 代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非来往过户等 公司或接受永赢基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 永赢合益债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 1 号) 理的基金份额余额极度变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、鼎新、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面说明的日 期 计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得向上3个月 放日 是表率基金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理 东说念主和投资东说念主共同遵命 购买基金份额的行为 购买基金份额的行为 的条件要求将基金份额兑换为现款的行为 定的条件，央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额鼎新为基金管理 永赢合益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 东说念主管理的其他基金基金份额的行为 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金鼎新中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金鼎新中转入央求份 额总和后的余额)向上上一洞开日基金总份额的10% 杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易 基金应收款极度他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网 站）等媒介 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10 个往翌日以上的逆回购与银 行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新 股及非公开刊行股票、资产补助证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或来往的债 券等 的方式，将基金诊治投资组合的商场冲击成老实拨给履行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并 得到平允对待 永赢合益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号) 行处置计帐，目的在于有用轻视并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动 性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋 账户 公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的 资产 件，包括但不限于地震、台风、水患、失火、干戈、疫疠、社会动乱、非一方错误 情况下的电力和通信故障、系统故障、开发故障、收罗黑客抨击以及证监会、来往 所、证券业协会、基金业协会王法的其他情形 永赢合益债券型证券投资基金                                更新招募说明书(2024 年第 1 号)                     第三部分       基金管理东说念主    一、基金管理东说念主概况    称号：永赢基金管理有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢210号21世纪大厦21、22、23、27层    法定代表东说念主：马宇晖    设立日历：2013年11月7日    估量电话：（021）5169 0188    传真：（021）5169 0177    估量东说念主：沈望琦    永赢基金管理有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会证监许可 20131280号文献批准，于2013年11月7日成立的联合基金管理公司，运行注册资 本为东说念主民币1.5亿元，经工商变更登记，公司于2014年8月21日公告注册成本加多至 东说念主民币2亿元。 元。    现在，公司的股权结构为：    宁波银行股份有限公司出资东说念主民币643,410,000元，占公司注册成本的    Oversea-Chinese Banking Corporation Limited出资东说念主民币256,590,000元， 占公司注册成本的28.51%。    基金管理东说念主无任何受处罚记录。    二、主要东说念主员情况    马宇晖先生，董事长，硕士。18年证券关联从业教学。曾任宁波银行股份有限 公司金融商场部家具开发副司理、司理，金融商场部总司理助理、副总司理、总经 理，宁波银行副行长。现任永赢基金管理有限公司董事长，兼永赢资产管理有限公 司董事长、永赢国际资产管理有限公司董事长。    王丹丹女士，董事，硕士。曾任宁波银行股份有限公司金融商场部总司理助 永赢合益债券型证券投资基金                      更新招募说明书(2024 年第 1 号) 理、副总司理，资金营运中心副总司理、总司理。现任宁波银行股份有限公司副行 长。   方圆先生，董事，本科。曾任宁波银行股份有限公司鄞州支行公司银行部二部 副司理、鄞州支行来往银行部副司理、鄞州支行公司银行部三部副司理（专揽工 作）、鄞州支行古林支行行长、鄞州支行副行长、无锡分行副行长、上海分行副行 长。现任宁波银行股份有限公司钞票管理部副总司理（专揽服务）。   陈德隆先生，董事，硕士，新加坡籍。曾任星展银行首席风险官；星展银行 （印尼）董事；星展银行（中国）监事。现任Oversea-Chinese Banking Corporation Limited（新加坡华裔银行股份有限公司）环球企业及投资银行部主 管、宁波银行股份有限公司董事。   陈友良先生，董事，硕士，马来西亚籍。曾任新加坡华裔银行集团风险部风险 分析师；巴克莱成本操作风险管理部司理；新加坡华裔银行集团风险部业务司理、 主席办公室主席终点助理、资金部副总裁、风险部资产欠债管理总司理；华裔银行 （中国）有限公司首席风险官；华裔永亨银行有限公司北亚区首席风险官、候补行 政总裁。现任华裔永亨银行有限公司大中华区首席风险官，华裔源深置地（上海） 有限公司董事。   芦特尔先生，董事，硕士。21年证券关联从业教学。曾任宁波银行股份有限公 司金融商场部总司理助理、副总司理。现任永赢基金管理有限公司总司理，兼永赢 资产管理有限公司董事、永赢国际资产管理有限公司总司理兼董事。   陈巍女士，零丁董事，硕士。曾任职于中国际运大连公司、好意思国飞奔集团无锡 公司。现任北京市互市讼师事务所合伙东说念主讼师。   胡建军先生，零丁董事，硕士，中国注册管帐师、中国注册资产评估师。现任 上海市注册管帐师协会理事，天职国际管帐师事务所（特殊普通合伙）管理合伙 东说念主、上海分所兼上海自贸磨真金不怕火分手所长处，云知声智能科技股份有限公司零丁董 事、晶科电力科技股份有限公司董事。   王义中先生，零丁董事，博士。曾任浙江大学经济学院院长助理、系主任、副 院长。现任浙江大学经济学院党委文牍、浙江大学金融斟酌院常务副院长、浙江东 方金融控股集团股份有限公司零丁董事。   施说念明先生，监事长，硕士，经济师。曾任宁波银监局主任科员、副处长；宁 永赢合益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 波银行股份有限公司零卖公司部（小企业部）副总司理，上海分行行长，个东说念主银行 部、信用卡部、风险管理部总司理。现任宁波银行股份有限公司首席风险司理。   王妙如女士，监事，硕士。12年证券关联从业教学。曾任安永华明管帐师事务 所高等审计员；国联安基金管理有限公司高等风控司理。现任永赢基金管理有限公 司风险管理部总司理。   黄玉芳女士，监事，硕士。9年证券关联从业教学。2015年7月加入永赢基金管 理有限公司，现任永赢基金管理有限公司合规部副总司理（专揽服务）。   芦特尔先生，硕士。21年证券关联从业教学。曾任宁波银行股份有限公司金融 商场部总司理助理、副总司理。现任永赢基金管理有限公司总司理，兼永赢资产管 理有限公司董事、永赢国际资产管理有限公司总司理兼董事。   汪成杰先生，硕士。11年证券关联从业教学。曾任上海证监局副主任科员；陆 家嘴金融城发展局证券机构服务办公室副主任；永赢基金管理有限公司合规部总 监。现任永赢基金管理有限公司督察长，兼永赢资产管理有限公司监事。   李永兴先生，北京大学经济学硕士。18年证券关联从业教学。曾任交银施罗德 基金管理有限公司斟酌员、基金司理；九泰基金管理有限公司投资总监；永赢基金 管理有限公司总司理助理。现任永赢基金管理有限公司副总司理，兼永赢国际资产 管理有限公司董事。   厉伟业先生，博士。17年证券关联从业教学。曾任南京银行股份有限公司董事 会办公室秘书、投资者关系管理负责东说念主；鑫元基金管理有限公司董事会秘书、家具 总监。现任永赢基金管理有限公司首席家具官。   虞俏依女士，学士。20年证券关联从业教学。曾任光大保德信基金管理有限公 司运营部注册登记岗；诺德基金管理有限公司计帐登记部总监；圆信永丰基金管理 有限公司计帐登记部总监；永赢基金管理有限公司基金运营部总司理兼客户服务部 总司理兼东说念主力资源部总司理。现任永赢基金管理有限公司总司理助理。   (1) 现任基金司理情况   谢越女士，硕士，11年证券关联从业教学。曾任浙商证券股份有限公司投资银 行部名目司理、浙商银行股份有限公司金融商场部来往员，祥瑞银行股份有限公司 资产管理部投资司理，现任永赢基金管理有限公司固定收益投资部基金司理。其在 永赢合益债券型证券投资基金                    更新招募说明书(2024 年第 1 号) 职期间管理基金的家具称号及管理时刻如下表所示： 序号      家具称号         任职日历             离任日历     永赢宏益债券型证券投          资基金     永赢颐利债券型证券投          资基金     永赢增益债券型证券投          资基金     永赢合益债券型证券投          资基金     永赢邦利债券型证券投          资基金      永赢瑞宁 87 个月如期           金     永赢聚益债券型证券投          资基金     永赢鼎利债券型证券投          资基金      永赢安盈 90 天滚动持          资基金     永赢坤益债券型证券投          资基金     永赢安裕 120 天滚动持     有债券型证券投资基金   （2）历任基金司理情况   本基金历任基金司理情况如下表所示： 序号        姓名         任职日历             离任日历   投资决策委员会由下述委员组成：总司理芦特尔先生、副总司理李永兴先生、 固定收益投资部总司理吴玮先生、权益投资部总司理高楠先生、权益投资部联席总 司理李文宾先生。   上述东说念主员之间均不存在嫡支属关系。   三、基金管理东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 永赢合益债券型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号) 收益； 法律行为；   四、基金管理东说念主的承诺 王法，建立健全里面欺压轨制，采用有用措施，遏抑违背估量法律法例、基金合同 和中国证监会估量王法的行为发生。 律法例，建立健全的里面欺压轨制，采用有用措施，遏抑下列行为发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待本基金管理东说念主管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事关联的来往行为；   （7）草率职守，不按照王法履行职责；   （8）法律法例或中国证监会回绝的其他行为。 家估量法律法例及行业表率，教师信用、勤苦尽责，不得将基金资产用于以下投资 永赢合益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号) 或行为：   （1）承销证券；   （2）违背王法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来往、掌握证券来往价钱极度他不正大的证券来往行为；   （6）依照法律法例估量王法，由中国证监会王法回绝的其他行为。   法律法例或监管部门变更或取消上述回绝性王法，如适用于本基金，基金管理 东说念主在履行适当要领后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的王法为准。   （1）依照估量法律、法例和基金合同的王法，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；   （2）不成利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不违背现行有用的估量法律法例、划定、基金合同和中国证监会的估量 王法，不知道在职职期间细察的估量证券、基金的生意奥秘，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资盘算等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其它任何时势为其它组织或个东说念主进行证券来往；   （5）不从事挫伤基金资产和基金份额持有东说念主利益的证券来往极度他行为。   五、基金管理东说念主的里面欺压轨制   基金管理东说念主根据全面性原则、有用性原则、零丁性原则、彼此制约原则、防火 墙原则和成本收益原则建立了一套比拟完竣的里面欺压体系。该里面欺压体系由一 系列业务管理轨制及相应的业务处理、欺压要领组成，具体包括欺压环境、风险评 估、欺压行为、信息通常、里面监控等要素。   细腻的欺压环境包括科学的公司治理、有用的监督管理、合理的组织结构和有 力的欺压文化。   （1）公司引入了零丁董事轨制，现在有零丁董事3 名。董事会下设资历审查 与薪酬委员会、审计及风险管理委员会等专科委员会，其中审计及风险管理委员会 负责评价与完善公司里面欺压体系。公司管理层设立了投资决策委员会、风险欺压 委员会、IT 治理委员会、家具委员会、估值委员会等专科委员会。 永赢合益债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此调和，又彼此查对和制衡， 形成了合理的组织结构。   （3）公司相持稳健筹办和表率运作，意思意思职工的职业说念德的培养，制定和颁 布了《职工合规守则》，并进行持续教育。   公司各层面和各业务部门在确定各自的宗旨后，对影响宗旨杀青的风险成分进 行分析。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关联业 务；对于可控风险，风险评估的目的是分析怎样通过轨制安排来欺压风险程度。风 险评估还包括各业务部门对日常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的制 度，以及新业务想象过程中评估关联风险并制定风险欺压轨制。   公司对投资、管帐、时期系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的欺压轨制。 在业务管理轨制上，作念到了业务操作进程的科学、合理和法度化，并要求完竣的记 录、保存和严格的搜检、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明 确，不相容的职务、岗亭分离建立，彼此搜检、彼此制约。   （1）投资欺压轨制   ①投资决策与实施相分离。投资管理决策职能和来往实施职能严格轻视，实行 贴近来往轨制，建立和完善平允的来往分拨轨制，确保各投资组合享有平允的来往 实施契机。   ②投资授权欺压。建立明确的投资决策授权轨制，遏抑越权决策。投资决策委 员会负责制定投资原则并刚劲资产配置比例；基金司理在投资决策委员会确定的范 围内，负责确定与实施投资策略、建立和诊治投资组合并下达投资指示，对于向上 投资权限的操作需要经过严格的审批要领；来往部负责来往实施。   ③警示性欺压。按照法例或公司王法建立各类资产投资比例的预警线，来往系 统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④回绝性欺压。根据法律、法例和公司关联王法，基金回绝投资受限制的证券 并回绝从事受限制的行为。来往系统通过预先的设定，对上述回绝进行自动辅导和 限制。   ⑤多重监控和反馈。来往部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中及 过后的监控。在监控中如发现额外情况将实时反馈并督促诊治。 永赢合益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （2）管帐欺压轨制   ①建立了基金管帐的服务轨制及相应的操作和欺压规程，确看护帐业务有章可 循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主关联业务 的彼此核查监督轨制。   ③为了防御基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制 度。   ④制定了完善的档案看护和财务嘱咐轨制。   （3）时期系统欺压轨制   为保证时期系统的安全褂讪运行，公司对硬件开发的安全运行、数据传输与网 络安全管理、软硬件的爱戴、数据的备份、信息时期东说念主员操作管理、危境处理等方 面皆制定了完善的轨制。   （4）东说念主力资源管理轨制   公司建立了涵盖科学的招聘解聘、培训、考查、薪酬等内容的东说念主事管理轨制， 确保东说念主力资源的有用管理。   （5）监察轨制   公司设立了审计部，负责公司的监察服务。监察轨制包括非法行为的造访要领 和处理轨制，以及对职工行为的监察。   （6）反洗钱轨制   公司设立了反洗钱服务小组算作反洗钱服务的特意机构，指定特意东说念主员负责反 洗钱和反恐融资合规管理服务；各关联部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主 员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了反洗钱里面欺压轨制及关联业务 操作规程，确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立有用的信拒绝 流渠说念，公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关联的信息，信息实时送 交适当的东说念主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其 业务性质及层级具有不同的权限。   公司设立了零丁于各业务部门的审计部，通过如期或不如期搜检，评价公司内 永赢合益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号) 部欺压轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面欺压轨制的实施情况，确 保公司各项筹办管理行为的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑持里面欺压轨制是本公司董事会及管理层的 使命。   （2）上述对于里面欺压的透露信得过、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展连接完善里面欺压制 度。 永赢合益债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 1 号)                 第四部分    基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   本基金托管东说念主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东沿路12号   办公地址：上海市博成路1388号浦银中心A栋   法定代表东说念主：张为忠   成立时刻：1992年10月19日   筹办范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务 主要包括：继承公众入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单据贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆 借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外 汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的 承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票除外的外币 有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信造访、扣问、见证业务；离岸银行 业务；证券投资基金托管业务；宇宙社会保障基金托管业务；经中国东说念主民银行和中 国银行业监督管理委员会批准筹办的其他业务。   组织时势：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52亿元东说念主民币   存续期间：持续筹办   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105号   估量东说念主：朱萍   估量电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务 的股份制生意银行之一。经过二十年来的稳健筹办和业务开拓，各项业务发展一直 保持较快增长，各项筹办谋略在股份制生意银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年改名为资产托管部， 资产托管部，现在下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、内控管理 永赢合益债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 1 号) 处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   现在，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖看护、证券投资基金 托管、全球资产托管、保障资金托管、基金专户搭理托管、证券公司客户资产托 管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行搭理产 品托管、企业年金托管等多项托管家具，形成完备的家具体系，可纷扰多规模客 户、境表里商场的资产托管需求。   （二）主要东说念主员情况   张为忠，男，1967年降生，硕士斟酌生。曾任中国建立银行大连市分行开发区 分行行长，中国建立银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国建立银行湖北省分 行纪委文牍、副行长、党委委员，中国建立银行普惠金融事迹部（小企业业务部） 总司理，中国建立银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委 员会文牍、董事长。   李国光，男，1967年降生，硕士斟酌生。历任上海浦东发展银行天津分行资财 部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产欠债管 理委员会主任，总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委文牍、行长。现任上海浦东 发展银行总行资产托管部总司理。   （三）基金托管业务筹办情况   截止2024年9月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为14476.56亿 元，托管证券投资基金共463只。   （四）基金托管东说念主的里面欺压轨制 监管部门监管王法和浦发银施划定轨制，形成遵法筹办、表率运作的筹办想想。确 保筹办业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完竣，确保业务行为信息的信得过、 准确、完竣，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 理部门，领导业务部门建立并爱戴资产托管业务的里面欺压体系。总行风险监控部 是全行操作风险的牵头管理部门。领导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控 服务。总行资产托统领下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的里面控 制具体管理实施机构，并配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管服务，独 立期骗监督稽核职责。 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 穿资产托管业务的决策、实施、监督全过程，渗入到各业务进程和各操作设施，覆 盖到从事资产托管各级组织结构、岗亭及东说念主员。里面欺压以防御风险、合规筹办为 起点，各项业务进程体现“内控优先”要求。   具体内控措施包括：培植职工缔造内控优先、轨制先行、全员化风险欺压的风 险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志联接到组织架构、业务岗亭、 东说念主员的各个设施。制定权责明晰的业务授权管理轨制、明确岗亭职责和各项操作规 程、职工职业说念德表率、业务数据备份和袒护等在内的各项业务管理轨制；建立严 格完善的资产轻视和资产看护轨制，托管资产与托管东说念主资产及不同托管资产之间实 行零丁运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有用的救急有谋略，如期 组织灾备演练，建立紧要事项论述轨制；在基金运作办公区域建立健全安全监控系 统，利用灌音、摄像等时期技巧杀青风险欺压；如期对业务情况进行自查、里面稽 核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。   （五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和要领   托管东说念主严格按照估量计策法例、以及基金合同、托管契约等进行监督。监督依 据具体包括：   （1）《中华东说念主民共和国证券法》；   （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作管理办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》   （5）《基金合同》、《基金托管契约》；   （6）法律、法例、计策的其他王法。   浦发银行根据基金合同及托管契约约定，对基金合同奏效之后所托管基金的投 资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时辅导基金管理东说念主非法风险。   （1）资产托管部建立核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权范围内独 立期骗对基金管理东说念主投资来往行为的监督职责，表率基金运作，爱戴基金投资东说念主的 正当权益，不受任何外界力量的骚扰； 永赢合益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （2）在日常运作中，凡可量化的监督谋略，由核算监督岗通过托管业务的自 动处理要领进行监督，杀青系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化谋略、投资指示、管理东说念主提供的多样报表和论述等，采用东说念主工 监督的方法。   （1）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资运作监督结果，采用如期和不如期论述 时势向基金管理东说念主和中国证监会论述。如期论述包括基金监控周报等。不如期论述 包括辅导函、临时日报、其他临时论述等；   （2）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主非法违法操作，以电话、邮件、书面辅导 函的方式通告基金管理东说念主，指明非法事项，明确纠正期限。在规如期限内基金托管 东说念主再对基金管理东说念主非法事项进行复查，若是基金管理东说念主对非法事项未予纠正，基金 托管东说念主将论述中国证监会。若是发现基金管理东说念主投资运作有紧要非法行为时，基金 托管东说念主应立即论述中国证监会，同期通告基金管理东说念主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的搜检，应及 时提供估量情况和府上。 永赢合益债券型证券投资基金                         更新招募说明书(2024 年第 1 号)                   第五部分       关联服务机构   一、销售机构   (一)直销机构   称号：永赢基金管理有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪通衢210号21世纪中心大厦27楼   法定代表东说念主：马宇晖   估量电话：（021）5169 0103   传真：（021）6887 8782、6887 8773   估量东说念主：施筱程   客服热线：400-805-8888   网址：www.maxwealthfund.com   (二)其他销售机构   其他销售机构名单请详见基金管理东说念主网站。   基金管理东说念主不错根据情况变化、加多或者减少销售机构，并在基金管理东说念主网站 透露最新的销售机构名单。各销售机构提供的基金销售服务可能有所各别，具体请 扣问各销售机构。   二、登记机构   永赢基金管理有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪通衢210号二十一生纪大厦27楼   法定代表东说念主：马宇晖   估量电话：（021）5169 0188   传真：（021）5169 0179   估量东说念主：刘沁宇   三、出具法律见识的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路68号时期金融中心19楼   办公地址：上海市银城中路68号时期金融中心18-20楼 永赢合益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   估量东说念主：丁媛   承办讼师：安冬、丁媛   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   实施事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   估量东说念主：石静筠   承办注册管帐师：石静筠、沈熙苑 永赢合益债券型证券投资基金                      更新招募说明书(2024 年第 1 号)                 第六部分     基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他估量王法召募。   基金召募央求于【2018】年【11】月【30】日经中国证监会证监许可【2018】   一、基金称号   永赢合益债券型证券投资基金   二、基金类型   债券型证券投资基金   三、基金运作方式   契约型洞开式   四、基金存续期限   不如期   五、基金份额的认购   本基金召募期间每份基金份额的运行面值为东说念主民币1.00元，召募期为2018年12 月10日至2019年3月5日。经安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募 集的净认购金额为200,002,586.61元，折合200,002,586.61份。召募资金在召募期 间产生的利息为5.99元，折合5.99份，已分别计入各基金份额持有东说念主的基金账户， 归各基金份额持有东说念主系数。本基金召募期间含本息共召募200,002,592.60元，有用 认购户数为238户。 永赢合益债券型证券投资基金                    更新招募说明书(2024 年第 1 号)                 第七部分   基金合同的奏效   根据估量王法，本基金纷扰基金合同奏效条件，基金合同于2019年3月7日持重 奏效。自基金合同奏效之日起，本基金管理东说念主持重动手管理本基金。   基金合同奏效后，一语气20个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒200东说念主或者基 金资产净值低于5,000万元情形的，基金管理东说念主应当在如期论述中赐与透露；一语气 如鼎新运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大 会进行表决。   法律法例或中国证监会另有王法时，从其王法。 永赢合益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)            第八部分   基金份额的申购和赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在 招募说明书或其他关联公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理东说念主网站公示。若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网 上等来往方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的 关联公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时刻   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来往 所、深圳证券来往所的无边往翌日的来往时刻，但基金管理东说念主根据法律法例、中国 证监会的要求或基金合同的王法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券来往商场、证券来往所来往时刻变更或其他 特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的诊治，但应在 实施日前依照《信息透露办法》的估量王法在指定媒介上公告。   本基金自2019年5月8日起在关联销售机构动手办理日常申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎 回或者鼎新。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或鼎新央求 且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、 赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行忖度； 序赎回； 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 金的最高名额，但应最迟在新的名额实施日前依照《信息透露办法》的估量王法在 指定媒介上公告； 理王法等在遵命基金合同和招募说明书王法的前提下，以各销售机构的具体王法为 准。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东说念主必 须在新王法动手实施前依照《信息透露办法》的估量王法在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据销售机构王法的要领，在洞开日的具体业务办理时刻内提议申 购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项 时，申购央求即为成立；登记机构说明基金份额时，申购奏效。若资金在王法时刻 内未全额到账则申购不成立，申购款项本金将送还投资东说念主账户，基金管理东说念主、基金 托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   投资东说念主在提交赎回央求时，应确保账户内有实足的基金份额余额，不然提交的 赎回央求无效。基金份额持有东说念主提交赎回央求时，赎回成立；登记机构说明赎回 时，赎复活效。基金份额持有东说念主赎回央求凯旋后，基金管理东说念主将在T＋7日(包括该 日)内支付赎回款项。遇证券来往所或来往商场数据传输延伸、通信系统故障、银 行数据交换系统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能欺压的成分影响业务处 理进程时，赎回款项顺延至上述情形撤销后的下一个服务日划出。在发生普遍赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照基金合同估量要求处理。   基金管理东说念主应以来往时刻收尾前受理有用申购和赎回央求确今日算作申购或赎 回央求日（T日），在无边情况下，本基金登记机构在T+1日内对该来往的有用性进 行说明。T日提交的有用央求，投资东说念主可在T+2日后(包括该日)实时到销售网点柜台 或以销售机构王法的其他方式查询央求的说明情况。若申购不凯旋，则申购款项退 永赢合益债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 1 号) 还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定凯旋，而仅代表销售 机构如实接收到央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于央求的 说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权柄。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据关联业务王法，对上述业务 办理时刻进行诊治，本基金管理东说念主将于动手实施前按照关联王法赐与公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东说念主通过基金管理东说念主的直销机构（直销线上渠说念除外）申购，初度申购的单 笔最低金额为东说念主民币10,000 元（含申购费），追加申购的单笔最低金额为1,000元 （含申购费）；通过基金管理东说念主直销线上渠说念或基金管理东说念主指定的其他销售机构申 购，初度申购的单笔最低金额为东说念主民币1元（含申购费），追加申购的单笔最低金额 为1元（含申购费）。各销售机构对最低申购金额及来往级差有其他王法的，以各销 售机构的业务王法为准，但频繁不得低于上述下限。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计申购金额及持有份额比例限制详见相 关公告。基金管理东说念主有权对单个投资东说念主累计持有的基金份额上限进行限制，但本基 金单一投资者持有基金份额数不得达到或向上基金份额总和的50%（运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被迫达到或向上50%的除外）。   基金管理东说念主可根据估量法律法例的王法和商场情况，诊治投资东说念主初度申购和追 加申购本基金的最低金额或累计申购金额及持有基金份额限制。   投资者将当期分拨的基金收益转为基金份额或采用如期定额投资盘算时，不受 最低申购金额的限制。   基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于100份 （如该账户在该销售机构托管的基金余额不及100份，则必须一次性赎回基金全部 份额）；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不及100份时，基金管 理东说念主有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。 金管理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 永赢合益债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 1 号) 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金 管理东说念主基于投资运作与风险欺压的需要，可采用上述措施对基金规模赐与欺压。具 体王法详见关联公告。 额等数目限制。基金管理东说念主必须在诊治实施前依照《信息透露办法》的估量王法在 指定媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购、赎回的费率   投资东说念主申购本基金基金份额时，需缴纳申购用度，申购费率按照申购金额递 减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者若是有多笔申购，适用费率 按单笔分别忖度。具体如下：    单笔申购金额（含申购费）M             申购费率         M＜100 万元              0.80%       M≥500 万元        按笔收取，1,000 元/笔   本基金的申购用度由申购本基金的投资东说念主承担，主要用于本基金的商场引申、 销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。 按照持巧合刻递减，即关联基金份额持巧合刻越长，所适用的赎回费率越低。   本基金的具体赎回费率如下：        持有期限（Y）              基金份额赎回费率           Y＜7 日               1.50%        Y≥30 日              0%   本基金的赎回用度由基金份额持有东说念主承担，赎回用度全额归入基金财产。 率。费率如发生变更，基金管理东说念主应在诊治实施前依照《信息透露办法》的估量规 定在指定媒介上刊登公告。 金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的情况下，根据商场情况制定基金促销盘算， 针对以特定来往方式(如网上来往、微信来往等)进行基金来往的投资东说念主如期或不定 永赢合益债券型证券投资基金                         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关联监管部门要求履行必要手续 后，基金管理东说念主不错适当调低基金销售用度。 以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵从关联法律法例以及监管部 门、自律王法的王法。   七、申购份额、赎回金额的忖度方式   （1）当投资者选拔申购基金份额时，申购份额的忖度方法如下：   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的忖度方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的忖度方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金，则对应的申购费率为0.80%，假设申购 当日基金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋0.80%）＝49,603.17元   申购用度＝50,000－49,603.17＝396.83元   申购份额＝49,603.17/1.0500＝47,241.11份   即：投资者投资5万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.0500元， 则其可得到47,241.11份基金份额。   （2）基金份数的忖度结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   本基金的赎回采用“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的基金份额净值为基准 进行忖度，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。   （1）当投资者赎回基金份额时，赎回金额的忖度方法如下：   赎回金额＝赎回份额×T日基金份额净值 永赢合益债券型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号)   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额-赎回用度   （2）赎回金额忖度结果均按四舍五入方法，保留至少量点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   例二：假设两笔赎回央求的基金份额均为10,000份，但持巧合刻口角不同，其 中基金份额净值为假设数，那么发起各笔赎回央求的基金份额持有东说念主背负的赎回费 用和得到的赎回金额忖度如下：                     赎回 1          赎回 2 赎回份额（份，a）           10,000        10,000 T 日基金份额净值（元， b） 持巧合刻 T               6天            40 天 适用赎回费率（c）            1.5%            0 赎回金额（元，d=a×b）       11,000        11,000 赎回用度（e=c×d）         165.00           0 净赎回金额（f=d-e）     10,835.00       11,000.00   T日基金份额净值=T日基金资产净值/T日刊行在外的基金份额总和。   基金合同奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少 每周在指定网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露洞开日的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金份额净值单元为元，忖度结果保留在少量点后4位，少量点后第5位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管 东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复 核与基金管帐账目的查对同期进行。   遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当延伸忖度或公告。   八、申购与赎回的登记 销。 永赢合益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 理登记手续，投资东说念主自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 理相应的登记手续。 并最迟于诊治实施前依照《信息透露办法》的估量王法在指定媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 受投资东说念主的申购央求。 资东说念主的申购央求。 金资产净值。 利影响时。 申购时。 采用估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后， 基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的申购央求。 份额占本基金总份额的比例达到或者向上50%，或者通过一致行动东说念主等方式变相使 单一投资者持有本基金份额占本基金总份额的比例达到或向上50%的情形时。 对基金事迹产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 致基金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法无边运行。 东说念主单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总规模上限的，或接受 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 该申购央求会使单个投资东说念主累计持有的基金份额超出基金管理东说念主公告的名额时。   发生上述第1、2、3、5、6、8、9、11项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停投资者的申购央求时，基金管理东说念主应当根据估量王法在指定媒介上刊登暂停申 购公告。发生上述第7项情形时，基金管理东说念主不错采用比例说明等方式对该投资东说念主 的申购央求进行限制，基金管理东说念主有权断绝该等全部或者部分申购央求。若是投资 东说念主的申购央求被全部或部分断绝，被断绝部分的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况撤销时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款 项： 资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 东说念主的赎回央求。 采用估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后， 基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求或延 缓支付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求， 基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量 占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第4项 所述情形，按基金合同的关联要求处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先选拔 将当日可能未获受理部分赐与消亡。在暂停赎回的情况撤销时，基金管理东说念主应实时 复原赎回业务的办理并公告。 永赢合益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)   十一、普遍赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金转 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金鼎新中转入央求份额总和后 的余额）向向前一洞开日的基金总份额的10%，即合计是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全 额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才调支付投资东说念主的全部赎回央求时，按 无边赎回要领实施。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有贫寒或合计 因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的10%的前提 下，不错对其余赎回央求宽限办理。若进行上述宽限办理，对于单个基金份额持有 东说念主当日赎回央求向上上一洞开日基金总份额10%以上的部分，将自动进行宽限办 理。对于其余当日非自动宽限办理的赎回央求，应当按单个账户非自动宽限办理的 赎回央求量占非自动宽限办理的赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔 宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日不绝赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回央求将被消亡。宽限的赎回央求与下一洞开日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础忖度赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气2个洞开日以上(含本数)发生普遍赎回，如基金管理东说念主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减速支付赎回款 项，但不得向上20个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述普遍赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书王法的其他方式在3个往翌日内通告基金份额持有东说念主，说明估量处理方法， 并在2日内在指定媒介上刊登公告。 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)   十二、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近1个洞开日的基金份额净值。 行确定在指定媒介上刊登基金暂停公告的次数，并应于再行洞开日，在指定媒介上 刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近1个估值日的基金份额净值。基金 管理东说念主也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时刻，届时不 再另行发布再行洞开的公告。   十三、基金鼎新   本基金自2019年10月11日起在关联销售机构动手办理日常鼎新业务。   十四、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形而 产生的非来往过户以及登记机构认同、稳健法律法例的其它非来往过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实施是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念专揽有的基金份 额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织的情形。办理非来往过户必须提供基金 登记机构要求提供的关联府上，对于稳健条件的非来往过户央求按基金登记机构的 王法办理，并按基金登记机构王法的法度收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照王法的法度收取转托管费。   十六、如期定额投资盘算   本基金自2020年8月21日起在关联销售机构动手办理如期定额投资业务。   十七、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻 永赢合益债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支 付。法律法例或监管部门另有王法的除外。   十八、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主在对基金份额持有东说念主利益无 本体性不利影响的前提下，履行关联要领后可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会 认同的来往场合或者来往方式进行份额转让的央求，并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主 应根据基金管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机 制”部分的王法或关联公告。   二十、如关联法律法例允许，在履行关联要领后，基金管理东说念主办理其他基金业 务，基金管理东说念主将制定和实施相应的业务王法。 永赢合益债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 1 号)                 第九部分    基金的投资   一、投资宗旨   本基金主要投资于债券资产，在有用欺压投资组合风险的前提下，力图为基金 份额持有东说念主获取特出事迹比拟基准的投资答复。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器用，包括债券（国债、金融债、 央行单据、企业债、公司债、中期单据、地点政府债、次级债、中小企业私募债、 可分离来往可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、政府补助机构债券、 政府补助债券）、资产补助证券、债券回购、契约入款、通告入款、如期入款极度 他银行入款、同行存单、货币商场器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用，但须稳健中国证监会关联王法。   本基金不投资于股票、权证，也不投资于可鼎新债券(可分离来往可转债的纯 债部分除外)、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的80%，每个 往翌日日终保持现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，以备支付基金份额持有东说念主的赎回 款项。   三、投资策略   本基金将通过对宏不雅经济运行情景、国度货币计策和财政计策及成本商场资金 环境的斟酌，积极把抓宏不雅经济发展趋势、利率走势、债券商场相对收益率、券种 的流动性以及信用水平，概述运用类属配置策略、久期策略、收益率弧线策略、信 用策略等多种投资策略，死力躲避风险并杀青基金资产的升值保值。   本基金将概述分析各类属相对收益情况、利差变化情景、信用风险评级、流动 性风险管理等成分来确定各类属配置比例，发掘具有较好投资价值的投资品种，增 持相对低估并能给组合带来相对较高答复的类属，减持相对高估并给组合带来相对 较低答复的类属。 永赢合益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)   本基金根据中永恒的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券商场的畴昔 走势，并形成对畴昔商场利率变动标的的预期，动态诊治组合的久期。当预期收益 率弧线下俄顷，适当提高组合久期，以共享债券商场高潮的收益；当预期收益率曲 线上俄顷，适当缩短组合久期，以躲避债券商场着落的风险。   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线时势的变化进行合 理配置。本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上，将结合收益率弧线变 化的预计，应时采用追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、 杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态诊治。   本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价，主要关怀信用债收益率 受信用利差弧线变动趋势和信用变化两方面影响，相应地采用以下两种投资策略：   （1）信用利差弧线变化策略：最初分析经济周期和关联商场变化情况，其次 分析标的债券商场容量、结构、流动性等变化趋势，临了概述分析信用利差弧线整 体及分行业走势，确定本基金信用债分行业投资比例。   （2）信用变化策略：信用债信用品级发生变化后，本基金将采用最新信用级 别所对应的信用利差弧线对债券进行再行订价。   本基金将根据内、外部信用评级结果，结合对近似债券信用利差的分析以及对 畴昔信用利差走势的判断，选拔信用利差被高估、畴昔信用利差可能下降的信用债 进行投资。   息差策略操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并 购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购利率与 债券收益率、入款利率等进行比拟，判断是否存在息差空间，从而确定是否进行正 回购。进行息差策略操作时，基金管理东说念主将严格欺压回购比例以及信用风险和期限 错配风险。   本基金对中小企业私募债的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面展 开。久期欺压方面，根据宏不雅经济运行情景的分析和预判，天真诊治组合的久期。 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 信用风险欺压方面，对个券信用天禀进行详备的分析，对企业性质、所处行业、增 信措施以及筹办情况进行概述考量，尽可能地缩小信用风险暴露。流动性欺压方 面，根据中小企业私募债全体的流动性格况来诊治持仓规模，在死力获取较高收益 的同期确保全体组合的流动性安全。   资产补助证券主要包括资产典质贷款补助证券（ABS）、住房典质贷款补助证券 （MBS）等证券品种。本基金将要点对商场利率、刊行要求、补助资产的组成及质 量、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等影响资产补助证券价值的成分进行 分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产补助证券的相对投资 价值并作念出相应的投资决策。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；   （2）本基金在职何往翌日日终，应保持不低于基金资产净值5％的现款（不含 结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不向上该证券 的10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产补助证券的比例，不得向上基 金资产净值的10％；   （6）本基金持有的全部资产补助证券，其市值不得向上基金资产净值的   （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产补助证券的比例，不得向上 该资产补助证券规模的10％；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产补助证 券，不得向上其各类资产补助证券悉数规模的10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产补助证券。基 金持有资产补助证券期间，若是其信用品级下降、不再稳健投资法度，应在评级报 密告布之日起3个月内赐与全部卖出； 永赢合益债券型证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （10）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得向上本基金资产净值的    （11）本基金投资中小企业私募债的悉数市值比例不向上基金资产净值的    （12）本基金投入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基金 资产净值的40%；在宇宙银行间同行商场中的债券回购最永恒限为1年，债券回购到 期后不得延期；    （13）本基金总资产不得向上基金净资产的140%；    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得向上基金资产净值的 款所王法比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手 开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；    （16）法律法例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他投资限制。    若是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的王法 为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当要领后， 则本基金投资不再受关联限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审 议。    除上述第（2）、（9）、（14）、（15）项外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金管理东说念主之外的成分以致基金投资比例不稳健上述王法投资比例 的，基金管理东说念主应当在10个往翌日内进行诊治。但法律法例、中国证监会王法的特 殊情形或基金合同另有约定的除外。    基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳健基 金合同的估量约定，在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起动手。    为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违背王法向他东说念主贷款或者提供担保； 永赢合益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有王法的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、掌握证券来往价钱极度他不正大的证券来往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会王法回绝的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主极度控股鞭策、履行控 制东说念主或者与其有其他紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来往的，应当稳健基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额 持有东说念主利益优先的原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 商场平允合理价钱实施。关联来往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例 赐与透露。紧要关联来往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述回绝性王法，如适用于本基金，基金管理 东说念主在履行适当要领后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的王法为准。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中国债券概述全价指数收益率。   中国债券概述全价指数是由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券涵 盖的范围愈加全面，具有鄙俚的商场代表性，涵盖主要来往商场（银行间商场、交 易所商场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（永恒、中期、短期等），能 够很好地反应中国债券商场总体价钱水祥和变动趋势。中债概述指数各项谋略值的 时刻序列愈加完竣，故意于愈加潜入地斟酌和分析商场。在概述探求了指数的泰斗 性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资范围和投资理念，本基金选拔商场认 同度较高的中国债券概述全价指数收益率算作事迹比拟基准。   若畴昔商场发生变化导致此事迹比拟基准不再适用或有愈加稳健的事迹比拟基 准，基金管理东说念主有权根据商场发展情景及本基金的投资范围和投资策略，在履行适 当要领后诊治本基金的事迹比拟基准。事迹比拟基准的变更须经基金管理东说念主和基金 托管东说念主协商一致，本基金不错在履行适当要领后变更事迹比拟基准并在更新的招募 说明书中列示。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的中低风险的基金品种，其风险收 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 益预期高于货币商场基金，低于搀和型基金和股票型基金。   七、基金管理东说念主代表基金期骗关联权柄的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问管帐师事务所 见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。   九、投资决策依据和决策要领   （1）法律法例和基金合同。本基金的投资将严格遵命国度估量法律、法例和 基金的估量王法。   （2）宏不雅经济和证券刊行东说念主的基本面数据。   （3）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。   （1）通过里面零丁斟酌，并鉴戒其他斟酌机构的斟酌后果，形成宏不雅、政 策、投资策略、行业和证券刊行东说念主均分析论述，为投资决策委员会和基金司理提供 决策依据。   （2）投资决策委员会如期和不如期召开会议，根据本基金投资宗旨和对商场 的判断决定本基金的总体投资策略，审核并批准基金司理提议的资产配置有谋略或重 大投资决定。 永赢合益债券型证券投资基金                              更新招募说明书(2024 年第 1 号)      （3）在既定的投资宗旨与原则下，由基金司理选拔稳健投资策略的品种进行 投资。      （4）基金司理下达来往指示到来往室进行来往。      （5） 动态的组合管理：基金司理将追踪证券商场和证券刊行东说念主的发展变化， 结合本基金的现款流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行 动态的诊治，使之连接得到优化。      （6）固定收益团队根据商场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并 授权指定专员进行日常追踪，出具风险分析论述。同期，风险管理部对本基金投资 过程进行日常监督。      十、基金投资组合论述      基金管理东说念主的董事会及董事保证本论述所载府上不存在伪善纪录、误导性述说 或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完竣性承担个别及连带使命。      基金托管东说念主上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同王法，于2024年10 月22日复核了本论述中的财务谋略、净值发达和投资组合论述等内容，保证复核内 容不存在伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏。      本组合论述所载数据限制日为2024年09月30日。                                              占基金总资产的比例 序号            名目              金额（元）                                                 （%）       其中：股票                                -                  -       其中：债券              1,929,823,669.01                 94.76       资产补助证券                               -                  -       其中：买断式回购的买入返                                            -                  -       售金融资产 永赢合益债券型证券投资基金                                更新招募说明书(2024 年第 1 号)      本基金本论述期末未持有股票。      本基金本论述期末未持有港股通投资股票。      本基金本论述期末未持有股票。                                                占基金资产净值比例 序号             债券品种        公允价值（元）                                                   （%）       其中：计策性金融债            1,043,566,144.87                 51.79                                                      占基金资产 序号 债券代码             债券称号   数目（张） 公允价值（元） 净值比例                                                       （%） 投资明细      本基金本论述期末未持有资产补助证券。 永赢合益债券型证券投资基金                    更新招募说明书(2024 年第 1 号) 细     本基金本论述期末未持有贵金属。     本基金本论述期末未持有权证。     本基金本论述期内未投资股指期货。     本基金本论述期内未投资国债期货。 日前一年内受到公开编造、处罚说明     本论述期内,基金投资的前十名证券的刊行主体长沙银行股份有限公司、北京 银行股份有限公司在论述编制日前一年受到行政处罚，处罚款额分别悉数为770万 元、330万元。本基金管理东说念主在严格遵命法律法例、本基金《基金合同》和公司管 理轨制的前提下履行了关联的投资决策要领，不存在挫伤基金份额持有东说念主利益的行 为。     基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同王法备选股票库之外的 股票。     本基金本论述期末未持有其他各项资产。     本基金本论述期末未持有处于转股期的可鼎新债券。     本基金本论述期末未持有股票。     由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。 永赢合益债券型证券投资基金                          更新招募说明书(2024 年第 1 号)                  第十部分 基金的事迹   基金事迹截止日为2024年09月30日，并经基金托管东说念主复核。   基金管理东说念主依照坚守职守、教师信用、勤苦尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   永赢合益债券净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟                        事迹比拟              净值增长 事迹比拟         净值增长           基准收益   阶段         率法度差 基准收益                   ①-③     ②-④          率①            率法度差                ②   率③                          ④ 月 7 日- 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日     注：2019年3月7日为基金合同奏效日。 永赢合益债券型证券投资基金                        更新招募说明书(2024 年第 1 号)                 第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、单据价值、银行入款本息和基金 应收款以极度他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律法例、表任意文献为本基金开立银行账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以极度他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的看护和刑事使命   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其 他权柄。除照章律法例和基金合同的王法刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章消亡或者被照章宣告收歇等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基 金财产强制实施。 永赢合益债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 1 号)                 第十二部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券来往场合的往翌日以及国度法律法例王法 需要对外皮露基金净值的非往翌日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、资产补助证券、其它投资等资 产及欠债。   三、估值方法   （1）对在来往所商场上市来往或挂牌转让的固定收益品种（另有王法的除 外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在来往所商场挂牌转让的资产补助证券和私募债券，采用估值时期确 定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，采用估值时期确定其 公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 品种当日的估值净价估值。银行间商场刊行未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，按成本估值。 公允价值的情况下，按成本估值。 值。 保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵从关联法律法例以及监管部门、 自律王法的王法。 管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新王法估值。 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领 及关联法律法例的王法或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对 方，共同查明原因，两边协商措置。   根据估量法律法例，基金资产净值忖度和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承 担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金估量的管帐问 题，如经关联各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的见识，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的忖度结果对外赐与公布。   四、估值要领 的余额数目忖度，精准到0.0001元，少量点后第5位四舍五入。国度另有王法的， 从其王法。   基金管理东说念主每个服务日忖度基金资产净值及基金份额净值，并按王法公告。 基金合同的王法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公 布。   五、估值错误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值少量点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视 为基金份额净值错误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的错误形成估值错误，导致其他当事东说念主遭受损失的，错误的责 任东说念主应当对由于该估值错误遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估 值错误处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据 忖度差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值错误使命方应实时 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 调和各方，实时进行编削，因编削估值错误发生的用度由估值错误使命方承担；由 于估值错误使命方未实时编削已产生的估值错误，给当事东说念主形成损失的，由估值错 误使命方对径直损失承担补偿使命；若估值错误使命方已经积极调和，况且有协助 义务确当事东说念主有实足的时刻进行编削而未编削，则有协助义务确当事东说念主应当承担相 应补偿使命。估值错误使命方应酬编削的情况向估量当事东说念主进行说明，确保估值错 误已得到编削。   （2）估值错误的使命方对估量当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况且仅对估值错误的估量径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值错误使命方仍应酬估值错误负责。若是由于得到不妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错误使命方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东说念主享 有要求托付不妥得利的权柄；若是得到不妥得利确当事东说念主已经将此部分不妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其已经得到的补偿额加上已经得到的不妥得利返还的 总和向上其履行损失的差额部分支付给估值错误使命方。   （4）估值错误诊治采用尽量复原至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   （5）按法律法例王法的其他原则处理估值错误。   估值错误被发现后，估量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值错误发生的 原因确定估值错误的使命方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误形成的损失进 行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的使命方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金 登记机构进行编削，并就估值错误的编削向估量当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值忖度出现错误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并采用合理的措施遏抑损失进一步扩大。 永赢合益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （2）当估值错误偏差达到或向上基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应当通 报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当估值错误偏差达到或向上基金份额净值的   （3）因基金份额净值忖度错误，给基金或基金份额持有东说念主形成损失的，应由 基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统建立而产生的净值忖度尾 差，以基金管理东说念主忖度结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机构另有王法的，从其王法处理。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法第6项进行估值时， 所形成的缺点不算作基金资产估值错误处理；   （2）由于不可抗力原因、估量管帐轨制变化或由于证券来往所及登记结算公 司发送的数据错误等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采用必要、适当、合理的 措施进行搜检，但未能发现错误的，由此形成的基金资产估值错误，基金管理东说念主和 基金托管东说念主解任补偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施减 轻或撤销由此形成的影响。   六、暂停估值的情形 认后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；   七、基金净值的说明   用于基金信息透露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责忖度，基 金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个洞开日来往收尾后忖度当日的基金资 产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值忖度结果复核说明 后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按王法赐与公布。   八、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露 主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停透露侧袋账户的基金净值信 永赢合益债券型证券投资基金        更新招募说明书(2024 年第 1 号) 息。 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)             第十三部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联 用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 益分拨，具体分拨有谋略以公告为准，若基金合同奏效动怒3个月可不进行收益分 配； 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的 收益分拨方式是现款分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在遵命法律法例且在对现存基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下， 基金管理东说念主、登记机构可对基金收益分拨的估量业务王法进行诊治，并实时公告， 且不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分拨有谋略   基金收益分拨有谋略中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有谋略简直定、公告与实施   本基金收益分拨有谋略由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的估量王法在指定媒介公告。基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可 供分拨利润忖度截止日）的时刻不得向上15个服务日。在收益分拨有谋略公布后，基 金管理东说念主依据具体有谋略的王法就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的忖度方法，依 照《业务王法》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的王法。 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)             第十四部分    基金的用度与税收   一、基金用度的种类 费等；   二、基金用度计提方法、计提法度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的忖度方 法如下：   H＝E×0.30%÷当年履行天数   H为逐日应计提的基金管理费   E为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金 托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的忖度 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年履行天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金 永赢合益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号) 托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第3－9项用度，根据估量法例及相应契约规 定，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户估量的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，估量用度可酌情收取或减免，但不得收取管理 费，其他用度详见本招募说明书“侧袋机制”部分的王法或关联公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   六、用度诊治   基金管理东说念主可根据法律法例王法和基金合同约定诊治基金管理费、基金托管费 等关联费率，并履行相应的法律要领。   基金管理东说念主必须于新的费率实施日前依照估量法律法例的王法在指定媒介上公 告。 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)             第十五部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐计策 度按如下原则：若是基金合同奏效少于2个月，不错并入下一个管帐年度透露； 计核算，按照估量王法编制基金管帐报表； 以书面方式说明。   二、基金的年度审计 关业务资历的管帐师事务所极度注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 管帐师事务所需按照《信息透露办法》的估量王法在指定媒介公告。 永赢合益债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 1 号)                 第十六部分   基金的信息透露   一、本基金的信息透露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、基 金合同极度他估量王法。关联法律法例对于信息透露的王法发生变化时，本基金从 其最新王法。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会王法的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主 组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法 规和中国证监会的王法透露基金信息，并保证所透露信息的信得过性、准确性、完竣 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会王法时刻内，将应予透露的基金信息 通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介透露，并保证基金投资者约略按照基金合同约定 的时刻和方式查阅或者复制公开透露的信息府上。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开透露的信息应采用汉文文本。同期采用外文文本的，基金信息 透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为 准。   本基金公开透露的信息采用阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括： 永赢合益债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金家具府上概要 有东说念主大会召开的王法及具体要领，说明基金家具的特质等波及基金投资者紧要利益 的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息透露及 基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变 更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等行为中的权柄、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。基金合同奏效后，基金家具府上概要的信息发生紧要变更的，基 金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金家具府上概要，并登载在指定网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至 少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具府上概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的3日前，将 基金招募说明书、基金合同纲领登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当 将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露 招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）基金合同奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载基金合同 奏效公告。   （四）基金净值信息   基金合同奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少 每周在指定网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的 永赢合益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露洞开日的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站透露半年 度和年度临了一日基金份额净值和基金份额累计净值。   遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当延伸忖度或公告。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的忖度方式及估量申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金如期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度 论述登载在指定网站上，并将年度论述辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务管帐论述应当经过具有证券、期货关联业务资历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中 期论述登载在指定网站上，并将中期论述辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起15个服务日内，编制完成基金季度论述，将 季度论述登载在指定网站上，并将季度论述辅导性公告登载在指定报刊上。   基金合同奏效不及2个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述 或者年度论述。   如论述期内出现单一投资者持有基金份额达到或向上基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期论述“影响投资者决策 的其他蹙迫信息”项下透露该投资者的类别、论述期末持有份额及占比、论述期内 持有份额变化情况及基金的稀疏风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度论述和中期论述中透露基金组联合产情况极度流动 性风险分析等。   法律法例或中国证监会另有王法的，从其王法。   （七）临时论述   本基金发生紧要事件，估量信息透露义务东说念主应当在2日内编制临时论述书，并 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 永赢合益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 紧要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动向上百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 关联行为受到紧要行政处罚、刑事处罚； 际欺压东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来往事项，但中国证监会另有王法的除外； 变更； 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 项时； 产生紧要影响的其他事项或中国证监会王法的其他事项。   （八）澄澈公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场崇高传的音书可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主 权益的，关联信息透露义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开澄澈，并将估量情 况立即论述中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐论述   基金合同间隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在指定网站上，并将 计帐论述辅导性公告登载在指定报刊上。   （十一）基金投资中小企业私募债券关联信息 指定媒介透露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息； 说明书（更新）等文献中透露中小企业私募债券的投资情况。   （十二）投资资产补助证券信息透露   基金管理东说念主应在基金年度论述及中期论述中透露其持有的资产补助证券总额、 资产补助证券市值占基金净资产的比例和论述期内系数的资产补助证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度论述中透露其持有的资产补助证券总额、资产补助证 券市值占基金净资产的比例和论述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名 资产补助证券明细。 永赢合益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （十三）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，关联信息透露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的王法进行信息透露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的王法。   （十四）中国证监会王法的其他信息。   六、信息透露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定特意部门及高 级管理东说念主员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当稳健中国证监会关联基金信息披 露内容与边幅准则等法律法例王法。   基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的王法和基金合同的约定，对 基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金定 期论述、更新的招募说明书、基金家具府上概要、基金计帐论述等公开透露的关联 基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊透露本基金信息。基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信 息，并保证关联报送信息的信得过、准确、完竣、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要在 其他全球媒介透露信息，然则其他全球媒介不得早于指定媒介透露信息，况且在不 同媒介上透露归并信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计论述、法律见识书的专科 机构，应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到基金合同间隔后10年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主进步信息透露服务的质地。具体要求应当稳健中国证监 会及自律王法的关联王法。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金 财产中列支。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法例 王法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息透露的情形 永赢合益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸透露基金信息： 产价值时；   九、本基金信息透露事项以法律法例王法及本章简易定的内容为准。 永赢合益债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 1 号)                 第十七部分    侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施要领   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问管帐师事务所 见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证 监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账 户份额为基础，说明相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和鼎新。基金份 额持有东说念主央求申购、赎回或鼎新侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或鼎新央求将 被断绝。   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权柄，并 根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在关联公 告中王法。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回申 请并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制 启用后的主袋账户提交的申购央求。基金管理东说念主应照章向投资者进行充分透露。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作谋略和基金事迹谋略应当以主袋账 户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个往翌日内完成对主袋账户投资组 合的诊治，但因资产流动性受限等中国证监会王法的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （三）基金的用度 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与处置侧袋账户资产关联的用度从侧袋账户资产中列支，但 应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的扣问、审计用度等由基金管 理东说念主承担。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额纷扰基金合同收益分拨条件的情形下，基 金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息透露   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停透露侧袋账户的基金份额净值和基金 份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期论述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编 制。侧袋账户关联信息在如期论述中单独进行透露，包括但不限于：论述期内的特 定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代 表特定资产最终的变现价钱，不算作基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及要领、特定资产流动性和估 值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等蹙迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户 份额持有东说念主支付的款项、关联用度发生情况等蹙迫信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主将 在每次处置变现后按王法实时发布临时公告。   （六）特定资产处置计帐   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现有谋略，将侧袋账户 资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主皆应实时向侧袋 账户对应的基金份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   （七）侧袋的审计 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和间隔侧袋机制后，实时礼聘稳健《中华东说念主民 共和国证券法》王法的管帐师事务所进行审计并透露专项审计见识，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关联事宜取得稳健《中 华东说念主民共和国证券法》王法的管帐师事务所的专科见识。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，礼聘于侧袋机制启用日发表 见识的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计 见识，内容应包含侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度论述进行审计时，应酬论述期间基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年报透露，实施适当要领并发表审计见识。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金计帐论述的关联要 求，礼聘稳健《中华东说念主民共和国证券法》王法的管帐师事务所对侧袋账户进行审计 并透露专项审计见识。   三、本部分对于侧袋机制的关联王法，但凡径直援用法律法例或监管王法的部 分，如将来法律法例或监管王法修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东说念主经 与基金托管东说念主协商一致并履行适当要领后，在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利 影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。 永赢合益债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 1 号)                 第十八部分    风险辅导   一、投资于本基金的主要风险   （一）商场风险   证券商场价钱受到经济成分、政事成分、投资激情和来往轨制等多样成分的影 响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   货币计策、财政计策、产业计策、区域发展计策等国度计策的变化对质券商场 产生一定的影响，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   成本商场是国民经济的蹙迫组成部分，在宏不雅经济运行中施展着蹙迫的功能。 证券商场是国民经济的晴雨表，而经济增长具有周期性特征。对经济增长和经济周 期的预期变化，以及宏不雅经济运行的履行情景将对质券商场的资产价值产生蹙迫影 响，从而对基金投资形成风险。   利爽气接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上升时，基金持有的债券价 格下降，如基金组合久期较长，则将形成基金资产的损失。   购买力风险又称通货扩张风险，是由于通货扩张、货币贬值形成投资者履行收 益水平下降的风险。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与 利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到比畴昔较少的收益 率，这将对基金的净值增长率产生影响。   债券回购为进步全体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回 购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回 购来往中来往敌手在回购到期时，不成偿还全部或部分证券或价款，形成基金净值 永赢合益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致 的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，以致系数这个词组合风险放大的风险；而波 动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对 基金组合的波动性（法度差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例 越高，风险暴露程度也就越高，对基金净值形成损失的可能性也就越大。   （二）信用风险   信用风险主要指债券刊行东说念主因筹办情况恶化等成分发生失言，或债券刊行东说念主拒 绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东说念主或债券自身信用品级缩短导致债券价钱波 动等风险。信用风险也包括证券来往敌手因失言而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券商场来往量不及，导致证券不成飞快、低成土产货变现的 风险。流动性风险还包括基金出现普遍赎回，以致莫得实足的现款应付赎回支付所 引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎 回”章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券来往所、宇宙银行间债券商场等流动性较好的规 范型来往场合，主要投资对象为具有细腻流动性的金融器用（包括国内照章刊行上 市的债券、资产补助证券、入款和货币商场器用等），同期本基金基于溜达投资的 原则在行业和个券方面未有高贴近度的特征，概述评估在无边商场环境下本基金的 流动性风险适中。   （3）普遍赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现普遍赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额 持有东说念主在单个洞开日央求赎回基金份额向上基金总份额一定比例以上的，基金管理 东说念主有权对其采用宽限办理赎回央求或减速支付赎回款项的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、要领及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法应酬投资者普遍赎回的情 形时，基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 的王法，严慎录取宽限办理普遍赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险管理 器用算作辅助措施。对于各类流动性风险管理器用的使用，基金管理东说念主将依照严格 审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批 要领并与基金托管东说念主协商一致。在履走运用各类流动性风险管理器用时，投资者的 赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法例及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手透露基金 份额净值，并不得办理申购、赎回和鼎新。因特定资产的变面前刻具有不确定性， 最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估 值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   （四）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、教学、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济花式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金可能因为基金管理东说念主的管理水平、管理技巧和管理时期等成分影响基 金收益水平。   （五）操作风险   基金运作过程中，因里面欺压存在颓势或者东说念主为成分形成操作不实或违背操作 规程等引致的风险，举例，越权非法来往、管帐部门诓骗、来往错误、IT系统故障 等风险。   在本基金的多样来往行为或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错 而影响来往的无边进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基 金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券来往所、证券登记结算机构等。   （六）合规性风险   基金管理或运作过程中，因违背国度法律、法例、监管部门的王法以及基金合 同估量王法而给基金财产带来损失的风险。   （七）本基金稀疏的风险 此，本基金需要承担由于商场利率波动形成的利率风险。本基金管理东说念主将施展专科 斟酌上风，加强对商场和债券类家具的潜入斟酌，持续优化组合配置，以欺压特定 永赢合益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 风险。 为面向特定对象的私募刊行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主出现违 约，或在来往过程中发生交收失言，或由于中小企业私募债券质地缩短导致价钱下 降等，可能形成基金财产损失。 回的措施以应酬普遍赎回，因此在普遍赎回情形发生时，基金份额持有东说念主存在不成 实时赎回份额的风险。 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和 一般债券不同，资产补助证券不是对某仍是营实体的利益要求权，而是对基础资产 池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为补助的证券，所濒临 的风险主要包括来往结构风险、多样原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款 流不匹配产生的信用风险、商场来往不活跃导致的流动性风险等，由此可能形成基 金财产损失。   （八）其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能 导致基金资产的损失。金融商场危境、代理商失言、托管行失言等超出基金管理东说念主 自身径直欺压才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   二、声明 金，须自行承担投资风险。 的其他基金销售机构进行销售，然则，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也 莫得经基金销售机构担保收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)      第十九部分      基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例王法和基 金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。   二、基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，基金合同应当间隔： 托管东说念主贯串的；   三、基金财产的计帐 算小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东说念主、具有从事证券、期货关联业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同间隔情形出面前，由基金财产计帐小组调治经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述； 永赢合益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （5）礼聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律见识书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 实时变现的情形时，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有谋略，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额 比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的估量紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述连接帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐论述报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产计帐小组进行公 告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及估量文献由基金托管东说念主保存15年以上。 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)            第二十部分   基金合同的内容纲领   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务   （一） 基金管理东说念主的权柄与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同零丁运用并管理基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例王法或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照王法召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据基金合同及估量法律王法监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背 了基金合同及国度估量法律王法，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采用必要 措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行为进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得到基金合同王法的用度；   （10）依据基金合同及估量法律王法决定基金收益的分拨有谋略；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与鼎新央求；   （12）依照法律法例为基金的利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权柄或者实 施其他法律行为；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；   （16）在稳健估量法律、法例的前提下，制订和诊治估量基金认购、申购、赎 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 回、鼎新、如期定额投资和非来往过户等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他权柄。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以教师信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金 财产；   （4）配备实足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹办方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同极度他估量王法外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适当合理的措施使忖度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法稳健基金合同等法律文献的王法，按估量王法忖度并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同极度他估量王法，履行信息透露及论述 义务；   （12）保守基金生意奥秘，不知道基金投资盘算、投资意向等。除《基金 法》、基金合同极度他估量王法另有王法外，在基金信息公开透露前应予袒护，不 向他东说念主知道；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨有谋略，实时向基金份额持有东说念主分拨 基金收益；   （14）按王法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （15）依据《基金法》、基金合同极度他估量王法召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按王法保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关联 府上15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在王法时刻发出，况且保 证投资东说念主约略按照基金合同王法的时刻和方式，随时查阅到与基金估量的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到估量府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变 现和分拨；   （19）濒临收场、照章被消亡或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会并 通告基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同王法履行我方的义务，基金托管 东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理估量基金 事务的行为承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权柄或实施其他 法律行为；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成奏效， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期收尾后30日内退还基金认购东说念主；   （25）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权柄与义务 不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的王法安全看护基金财 永赢合益债券型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号) 产；   （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法例王法或监管部门批准的其 他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背基金合 同及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应 禀报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联商场王法，为基金开设银行账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他权柄。 不限于：   （1）以教师信用、勤苦尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有稳健要求的营业场合，配备实足的、合 格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产彼此零丁；对所托管的不同的基金分别建立账户，零丁核算，分账管理，保证 不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、基金合同极度他估量王法外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金坚硬的与基金估量的紧要合同及估量凭证；   （6）按王法开设基金财产的银行账户和证券账户等投资所需账户，按照基金 合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、基金合同极度他估量王法另有王法 外，在基金信息公开透露前赐与袒护，不得向他东说念主知道；   （8）复核、审查基金管理东说念主忖度的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为估量的信息透露事项； 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具见识，说明 基金管理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的王法进行；若是基金管理 东说念主有未实施基金合同王法的行为，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联府上15年以上；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按王法制作关联账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或估量王法向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同极度他估量王法，召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的王法监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临收场、照章被消亡或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会和 银行业监督管理机构，并通告基金管理东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，愉快担补偿使命，其补偿使命不 因其退任而解任；   （20）按王法监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同王法履行我方的义务，基 金管理东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管 理东说念主追偿；   （21）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权柄与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金 投资者自依据基金合同取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同确当 事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作基金合同当事东说念主并 不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有王法或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权 益。 永赢合益债券型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号) 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照王法要求召开基金份额持有东说念主大会或召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行为照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他权柄。 括但不限于：   （1）讲求阅读并遵命基金合同、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息透露，实时期骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所王法的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金归天或者基金合同间隔的有限责 任；   （6）不从事任何有损基金极度他基金合同当事东说念主正当权益的行为；   （7）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会王法的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的要领和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有王法或基金合同另有约 定外，基金份额持有东说念专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未设立基金份额持有东说念主大会的日常机构，如今后设立基金份额持有东说念主大 会的日常机构，日常机构的设立按照关联法律法例的要求实施。 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （一）召开事由 法例、中国证监会或基金合同另有王法的除外：   （1）间隔基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）鼎新基金运作方式；   （5）诊治基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬法度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会要领；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或悉数持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东说念主（以基金管理东说念主或基金托管东说念主收到提议当日的基金份额忖度，下同）就归并事 项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会王法的其他应当召开基金份额持有东说念主 大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召 开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在不影响基金份额持有东说念主利益的前提下，在法律法例和基金合同王法的 范围内诊治本基金的基金份额类别建立、诊治申购费率、调低赎回费率或在对现存 基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不涉 及基金合同当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；   （5）基金管理东说念主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法例王法或中国证 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 监会许可的范围内况且对基金份额持有东说念主利益无本体不利影响的前提下，诊治估量 认购、申购、赎回、鼎新、基金来往、非来往过户、转托管等业务王法；   （6）在稳健法律法例及本基金合同王法、况且对基金份额持有东说念主利益无本体 不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同王法不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 东说念主召集。 出版面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应 当配合。 开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主仍合计 有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金 管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或悉数代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得拦阻、干扰。 永赢合益债券型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号) 登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 告。基金份额持有东说念主大通晓知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设估量东说念主姓名及估量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关极度估量方 式和估量东说念主、书面表决见识寄交的截止时刻和收取方式。 见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主到指 定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通 知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管理东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票 服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式等法律法例或监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主 大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期 稳健以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念专揽 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明稳健法律法例、基金合同和会 议通告的王法，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念专揽有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄横，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持 有东说念主大会，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记 日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通告后，在2个服务日内一语气公布相 关辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 通告王法的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决见识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 通告不参加收取书面表决见识的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若本东说念主径直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识，基金份额持有东说念主所持有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份 额持有东说念主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份 额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具书面见识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见识的代理 东说念主出具的寄托东说念专揽有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明稳健法律法 规、基金合同和会议通告的王法，并与基金登记注册机构记录相符。 永赢合益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号) 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会议 要领比照现场开会和通信开会的要领进行。基金份额持有东说念主不错采用书面、收罗、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列 明。 方式授权他东说念主代为出席基金份额持有东说念主大会并期骗表决权，授权方式不错采用书 面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决 定间隔基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例 及基金合同王法的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会磋磨的 其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚首议的通告后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会专揽东说念主按照下列第（七）条王法要领确定和 公布监票东说念主，然后由大会专揽东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会专揽东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能专揽大 会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表专揽；若是基金管理东说念主授权代表 和基金托管东说念主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主 所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次 基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或专揽基金份额 持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓 名（或单元称号）和估量方式等事项。 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前30日公布提案，在所通告的表决截止 日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所王法的须以终点 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。鼎新基金运作方式、更换基金 管理东说念主或者基金托管东说念主、间隔基金合同、与其他基金合并以终点决议通过方为有 效。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲明，不然提交符 合会议通告中王法的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳健 会议通告王法的书面表决见识视为有用表决，表决见识无极不清或彼此矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主 应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持 有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议动手后告示在出席 会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会专揽东说念主马上 公布计票结果。   （3）若是会议专揽东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行重 新盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会专揽东说念主应当马上公布再行盘货结 果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书 面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。基金份额持有东说念主大会的决 议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起2日内在指定媒介上公告。若是采用通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施奏效的基金份额持有东说念主大 会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、 基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和 侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若关联基金 份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念专揽有或 代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 永赢合益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召 开时刻的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与 基金份额持有东说念主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归并主侧袋账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无 表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关联王法以本节特殊约定内容 为准，本节莫得王法的适用上文关联约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决 条件等王法，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管规 则修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公 告后，可径直对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同消除和间隔的事由、要领以及基金财产计帐方式   （一）基金合同的变更 议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例王法和基金 合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，基金合同应当间隔： 托管东说念主贯串的；   （三）基金财产的计帐 算小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东说念主、具有从事证券、期货关联业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同间隔情形出面前，由基金财产计帐小组调治经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律见识书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 实时变现的情形时，计帐期限相应顺延。 永赢合益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有谋略，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的估量紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述连接帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐论述报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产计帐小组进行公 告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及估量文献由基金托管东说念主保存15年以上。   四、争议措置方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同估量的一切争议，如经友 好协商未能措置的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的 仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均 具有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不绝诚笃、勤苦、尽责地 履行基金合同王法的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同底本一式六份，除上报估量监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金 托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律服从。基金合同可印制成册，供投资者在 基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合和营业场合查阅。 永赢合益债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 1 号)               第二十一部分   基金托管契约的内容纲领    一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    基金管理东说念主：永赢基金管理有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢210号21世纪中心大厦27楼    法定代表东说念主：马宇晖    成立时刻： 2013年11月7日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监许可 20131280号    注册成本：玖亿元东说念主民币    组织时势: 有限使命公司    存续期间：持续筹办    电话： 021-51690188    （二）基金托管东说念主    基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司    注册地址：上海市中山东沿路12号    办公地址：上海市中山东沿路12号    法定代表东说念主：高国富    成立日历：1992年10月19日    基金托管业务资历批准机关：中国证监会    基金托管业务资历文号：证监基金字2003105号    组织时势：股份有限公司（上市）    注册成本：东说念主民币293.52亿元    筹办期限：长期存续    二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行为期骗监督权 资范围、投资对象进行监督。 永赢合益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器用，包括债券（国债、金融债、 央行单据、企业债、公司债、中期单据、地点政府债、次级债、中小企业私募债、 可分离来往可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、政府补助机构债券、 政府补助债券）、资产补助证券、债券回购、契约入款、通告入款、如期入款极度 他银行入款、同行存单、货币商场器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用，但须稳健中国证监会关联王法。   本基金不投资于股票、权证，也不投资于可鼎新债券（可分离来往可转债的纯 债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   《基金合同》已明确约定基金投资立场或证券选拔法度的，基金管理东说念主应按照 基金托管东说念主要求的边幅提供投资品种，以便基金托管东说念主运用关联时期系统，对基金 履行投资是否稳健《基金合同》对于证券选拔法度的约定进行监督，对存在疑义的 事项进行核查。   本基金不得投资于关联法律、法例、部门划定及《基金合同》回绝投资的投资 器用。 资比例进行监督：   （1）按法律法例的王法及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例 为：   本基金投资债券的比例不低于基金资产的80%，每个往翌日日终保持现款（不 含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的5%，以备支付基金份额持有东说念主的赎回款项。   因基金规模或商场变化等成分导致投资组合不稳健上述王法的，基金管理东说念主应 在合理的期限内诊治基金的投资组合，以稳健上述比例限制。法律法例另有王法 时，从其王法。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 要领后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地诊治投 资范围。 永赢合益债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 1 号)    （2）根据法律法例的王法及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以下 投资限制： 算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券； 资产净值的10％； 资产补助证券规模的10％； 券，不得向上其各类资产补助证券悉数规模的10％； 持有资产补助证券期间，若是其信用品级下降、不再稳健投资法度，应在评级论述 发布之日起3个月内赐与全部卖出； 产净值的40%；在宇宙银行间同行商场中的债券回购最永恒限为1年，债券回购到期 后不得延期； 款所王法比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 致；   若是法律法例对《基金合同》约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 王法为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当要领 后，则本基金投资不再受关联限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会 审议。   基金托管东说念主对上述谋略的监督义务，仅限于监督由基金管理东说念主管理且由托管东说念主 托管的全部公募基金是否稳健上述比例限制。《基金法》极度他估量法律法例或监 管部门取消上述限制的，履行适当要领后，基金不受上述限制。   （3）法律法例允许的基金投资比例诊治期限   除上述第2）、9）、14）、15）项外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金 规模变动等基金管理东说念主之外的成分以致基金投资比例不稳健上述王法投资比例的， 基金管理东说念主应当在10个往翌日内进行诊治。但法律法例、中国证监会王法的特殊情 形或《基金合同》另有约定的除外。   基金管理东说念主应当自《基金合同》奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的估量约定，在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自《基金合同》奏效之日起 动手。 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问管帐师事务 所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体王法依照关联法律法例的王法和《基金合同》、招募说明书的 约定实施。 回绝行为进行监督：   根据法律法例的王法及《基金合同》的约定，本基金回绝从事下列行为：   （1）承销证券； 永赢合益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （2）违背王法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有王法的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、掌握证券来往价钱极度他不正大的证券来往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会王法回绝的其他行为。   如法律法例或监管部门取消上述回绝性王法，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当要领后可不受上述王法的限制。 资限制进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主极度控股鞭策、履行控 制东说念主或者与其他紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联来往的，应当稳健基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额持有 东说念主利益优先的原则，防御利益突破，稳健国务院证券监督管理机构的王法，建立健 全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱实施。关联来往必须预先得到 基金托管东说念主的同意，并履行信息透露义务。紧要关联来往应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关 联来往事项进行审查。   如法律、法例或《基金合同》估量于基金从事关联来往的王法，基金管理东说念主和 基金托管东说念主预先彼此提供与本机构有控股关系的鞭策、与本机构有其他紧要是非关 系的公司名单及估量关联方刊行的证券清单，加盖公章并书面提交。基金管理东说念主和 基金托管东说念主有使命确保关联来往名单的信得过性、准确性、完竣性，并负责实时将更 新后的名单发送给对方。名单变更后一方应实时发送另一方，经基金管理东说念主和基金 托管东说念主说明后，新的关联来往名单动手奏效。基金托管东说念主仅以经两边说明的基金关 联方名单为限,对基金的关联来往进行监督。若是基金托管东说念主在运作中严格遵从了 监督进程，基金管理东说念主仍非法进行关联来往，并形成基金资产损失的，由基金管理 东说念主承担使命。 与银行间债券商场进行监督。   基金托管东说念主根据基金管理东说念主提供的银行间债券商场来往敌手名单进行监督。基 永赢合益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号) 金管理东说念主有使命欺压来往敌手的资信风险，由于来往敌手的资信风险引起的损失， 基金管理东说念主应当负责向关联使命东说念主追偿。 款业务进行监督。   基金管理东说念主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与斟酌，严格测算与欺压 投资银行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立关联投资限制轨制。对于基 金投资的银行入款，由于入款银行发生信用风险事件而形成损失机，先由基金管理 东说念主负责补偿，之后有权要求关联使命东说念主进行补偿。若是基金托管东说念主在运作过程中遵 循估量法律法例的王法和《基金合同》的约定监督进程，则对于由于入款银行信用 风险引起的损失，不承担补偿使命。 本契约关联王法对投资比例和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督使命。 如发现额外情况，应实时以书面时势通告基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合和协 助基金托管东说念主进行监督和核查。基金因投资中小企业私募债券、中期单据导致的信 用风险、流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基金管理东说念主原因导致基金 出现损失的，基金托管东说念主不承担任何使命。   （二）基金托管东说念主应根据估量法律法例的王法及《基金合同》的约定，对基金 资产净值忖度、基金份额净值忖度、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分拨、关联信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监 督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作极度他运作违背《基金法》、《基 金合同》、本契约等估量王法时，应实时以书面时势通告基金管理东说念主限期纠正，基 金管理东说念主收到通告后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面时势向基金托管东说念主发出 回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论述 中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托 管契约对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面辅导，必须在王法时刻 内回答基金托管东说念主并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主 永赢合益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 按照法律法例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的，基金管理东说念主应积极配合提供关联数据府上和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主发出但未实施的投资指示或依据来往要领已经生 效的投资指示违背法律、行政法例和其他估量王法，或者违背《基金合同》约定 的，应当立即通告基金管理东说念主，并论述中国证监会。基金管理东说念主的上述非法失信行 为给基金财产或基金份额持有东说念主形成的损失，由基金管理东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控谋略或依据来往要领已经成交的投资指 令，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当 立即通告基金管理东说念主，并论述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法行为，应立即论述中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正大根由，断绝、拦阻基金托管东说念主根据本契约王法期骗监督权， 或采用拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主 提议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主是否安全看护基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户 及投资所需其他账户、是否复核基金管理东说念主忖度的基金资产净值和基金份额净值、 是否根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、进行关联信息透露和监督基金投资运作等 行为。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未实施或无故延伸实施基金管理东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管契约极度他估量王法时，基金管理东说念主应实时以书 面时势通告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面时势 向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通告的非法事项未能在限期内纠正 的，基金管理东说念主应论述中国证监会。基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行为， 应立即论述中国证监会和银行业监督管理机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行为，包括但不限于：提交关联府上 以供基金管理东说念主核查托管财产的完竣性和信得过性，在王法时刻内回答基金管理东说念主并 永赢合益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 改正。   基金托管东说念主无正大根由，断绝、拦阻基金管理东说念主根据本契约王法期骗监督权， 或采用拖延、诓骗等技巧妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主 提议告诫仍不改正的，基金管理东说念主应论述中国证监会。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 得自走运用、刑事使命、分拨基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。 基金托管东说念主分歧处于自身履行欺压之外的账户及财产承担使命。 其他账户。 务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，零丁核算，确保基金财产的完竣与 零丁。 负责与估量当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金 托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通告基金管理东说念主采用措施进行催收。由此给基金造 成损失的，基金管理东说念主应负责向估量当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对基金管 理东说念主的追偿行为应赐与必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担使命。   （二）召募资金的验资   召募期内销售机构按销售与服务契约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具 有托管资历的生意银行开设的基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。基 金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数稳健《基 金法》、《运作办法》等估量王法后，由基金管理东说念主礼聘具有从事证券业务资历的会 计师事务所进行验资，出具验资论述，出具的验资论述应由参加验资的2名以上 （含2名）中国注册管帐师署名方为有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于 本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金托管专户中，并确保划入 的资金与验资金额相一致。基金托管东说念主收到有用认购资金当日以书面时势说明资金 到账情况，并实时将资金到账凭证传真给基金管理东说念主，两边进行账务处理。 永赢合益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理东说念主按规 定办理退款事宜。   （三）基金托管专户的开立和管理   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设基金托管专户，并根据基金管理东说念主 正当合规的有用指示办理资金收付。基金管理东说念主应根据法律法例及基金托管东说念主的相 关要求，提供开户所需的府上并提供其他必要协助。本基金的基金托管专户的预留 印鉴的印记由基金托管东说念主刻制、看护和使用。   本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托管东说念主或基金的基金托管专户进 行。基金的基金托管专户的开立和使用，限于纷扰开展本基金业务的需要。除因本 基金业务需要，基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行 账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务除外的行为。   基金托管专户的管理当稳健《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行 条例》、《东说念主民币利率管理王法》、《利率管理暂行王法》、《支付结算办法》以及银行 业监督管理机构的其他估量王法。   （四）基金证券账户与证券来往资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上 海分公司/深圳分公司开立特意的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于纷扰开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用 本基金的任何证券账户进行本基金业务除外的行为。   基金证券账户的开立和原始开户材料的看护由基金托管东说念主负责，账户资产的管 理和运用由基金管理东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算 有限使命公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东说念主代表所托 管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主计帐服务，基金管理东说念主 应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有 限使命公司的王法和基金托管东说念主为履行结算参与东说念主的义务所制定的业务王法实施。   （五）银行间商场债券托管和资金结算专户的开立和管理及商场准入备案   《基金合同》奏效后，在稳健监管机构要求的情况下，基金管理东说念主负责以基金 的口头央求并取得投入宇宙银行间同行拆借商场的来往资历，并代表基金进行交 易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场 永赢合益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号) 计帐所股份有限公司的估量王法，以本基金的口头分别在中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账户，并代 表基金进行银行间商场债券来往的结算。基金托管东说念主协助基金管理东说念主完成银行间债 券商场准入备案。   （六）其他账户的开设和管理 规的王法，经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开 立。新账户按估量王法使用并管理。 理。   （七）基金投资银行入款账户的开立和管理   基金投资银行如期入款，基金管理东说念主与基金托管东说念主应比照关联王法，就本基金 投资银行入款业务坚硬书面契约。   基金投资银行如期入款应由基金管理东说念主与入款银行总行或其授权分行坚硬总体 调和契约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加 盖预留印鉴及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行坚硬具体入款契约，明确 入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细目。   为防御特殊情况下的流动性风险，如期入款契约中应当约定提前支取要求。   基金所投资如期入款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立 如期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的信得过、准确。   （八）基金财产投资的估量什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的估量什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库；其中 什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公 司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单据营业中心的代 看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于 基金托管东说念主履行有用欺压下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失，由此 产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构履行有用欺压 或看护的什物证券、银行如期入款存单对应的财产不承担看护使命。 永赢合益债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （九）与基金财产估量的紧要合同的看护   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金估量的紧要合同的原件分别应由基金托管 东说念主、基金管理东说念主看护。除本契约另有王法外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金有 关的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金管理东说念主和基金托管 东说念主至少各持有一份底本的原件。基金管理东说念主在合同签署后5个服务日内通过专东说念主送 达、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管 理东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门15年以上。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件 查对一致的并加盖基金管理东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合 同原件不得升沉。   五、基金资产净值忖度和管帐核算   （一）基金资产净值的忖度、复核的时刻和要领   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指忖度日 基金资产净值除以该忖度日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的忖度保留到 少量点后4位，少量点后第5位四舍五入，由此产生的缺点计入基金财产。   根据估量法律法例，基金资产净值忖度和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承 担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金估量的管帐问 题，如经关联各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一问候见的，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的忖度结果对外赐与公布。每个服务日，基金管理东说念主应酬基金 资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例或《基金合同》的王法暂停估值时除外。估 值原则应稳健《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务引导》极度他法律、法例 的王法。基金管理东说念主应于每个服务日来往收尾后忖度当日的基金份额净值和基金资 产净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值忖度结果复核后 以两边认同的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主约定对外公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主忖度并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审 查基金管理东说念主忖度的基金资产净值。本基金的管帐使命方是基金管理东说念主，就与本基 金估量的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的忖度结果对外赐与公布。法律法例以及监管 部门有强制王法的，从其王法。如有新增事项，按国度最新王法估值。   （二）基金资产估值 永赢合益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)   估值原则应稳健《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务引导》极度他法律 法例的王法。   当关联法律法例或《基金合同》王法的估值方法不成客不雅反应基金财产公允价 值时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值 的价钱估值。   （三）估值错误处理 错误；基金份额净值出现错误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东说念主，并采用合理的措施遏抑损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的0.25% 时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额 净值的0.5%时，基金管理东说念主应当公告；当发生净值忖度错误时，由基金管理东说念主负责 处理，由此给基金份额持有东说念主和基金形成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金 管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿，基金托管东说念主无错误的，则不承担任何 使命。 份额持有东说念主形成损失需要进行补偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界 定两边承担的使命，经说明后按以下要求进行补偿：   （1）本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金估量的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议 实施，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的径直损失，由基金管理东说念主负责赔 付。   （2）若基金管理东说念主忖度的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而 且基金托管东说念主未对忖度过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面说明的，在基金份额净 值出错且形成基金份额持有东说念主和/或基金财产径直损失的，应根据法律法例的王法 对基金份额持有东说念主或基金支付补偿金，对于向基金份额持有东说念主或基金支付的补偿金 额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照各自收取的管理费和托管费的比例承担相应的责 任。   （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的忖度结果，天然屡次再行 忖度和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的忖度结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的径直损失，由 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 基金管理东说念主负责赔付。   （4）由于基金管理东说念主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），导致基金份额净值忖度错误而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。 其他不可抗力原因，以致基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采用必要、适当、合理 的措施进行搜检，然则仍未能发现该错误而形成的基金份额净值忖度错误，基金管 理东说念主、基金托管东说念主解任补偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的措 施撤销或放松由此形成的影响。 基金管理东说念主忖度结果为准。 行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 认后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露 主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停透露侧袋账户的基金净值信 息。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照关联各方约定的归并 记账方法和管帐处理原则，分别独随即建立、登录和看护本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对会 计处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查 明原因并纠正，保证关联各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂 永赢合益债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的忖度和公告的，以基金管理东说念主的 账册为准。   （七）基金招募说明书、基金家具府上概要、如期论述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个服务日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金家具府上概要的信息发生紧要变 更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金家具府上概要 并登载在指定网站上；基金招募说明书、基金家具府上概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说 明书和基金家具府上概要。季度论述应在季度收尾之日起15个服务日内编制完毕， 基金管理东说念主将季度论述登载在指定网站上，并将季度论述辅导性公告登载在指定报 刊；中期论述在管帐年度半年终了后两个月内编制完毕，基金管理东说念主将中期论述登 载在指定网站上，并将中期论述辅导性公告登载在指定报刊上；年度论述在管帐年 度收尾后三个月内编制完毕，基金管理东说念主将年度论述登载在指定网站上，并将年度 论述辅导性公告登载在指定报刊上。基金合同奏效不及两个月的，基金管理东说念主不错 不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。   基金管理东说念主在5个服务日内完成月度论述，在月度论述完成当日，对论述加盖 公章后，以加密传真方式将估量论述提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在3个服务 日内进行复核，并将复核结果实时通告基金管理东说念主。基金管理东说念主在7个服务日内完 成季度论述，在季度论述完成当日，将估量论述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 在收到后7个服务日内进行复核，并将复核结果通告基金管理东说念主。基金管理东说念主在30 日内完成中期论述，在中期论述完成当日，将估量论述提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主在收到后30日内进行复核，并将复核结果通告基金管理东说念主。基金管理东说念主在45 日内完成年度论述，在年度论述完成当日，将估量论述提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主在收到后45日内复核，并将复核结果通告基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以关联各方认同的账务处理方式为准。 查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的论述上加盖章鉴或者出具加盖托管业 务部门业务章的复核见识书，关联各方各自留存一份，或进行电子说明以备监管机 构对关联文献审核时辅导。若是基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日 永赢合益债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 之前就关联报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金 托管东说念主有权就关联情况报中国证监会备案。   六、基金份额持有东说念主名册的看护   基金份额持有东说念主名册包括《基金合同》奏效日、《基金合同》间隔日、基金份 额持有东说念主大会权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有东说念主名册。基金 份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基 金管理东说念主应按照现在关联王法看护基金份额持有东说念主名册。看护方式不错采用电子或 文档的时势。看护期限为15年，法律法例或监管部门另有王法的除外。   在基金托管东说念主编制中期论述和年度论述前，基金管理东说念主应将每年6月30日、12 月31日的基金份额持有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错采用电子或文档的形 式况且保证其信得过、准确、完竣。基金托管东说念主应妥善看护，不得将基金份额持有东说念主 名册用于基金托管业务除外的其他用途。   七、争议措置方式   （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、 澳门终点行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约估量的一切争议，除经 友好协商不错措置的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的 仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的并对两边均有拘谨 力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，不绝诚笃、 勤苦、尽责地履行《基金合同》和本托管契约王法的义务，爱戴基金份额持有东说念主的 正当权益。   八、托管契约的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更与间隔   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的王法有任何突破，并需经基金管理东说念主、基金托管 东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章）说明。 基金托管契约的变更报中国证监会备案。 永赢合益债券型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号)   发生以下情况，本托管契约间隔：   （1）《基金合同》间隔；   （2）基金托管东说念主收场、照章被消亡、收歇或由其他基金托管东说念主经受基金资 产；   （3）基金管理东说念主收场、照章被消亡、收歇或由其他基金管理东说念主经受基金管理 权；   （4）发生法律法例或《基金合同》王法的间隔事项。   （二）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 《基金合同》和本托管契约的王法不绝履行保护基金财产安全的职责。 东说念主、具有从事证券、期货关联业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组调治经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律见识书；   （6）将计帐论述论述中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨；   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐 永赢合益债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 1 号) 用度由基金计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项王法反璧前，不分拨给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的估量紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述连接帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐论述报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产计帐小组进行公 告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及估量文献由基金托管东说念主保存15年以上，法律法例或监管部 门另有王法的除外。 永赢合益债券型证券投资基金                         更新招募说明书(2024 年第 1 号)          第二十二部分       对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管理东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   （一）开户及来往   投资者不错通过以下方式进行估量的开户、来往业务：   （二）账户信息查询服务   投资者不错通过以下方式进行自助查询及东说念主工扣问： 户府上，包括基金持多情况、基金来往明细、基金分成实施情况等。 节沐日除外）的东说念主工扣问服务。   （三）对账单订阅服务 单。   （四）邮件订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站央求订制（退订）免费的电子邮件服务。内容包 括基金净值、来往说明及关联基金资讯信息等。   （五）短信订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站央求订制（退订）免费的手机短确信务。内容包 括基金净值、来往说明及关联基金资讯信息等。   （六）客户投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过客服热线、信函、电邮、传真等方式提议扣问、建议、投诉等 永赢合益债券型证券投资基金                         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 需求，基金管理东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。   （七）投资者交流行为   基金管理东说念主将如期或不如期举办专科研讨会、投资者碰头会或其他时势的交流 行为，为投资者提供与基金管理东说念主进行径直交流的契机。   客服热线：400-805-8888（该电话可转东说念主工服务）   传 真：(021) 6887 8782、6887 8773   公司网址：http://www.maxwealthfund.com   服务信箱：service@maxwealthfund.com 永赢合益债券型证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 1 号)             第二十三部分     其他应透露事项   以下信息透露事项已通过王法信息透露媒介进行公开透露。 序号             公告事项                   透露日历       永赢合益债券型证券投资基金基金家具府上           概要更新(2023 年第 1 号)       永赢合益债券型证券投资基金更新招募说明             书(2023 年第 1 号)       永赢合益债券型证券投资基金 2023 年第 4 季                 度论述       永赢合益债券型证券投资基金 2023 年年度报                    告       永赢基金管理有限公司对于提请投资者实时       更新已落伍身份证件及完善身份信息的公告       永赢基金管理有限公司对于提醒投资者防御              金融骗取的声明       永赢基金管理有限公司高等管理东说念主员变更公                    告       永赢合益债券型证券投资基金 2024 年第 1 季                 度论述       永赢基金管理有限公司对于提醒投资者防御              金融骗取的声明       永赢合益债券型证券投资基金基金家具府上           概要更新(2024 年第 1 号)       永赢合益债券型证券投资基金 2024 年第 2 季                 度论述       永赢合益债券型证券投资基金 2024 年中期报                    告       永赢基金管理有限公司对于提醒投资者防御              金融骗取的声明       永赢基金管理有限公司对于提醒投资者防御              金融骗取的声明       永赢基金管理有限公司对于提醒投资者防御              金融骗取的声明       永赢合益债券型证券投资基金 2024 年第 3 季                 度论述 永赢合益债券型证券投资基金         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 永赢合益债券型证券投资基金                    更新招募说明书(2024 年第 1 号)        第二十四部分     招募说明书的存放和查阅方式   本招募说明书分别置备在本基金管理东说念主、基金托管东说念主住所，投资者可在办公时 间免费查阅。投资东说念主也不错径直登录基金管理东说念主的网站www.maxwealthfund.com进 行查阅。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。 永赢合益债券型证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 1 号)                 第二十五部分     备查文献   投资者若是需要了解更精熟的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售机构 央求查阅以下文献： 见识书；   存放地点：上述备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公场合。   查阅方式：投资者可在办公时刻免费查阅。                                   永赢基金管理有限公司